王領(lǐng) 陳芮嫻

摘 要：基于2005—2016年我國(guó)30個(gè)省及直轄市的面板數(shù)據(jù)，采用GMM，Ward面板聚類的方法，實(shí)證分析了外商直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)能源效率的影響。實(shí)證結(jié)果表明，總體上外商直接投資的增加有助于提升我國(guó)能源效率，進(jìn)出口貿(mào)易也能顯著提升能源效率。研發(fā)投入的增加、人均GDP的上升都能夠提高能源效率;但同時(shí)，以第二產(chǎn)業(yè)增加值占比衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率則存在顯著負(fù)向影響，城市化的發(fā)展同樣也會(huì)降低能源效率。聚類后發(fā)現(xiàn)，在高能源消費(fèi)區(qū)，增加出口更能顯著提升能源效率;在次高能源消費(fèi)區(qū)，吸引外商直接投資以及減少出口能夠顯著提升能源效率;在中低能源消費(fèi)區(qū)，增加外資和減少進(jìn)口能夠顯著提升能源效率;在低能源消費(fèi)區(qū)，減少出口能夠顯著提升該區(qū)域能源效率。

關(guān)鍵詞：外商直接投資;進(jìn)出口貿(mào)易;能源效率

中圖分類號(hào)：F 74059-06

Abstract：Based on the panel data of 30 provinces and municipalities in China from 2005 to 2016，the paper used GMM and Ward panel clustering methods to empirically analyze the impact of foreign direct investment and import and export trade on Chinas energy efficiency.The empirical results show that generally，the increase in foreign direct investment will help improve Chinas energy efficiency，and import and export trade can also significantly improve energy efficiency.Rising investment in R&D and rising per capita GDP can all increase energy efficiency.However，at the same time，the industrial structure measured by the ratio of the added value of the secondary industry has a significant negative impact on energy efficiency.The development of urbanization will also reduce energy efficiency.After clustering，it is found that increasing exports in high-energy-consuming areas can significantly increase energy efficiency.In the second-highest energy-consuming areas，attracting foreign direct investment and reducing exports can significantly increase energy efficiency;in low and medium-energy energy consumption areas，increase foreign investment and reducing imports can significantly increase energy efficiency;in low-energy consumption areas，reducing exports can significantly increase energy efficiency in the region.

Key words：foreign direct investment;import and export trade;energy efficiency

0 引 言近10年來，化石燃料不斷枯竭，世界性的能源依賴卻不斷加重，能源消費(fèi)與能源效率成為了近年來關(guān)注的熱點(diǎn)問題。2016年G20各成員國(guó)提出《G20能效引領(lǐng)計(jì)劃》，確定在尊重本國(guó)政策和優(yōu)先目標(biāo)的前提下，提高能效投資力度、

改善政策環(huán)境、加強(qiáng)提高能效方面的合作。隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國(guó)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但同時(shí)也是世界上最大污染源之一。我國(guó)政府對(duì)能效問題非常重視，在2017年政府工作報(bào)告中提出要重視，提高能源效率，大力開發(fā)替代性能源。同時(shí)，隨著全球化的不斷深入，國(guó)際間的投資合作不斷加強(qiáng)。2017年2月UNCTAD發(fā)布的《全球投資趨勢(shì)監(jiān)測(cè)報(bào)告》顯示2016年全球外商直接投資流量為1.52萬(wàn)億美元，2017年將增長(zhǎng)10%左右。外商直接投資的增加，一方面通過技術(shù)溢出效應(yīng)帶動(dòng)了東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，另一方面增加了東道國(guó)的能源消費(fèi)。同時(shí)隨著2017年以來全球經(jīng)濟(jì)回暖，國(guó)際市場(chǎng)需求持續(xù)回升，我國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)有了較好的外部條件。國(guó)務(wù)院也陸續(xù)出臺(tái)了一系列外貿(mào)政策。 基于此，平衡外資流入、進(jìn)出口貿(mào)易與我國(guó)能源效率的關(guān)系就顯得尤為重要。文中利用中國(guó)2005—2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究外資流入、進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)能源效率的影響，為使結(jié)論更準(zhǔn)確，文中使用Ward法將30個(gè)省份劃分為4個(gè)能源消費(fèi)區(qū)，比較各區(qū)域間的影響差異，為各區(qū)域平衡引資與能源效率給出建議。

