趙曉迪，于 超，何友均，閆鈺倩

（1.中國林業(yè)科學研究院 林業(yè)科技信息研究所，北京 100091；2.北京林業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，北京 100083）

錢塘江上游的錢江源自浙江省衢州市流出。衢州是浙西生態(tài)屏障，生態(tài)環(huán)境優(yōu)美。長三角唯一的國家公園體制試點區(qū)——錢江源國家公園體制試點就在衢州市開化縣境內(nèi)，但衢州同時也是浙江省發(fā)展相對落后地區(qū)之一。錢塘江下游出杭州灣后匯入東海，這一帶經(jīng)濟發(fā)達，環(huán)杭州灣經(jīng)濟區(qū)是浙江省大灣區(qū)建設(shè)的重要一環(huán)。浙江省大灣區(qū)建設(shè)的目標是，灣區(qū)經(jīng)濟總量到2022年超過6 萬億元——相當于再造一個浙江。為了彌補錢塘江上、下游巨大的經(jīng)濟差異，更好地發(fā)揮錢江源國家公園的生態(tài)效益，對上、下游流域進行橫向生態(tài)補償有著重要意義。

自20世紀90年代以來，一些西方學者開始對流域生態(tài)補償進行研究。Ben-Qing R，F(xiàn)eng-Ran XU，Zhang C L.綜述了流域生態(tài)補償?shù)幕靖拍?、理論基礎(chǔ)等方面的研究進展[1]。Da-Jie Z，Wen-Juan D，Li-Ying S 分析了建立生態(tài)補償機制的必要性，研究了生態(tài)補償?shù)谋举|(zhì)以及建立和監(jiān)督生態(tài)補償?shù)南到y(tǒng)機制。在居民支付意愿方面，德國在1990年對易北河流域的研究，以及美國紐約市與上游 Catskills 流域(位于特拉華州)之間的清潔供水交易研究，其中就包含了居民支付意愿的研究[2]。總體而言，國外流域生態(tài)補償實踐具有補償標準與經(jīng)濟發(fā)展水平及文化素養(yǎng)緊密相關(guān)、交易費用是選擇補償方式的重要變量、一對一交易的補償方式比較受歡迎、在流域生態(tài)補償過程中注重制度和能力建設(shè)等特點[3]。

國內(nèi)從20世紀90年代中后期開始研究生態(tài)補償問題，早期以理論探索性研究為主。其中，部分學者認為將外部性成本內(nèi)生化是研究生態(tài)補償?shù)暮诵?，因此在生態(tài)補償中關(guān)于支付意愿和受償意愿的定量分析也成為了研究重點[4]。李國志研究了浙江省麗水市公益林建設(shè)受償意愿，結(jié)果表明，受訪農(nóng)戶平均受償意愿為每年每公頃1 440 元，遠遠高于浙江省現(xiàn)行的補償標準[5]。尚海洋、劉正漢利用意愿調(diào)查法（CVM）得到石羊河流域農(nóng)戶單位面積最小平均受償額為7 591.05 元/hm2·a，影響農(nóng)戶受償意愿的主要因素是農(nóng)業(yè)收入[6]。周晨、李國平運用條件價值法（CVM）得到南水北調(diào)中線工程陜南水源區(qū)農(nóng)戶的受償意愿均值為911 元/（戶·年）[7]。蔣毓琪，陳珂采用CVM 設(shè)計問卷得到了渾河上游林農(nóng)的受償意愿為37.88 元/公頃[8]。李超顯采用條件估值法得出湘江流域上下游區(qū)域生態(tài)補償?shù)姆秶鷺藴?、基本標準和具體標準[9]。肖俊威、楊亦民基于CVM 條件價值法測算出湘江流域居民的生態(tài)補償支付意愿為127.72 元 (人/年)[10]。王奕淇，李國平利用D-H 模型得到了渭河流域中下游居民的支付意愿為10.351 元/月/人[11]。任力，林正衡基于條件價值評估法（CVM）得到廈門市居民對九龍江生態(tài)治理支付意愿至少為每人每年50.19 元[12]。

條件價值評估法 （CVM）作為當前國際上流行的衡量環(huán)境物品經(jīng)濟價值的重要方法，是非市場價值評估技術(shù)中最為重要、應(yīng)用最為廣泛的一種方法[13]。其核心是在假想市場情況下直接調(diào)查咨詢?nèi)藗儗ι鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的支付意愿或受償意愿，并以支付意愿或受償意愿來表達生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的經(jīng)濟價值[14]。相比于國外而言，國內(nèi)對于流域生態(tài)補償?shù)腃VM 方法依然滯后，在我國應(yīng)用的可行性、結(jié)果的有效性存在爭議[15]。

