管先海

摘? 要：文章針對嚴永官先生在《檔案管理》上發(fā)表的“檔案形成中的有意識與哲學上的物質(zhì)意識關(guān)系之辯”“檔案的前身是人類有意識形成的”“檔案是人類有意識形成的”“論檔案形成中的‘人”等四篇文章中的若干觀點進行了逐一剖析，提出了作者自己的不同看法。

關(guān)鍵詞：檔案;形成;人為意識

近日，筆者通讀了嚴永官先生在《檔案管理》上發(fā)表的“檔案形成中的人為意識問題研究”一組四篇文章[1][2][3][4]，讀后頗受啟迪，但對文中某些觀點不敢完全茍同，在此也談點粗略的個人看法，以求教于檔案界諸同志，并兼與嚴永官先生商榷。

1 關(guān)于“檔案形成中的有意識與哲學上的物質(zhì)意識關(guān)系之辯”問題

1.1 關(guān)于物質(zhì)與意識的關(guān)系問題。嚴永官先生認為：“辯證唯物主義的物質(zhì)意識觀側(cè)重研究的是自然物質(zhì)對于人類意識的反映，以及人類意識對于客觀物質(zhì)的反作用。而‘檔案有意識形成則是研究人們的意識與作為社會的物質(zhì)——檔案變化過程中的關(guān)系，我們不能把辯證唯物主義當成教條，不能把物質(zhì)世界的運動有著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，機械地移植到人類社會中原物質(zhì)到新物質(zhì)的變化之中?！盵5]對此，筆者認為，固然我們不能把辯證唯物主義當成教條，機械地移植到人們的意識與作為社會的物質(zhì)——檔案變化過程中的關(guān)系中來，但是我們也不能矯枉過正，片面夸大人類意識對于客觀物質(zhì)的反作用，以免誤陷唯心主義的泥潭。

1.2 關(guān)于意識與客觀的對應(yīng)關(guān)系問題。嚴永官先生認為“意識對應(yīng)的不是客觀”“檔案是有意識形成的只是強調(diào)意識對于物質(zhì)的反作用，是指人們在檔案意識指導(dǎo)下，為使原物質(zhì)轉(zhuǎn)化為檔案這一新物質(zhì)而實施的社會實踐活動，而并沒有直接與主觀客觀搭上關(guān)系”。[6]并對“檔案有意識形成”論的反對者的“檔案是自然（客觀）形成的，并不是有意識的，但檔案卻是我們有意識保存下來的”[7]的觀點中“有意識保存”的意思進行反問，得出“因為其是檔案，所以需要有意識地保存下來”和“確定其是檔案是人們在檔案意識指導(dǎo)下進行的社會實踐活動”[8]的論斷。對此，筆者談兩點看法：其一，對嚴先生“意識對應(yīng)的不是客觀”的看法不敢茍同，盡管嚴先生一再說“只是強調(diào)意識對于物質(zhì)的反作用”，但這種“反作用”再大也是突破不了“物質(zhì)的決定作用”的，并且是“對于客觀存在的物質(zhì)的”，也就是說“是與客觀相對應(yīng)”。試想，如果誠如嚴先生所言“意識對應(yīng)的不是客觀”，那么“意識對應(yīng)的”是什么呢？其二，嚴先生這里一再強調(diào)“有意識保存”“確定其是檔案”意識，即有意識挑選保存檔案的意識，試圖偷換概念，把“有意識挑選保存檔案”與“有意識形成檔案”混為一談。因為“有意識挑選保存檔案不等于有意識形成檔案，這是兩個不同的概念”“有意識挑選保存檔案的目的就是為了挑選那些被認為有保存價值的檔案，并讓其規(guī)范有序，以便于查找提供利用，而不是為了形成檔案”“檔案人有意識挑選保存檔案不是有意識形成檔案”。[9]