1 文獻(xiàn)綜述有關(guān)能源效率影響因素的研究近年來引發(fā)人們的關(guān)注。劉暢等（2008）從中觀層面對(duì)能源效率的影響因素做了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)科技經(jīng)費(fèi)的投入、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和能源相對(duì)價(jià)格的提升均有利于降低高能耗行業(yè)的能源消耗強(qiáng)度，提升能源效率[1]。尹宗成等（2008）研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI、人力資本與R&D投資均能有效提高能源效率[2]。孫廣生等（2011）提出能源使用效率存在一個(gè)先降后升的“U”型轉(zhuǎn)變，并以我國(guó)工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入的增加、勞動(dòng)力素質(zhì)的提高以及企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大都能有效的提升工業(yè)行業(yè)能源使用效率[3]。李思慧（2011）以江蘇省高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，實(shí)證發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚、受教育水平的提高以及資本深化對(duì)企業(yè)能源效率存在積極的促進(jìn)作用，而對(duì)外開放并沒有產(chǎn)生顯著影響[4]。近年來隨著我國(guó)對(duì)外開放的深化，F(xiàn)DI資本在我國(guó)的持續(xù)增加，能源效率所導(dǎo)致的環(huán)境問題受到重視，學(xué)者們研究的視角逐漸轉(zhuǎn)向了FDI流入對(duì)我國(guó)能源效率的影響，且主要集中在3個(gè)方面，一是FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。劉葉等（2010）將技術(shù)溢出效應(yīng)劃分為行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間兩個(gè)方面來研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)外商直接投資帶來的行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的技術(shù)溢出均對(duì)我國(guó)工業(yè)部門能源效率有積極的提升作用[5]。沈小波等（2012）的研究結(jié)論顯示FDI流入僅存在很弱的溢出效應(yīng)，并不能有效提升能源效率，他們認(rèn)為主要是跨國(guó)公司沒有轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)以及中國(guó)企業(yè)不重視自主研發(fā)所導(dǎo)致[6]，二是不同F(xiàn)DI來源國(guó)的影響[7]。張敏等（2012）將FDI來源地進(jìn)行了劃分，研究發(fā)現(xiàn)日本、新加坡、韓國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和法國(guó)的FDI有利于降低我國(guó)能源強(qiáng)度，而來自美國(guó)和加拿大額外商直接投資則會(huì)提高我國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度[8]。三是FDI影響存在的地區(qū)差異性。王兵等（2011）運(yùn)用DEA方向性距離函數(shù)測(cè)算中國(guó)省際全要素能源效率，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)全要素能源效率有顯著正向作用，且對(duì)西部的影響最大[9]。此外，前人運(yùn)用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果表明FDI減少了東道國(guó)能源強(qiáng)度，并對(duì)中、西部表現(xiàn)得更明顯[10]。范如國(guó)等（2015）運(yùn)用空間計(jì)量模型回歸發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響在全國(guó)范圍內(nèi)呈顯著的空間相關(guān)性，且在東、中、西部地區(qū)呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異性[11]。隨著國(guó)際合作不斷加深，我國(guó)與世界的進(jìn)出口貿(mào)易更加頻繁，國(guó)內(nèi)有不少學(xué)者開始研究進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)能源效率的影響。綦建紅等（2011）利用面板固定系數(shù)模型回歸分析得到，總體上增加出口會(huì)降低能源效率，增加進(jìn)口能提升能源效率[12]。劉慧等（2014）測(cè)度了150個(gè)經(jīng)濟(jì)體1997—2011年的出口技術(shù)復(fù)雜趕超系數(shù)，發(fā)現(xiàn)出口技術(shù)復(fù)雜度趕超對(duì)能源效率的作用呈現(xiàn)出顯著的非線性，意味著出口復(fù)雜度趕超只有適度才能有效提升一國(guó)能源效率，過高或過低的趕超都對(duì)能源效率的提高不利[13]。張兵兵等（2015）采用固定效應(yīng)模型、工具變量固定效應(yīng)模型、差分廣義矩估計(jì)和系統(tǒng)廣義矩估計(jì)對(duì)各變量進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示出口增加會(huì)降低工業(yè)行業(yè)的能源效率[14]。Binru Cao等（2017）通過最小二乘法、固定效應(yīng)模型等對(duì)變量進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的積極影響并不顯著[15]。綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要認(rèn)為對(duì)外開放、研發(fā)投受教育水平會(huì)影響能源效率，且FDI對(duì)于能源效率的影響主要集中在FDI存在的技術(shù)溢出，同時(shí)不同來源國(guó)的外資流入會(huì)對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生不同影響，東道國(guó)國(guó)內(nèi)的不同地區(qū)對(duì)FDI的接受程度也呈現(xiàn)明顯差異。同時(shí)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)本國(guó)能源效率的影響結(jié)論仍不相同。因此，縱觀上述研究可以發(fā)現(xiàn)，大部分國(guó)內(nèi)研究?jī)H僅對(duì)我國(guó)各省進(jìn)行簡(jiǎn)單的地域劃分，并不能準(zhǔn)確反映各省FDI，進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)能源效率的影響。并且，上述學(xué)者的研究對(duì)于FDI以及進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)于能源效率的影響仍存在分歧，結(jié)論仍需驗(yàn)證?；诖?，文中選取30個(gè)?。ㄖ陛犑校檠芯繉?duì)象，使用Ward聚類法將其按照能源消費(fèi)強(qiáng)度劃分為4個(gè)區(qū)域，運(yùn)用GMM方法進(jìn)行估計(jì)，并結(jié)合各省實(shí)際情況分析各區(qū)域回歸結(jié)果，最終得出結(jié)論，提出建議。

