摘 要 氣候變化是人類面臨的最大環(huán)境挑戰(zhàn)，碳排放權(quán)交易機(jī)制被視為是解決這一問(wèn)題的最佳手段。學(xué)理上，碳排放權(quán)交易機(jī)制具有諸多優(yōu)勢(shì)。不過(guò)，從碳排放權(quán)交易機(jī)制的實(shí)踐來(lái)看，它具有諸多潛在的風(fēng)險(xiǎn)。為了確保碳排放權(quán)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)，本文認(rèn)為必須完善碳排放權(quán)交易法制，積極應(yīng)對(duì)碳排放權(quán)交易機(jī)制釋放的各種風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞 碳排放權(quán)交易 潛在風(fēng)險(xiǎn) 法律應(yīng)對(duì)

作者簡(jiǎn)介：代明璇，青島大學(xué)。

中圖分類號(hào)：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.10.012

一、我國(guó)碳排放權(quán)法律制度研究現(xiàn)狀

當(dāng)今社會(huì)，由于溫室氣體的過(guò)度排放，導(dǎo)致全球氣候問(wèn)題日漸凸顯，各國(guó)出于環(huán)境危機(jī)應(yīng)對(duì)角度考慮，協(xié)調(diào)確立了碳排放權(quán)交易機(jī)制?？扑褂?960年提到，只要產(chǎn)權(quán)成立，且交易費(fèi)用非常小或者為零，不管交易初期哪個(gè)當(dāng)事人將被賦予產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)均衡的結(jié)果均被視為有效。戴爾斯以科斯定理為基礎(chǔ)，于1968年首次提出排放權(quán)交易概念，從而能夠給排放權(quán)交易機(jī)制奠定理論基礎(chǔ)支撐。

針對(duì)碳排放權(quán)交易制度的法律層面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究所涉及的碳交易要素主要包括以下方面，即分配制度、監(jiān)管制度、許可制度、核證制度、登記結(jié)算制度以及主客體制度等等。

二、交易成本風(fēng)險(xiǎn)及法律應(yīng)對(duì)

（一）交易成本風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)

在全球氣候變化的形勢(shì)之下，碳排放權(quán)交易應(yīng)運(yùn)而生，其作為一種減緩因生產(chǎn)污染而帶來(lái)的氣候變化的重要方式，碳排放權(quán)因?yàn)橛辛私灰椎目赡埽拍茏畲蠡瘜?shí)現(xiàn)減緩碳排放、提升碳排放效率。碳排放權(quán)交易的靈活性使得各國(guó)和各企業(yè)能夠根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行碳排放權(quán)買賣，有利于碳排放權(quán)的合理分配。而當(dāng)排放權(quán)額度的財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬于個(gè)人或企業(yè)時(shí)，交易的價(jià)格就會(huì)由市場(chǎng)決定，根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，這樣一來(lái)，就有效改善了真正需要碳排放權(quán)額度的企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)，而不必因?yàn)檫^(guò)度排放遭到巨額罰款。一般來(lái)說(shuō)，氣候變化是不定性的，由此引發(fā)的減排成本和政策，也將會(huì)帶有不定性，正因如此，更應(yīng)該盡快建立起交易規(guī)則體系，以應(yīng)對(duì)當(dāng)今的氣候問(wèn)題。

（二）交易成本風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因

在經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)學(xué)的理論中，環(huán)境的概念并不是通常理解的環(huán)境，而是作為一種商品存在，將其放在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中分析，企業(yè)在進(jìn)行排放權(quán)交易時(shí)也是通過(guò)BAT予以限額，一般應(yīng)用到三種限額方法，即最佳使用技術(shù)限額、基于能力建設(shè)援助限額以及基于效果的限額和。在這之中，效率最高也最實(shí)用的就是基于效果的限額方法。碳排放權(quán)概念的產(chǎn)生，根本謎底在于節(jié)能減排，而減排成本與企業(yè)控制排放的積極性成反比，成本越低，企業(yè)減排的主動(dòng)性也越高。當(dāng)碳排放量被控制在最佳標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，企業(yè)主由于市場(chǎng)性質(zhì)，便不會(huì)再多專注于尋找進(jìn)一步減排的方法，而只是考慮如何能在減排控制標(biāo)準(zhǔn)之下，進(jìn)一步提升生產(chǎn)效率和效益，這是不可違背的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。但是這種情況下，企業(yè)控制成本也并不穩(wěn)定，因?yàn)樘寂欧艡?quán)的交易價(jià)格具有不固定性。雖然碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的出現(xiàn)，在一定程度上降低了企業(yè)的排污成本，同時(shí)給了企業(yè)以買賣碳排放權(quán)、按需調(diào)整拍排放量的優(yōu)勢(shì)，但長(zhǎng)期來(lái)看，碳排放的合法化和合理化還不確定能與短期效果兼容。

（三）交易成本風(fēng)險(xiǎn)的法律應(yīng)對(duì)