1.3 關(guān)于意識與主觀的對應(yīng)關(guān)系問題。嚴永官先生認為“意識對應(yīng)的也不是主觀”，[10]并強調(diào)指出“檔案的客觀形成論和檔案的有意識形成論，無非是說檔案的形成是客觀的、還是主觀的問題。馬克思主義哲學認為：客觀決定主觀，社會存在決定社會意識。若此，檔案的客觀形成論就有其哲學基礎(chǔ)”，[11]這段論述中存在論者無端把“有意識形成”偷換成“主觀形成論”的偷換概念問題，得出“這是不同范疇的術(shù)語，意識對應(yīng)的也不是主觀”[12]的論斷。對此，筆者談兩點看法：其一，對嚴先生“意識對應(yīng)的不是主觀”的看法不敢完全茍同，盡管嚴先生一再強調(diào)說“有意識形成”與“主觀形成論”“是不同范疇的術(shù)語”，但就“客觀決定主觀，社會存在決定社會意識”這一馬克思主義哲學觀而言，很顯然“客觀”對應(yīng)的是“社會存在”，“主觀”對應(yīng)的是“社會意識”。試想，如果誠如嚴先生所言“意識對應(yīng)的不是主觀”，那么“意識對應(yīng)的”是什么呢？其二，嚴先生認為，把“有意識形成”換成“主觀形成論”是偷換概念。筆者認為，兩者雖然在表述上有些差異，但從本質(zhì)上說差別不大。前者的代表人物段振波認為，“從一定意義上說，沒有人們的意識與干預(yù)，沒有歸檔這一主體行為，就沒有檔案。因此，檔案的形成是文件內(nèi)在價值運動規(guī)律與人們有意識活動作用的結(jié)果，也就是說檔案的形成是人們有意識活動的主導(dǎo)作用的結(jié)果”;[13]后者的代表人物王新才、呂元智教授在從檔案的形成過程、檔案轉(zhuǎn)化材料的選擇、歸檔確認以及檔案鑒定等方面分析了檔案形成的主觀性后，指出檔案是人類有意識行為作用的結(jié)果，而“不能自然形成”。[14]不難看出，“檔案形成的主觀性”的觀點可以說基本上與“有意識形成說”觀點相同。[15]

2 關(guān)于“檔案的前身是人類有意識形成的”問題

2.1 關(guān)于“檔案有沒有前身”與“檔案的前身是什么”的問題。嚴永官先生認為“任何事物都有前身”“檔案確實有前身”，同時指出“在歸檔材料中凡是對日后具有查考利用價值的部分都是檔案的前身，并經(jīng)過檔案人員在檔案意識指導(dǎo)下實施的必要實踐活動，最終成為檔案”“檔案的前身是‘歷史記錄”。[16]對此，筆者談兩點看法：其一，嚴先生的檔案前身論，顯然與檔案界的傳統(tǒng)觀點基本上是一脈相承的，按照這種觀點，一般認為“檔案有其前身——文件”;[17]“文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿和精華”“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來的”。[18]這種觀點的局限性在于“把檔案館和檔案室保存的檔案當作檔案的全部”，其實，“是不是檔案與檔案的保存收藏地點沒有關(guān)系，不是只有保存在檔案部門的才是檔案，保存在個人手中仍然是檔案，保存在檔案部門的檔案只是符合檔案部門保存收藏的意圖和目的的檔案，而不可能是檔案的全部”。[19]其二，嚴先生認為，目前不管從法律還是學術(shù)的角度來看，檔案的前身都是“歷史記錄”。[20]這種觀點顯然比傳統(tǒng)觀點又進了一步。其實，筆者認為，嚴先生所說的這種“歷史記錄”就是檔案，因為“檔案本質(zhì)上是社會生活的原始記錄，換句話說，原始記錄性是檔案的本質(zhì)屬性”。[21]也就是說，“檔案一形成就是檔案，就應(yīng)該是最初的，根本就不存在‘前身的問題，檔案就是直接形成的”。[22]

