胡 傲，宋迎法

（中國礦業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116）

一、研究背景

隨著信息化和全球化的深入發(fā)展，政府的邊界正變得越來越模糊，非政府組織和公民越來越多的透過政府的邊界參與到政府事務(wù)中來，政府的作用也經(jīng)歷了從統(tǒng)治到管理再到治理的劇烈變革。政府權(quán)力下放、快速的技術(shù)變革、稀缺的資源和不斷增強的組織間相互依賴正推動著越來越多的合作，協(xié)同治理（collaborative governance）的概念也因此被提出并發(fā)展起來。

克里斯·安塞爾（Chris Ansell）和艾莉森·卡什（Alison Cash）將協(xié)同治理定義為：“一種治理安排，即一個或多個公共機構(gòu)直接與非國家利益相關(guān)者進行集體決策的過程，該過程是正式的、以共識為導(dǎo)向的、協(xié)商性的，旨在制定或?qū)嵤┕舱呋蚬芾砉岔椖炕蛸Y產(chǎn)。”這個定義強調(diào)六個重要的標(biāo)準(zhǔn)：①治理安排是由公共機構(gòu)或機構(gòu)發(fā)起的；②治理的參與者包括非國家行動者；③參與者直接參與決策，不僅僅是公共機構(gòu)的“咨詢”機構(gòu)；④治理安排正式組織和集體開會；⑤治理安排旨在以協(xié)商一致方式做出決定；⑥協(xié)同的重點是公共政策和公共管理［1］。

柯克·愛默生（Kirk Emerson）也對協(xié)同治理進行了定義，他認(rèn)為，協(xié)同治理是“公共決策和公共管理的過程和結(jié)構(gòu)，使公眾跨越公共部門的邊界、政府的級別以及公共和私人的范疇建設(shè)性地參與進來，以實現(xiàn)單獨無法完成的公共目標(biāo)?！保?］在這個概念中，柯克更加強調(diào)協(xié)同治理打破公私邊界的特征。

“協(xié)同治理（collaborative governance）”翻譯自英文，國內(nèi)對其翻譯存在爭議，除了協(xié)同治理之外，還有很多學(xué)者將其翻譯為合作治理。事實上，在合作和協(xié)同的差別上，已經(jīng)有學(xué)者進行了區(qū)分。保羅·馬蒂酉克（Paul Mattessich）與芭芭拉·蒙西（Barbara Monsey）對 合 作（cooperation）、協(xié) 調(diào)（coordination）和協(xié)同（collaboration）三個概念進行了區(qū)分。他們認(rèn)為，合作是一種非正式關(guān)系，在合作關(guān)系中，各主體之間的目標(biāo)是分散的，合作的目的是為了達成自己的目標(biāo)。協(xié)調(diào)是一種比合作更為正式的關(guān)系，各主體之間具有可協(xié)調(diào)的共同目標(biāo)。協(xié)同則是一種比前兩者更加持續(xù)和固定的正式關(guān)系，各主體之間的目標(biāo)也是統(tǒng)一的，為了完成共同目標(biāo)，協(xié)同過程需要建立正式的結(jié)構(gòu)和體系［3］。因此，本文認(rèn)為，協(xié)同治理是對“collaborative governance”更加準(zhǔn)確的譯法。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

知識圖譜的繪制與分析是建立在文獻之上的，因此數(shù)據(jù)來源就是指文獻的檢索來源。在協(xié)同治理理論的文獻檢索上，在Web of Science數(shù)據(jù)庫中，以title=“collaborative governance”為檢索條件，時間不限，選定具體數(shù)據(jù)庫為SSCI，然后進行檢索，接著逐一審閱，最終得到符合要求的127條SSCI文獻記錄，最后將文獻所有信息及參考文獻信息以純文本形式下載保存，數(shù)據(jù)下載日期為2018年6月20日。

（二）研究方法

本文的研究方法是基于CiteSpace軟件的文獻計量研究方法。因此，將上述檢索到的文獻記錄通過CiteSpace軟件進行分析，得到了協(xié)同治理理論的知識圖譜。

三、知識圖譜分析

（一）核心國家、學(xué)者及知識基礎(chǔ)分析

在CiteSpace中，以country為節(jié)點，繪制發(fā)文國家分布的知識圖譜（見圖1）。在發(fā)文的國家上，美國一家獨大，其發(fā)文量超過了剩余國家的總和。中國、荷蘭、澳大利亞和加拿大四個國家的發(fā)文量排在第二到五位。