值得注意的是，當前針對受償意愿的研究并沒有涉及受償居民本身的支付意愿，而受償居民同時作為區(qū)域小生態(tài)的受益者和限制開發(fā)的受害者，同時具有支付和受償兩種意愿，在考慮居民的受償意愿時應(yīng)同時扣除其支付意愿。本研究采用CVM 法、開放式問卷調(diào)查法同時評估了錢江源國家公園體制試點區(qū)居民的受償和支付意愿，得出較為精確的區(qū)域生態(tài)補償標準，可為其他國家公園體制試點的建設(shè)和推進提供參考。文章第一部分介紹了支付意愿模型、受償意愿模型以及問卷調(diào)查和統(tǒng)計描述；第二部分是對支付意愿、受償意愿的影響因素及估算的結(jié)果分析；第三部分則是結(jié)論與政策建議。

1 模型與方法

1.1 支付意愿模型

假設(shè)錢江源國家公園居民的效用是收入和年齡、受教育程度、政策認知度環(huán)境認知度等個體基本特征的函數(shù)，定義個體的效用函數(shù)為：

其中i代表第i個個體，Q代表錢江源國家公園的生態(tài)狀況，Y代表個體的收入水平，A代表個體基本特征，σ代表隨機擾動部分。

當錢江源國家公園試點區(qū)的生態(tài)狀況從Q1變?yōu)镼2時，效用函數(shù)值也從Ui(Q2，Y1，A，σ)變?yōu)閁i(Q2，Y1，A，σ)，并且只有錢江源國家公園試點區(qū)的生態(tài)狀況變好時，個體的效用函數(shù)值才會增加。如果根據(jù)錢江源國家公園試點區(qū)的生態(tài)改善所帶來的效用增加向居民收取費用B，則只有當Ui(Q2，Y-B，A，σ)≥Ui(Q2，Y1，A，σ)時，理性居民才會選擇支付。而當居民在兩種效用水平上無差異，即Ui(Q2，Y-B，A，σ)=Ui(Q2，Y1，A，σ)時，可以解出居民的支付意愿A）：

從中可以看出，支付意愿同錢江源國家公園試點區(qū)治理前后的生態(tài)狀況、收入和個體基本特征相關(guān)。由于錢江源國家公園試點區(qū)的生態(tài)狀況較難量化，本文側(cè)重研究收入和年齡、受教育程度、政策了解度等個體基本特征對錢江源國家公園試點區(qū)的居民支付意愿的影響。

1.2 受償意愿模型

假定錢江源國家公園試點區(qū)的農(nóng)戶提供生態(tài)服務(wù)的間接效用函數(shù)為：

其中，p是各類生態(tài)服務(wù)（產(chǎn)品）的平均價格，r(w)是生態(tài)服務(wù)w的市場價值，比如農(nóng)戶從錢江源國家公園試點區(qū)生態(tài)系統(tǒng)中提取食物和原材料而獲得的貨幣收益，q(w)是生態(tài)服務(wù)W的質(zhì)量水平，屬于非市場價值，比如錢江源國家公園試點區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)氣候調(diào)節(jié)、固碳儲氧的生態(tài)服務(wù)價值，x是影響農(nóng)戶效用水平的特征向量。

政府在錢江源國家公園試點區(qū)實施生態(tài)環(huán)境保護計劃之前，農(nóng)戶在時期1（即實施前）的間接效用函數(shù)為：

現(xiàn)假設(shè)政府準備在錢江源國家公園試點區(qū)實施環(huán)境保護計劃，并假定p不變。那么，在環(huán)境保護計劃實行后，農(nóng)戶獲得的市場價值和非市場價值都會隨之變化。在時期2（即實施后），度量農(nóng)戶福利變化的間接效應(yīng)函數(shù)為：

兩期中農(nóng)戶福利的效用變化函數(shù)為：

令Δr=r(w1)-r(w2)，則Δr是農(nóng)戶因為環(huán)境保護放棄的收入損失，屬于市場價值的福利變化，并且：

令cQ=Δr=r(w1)-r(w2)q(w1)-q(w2)，則cQ表示流域非市場化生態(tài)服務(wù)質(zhì)量q(w1)變化為q(w2)時的人類福利損失，屬于非市場價值的福利變化。