2 模型設(shè)定及變量說明

2.1 模型設(shè)定能源效率的影響因素可以分為能源技術(shù)效率和能源經(jīng)濟(jì)效率，其中，影響能源技術(shù)效率的因素主要有國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、國(guó)際技術(shù)溢出等;影響能源經(jīng)濟(jì)效率的主要有國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。文中主要研究FDI，進(jìn)出口貿(mào)易、國(guó)內(nèi)研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及城市化對(duì)我國(guó)能源效率的影響。

2.2 變量說明

2.2.1 被解釋變量

EEit為i省區(qū)的能源效率。文中采用地區(qū)生產(chǎn)總值與能源消費(fèi)總量之比來衡量。

2.2.2 核心解釋變量

FDIit為i省區(qū)的外商直接投資。文中采用地區(qū)外商企業(yè)投資總額與生產(chǎn)總值之比來衡量。預(yù)期符號(hào)為正。

IMPit為i省區(qū)的進(jìn)口貿(mào)易開放度，用地區(qū)進(jìn)口總額與生產(chǎn)總值之比來衡量，預(yù)期符號(hào)為正。

EXPit為i省區(qū)的出口貿(mào)易開放度，用地區(qū)出口總額與生產(chǎn)總值之比來衡量，預(yù)期符號(hào)為正。

2.2.3 控制變量

RDit為i省區(qū)的研發(fā)投入，文中用i地區(qū)的研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（R&D）與GDP之比來衡量，這一變量解釋了各地區(qū)研發(fā)投入的強(qiáng)度，預(yù)期符號(hào)為正。

PGDPit為i省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，文中用i省區(qū)生產(chǎn)總值與年末總?cè)丝谥葋砗饬?。用于解釋地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度以及居民消費(fèi)水平對(duì)能源效率產(chǎn)生的影響，預(yù)期符號(hào)為正。

ISit為i省區(qū)能源使用結(jié)構(gòu)，文中用i地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)增加值與生產(chǎn)總值之比來衡量，預(yù)期符號(hào)為負(fù)。

UZit為i省區(qū)的城鎮(zhèn)化率，文中用年末城鎮(zhèn)人口與年末總?cè)丝谥葋肀硎荆A(yù)期符號(hào)為負(fù)。各變量的預(yù)期符號(hào)方向見表1.