圖1 協(xié)同治理研究的國家分布圖譜

由于目前SSCI數(shù)據(jù)庫中的有關(guān)協(xié)同治理的文獻規(guī)模較小，這些文獻的作者還沒有形成一定的合作網(wǎng)絡(luò)，因此，在分析核心學(xué)者方面，本文以被引學(xué)者為指標(biāo)來分析協(xié)同治理方面的核心學(xué)者。在CiteSpace中，以cited authors為節(jié)點，繪制被引作者的知識圖譜（見圖2），并根據(jù)圖譜繪制成表格（見表1）。

圖2 協(xié)同治理研究的作者共被引圖譜

表1 協(xié)同治理研究的作者共被引頻次排名情況

從表1中可以看出，排名第一的是加州大學(xué)伯克利分校的克里斯·安塞爾教授。安塞爾教授于1979年獲得弗吉尼亞大學(xué)環(huán)境科學(xué)學(xué)士學(xué)位，1993年，他從芝加哥大學(xué)獲得政治學(xué)博士學(xué)位。他的研究領(lǐng)域包括公共政策、公共行政、治理和組織理論。他目前的研究主要集中在公共和私人機構(gòu)的協(xié)同，以及管理難以控制的公共問題和促進社會創(chuàng)新。

排名第二的學(xué)者是柯克·愛默生教授，其長期從事環(huán)境沖突問解決和協(xié)同解決問題的研究。愛默生于2011年11月被任命為亞利桑那大學(xué)政府與公共政策學(xué)院協(xié)同治理實踐教授。除了研究和課堂教學(xué)外，她還為學(xué)院開發(fā)了一個新的研究生專業(yè)——協(xié)同治理專業(yè)。她最近的研究重點是在氣候變化、邊境安全和自然資源領(lǐng)域的協(xié)同治理。

羅伯特·阿格拉諾夫（Robert Aranoff）和埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）是并列第三位的學(xué)者。阿格拉諾夫是美國政治學(xué)家和公共行政學(xué)者，美國印第安納大學(xué)公共與環(huán)境事務(wù)學(xué)院榮譽教授，其主要的研究方向是協(xié)同公共管理。奧斯特羅姆則就職于美國印第安納大學(xué)，是美國著名政治經(jīng)濟學(xué)家、行政學(xué)家，于2009年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，她也是美國公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。她最大的貢獻在于提出公共池塘資源的自主治理理論和多中心的公共經(jīng)濟理論，其理論突破了傳統(tǒng)的資源必須純公有化或私有化的觀念，提出了基于集體行動的多中心治理的觀點［4］。

約翰·布賴森（John Bryson）和朱迪思·英尼斯（Judith Innes）是并列第五位的兩位學(xué)者。約翰·布賴森是明尼蘇達大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院的規(guī)劃與公共事務(wù)教授。他的研究領(lǐng)域包括協(xié)同治理、非營利組織和非政府組織管理。朱迪思·英尼斯是加州大學(xué)伯克利分校環(huán)境設(shè)計學(xué)院的教授。她的學(xué)術(shù)工作主要集中在公共政策、規(guī)劃理論和過程、協(xié)同規(guī)劃以及城市規(guī)劃的多個領(lǐng)域，包括交通和水資源規(guī)劃。其工作重點是倡導(dǎo)多種形式的協(xié)同對話和協(xié)同努力。

比爾·利奇（Bill Leach）、安·瑪麗·湯姆森（Ann Marie Thomson）和克里斯·赫克塞姆（Chris Huxham）是排名并列第七位的學(xué)者。比爾·利奇是南加州大學(xué)的公共管理學(xué)教授。他曾擔(dān)任加利福尼亞州立大學(xué)薩克拉門托協(xié)同政策中心研究主任以及公共政策和管理系助理教授。其研究領(lǐng)域包括協(xié)同治理、經(jīng)濟學(xué)、規(guī)劃、社會政策等。安·瑪麗·湯姆森是印第安納大學(xué)公共與環(huán)境事務(wù)學(xué)院的兼職助理教授。研究領(lǐng)域包括：可持續(xù)發(fā)展研究、公民參與、國際發(fā)展、農(nóng)村發(fā)展、比較分析等?？死锼埂ず湛巳肥撬箘P萊德大學(xué)教授，其研究方向為公共部門中的協(xié)同過程。

排在第十位的是芭芭拉·格雷（Barbara Gray）博士，她是美國賓夕法尼亞州立大學(xué)的組織行為學(xué)教授。2016年，她憑借對多方協(xié)同治理領(lǐng)域的研究成果在跨部門伙伴關(guān)系會議上獲得了終身成就獎。格雷博士的研究興趣包括多黨合作聯(lián)盟、跨部門協(xié)同、機構(gòu)領(lǐng)域的發(fā)展、環(huán)境沖突、可持續(xù)性、組織框架和社會階層的不平等。