Δr和cQ衡量了農(nóng)戶因為環(huán)境保護產(chǎn)生的福利損失，為保證農(nóng)戶維持在時期1 的收入水平和環(huán)境質(zhì)量水平，農(nóng)戶的真實受償意愿應(yīng)該是收入損失與環(huán)境變化造成的福利損失之和。

1.3 基于CVM 的問卷調(diào)查與統(tǒng)計描述

調(diào)研于2018年8月中旬至下旬在錢江源國家公園范圍內(nèi)的4 個鄉(xiāng)鎮(zhèn)17 個行政村展開，包括衢州市的長虹鄉(xiāng)、齊溪鎮(zhèn)、蘇莊鎮(zhèn)和何田鄉(xiāng)，涵蓋了國家公園的核心保護區(qū)、生態(tài)保育區(qū)、游憩展示區(qū)和傳統(tǒng)利用區(qū)。本次調(diào)查采用面對面訪談的形式，共收集問卷400 份，其中有效問卷399 份，占問卷總數(shù)的99.75%。調(diào)研涉及的地區(qū)有:齊溪鎮(zhèn)的里秧田、左溪、江源、仁宗坑、豐盈坦、上村；長虹鄉(xiāng)的庫坑、昔樹林、霞川、下塢、北源、芳莊；蘇莊鎮(zhèn)的古田和余村；何田鄉(xiāng)的田畈、龍坑和陸聯(lián)。

1）問卷設(shè)計

問卷包括3 部分內(nèi)容：①居民對環(huán)境保護及試點區(qū)政策實施的影響的了解與感知。②居民生態(tài)補償認知及受償意愿。③居民的家庭人口信息，以開放式問題了解了居民基本情況，收集了居民家庭特征、收入支出、土地經(jīng)營等情況。

① 居民的家庭人口信息。具體包括：受訪者性別、年齡、學歷、職業(yè)、家庭人口數(shù)、家庭年收入等。

② 居民對環(huán)境保護及試點區(qū)政策實施影響的了解程度。研究通過對表1賦值計算并加總，得出受訪者對試點區(qū)政策影響的了解與感知指數(shù)，以此代表受訪者對于錢江源國家公園的認識程度和環(huán)境保護意識的高低。

表1 農(nóng)戶對國家公園的了解程度Table 1 Farmers’ understanding of national parks

通過設(shè)計問卷、實地調(diào)研及回收問卷、數(shù)據(jù)整理等，對試點區(qū)社區(qū)居民受國家公園政策的影響進行了分析。“影響”一詞為中性詞，既有“好的”影響也有“壞的”影響，因此，這里共設(shè)計了以下18 項“影響”內(nèi)容，并以Likert5 級量表（非常不同意→不同意→一般→比較同意→非常同意）來評分刻畫，由受訪者通過打分選擇自己的“認同程度”。

③ 居民生態(tài)補償認知及支付、受償意愿。支付意愿調(diào)查，本文首先詢問受訪者是否愿意每年從家庭收入中拿出一部分來改善錢江源生態(tài)環(huán)境。若受訪者回答“是”，則讓其在家庭月收入的10%、家庭月收入的5%、家庭月收入的1%這3 檔支付額中進行選擇。若受訪者回答“否”，則進行拒絕原因調(diào)查。受償意愿調(diào)查，本文首先將受償金額分為每年每戶600、800、1 000、1 200、1 600、1 800、2 000、2 400、3 000 元這9 檔金額，然后對每一檔的受訪者進行詢問，若同意，減少200 元繼續(xù)詢問，依然同意則詢問能接受的最低金額，若一開始不同意，增加200 元繼續(xù)詢問，依然不同意則繼續(xù)詢問能接受的金額。

2）描述性統(tǒng)計

從表2所示樣本的基本情況看，調(diào)查問卷填報主體絕大部分為男性，說明男性在樣本農(nóng)戶家庭中占主導(dǎo)地位；調(diào)查對象的年齡最小為27 歲，最大為86 歲，平均年齡58 歲，絕大部分受訪者是在樣本區(qū)土生土長的，對錢江源國家公園有著較為直接和深刻的了解；調(diào)查對象的受教育程度集中在小學和初中水平，二者所占比例達到總樣本量的68%，說明農(nóng)戶的受教育程度普遍不高，但并不影響問卷的反饋和效果；農(nóng)戶家庭人口有半數(shù)多在3～4 人之間，占總樣本量的55.54%。

表2 受訪者的基本特征Table 2 Basic characteristics of respondents

2 結(jié)果與分析

2.1 居民支付意愿影響因素回歸分析

由于支付與否是二元變量，研究采用Logit 模型，研究了年齡、受教育程度、家庭收入、農(nóng)戶對國家公園了解程度和國家公園政策影響認知等因素對居民支付意愿的影響。具體模型如下：