2.3 數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計(jì)文中選取我國(guó)2005—2016年的30個(gè)省份（直轄市）作為研究對(duì)象。具體的，外商企業(yè)投資額、生產(chǎn)總值、進(jìn)出口總額、年末總?cè)丝诘臄?shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并將外資與進(jìn)出口額按照當(dāng)年匯率換算成人民幣;研發(fā)支出的數(shù)據(jù)來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》;能源消費(fèi)量的數(shù)據(jù)來自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。針對(duì)某些年份數(shù)據(jù)缺失的問題，文中按照變化趨勢(shì)作了平滑處理。

圖1、圖2分別繪制了FDI、進(jìn)出口貿(mào)易與能源效率的對(duì)應(yīng)散點(diǎn)圖和擬合線。從圖中可以看出擬合線都向右上方傾斜，說明FDI、進(jìn)出口貿(mào)易與能源效率之間都存在較為明顯的正相關(guān)關(guān)系，即外資流入、進(jìn)出口貿(mào)易的增加都有利于能源效率的提升。

3 實(shí)證結(jié)果分析文中選取2005—2016年我國(guó)30個(gè)省及直轄市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，對(duì)相關(guān)變量均取對(duì)數(shù)處理。由于變量的內(nèi)生性會(huì)導(dǎo)致回歸結(jié)果產(chǎn)生偏差，文中選擇廣義矩估計(jì)（GMM）的方法來解決這一問題。廣義矩估計(jì)（GMM）是統(tǒng)計(jì)中常用的一種參數(shù)估計(jì)方法，該方法的寬松假設(shè)使得它在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到廣泛應(yīng)用。GMM估計(jì)方法能夠通過運(yùn)用模型內(nèi)部的變量來構(gòu)建工具變量，從而控制變量?jī)?nèi)生性問題。

3.1 全樣本估計(jì)結(jié)果文中運(yùn)用Stata 12軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得到的結(jié)果見表2.回歸結(jié)果有較好的穩(wěn)健性，且與預(yù)期基本一致。

3.1.1 外商直接投資與能源效率從表2中模型1、4可以看出，F(xiàn)DI變量的估計(jì)結(jié)果顯著為正，說明外商投資的增加能有效促進(jìn)我國(guó)能源效率的提高，這與大多數(shù)學(xué)者的結(jié)論一致。FDI主要是一方面通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)間接提高了東道國(guó)的能源效率，另一方面通過國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散形成的技術(shù)溢出效應(yīng)，直接提高東道國(guó)的能源效率。范如國(guó)等（2015）通過建立空間模型發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)溢出對(duì)能源效率的影響在全國(guó)范圍內(nèi)也呈現(xiàn)出顯著的空間相關(guān)性[11]。

3.1.2 進(jìn)出口貿(mào)易與能源效率從表2中模型2可以看出，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)能源效率有顯著影響，說明從全國(guó)來看進(jìn)口貿(mào)易的增加能夠顯著提升能源效率。這是由于進(jìn)口貿(mào)易能夠一方面讓我國(guó)企業(yè)能夠吸收借鑒其他國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，另一方面通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制激勵(lì)我國(guó)企業(yè)提高研發(fā)技術(shù)，從而提高中國(guó)能源的使用效率。從表2中模型3中可以看出，出口貿(mào)易對(duì)能源效率也有顯著影響，說明從全國(guó)來看出口貿(mào)易的增加能提升能源效率。主要因?yàn)樵诰G色貿(mào)易壁壘的背景下，出口貿(mào)易能夠刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)加大節(jié)能技術(shù)的使用，從而提高能源效率。

3.1.3 各控制變量與能源效率由表2模型1～4可以看出，增加研發(fā)投入能顯著促進(jìn)能源效率的提高，研發(fā)投入通過激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新、使用先進(jìn)節(jié)能技術(shù)來提高能源利用效率，與預(yù)期一致;人均GDP的上升能夠提高能源效率，原因是人均GDP往往代表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而通常經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)越合理，人們更傾向于使用清潔能源或新能源，從而提升了能源效率，與預(yù)期一致;以第二產(chǎn)業(yè)增加值占比衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率則存在負(fù)向影響，因?yàn)榈诙a(chǎn)業(yè)是能源的主要消費(fèi)行業(yè)，其比重的增加勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致能耗強(qiáng)度的提升和能源效率的降低，結(jié)果與預(yù)期一致;城市化會(huì)降低能源效率，與預(yù)期一致，這是因?yàn)橐环矫嫖覈?guó)城市化進(jìn)程太快，大量農(nóng)村人口涌入城市，但未能改變以往的粗放式能源使用習(xí)慣，從而降低了能源效率;另一方面城市化可能由第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)，而第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展增加了能源消耗強(qiáng)度，降低了能源效率。