（二）經(jīng)典文獻分析

一篇高被引的文獻無疑都是具有相當(dāng)大的創(chuàng)新性，一個研究領(lǐng)域中排名前位的高被引文獻可以反映出這個領(lǐng)域的經(jīng)典文獻和知識基礎(chǔ)，發(fā)揮著這個研究領(lǐng)域的奠基性的作用。在CiteSpace中，以cited references為節(jié)點類型，繪制被引文獻的時區(qū)圖譜（見圖3），并根據(jù)圖譜繪制出被引量排在前五位的文獻信息表（見表2）。從時區(qū)圖譜中可以看出，協(xié)同治理的文獻集中出現(xiàn)于2006年，2008-2012年是文獻爆發(fā)性增長的五年，協(xié)同治理的經(jīng)典文獻也出現(xiàn)在這五年之中。

圖3：協(xié)同治理研究的被引文獻時區(qū)圖譜

被引量排在第一的文獻是2008年發(fā)表在《公共行政研究與理論（Journal of Public Administration Research&Theory）》上的《協(xié)同治理：理論和實踐（Collaborative governance in theory and practice）》，這篇文章是加州大學(xué)伯克利分校的克里斯·安塞爾教授和艾莉森·卡什（Alison Cash）教授合作完成的。在這篇文章中，他們對現(xiàn)有的協(xié)同治理文獻進行了元分析研究，目的是闡述協(xié)同治理的權(quán)變模式。在審查了一系列有關(guān)政策部門的137個協(xié)同治理的文獻后，他們確定了影響這種治理模式是否能夠促成成功協(xié)作的五個關(guān)鍵變量。這些變量包括以前的沖突或協(xié)同歷史、對利益相關(guān)者的激勵、權(quán)力和資源的不平衡、領(lǐng)導(dǎo)力和制度設(shè)計。他們還確定了在協(xié)作過程本身中至關(guān)重要的一系列因素，這些因素包括面對面對話，信任建設(shè)，發(fā)展承諾和共識。這篇文章最后討論了權(quán)變模式對實踐者以及未來對協(xié)同治理的研究的影響［1］。這篇文章最大的貢獻在于開發(fā)了一套分析協(xié)同治理案例的框架，為以后的研究提供了方向和思路。

柯克·愛默生等人的文章《協(xié)同治理：一個綜合框架（An Integrative Framework for Collaborative Governance）》排在了被引文獻的第二位，這篇文章于2012年發(fā)表在《公共行政研究與理論》雜志上。在這篇文章中，作者綜合并擴展了協(xié)同治理的概念框架、研究成果和基于實踐的知識，開發(fā)了一套協(xié)同治理的綜合框架。該框架確定了一組嵌套的維度，其中包含更大的系統(tǒng)環(huán)境、協(xié)同治理機制，以及它的內(nèi)部協(xié)同動態(tài)和行動，這些動態(tài)和行動可以在整個系統(tǒng)中產(chǎn)生影響和改變。該框架提供了一個廣泛的概念性藍圖，用于研究從政策或項目為基礎(chǔ)的政府間協(xié)同到以地域為基礎(chǔ)的區(qū)域協(xié)同，以及與非政府利益相關(guān)者之間的公私合作伙伴關(guān)系等跨界治理體系的組成部分。該框架將有關(guān)個人激勵和障礙的知識整合到集體行動、協(xié)同社會學(xué)習(xí)和解決沖突的過程以及跨界合作的制度安排中來。它作為一個通用框架，可以應(yīng)用于不同規(guī)模的分析，不同的政策領(lǐng)域，以及不同程度的復(fù)雜性。這篇文章還對框架內(nèi)各構(gòu)件之間的動態(tài)相互作用提出了10個建議，并對理論、研究、評估和實踐框架的含義進行了討論［6］。這篇文章在安塞爾的文章基礎(chǔ)上對協(xié)同治理的框架進行了更加深入的研究和討論，是對安塞爾等人經(jīng)典框架的補充和發(fā)展。

被引次數(shù)排在第三位的是出版于2010年的一本書——《投資民主：讓公民參與協(xié)同治理（Investingin Democracy：EngagingCitizensin Collaborative Governance）》，該書的作者是卡門·西里安尼（Carmen Sirianni），他是荷蘭布蘭迪斯大學(xué)海勒社會政策與管理研究生院的社會學(xué)教授。在這本書中，作者認(rèn)為：美國民主的健康最終取決于公眾作為利益相關(guān)者與政府協(xié)同的意愿和能力。政府的政策往往無法促進這種協(xié)同治理。但如果設(shè)計得當(dāng)，政府可以做很多工作來加強公民參與。這本書關(guān)注的重點是協(xié)同治理中的公眾參與，并針對公眾參與提出了八條核心原則［6］。