2.2 關(guān)于“檔案的前身是人類有意識形成的”問題。嚴永官先生認為“在人類社會中大凡某一物質(zhì)從其前身轉(zhuǎn)化為新的物質(zhì)，會有幾種不同的情況：一種是完全改變了前身的原始面貌……;另一種部分形態(tài)和功用的改變，而作為物質(zhì)的本質(zhì)屬性并不改變……;再一種是只在前身上加以適當?shù)臉擞?，使之與前身有所區(qū)別。檔案就是這樣的關(guān)系，它只是在其前身上添加了人為的印記。檔案的前身有各種各樣，但其相同點就是，不管是‘文件‘照片‘文獻‘信息‘材料或是‘記錄等等，在其轉(zhuǎn)化為檔案的過程中都會留下一些人為的印記，如加蓋的歸檔章、編制的頁碼等等……不管是完全改變還是部分加注，客觀物質(zhì)的轉(zhuǎn)化都是通過人們有意識的實踐行為實現(xiàn)的，即客觀物質(zhì)的轉(zhuǎn)化離不開人類有意識的實踐……這一切也都是人們有意識形成的”;[23]“正是人們有意識活動的結(jié)果，才使其（甲骨）成了檔案的前身，才有可能被日后的人們在檔案意識的指導(dǎo)下，通過一定的社會實踐活動形成真正意義上的檔案”;[24]“當今形成的大量的文書檔案，我們只要分析其前身文件（包括草稿、定稿、領(lǐng)導(dǎo)簽批等）產(chǎn)生的動因，就能充分說明是人們?yōu)榱诉_到某種目的而在自己意識指導(dǎo)下所做出的客觀實踐中形成的。所以不管此時被直接認為是檔案也好（劉東斌認為此時就是檔案），或是認為是檔案的前身也罷，它顯然都是人們有意識形成的”。[25]對此，筆者談兩點看法：其一，嚴先生認為，檔案“只是在其前身上添加了人為的印記（如加蓋的歸檔章、編制的頁碼等等）”，才使“其轉(zhuǎn)化為檔案”，而這種轉(zhuǎn)化“是通過人們有意識的實踐行為實現(xiàn)的”，進而得出“是人們有意識形成的”論斷。這是典型的檔案是“歸檔”“整理”出來的觀點。剖析其深層次原因，主要有二：一是認為檔案是“歸檔轉(zhuǎn)化”而來的，“文件材料要歸檔，才叫檔案”;[26]“文件材料或記錄之類要成為檔案，實際上只存在一種方式，即歸檔轉(zhuǎn)化”。[27]對此，筆者不敢茍同，筆者認為檔案不是“歸檔轉(zhuǎn)化”而來的，“把‘歸檔作為有意識形成檔案的必備條件，在理論和實際方面都是講不通的，有悖于客觀實際，而且將大批的檔案排斥在檔案之外了”。[28]二是認為檔案是“整理”出來的，“現(xiàn)代的一般檔案來說，它是經(jīng)過分類、立卷等一定的整理和歸檔而集中保存起來的文件”。[29]也就是說“整理”的對象不是檔案，而“整理”的結(jié)果才是檔案。對這種“把檔案作為檔案工作作用下的產(chǎn)物，而不是檔案工作首先面對的客觀對象”[30]的觀點，筆者不敢茍同。筆者認為，檔案不是“整理”出來的，“整理”是檔案工作的主要環(huán)節(jié)之一，是“對檔案進行系統(tǒng)分類、組合、排列和案卷目錄的編制”，[31]是“將處于零亂狀態(tài)的和需要進一步條理化的檔案，進行基本分類、組合、排列和編目，組成有序的體系”。[32]也就是說，檔案是“整理”的對象而不是“整理”的結(jié)果。其二，嚴先生認為，“檔案的前身”是“人們有意識活動的結(jié)果”，是“人們有意識形成的”。對此，筆者不敢茍同，筆者認為，檔案是人類社會實踐活動的原始記錄，是第一手的材料，是直接形成的，不是“人們有意識形成的”，根本就不存在“檔案前身”的問題，這一點前面已作論述，不再贅述。