現(xiàn)階段，我國(guó)并沒(méi)有出臺(tái)統(tǒng)一的規(guī)范碳排放權(quán)交易的法律制度，僅存的相關(guān)法規(guī)也只是處于基礎(chǔ)性和原則性的階段，并沒(méi)有可實(shí)施的細(xì)則。盡管在本世紀(jì)初出臺(tái)了幾部有關(guān)溫室氣體自愿減排交易審定相關(guān)的規(guī)章，但是也僅僅是處于行政規(guī)章的層面，并沒(méi)有上升到法律的高度。相比之下，歐盟的碳排放權(quán)交易立法就比較嚴(yán)謹(jǐn)，而且強(qiáng)調(diào)法律的連續(xù)性和準(zhǔn)確適用性。筆者認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)該盡快建立起全國(guó)性的統(tǒng)一法律規(guī)范，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，制定基于中國(guó)國(guó)情的適合中國(guó)碳排放現(xiàn)狀的制度體系，規(guī)范化碳排放交易市場(chǎng)，提升市場(chǎng)交易效率。

三、技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)及其法律應(yīng)對(duì)

（一）技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)的具體體現(xiàn)

技術(shù)革新在碳排放權(quán)交易問(wèn)題中至關(guān)重要，但是現(xiàn)存的法律制度下，國(guó)內(nèi)外現(xiàn)存的碳排放權(quán)交易體系都存在以下問(wèn)題：首先是缺乏促使企業(yè)持續(xù)減排的動(dòng)力，因?yàn)樵诮o企業(yè)劃定減排標(biāo)準(zhǔn)滯后，企業(yè)出于經(jīng)濟(jì)人角度，不會(huì)主動(dòng)降低排放水平到遠(yuǎn)低于法律規(guī)定的水平。其次，同傳統(tǒng)的命令控制相似，碳排放額度的設(shè)置需要十分合理而科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，既需要考慮到環(huán)境儲(chǔ)備，也應(yīng)考慮到技術(shù)現(xiàn)狀和成本現(xiàn)狀，但是當(dāng)前行政機(jī)關(guān)在這方面缺乏專業(yè)認(rèn)識(shí)，且面臨著錯(cuò)綜復(fù)雜的情況，在要求十分精準(zhǔn)的碳排放額度制定方面，缺乏經(jīng)驗(yàn)與精準(zhǔn)度。最后，排放權(quán)交易過(guò)程中，還需要考慮碳排放權(quán)成本和技術(shù)革新成本的關(guān)系，當(dāng)碳排放權(quán)購(gòu)買成本高于技術(shù)革新成本時(shí)，就會(huì)促使企業(yè)加速技術(shù)革新，但當(dāng)碳排放權(quán)購(gòu)買成本低于技術(shù)革新成本時(shí)，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新的動(dòng)力就會(huì)大大減弱，這給了那些排污較高的企業(yè)以技術(shù)革新之外的選擇。

（二）技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因

在市場(chǎng)環(huán)境之下，一般來(lái)說(shuō)，在節(jié)能減排方面，當(dāng)企業(yè)遵循減排規(guī)則所需支出的成本較高情況下，則往往會(huì)傾向于技術(shù)升級(jí)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，相比較于強(qiáng)制性命令，收取環(huán)境稅的方式更容易刺激企業(yè)主的技術(shù)革新動(dòng)機(jī)。當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)技術(shù)革新所帶來(lái)的收效要大于排污所需承擔(dān)的成本時(shí)，企業(yè)也會(huì)選擇通過(guò)技術(shù)革新來(lái)進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本。對(duì)碳排放額度的限制無(wú)法增加環(huán)境革新技術(shù)的投資，通過(guò)拍賣的手段對(duì)碳排放額度進(jìn)行交易和分配，過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)一定收益，將這部分收益用于可再生能源的開(kāi)發(fā)與利用上，能夠有效減排。通常而言，污染費(fèi)用相對(duì)較高的企業(yè)往往會(huì)積極地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與升級(jí)，然而污染費(fèi)用相對(duì)較低的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性往往比較欠缺。為了維持這一過(guò)程中的平衡，環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)法要求污染較低企業(yè)所需的污染成本以及附加費(fèi)用由污染較高的企業(yè)來(lái)承擔(dān)，然而因?yàn)榕欧攀袌?chǎng)穩(wěn)定性較差，難以有效實(shí)現(xiàn)真正的技術(shù)革新。