湯姆森等人的文章《協(xié)同過程：在黑箱之中（Collaboration Processes：Inside the Black Box）》排在被引次數(shù)的第四位，這篇文章于2006年發(fā)表在《公共行政評論（Public Administration Review）》雜志上。作者認(rèn)為，公共管理人員應(yīng)該查看協(xié)同過程中的“黑箱”。在協(xié)同過程的內(nèi)部，作者構(gòu)建一個復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，包括：治理、管理、組織自治、相互關(guān)系和規(guī)范五個維度。公共管理人員必須了解這五個維度，并有意地對這些維度進行管理，以便有效地進行協(xié)同治理［7］。這篇文章的突出貢獻在于其選取了協(xié)同治理框架中的協(xié)同過程角度進行研究，其關(guān)注點更具體，為協(xié)同過程的研究奠定了基礎(chǔ)。

排在第五位的文獻是約翰·布賴森等人合著的《跨部門協(xié)同的設(shè)計與實施：來自文獻的觀點（The Design and Implementation of Cross-Sector Collaborations：Propositions from the Literature）》，這篇文章于2010年發(fā)表在《公共行政評論》雜志上。作者在文中提到，想要解決棘手的社會問題和取得社會效益的人們開始明白，民主社會的多個部門——商業(yè)、非宗教和慈善機構(gòu)、媒體、社區(qū)和政府——必須通力合作，有效地、人道地應(yīng)對這些挑戰(zhàn)。這篇文章重點討論了解決復(fù)雜的公共問題所需要的跨部門協(xié)同?；趯f(xié)同文獻的廣泛審查，文章提出了圍繞初始條件的一種命題清單，以建立協(xié)同的形成、過程、結(jié)構(gòu)和治理組件、約束和意外事件、結(jié)果和問責(zé)問題［8］。

表2 協(xié)同治理文獻共被引頻次排名

（三）學(xué)科領(lǐng)域和熱點主題分析

在CiteSpace中，以category為節(jié)點類型，繪制出協(xié)同治理的學(xué)科類別分布圖譜（見圖4）。從圖譜中可以看出，當(dāng)前協(xié)同治理的研究主要分布在兩大學(xué)科領(lǐng)域中：公共行政學(xué)和環(huán)境科學(xué)。協(xié)同治理是立足于政府管理方式而言的，因此沒法脫離政府和政治去研究協(xié)同治理。此外，環(huán)境問題作為一個全球性的治理難題，因其多發(fā)性和復(fù)雜性，要求政府聯(lián)合其他行動者進行協(xié)同治理。

圖4 協(xié)同治理研究的學(xué)科分布圖譜

通過對文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的圖譜分析，可以得出不同關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次，而這些關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的多少可以反映出這一研究領(lǐng)域的研究熱點。在CiteSpace中，以keyword為節(jié)點類型，繪制出協(xié)同治理的關(guān)鍵詞分布圖譜（見圖5），并根據(jù)圖譜制成表3。從表3和圖5中我們可以得出協(xié)同治理領(lǐng)域中的受關(guān)注的研究主題與研究熱點。

圖5 協(xié)同治理研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析圖譜

表3 協(xié)同治理研究的關(guān)鍵詞頻次排名情況

根據(jù)協(xié)同治理的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，提取排在前10位的共現(xiàn)關(guān)鍵詞繪制成表。根據(jù)這些關(guān)鍵詞，可以總結(jié)出當(dāng)前協(xié)同治理研究的熱點主題：

第一，協(xié)同治理理論的概念辨析。在治理（governance）一詞興起之前，政府的主要作用是對公共事務(wù)進行管理（management），也就是進行公共管理（public management）。隨著社會問題變得越來越多樣化和復(fù)雜化，治理一詞開始取代管理，強調(diào)政府和其他組織、個人通過互動協(xié)商的方式共同解決社會問題。在治理的理論基礎(chǔ)上，協(xié)同治理的概念也被提出并發(fā)展。作為治理理論的一個分支，協(xié)同治理豐富了治理理論的內(nèi)容，成為學(xué)者和實踐者持續(xù)關(guān)注的焦點。