3.2 聚類分析Ren和Shi提出了費(fèi)舍爾次序集群理論，基于Frobenius準(zhǔn)則建立Wald函數(shù)，構(gòu)建多變量面板數(shù)據(jù)聚類模型[16]。面板數(shù)據(jù)包含樣本、時(shí)間、指標(biāo)3個(gè)維度的信息。文中運(yùn)用Ward法解決面板數(shù)據(jù)的聚類問題，這里借鑒張艾莉（2016）[17]的聚類結(jié)果，將30個(gè)省區(qū)樣本分為高能源消費(fèi)區(qū)（內(nèi)蒙古、遼寧、湖北、江蘇、山東、浙江、廣東、河北、河南、山西）;次高能源消費(fèi)區(qū)（北京、上海、重慶、黑龍江、陜西、四川、新疆）;中低能源消費(fèi)區(qū)（安徽、湖南、福建、江西、廣西、天津、吉林、甘肅、貴州、云南）;低能源消費(fèi)區(qū)（海南、青海、寧夏）。分別對(duì)4個(gè)區(qū)域進(jìn)行回歸，結(jié)果見表3.

3.2.1 高能源消費(fèi)區(qū)

FDI對(duì)能源效率的影響并不顯著，意味著在這些地區(qū)FDI的流入并沒有促進(jìn)能源效率的提高，這可能是由于這一類地區(qū)中包含一些以鋼鐵、化工行業(yè)為支柱的老工業(yè)基地，例如河南、遼寧等省;或者一些機(jī)械、化工、紡織行業(yè)，例如浙江、江蘇、廣東，它們對(duì)能源的依賴過高且設(shè)備、技術(shù)相對(duì)陳舊，使得外商直接投資對(duì)這些地區(qū)能源效率的提升作用不大。進(jìn)口貿(mào)易也不能夠顯著促進(jìn)高能源消費(fèi)區(qū)的能源效率，但出口貿(mào)易的增加可以顯著促進(jìn)其能源效率的提升，這可能是由于這些地區(qū)進(jìn)口的大部分產(chǎn)品是生產(chǎn)原材料，不足發(fā)揮進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)溢出作用，而出口的產(chǎn)品可能由于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)較高而激勵(lì)企業(yè)提升技術(shù)水平，從而提升了能源效率。

3.2.2 次高能源消費(fèi)區(qū)

FDI對(duì)能源效率有顯著的正向影響，這是由于在次高能源消費(fèi)區(qū)中，北京、上海等地經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)且高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)較密集，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出更容易被吸收，居民也更少的使用煤炭等傳統(tǒng)能源轉(zhuǎn)而使用電力、天然氣等清潔能源;陜西、新疆等地的天然氣儲(chǔ)量豐富，一定程度上緩解了對(duì)其他能源的需求，因此這些地區(qū)的FDI可以顯著提高能源效率。然后，進(jìn)口貿(mào)易不能顯著提升次高能源消費(fèi)區(qū)的能源效率，且出口貿(mào)易對(duì)該區(qū)域的能源效率有顯著的負(fù)向影響，這可能是由于隨著這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其出口貿(mào)易對(duì)該地區(qū)企業(yè)技術(shù)水平的提升作用到達(dá)瓶頸期，因此當(dāng)這些地區(qū)增加出口時(shí)，更多的增加了其對(duì)能源的消耗，因此反而降低了能源效率。

3.2.3 中低能源消費(fèi)區(qū)

FDI能夠顯著提升中低能源消費(fèi)區(qū)的能源效率，可能因?yàn)檫@一類地區(qū)中，一些地區(qū)工業(yè)發(fā)展較為落后，能源消費(fèi)相對(duì)較低，例如云南、貴州、甘肅等地;一些地區(qū)正在積極優(yōu)化產(chǎn)業(yè)格局，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，例如福建、安徽等地。因此這些地方引入外資到這些地方投資建廠會(huì)有利于新技術(shù)的吸收，從而提高能源效率。進(jìn)口對(duì)中低能源消費(fèi)區(qū)具有顯著負(fù)向影響，說明進(jìn)口的增加不但不會(huì)促進(jìn)該區(qū)域能源效率的提升，反而降低了能源效率。出口對(duì)低能源效率的影響并不顯著。

3.2.4 低能源消費(fèi)區(qū)