（三）技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)的法律規(guī)制措施

盡管出臺(tái)與實(shí)施碳排放權(quán)交易制度本身的出發(fā)點(diǎn)是好的，但是依舊是在總量控制的基礎(chǔ)之上，這樣依舊要向環(huán)境中排放二氧化碳。而且在這種機(jī)制之下，碳排放權(quán)可以通過(guò)交易而轉(zhuǎn)移到不同企業(yè)之中，這意味著有些企業(yè)只要花些錢就能夠買到加大碳排放量的機(jī)會(huì)，如果單個(gè)企業(yè)在局部區(qū)域內(nèi)排放大量二氧化碳的話，很容易對(duì)當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境造成不可逆的損害。筆者認(rèn)為，要想真正實(shí)現(xiàn)減排的目的，應(yīng)該改變當(dāng)前的單一形式，轉(zhuǎn)而采用雙重收費(fèi)的方法，通過(guò)對(duì)碳排放收取環(huán)境費(fèi)，可以有效影響企業(yè)生產(chǎn)成本，進(jìn)而改變企業(yè)的減排方式與傾向。筆者建議再進(jìn)行環(huán)境費(fèi)收取時(shí)，采取分層收費(fèi)，在配額范圍內(nèi)，收取環(huán)境費(fèi)較低，而當(dāng)超出配額范圍，則收取更高的環(huán)境費(fèi)，這樣一來(lái)，企業(yè)就會(huì)更加主動(dòng)地探索技術(shù)改革與創(chuàng)新，進(jìn)而真正達(dá)到減排和環(huán)境保護(hù)的目的。

四、環(huán)境績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)及其法律應(yīng)對(duì)

（一）環(huán)境績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)

在開(kāi)展環(huán)境管理時(shí)，環(huán)境績(jī)效評(píng)估這個(gè)環(huán)節(jié)尤為關(guān)鍵，它是對(duì)排放人員能否達(dá)到環(huán)境目標(biāo)的一種評(píng)估，其目的是為當(dāng)?shù)毓芾碚咛峁┚哂幸欢ㄏ嚓P(guān)性與可靠性的信息，從而確定企業(yè)的環(huán)境績(jī)效與管理人員制度的標(biāo)準(zhǔn)是否相符。環(huán)境績(jī)效包括兩個(gè)基本內(nèi)容，即環(huán)境財(cái)務(wù)績(jī)效以及環(huán)境質(zhì)量績(jī)效。前者與利潤(rùn)極為類似，是與環(huán)境相關(guān)的收入與支付間的差異所造成的財(cái)務(wù)影響。后者是企業(yè)對(duì)破壞生態(tài)環(huán)境與保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境所做出的努力二者共同作用形成的環(huán)境質(zhì)量績(jī)效。

（二）環(huán)境績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因

政府在排放權(quán)交易中發(fā)揮了重要作用。由經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果可以發(fā)現(xiàn)，較免費(fèi)分配排放權(quán)而言，排放權(quán)拍賣的社會(huì)成本明顯要高，這將為免費(fèi)獲取排放權(quán)的企業(yè)創(chuàng)造高額收益。而在排污權(quán)購(gòu)買的過(guò)程中也會(huì)提高成本，于是產(chǎn)品價(jià)格也隨之上調(diào)，而工人的實(shí)際收入?yún)s降低了，這將嚴(yán)重挫傷工人的工作積極性，最終形成不良的收入循環(huán)效應(yīng)。目前，對(duì)于企業(yè)而言，應(yīng)該合理預(yù)測(cè)環(huán)境規(guī)制，預(yù)測(cè)其未來(lái)的發(fā)展方向。

（三）環(huán)境績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)的法律應(yīng)對(duì)

筆者認(rèn)為，碳排放權(quán)交易機(jī)制所涉及的內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)：碳排放權(quán)交易企業(yè)應(yīng)為可能受到影響的公眾提供相關(guān)解釋，主要包括其排放行為對(duì)環(huán)境和人類的影響，并廣泛征求他們的意見(jiàn)，在他們的參與之下實(shí)施其排放行為。這樣所有人都有權(quán)參與，并且均享有了解環(huán)境信息的權(quán)利，同時(shí)還可以監(jiān)督相關(guān)行政機(jī)構(gòu)的行為。在碳排放權(quán)交易之中，只有不斷提高公眾的地位，我們才能有效保障監(jiān)管體系更加科學(xué)、更加民主。

五、結(jié)語(yǔ)

研究并分析當(dāng)前的排放權(quán)交易市場(chǎng)，可以發(fā)現(xiàn)該市場(chǎng)中有很多潛在風(fēng)險(xiǎn)：首先，它不能大大減少空氣污染，且交易成本也很高;其次，在這個(gè)交易的過(guò)程之中，企業(yè)更加關(guān)注自身利益，不能有效促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;再次，污染減排監(jiān)督和實(shí)施所面臨的難度有所提升，導(dǎo)致環(huán)境績(jī)效水平不佳。正是因?yàn)樘寂欧判庞梦茨茏龊昧⒎üぷ?，?dǎo)致參與者不得不面臨許多問(wèn)題。當(dāng)前，迫切需要出臺(tái)一部法律來(lái)更好地規(guī)范制度以及市場(chǎng)，使政府與企業(yè)均能依法行事，確保碳排放量能夠不斷降低，從而形成更優(yōu)的環(huán)境績(jī)效，進(jìn)而確保保護(hù)環(huán)境的最終目標(biāo)真正得以實(shí)現(xiàn)。

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