P(paymenti=1|age，education，income，envindex，influence)=φ(β0+β1agei+β2educationi+β3incomei+β4envindexi+β5influencei+μi)。

其中，i表示第i個個體，φ為累積標準正態(tài)分布函數(shù)，payment 為支付意愿，是一個二元變量(payment =0 表示不愿意支付，= 1 表示愿意支付)，age 為年齡，education 為受教育程度，income 為收入水平，envindex為農(nóng)戶對國家公園的了解程度，influence 為政策對農(nóng)戶的影響。

表3 支付意愿的Logit回歸結(jié)果Table 3 Logit regression results of willingness to pay

通過回歸，研究得到以下結(jié)論：

1）受教育程度對支付意愿正相關(guān)。受教育程度越高，越傾向于為錢江源國家公園的生態(tài)治理進行支付。

2）收入和支付意愿正相關(guān)。收入越高的農(nóng)戶越傾向于為錢江源國家公園的生態(tài)治理進行支付。生態(tài)治理并不是生活必需品，那些收入較低的居民愿意且有能力在錢江源國家公園生態(tài)治理上投入的資金自然較少。

3）農(nóng)戶的年齡與支付意愿呈顯著負相關(guān)，表明年齡大的農(nóng)戶支付意愿偏低，這可能是因為年齡大的農(nóng)戶受傳統(tǒng)思想影響，對國家公園建設(shè)的認識不足。

4）農(nóng)戶對國家公園了解程度和支付意愿正相關(guān)。了解程度高的農(nóng)戶更能認識到國家公園治理的必要性，從而表現(xiàn)出更高的支付意愿。

5）國家公園對農(nóng)戶的影響和支付意愿正相關(guān)。國家公園對農(nóng)戶帶來的積極影響越高，農(nóng)戶就會表現(xiàn)出更高的支付意愿。

根據(jù)公式:

其中E(WTP)為錢江源國家公園地區(qū)農(nóng)戶每戶每年支付意愿金額，Ai為支付額，Pi為受訪者選取該數(shù)值的概率，i為支付意愿分布編號，本文中i= 0，1，2，…，399。經(jīng)計算，錢江源國家公園地區(qū)的農(nóng)戶每戶每年支付意愿金額至少為95 元。

2.2 居民受償意愿影響因素回歸分析

本文采用線性回歸模型，研究了年齡、受教育程度、家庭收入、農(nóng)戶對國家公園了解程度、國家公園政策影響認知和家庭人口數(shù)等因素對居民受償意愿的影響。具體模型如下：

其中，i表示第i個個體，Y為受償意愿（問卷設(shè)計了600、800、1 000、1 200、1 600、1 800、2 000、2 400、3 000 元，若調(diào)查主體不接受所提供的受償意愿，增加200 元繼續(xù)詢問，依然不同意則繼續(xù)詢問能接受的金額），age 為年齡，education 為受教育程度，income 為收入水平，envindex 為農(nóng)戶對國家公園的了解程度，influence為政策對農(nóng)戶的影響，population 為家庭人口數(shù)。

表4 受償意愿影響因素回歸Table 4 Regression of factors affecting willingness to pay

通過回歸，可以得到以下結(jié)論：

1）受教育程度對受償意愿顯著負相關(guān)。受教育程度越高，受償意愿越低。

2）收入和受償意愿負相關(guān)。收入越高的農(nóng)戶，期待從國家公園接受的補助金額越低。

3）農(nóng)戶的年齡與受償意愿呈顯著負相關(guān)，表明年齡大的農(nóng)戶受償意愿偏低，這與一慣認知有差別。調(diào)研認為，該結(jié)果是由于年齡大的農(nóng)戶對國家公園的政策認識不足，認為其對自身及家庭不會產(chǎn)生顯著影響，不認為與補償相關(guān)，故受償意愿較低。

4）農(nóng)戶對國家公園的了解程度和受償意愿負相關(guān)。了解程度高的農(nóng)戶更能認識到國家公園治理的必要性，從而表現(xiàn)出較低的受償意愿。

5）國家公園對農(nóng)戶的影響和受償意愿負相關(guān)。國家公園對農(nóng)戶帶來的積極影響越高，農(nóng)戶就會表現(xiàn)出更低的受償意愿。