第二，協(xié)同治理的具體特征。根據(jù)協(xié)同治理的定義，協(xié)同治理要求政府和其他非政府組織、個人圍繞特定的公共政策（policy）或公共管理問題進行協(xié)同（collaboration）。協(xié)同治理離不開非政府組織和個人的積極參與（participation），并鼓勵政府與這些組織、個人結(jié)成伙伴關(guān)系（partnership）或協(xié)同網(wǎng)絡(luò)（network），通過良性的互動和協(xié)商實現(xiàn)共同的目標(biāo)。

第三，協(xié)同治理的框架。對協(xié)同治理的框架（framework）研究是協(xié)同治理研究的熱點主題之一，很多學(xué)者都針對協(xié)同治理提出了不同的治理框架，其中最具代表性的是安塞爾和卡什建立的SFIC框架。SFIC框架將協(xié)同治理劃分為4個變量，分別為初始條件、制度設(shè)計、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)同過程，每個變量可以進一步細(xì)分。初始條件設(shè)置了信任、沖突和社會資本在協(xié)同過程中成為資源或阻礙的基本水平。制度設(shè)計規(guī)定了合作的基本規(guī)則。而且，領(lǐng)導(dǎo)力為合作過程提供了必要的調(diào)解和便利。協(xié)同過程本身是高度迭代和非線性的，因此，將其作為一個周期來表示，這個周期從參與者的面對面對話開始，然后發(fā)展為信任建設(shè)和對過程的承諾，接著達成共識，實現(xiàn)中期結(jié)果，隨后在中期結(jié)果的基礎(chǔ)上進行面對面對話，開始新一輪的周期［1］。此外，堂娜·伍德（Donna Wood）和芭芭拉·格雷（Barbara Gray）的APO框架也是協(xié)同治理的經(jīng)典框架之一，APO框架將協(xié)同治理分為3個變量：前因、過程和結(jié)果。其中前因又被分為高水平的相互依存、需要資源和風(fēng)險分擔(dān)、資源稀缺、以前合作的歷史、每個合作伙伴都有其他合作伙伴需要的資源以及復(fù)雜的問題這幾個要素，過程也被分為治理、行政、組織自治、相互關(guān)系和規(guī)范的互信互惠關(guān)系五大要素，最后，結(jié)果則劃分了四條標(biāo)準(zhǔn)，分別是：目標(biāo)的實現(xiàn)、各組織間的工具交易轉(zhuǎn)化為社會內(nèi)嵌的關(guān)系、“新價值伙伴關(guān)系”的創(chuàng)建產(chǎn)生了利用資源的能力和自我管理的集體行動以解決機構(gòu)供應(yīng)、承諾和監(jiān)控等問題［9］。

四、結(jié)論與啟示

協(xié)同治理于21世紀(jì)初開始盛行，豐富了治理理論的內(nèi)容，對公共管理的理論和實踐創(chuàng)新都起到了重要作用?；赪eb of Science中的SSCI數(shù)據(jù)庫，運用文獻計量分析軟件CiteSpace對協(xié)同治理的文獻進行知識圖譜的繪制與分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，協(xié)同治理研究的核心學(xué)者以美國的學(xué)者為主，但呈現(xiàn)全球化發(fā)展的趨勢。這些學(xué)者的研究重點多是將協(xié)同治理運用到解決具體的問題當(dāng)中。

第二，協(xié)同治理的文獻集中發(fā)表于2006-2014年之間，其中被引用最高的數(shù)篇文獻多發(fā)表于2008-2012年之間。這些經(jīng)典文獻多關(guān)注協(xié)同治理的框架和協(xié)同過程等方面的問題，其思想和觀點具有一定的開創(chuàng)性。

第三，當(dāng)前協(xié)同治理的研究主要分布在公共行政學(xué)和環(huán)境科學(xué)兩大學(xué)科領(lǐng)域中。當(dāng)前協(xié)同治理研究的重點與熱點包括協(xié)同治理理論的概念、具體特征和協(xié)同治理的框架等。

在我國當(dāng)前的社會治理的實踐中，實施協(xié)同治理不僅能夠創(chuàng)新社會治理的方式，也能夠激發(fā)非政府組織和社會群眾參與公共事務(wù)的積極性和活力。正如習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中提到的那樣：“打造共建共治共享的社會治理格局。加強社會治理制度建設(shè)，完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會治理體制，提高社會治理社會化、法治化、智能化、專業(yè)化水平。”［10］這種社會治理格局正契合協(xié)同治理的理念和框架。因此，基于協(xié)同治理的理論基礎(chǔ)，結(jié)合我國當(dāng)前的社會現(xiàn)實，政府和公眾、社會組織協(xié)同努力，是實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有效途徑。