FDI對(duì)低能源消費(fèi)區(qū)能源效率的影響不顯著，主要因?yàn)楹Ｄ?、青海、寧?省地域特色比較鮮明，例如海南發(fā)展旅游業(yè)，其自身能源消費(fèi)量不大，因此FDI對(duì)能源效率的影響就不顯著。而青海、寧夏地廣人稀、經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，外商直接投資少，且投資很難改變當(dāng)?shù)氐脑心茉聪M(fèi)習(xí)慣，因此在這些地區(qū)引入外資并不會(huì)顯著提升該地能源效率。進(jìn)口貿(mào)易對(duì)低能源消費(fèi)區(qū)的能源效率沒有顯著影響，而出口貿(mào)易會(huì)顯著降低該地區(qū)的能源效率，主要是因?yàn)榈湍茉聪M(fèi)區(qū)中，例如青海、寧夏，出口的大多是能源含量較高的產(chǎn)品，且這些地區(qū)的技術(shù)水平較低，粗放式的生產(chǎn)方式容易造成能源浪費(fèi)，因此這些地區(qū)出口的增加反而降低了能源效率。觀察各控制變量，發(fā)現(xiàn)在3類區(qū)域增加研發(fā)投入都能顯著提升能源效率，說明這幾類地區(qū)對(duì)于研發(fā)投入的吸收和轉(zhuǎn)換能力較好，而中低能源消費(fèi)區(qū)的研發(fā)投入對(duì)能源效率并沒有顯著影響，這可能是因?yàn)檫@一類別的省份大多位居內(nèi)陸，一方面對(duì)于研發(fā)的投入不夠，另一方面技術(shù)型人才相對(duì)緊缺，無(wú)法實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的較好吸收。在4類區(qū)域，人均GDP對(duì)能源效率都有顯著的正向影響，因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，居民和企業(yè)會(huì)增加環(huán)保意識(shí)，會(huì)在一定程度上降低對(duì)不可再生能源的使用，從而提升了能源效率。對(duì)與高能源和低能源消費(fèi)區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)的比重增加都會(huì)降低能源效率，說明優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低第二產(chǎn)業(yè)的比重有利于提升能源效率。低能源消費(fèi)區(qū)的城市化對(duì)能源效率沒有顯著影響，而其他3類區(qū)域的城市化會(huì)顯著降低能源效率，可能是由于這些城市化進(jìn)程的加快大部分是由第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶動(dòng)的，一定程度上增加了第二產(chǎn)業(yè)能源消費(fèi)，而粗放式的生產(chǎn)方式在短時(shí)間內(nèi)未能發(fā)生改變，從而致使能源效率的降低。

4 結(jié) 語(yǔ)文中基于2005—2016年的我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用GMM估計(jì)方法實(shí)證分析外資流入、對(duì)外開放對(duì)能源效率的影響?？傮w上看，外商直接投資以及出口貿(mào)易的增加有助于提升東道國(guó)能源效率，而進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)能源效率的提升作用不明顯。通過Ward聚類分析后發(fā)現(xiàn)4個(gè)能源消費(fèi)區(qū)中，次高和中低能源消費(fèi)區(qū)的FDI對(duì)能源效率的促進(jìn)作用最明顯;進(jìn)口對(duì)中低能源消費(fèi)區(qū)的能源效率有負(fù)向影響;出口會(huì)顯著提升高能源消費(fèi)區(qū)的能源效率，卻顯著降低了次高和低能源消費(fèi)區(qū)的能源效率。在我國(guó)對(duì)外開放規(guī)模不斷擴(kuò)大、能源消費(fèi)日趨嚴(yán)峻的形勢(shì)下，文中結(jié)合研究結(jié)果提出以下幾個(gè)方面的政策建議。第一，積極吸引外資，發(fā)揮外資的技術(shù)溢出作用和模范效應(yīng)，吸收更高質(zhì)量的外資來源，尤其是含有高新技術(shù)外資，來促進(jìn)國(guó)內(nèi)能源技術(shù)的進(jìn)步以及能源使用效率的提高。具體的，增加次高能源消費(fèi)區(qū)和中低能源消費(fèi)區(qū)各省份的外商直接投資。第二，促進(jìn)國(guó)際間貿(mào)易往來，優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，推動(dòng)外貿(mào)增長(zhǎng)從數(shù)量型向質(zhì)量型的轉(zhuǎn)變;大力推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能合作，建立穩(wěn)定的海外能源供給渠道。具體的，在次高能源消費(fèi)區(qū)各省份增加進(jìn)口貿(mào)易，在低能源消費(fèi)區(qū)各省份減少進(jìn)口貿(mào)易。第三，增強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提高對(duì)FDI的吸收能力。從聚類分析的結(jié)果，可以看到人均GDP，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及城市化對(duì)能源效率的影響具有穩(wěn)定性，但研發(fā)投入并不能被很好的吸收轉(zhuǎn)換。因此我國(guó)應(yīng)繼續(xù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，更具針對(duì)性的增加研發(fā)投入，提升研發(fā)投入的技術(shù)轉(zhuǎn)換率，并通過放緩城市化來提高全國(guó)及各省區(qū)能源效率。第四，我國(guó)還應(yīng)從自身出發(fā)，培養(yǎng)技術(shù)人才，著力推進(jìn)自主創(chuàng)新，積極開發(fā)太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物能等新型清潔能源，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，我國(guó)還應(yīng)倡導(dǎo)節(jié)能減排的生活習(xí)慣，減少居民能源消費(fèi)中不必要的浪費(fèi)，從多個(gè)方面提升能源效率。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉 暢，孔憲麗，高鐵梅.中國(guó)工業(yè)行業(yè)能源消耗強(qiáng)度變動(dòng)及影響因素的實(shí)證分析[J].資源科學(xué)，2008（09）：1290-1299.