3 關(guān)于“檔案是人類有意識形成的”問題

3.1 關(guān)于“‘直接形成論下的檔案也是有意識形成的”問題。嚴永官先生認為“直接形成”論下的檔案也是有意識形成的，因為其“是由于人們意識到在處理一定的社會關(guān)系中的需要而有意識形成的”;[33]“不管怎么說，即使我們把人類社會活動中形成的某些物質(zhì)直接稱作為檔案，那么這些被稱為檔案的物質(zhì)也還是人們有意識形成的”;[34]“假設(shè)這些被稱為檔案的物質(zhì)不用任何人為的實踐介入就是檔案的話，那么從檔案形成的角度來認識，豈不就是自然而然形成的了嗎”;[35]“如果認為這些物質(zhì)只要人們意識其為檔案，并不需要任何社會實踐活動的介入，它就是檔案的話，那豈不真的就要滑入唯心主義的意識形態(tài)之中了嗎”。[36]對此，筆者談兩點看法：其一，嚴先生把“檔案是人類社會活動中形成的”替換成“檔案是人們有意識形成的”，屬于偷換概念，兩者是完全不同的兩個概念，前者意在強調(diào)檔案的“客觀形成”與“原始記錄性”，后者意在強調(diào)檔案的“主觀形成”與“主觀人為性”。顯然，前者更具有合理性，更容易為檔案界絕大多數(shù)人所認同;而后者具有很大的局限性，很難為檔案界絕大多數(shù)人所接受。其二，嚴先生把“直接形成”論理解為“只要人們意識其為檔案，并不需要任何社會實踐活動的介入，它就是檔案”，顯然有失偏頗，甚至在某種意義上講可以說是誤讀。因為“直接形成”論的核心意思是“檔案是人類社會實踐活動的原始記錄，而原始記錄是第一手的材料，是直接形成的”，[37]而不是嚴先生所說的“只要人們意識其為檔案……它就是檔案”，兩者之間顯然有不小的差距。

3.2 關(guān)于“‘自然形成論下的檔案也是有意識形成的”問題。嚴永官先生認為“自然形成”論下的檔案也是有意識形成的，因為嚴先生認為“檔案自然形成規(guī)律”強調(diào)的是“人們不可能脫離社會實踐而隨心所欲地去編檔案，而絕不是指沒有人為的干預(yù)檔案就可自然而然形成的”;[38]是“在立卷歸檔工作中一定要遵循檔案前身的形成規(guī)律，才能便于查找利用”。[39]對此，筆者認為，嚴先生把“檔案自然形成”引申理解為“絕不是指沒有人為的干預(yù)檔案就可自然而然形成的”，進而得出“自然形成”論下的檔案“也是有意識形成的”，顯然有些牽強附會。盡管“‘自然形成絕不是聽其自然、不要我們?nèi)スぷ鞯囊馑?而是要懂得它的自然形成規(guī)律，然后按照這個規(guī)律去做工作，使檔案收集起來不難，整理得更好，也便于發(fā)揮它的作用”，[40]但筆者認為“自然形成”論的核心意思是“檔案是在社會實踐中自然形成的，也就是說檔案形成是有規(guī)律的”。[41]“文件相對辦理完畢，我們從理論上就可以視為檔案”，[42]“檔案自然形成規(guī)律”其實質(zhì)是“文件材料的自然形成規(guī)律”。[43]至于按照檔案的自然形成規(guī)律去做的檔案收集、歸檔、挑選、整理等工作，我認為不能作為“自然形成”論下的檔案是有意識形成的依據(jù)，因為有意識收集、歸檔、挑選、整理不是有意識形成檔案，這一點前面已作論述，不再贅述。