6）農(nóng)戶的家庭人口數(shù)與受償意愿呈負相關(guān)，家庭人口數(shù)越多，越希望得到更多的生態(tài)補償。

根據(jù)公式：

其中E(WTP)為錢江源國家公園地區(qū)農(nóng)戶每戶每年受償意愿金額，Ai為支付額，Pi為受訪者選取該數(shù)值的概率，i為支付意愿分布編號，本文中i= 0，1，2，…，399。經(jīng)計算，錢江源國家公園地區(qū)的農(nóng)戶每戶每年受償意愿金額至少為2018 元。

3 討 論

以上采用logit 回歸和線性回歸研究了錢江源國家公園體制試點區(qū)居民支付意愿與受償意愿的影響因素，結(jié)果表明:受教育程度、家庭年收入、對公園了解程度以及政策影響程度會正向影響支付意愿，反向影響受償意愿；年齡則是反向影響支付意愿和受償意愿。根據(jù)CVM 條件價值評估法估計得出了錢江源國家公園地區(qū)的農(nóng)戶每戶每年生態(tài)補償標準金額是1 923 元（其中錢江源國家公園地區(qū)的農(nóng)戶每戶每年支付意愿金額至少為95 元，錢江源國家公園地區(qū)的農(nóng)戶每戶每年受償意愿金額至少為2 018 元）。

本研究分別分析了受償意愿與支付意愿的影響的因素，沒有深入探討引起支付意愿和受償意愿差異性的因素，是為不足之處，在后續(xù)工作中將繼續(xù)開展這方面的研究。

4 結(jié)論與建議

通過問卷調(diào)研和實證分析，研究得出如下結(jié)論：1）支付意愿的大小受到受教育程度、家庭年收入、對公園了解程度以及政策影響程度、年齡因素的影響。受教育程度越高、家庭年收入越高、對公園了解程度越高以及政策影響越大、年齡越低，則支付意愿越高。2）受償意愿的大小受到受教育程度、家庭年收入、年齡、對公園了解程度以及政策影響程度、家庭人口數(shù)的影響。受教育程度越高、家庭年收入越高、年齡越高、對公園了解程度越高以及政策影響越深、家庭人口數(shù)越多，則受償意愿越低。3）在問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，居民對于錢江源國家公園的了解程度不深，同時對于錢江源國家公園生態(tài)治理的支付意愿不是很強烈。

建議政府采取以下措施：

加強生態(tài)環(huán)境教育。本文的實證研究說明，居民的環(huán)境認知度越高，其對錢江源國家公園試點區(qū)生態(tài)治理的支付意愿也越高。因此，為了保護錢江源國家公園試點區(qū)，生態(tài)環(huán)境教育顯得尤為重要。政府可以從以下幾方面加強生態(tài)環(huán)境教育：一是加強對錢江源國家公園保護人員的培訓；二是深入開展對錢江源國家公園居民、游客的環(huán)保知識宣傳及教育；三是建立錢江源國家公園環(huán)境普及系統(tǒng)，包含講解、圖音、視頻等資料、人工模型等。

改革錢江源流域生態(tài)補償機制。理順國家公園體制試點區(qū)生態(tài)資源資產(chǎn)的權(quán)屬結(jié)構(gòu)，探索所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離途徑，建立反映各種成本和生態(tài)資源資產(chǎn)價值的差異化生態(tài)補償標準。目前較為常見的生態(tài)補償機制為政府撥款、稅收政策等。但在此基礎(chǔ)上，政府應(yīng)進一步探討生態(tài)補償機制，成立錢江源流域生態(tài)補償委員會，理順錢江源國家公園試點區(qū)生態(tài)補償?shù)睦嬷黧w，建立多元化生態(tài)補償模式。

加強錢江源國家公園體制試點區(qū)系列政策宣傳力度。本文的實證研究說明，對公園了解程度越高以及政策影響越深，則支付意愿越高，受償意愿越低。因此，為了當?shù)鼐用衲軌蚋玫亓私忮X江源國家公園體制試點區(qū)，政府可以加強對國家公園政策的宣傳力度，定期召開國家公園政策宣講會；同時定期舉辦國家公園相關(guān)主題活動，提高當?shù)鼐用駥﹀X江源國家公園體制試點區(qū)政策的了解程度。

建立完善錢江源國家公園相關(guān)法規(guī)條例及配套標準體系。加快研究制定錢江源國家公園相關(guān)法律法規(guī)框架和基本法律制度體系，根據(jù)試點開展情況，建立健全各項管理制度，研究制定地方性國家公園管理條例，盡早列入地方人大立法計劃，盡快形成完整可行的法律制度體系。加快研究制定有關(guān)國家公園的標準與技術(shù)規(guī)范體系。