[2]尹宗成，丁日佳，江激宇.FDI、人力資本、R&D與中國(guó)能源效率[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2008（09）：95-98.

[3]孫廣生，楊先明，黃 祎.中國(guó)工業(yè)行業(yè)的能源效率（1987—2005）——變化趨勢(shì)、節(jié)能潛力與影響因素研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，2011（11）：29-39.

[4]李思慧.產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本與企業(yè)能源效率——以高新技術(shù)企業(yè)為例[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2011（09）：128-134.

[5]劉 葉，朱 彤.外商直接投資對(duì)中國(guó)工業(yè)能源使用效率的影響——基于行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)的雙重視角[J].中國(guó)石油大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010（03）：16-21.

[6]沈小波，曹芳萍.外商直接投資、技術(shù)溢出與中國(guó)的能源強(qiáng)度——基于中國(guó)省域面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].價(jià)格理論與實(shí)踐，2012（04）：36-37.

[7]陳媛媛，李坤望.FDI對(duì)省際工業(yè)能源效率的影響[J].中國(guó)人口.資源與環(huán)境，2010（06）：28-33.

[8]張 敏，張 娜，王 文.不同來源地FDI對(duì)我國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度的影響[J].西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012（02）：13-18.

[9]王 兵，張技輝，張 華.環(huán)境約束下中國(guó)省際全要素能源效率實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2011（04）：31-43.

[10] Elliott R J R，SUN Pu-yang，CHEN Si-yang.Energy intensity and foreign direct investment：A Chinese city-level study[J].Energy Economics，

2013，40（02）：484-494.

[11]范如國(guó)，孟雨興.FDI技術(shù)溢出對(duì)能源效率影響的區(qū)域差異分析——基于吸收能力的視角[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2015（04）：30-36+72.

[12]綦建紅，陳小亮.進(jìn)出口與能源利用效率：基于中國(guó)工業(yè)部門面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].南方經(jīng)濟(jì)，2011（01）：14-25.

[13]劉 慧，陳曉華，周祿松.出口技術(shù)復(fù)雜度趕超對(duì)能源效率的影響研究——基于跨國(guó)面板數(shù)據(jù)門檻效應(yīng)模型的非線性檢驗(yàn)[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2014（08）：25-35.

[14]張兵兵，朱 晶.出口對(duì)全要素能源效率的影響研究——基于中國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)視角的經(jīng)驗(yàn)分析[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2015（04）：56-65.

[15]CAO Bin-ru，WANG Shu-hong.Opening up，international trade，and green technology progress[J].Journal of Cleaner Production，2016，142（02）：1002-1012.

[16]Ren J，Shi S L.Multivariable panel data ordinal clustering and its application in competitive strategy identification of appliance-wiring listed companies[C]//International Conference on Management Science& Engineering（16th）Moscow Russia，2009：253-258.

[17]張艾莉，王若霏.我國(guó)區(qū)域能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及對(duì)外貿(mào)易動(dòng)態(tài)關(guān)系研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2016，30（10）：68-74.

（責(zé)任編輯：張 江）