3.3 關(guān)于“檔案只能是有意識形成的”問題。嚴永官先生認為“檔案只能是有意識形成的”，因為“如果歷史上任何檔案形成，都是人們沒有動機、沒有目的的，那么今天就不會有這么多系統(tǒng)的檔案”;[44]“從檔案形成的現(xiàn)實出發(fā)，現(xiàn)代檔案卻是在人們一定意識作用下形成的產(chǎn)物”。[45]進而得出“它（檔案）的形成不能獨立于人們的意識之外”“（檔案的形成）必定是需要通過人的意識指導(dǎo)并付諸實踐行動才能實現(xiàn)的”“如果其間沒有人們在檔案意識指導(dǎo)下付出的相應(yīng)社會活動，這些（檔案）前身就還是原來的物質(zhì)狀態(tài)，而不可能發(fā)生質(zhì)的變化（即轉(zhuǎn)化為檔案）”[46]的論斷。對此，筆者認為，檔案是人們社會實踐活動的產(chǎn)物，固然其“可提供利用”和“能還原歷史”兩項屬性的發(fā)揮，需要“人們在檔案意識指導(dǎo)下付出的相應(yīng)社會活動”，但這些“社會活動”可以納入檔案收集、整理、保管、利用等檔案管理工作的范疇，與“檔案的形成”是屬于不同范疇的兩種概念，據(jù)此得出“檔案只能是有意識形成的”論斷未免有點武斷;至于用“現(xiàn)代檔案卻是在人們一定意識作用下形成的產(chǎn)物”來得出“檔案只能是有意識形成的”論斷，更是以偏概全，更是難以令人信服;還有拿“檔案前身”需要“人們在檔案意識指導(dǎo)下付出的相應(yīng)社會活動”才能“轉(zhuǎn)化為檔案”來得出“檔案只能是有意識形成的”論斷也是難以為大家所接受。這些前面已作論述，不再贅述。

4 關(guān)于“檔案形成過程中的‘人”的問題

4.1 關(guān)于“檔案形成過程中的‘人是‘社會主體的人還是‘檔案人”的問題。嚴永官先生認為檔案有意識形成過程中的人只能是“檔案人”而不可能是“社會主體的人”，其理由有二：其一，“從理論上看，只有‘檔案人或是‘與檔案相關(guān)的人（即檔案前身的形成者及文書處理人員）在實踐中才能落到實處，才能有利于挑選，即每個‘與檔案相關(guān)的人都會是某一批具體檔案的相對人;而‘社會主體的人則是無法落實的，因為我們根本無法邀請所謂的‘社會主體的人來挑選檔案”。[47]其二，“從實踐上看，‘社會主體的人（非檔案專業(yè)人員）根本無法對什么應(yīng)當歸檔、什么要保存多久來實施判斷和挑選。所以，即使我們在有選擇地聘請具體的人員來進行挑選時，也根本不可能聘請非從事檔案工作的人員來進行的”。[48]筆者認為，該論斷是以“檔案有意識形成”論為前提的。在嚴先生看來，只有經(jīng)過“檔案人”或是“與檔案相關(guān)的人”的收集、歸檔、挑選、整理，檔案才能形成，即檔案是“檔案人”或是“與檔案相關(guān)的人”有意識形成的，與“社會主體的人”沒啥關(guān)系。對此論斷，筆者不敢茍同。筆者認為，檔案形成過程中的人只能是“社會主體的人”而不可能是“檔案人”，因為檔案是人們在社會實踐中直接形成的原始記錄，這里的“人們”一般說應(yīng)該是“社會主體的人”。至于“檔案人做的檔案工作就是有意識地挑選保存有保存價值的檔案予以保存。檔案人有意識地挑選檔案不等于有意識形成檔案”。[49]

4.2 關(guān)于依法依規(guī)行事、勇?lián)鐣熑蔚膯栴}。嚴永官先生認為，“檔案人從事歸檔工作便是依法治檔的行為，是為國家積累寶貴財富的重要職責”;[50]“必須時時、事事、處處遵循這些（檔案）職業(yè)道德”;[51]“檔案人應(yīng)當理直氣壯地擔當起為黨和國家積累檔案財富的社會責任”。[52]對此，筆者基本沒有大的異議，只是想說的是，檔案人的這些依法依規(guī)行事、勇?lián)鐣熑蔚囊庾R行為，是檔案人在檔案管理工作中的意識行為，而不是嚴先生所說的“檔案人在檔案有意識形成過程中的有意識行為”。[53]

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