朱蕾，田淼淼，張雪燕，王芳

隨著新時代的到來，高質量發(fā)展成為時代發(fā)展的主旋律，加強對醫(yī)學科研績效進行科學評估有利于激發(fā)醫(yī)學科研人員積極參與創(chuàng)新的熱情，有利于促進醫(yī)學科研工作的健康可持續(xù)發(fā)展。依托于國家心血管病中心、中國醫(yī)學科學院阜外心血管病醫(yī)院，心血管疾病國家重點實驗室于2011年經科技部批準立項籌建，是我國第一個心血管疾病研究領域的國家重點實驗室，是心血管疾病基礎和轉化醫(yī)學重要的開放性研究基地。強化科研水平和能力建設是心血管疾病國家重點實驗室科研管理的重點工作內容，在高質量發(fā)展要求下，為了全面、客觀地反映實驗室科研現(xiàn)狀，為科研決策提供依據(jù)，發(fā)揮其對科研工作的調控和導向作用。本研究以心血管疾病國家重點實驗室為案例，根據(jù)實驗室特點，從重視科研產出的質量和效率為重點，構建醫(yī)學科研績效評估概念框架，旨在為設計適宜評價指標、建立科學績效評估體系提供依據(jù)。

1 研究方法

以文獻研究和專家咨詢相結合，一是基于了解科研績效評估的維度應用現(xiàn)狀，構建適用于實驗室科研績效評估的維度和指標集合；二是結合實驗室發(fā)展方向和實際科研情況，初步確定納入評估維度的各項內容。組織學術委員會成員、項目負責人、學科帶頭人及相關領域專家等，針對評估維度及相互關系進行研討，進而構建高質量發(fā)展背景下的醫(yī)學科研績效評估概念框架。

2 醫(yī)學科研績效評價的目的和作用

2.1 醫(yī)學科研績效評價的目的

面向以高質量發(fā)展為目標的心血管疾病國家重點實驗室開展醫(yī)學科研績效評價的根本目的是：客觀反映實驗室的科研現(xiàn)狀、評估科研人員的科研水平，以提升科研質量為根本，以科研成果轉化為重點，進一步發(fā)揮科研促進醫(yī)學技術發(fā)展的作用，引導科研人員工作效率的提升和激發(fā)科研創(chuàng)新性。

2.2 醫(yī)學科研績效評價的作用

2.2.1 輔助管理決策在科研工作中進行績效評估，有利于管理者了解實驗室的科研工作情況，掌握全局，根據(jù)發(fā)展目標，對進一步的科研投入及人才的引進做出有效合理判斷。

2.2.2 促進“醫(yī)、教、研”協(xié)同發(fā)展科研能力針對依托于臨床診治為基礎的科研基地來講，它是綜合體現(xiàn)國家心血管疾病基礎和轉化醫(yī)學研究水平和醫(yī)院發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獌热?，科研績效的評估在促進科研水平的提升上具有導向作用，同時促進醫(yī)務人員和科研人員將“醫(yī)、教、研”協(xié)同發(fā)展，通過有針對性的激勵政策引導實驗室科研項目專業(yè)發(fā)展方向，鼓勵成果轉化與技術創(chuàng)新[1-5]。

3 醫(yī)學科研績效評價現(xiàn)狀及問題分析

3.1 醫(yī)學科研績效評價現(xiàn)狀分析

3.1.1 未按重大節(jié)點進行有效考核，科研項目進度控制不力大部分科研院所在科研項目管理過程中，雖在年度計劃中明確了重大節(jié)點和一般節(jié)點，但對于節(jié)點的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導致對節(jié)點的考核和把控不到位，流于形式。

3.1.2 缺乏有效激勵考核政策，導致項目團隊效率無法有效發(fā)揮目前科研院所一部分新立項的科研項目是在全新的領域開展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創(chuàng)新性大、技術攻關難度大的科研項目研究的人員獎金，與從事已有一定技術積累的科研項目研究人員獎金基本沒有差異，這就極大打擊了部分研究人員的科研攻關積極性[6-9]。

3.1.3 缺乏有效激勵考核政策，導致科研成果轉化率低目前大部分科研院所的科研項目后續(xù)產生的經濟效益較差，科研成果轉化率較低。主要原因是有產品轉化前景的科研項目缺乏后續(xù)投入和管理，同時缺乏有效的考核政策，轉化為產品進入市場并能持續(xù)創(chuàng)收的比較少。

3.2 醫(yī)學科研績效評價存在的問題

綜合以上分析，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段科研項目考核管理效果不佳，大多流于形式，造成“考核處處在，結果不實在”的局面。具體問題主要包括：①尚無以戰(zhàn)略為導向的績效評價體系。對績效評價的認識和重視程度不夠，績效評價指標體系不合理，績效評價方法選擇不當，績效評價的操作過程走樣，考核結果應用單一。②項目評價周期不合理。大部分科研院所對于科研項目評價都是按照季度或年度進行，所有項目都按照這種方法單一考核，但科研項目本身重大節(jié)點周期各有差別。③評價指標設置不夠合理。指標設置主要是按照任務目標分解指標，缺乏差異性、重點和針對性，指標權重的確定是根據(jù)經驗判斷的，缺乏科學性[10]。

4 以高質量發(fā)展為目標的醫(yī)學科研績效評價概念框架

基于醫(yī)學科研績效評價國內現(xiàn)狀及現(xiàn)存問題，圍繞以強化科研水平和能力建設的高質量發(fā)展為目標的醫(yī)學科研績效評價，從設計原則、評估維度和評價目標角度設計概念框架。

4.1 概念框架的設計原則

4.1.1 目標導向原則構建科研績效評估應當具有較強的示范引領作用，可引導廣大科研工作者圍繞相關科研目標積極開展科研活動，通過引入競爭、調節(jié)科技投入，保持旺盛的科研活力，從而促進科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展。另外，可有目的地對科研人員的能力、科研項目的績效進行評估，切實提高科研人員的綜合能力[11]。

4.1.2 科學系統(tǒng)性原則科研績效評估系統(tǒng)是一個有機的整體，科研管理者必須全面、系統(tǒng)地分析和思考問題，以實現(xiàn)整體目標最優(yōu)化。評估指標體系應能夠綜合反映科研人員或研究團隊、單位直接或間接的科研成果。指標的設定應盡量簡化，選擇具有代表性和影響力的專業(yè)性、綜合性指標，確?？蒲性u估過程和結果的系統(tǒng)性、科學性[12]。

4.1.3 客觀全面性原則對科研人員的科研能力進行全面評估，應以精確的指標客觀全面地進行合理界定。評估指標體系的設立要客觀反映評估對象的本質特征、結構及其構成要素，為評估結果的判斷提供依據(jù)[13]。

4.1.4 實用性原則影響科研能力的因素較多，其可比性和可操作性的量化處理是關鍵，應避免選用較抽象的、不具體的、描述性的評價內容。評估內容的選擇應兼具可獲得性和易衡量的特點，既要考慮評價的目的和需要，也要顧及實際操作[14]。

4.2 以高質量發(fā)展為重點的醫(yī)學科研績效評估概念框架

基于以高質量發(fā)展為重點的國家級醫(yī)學科研機構發(fā)展目標，科研績效評估應具有提升科研質量的導向作用，因此，從數(shù)量和質量層次構建醫(yī)學科研績效評估概念框架。同時，根據(jù)科研活動的過程以及支撐高質量科研結果平臺建設的內容，進一步將評價分為科研投入、科研產出、科研平臺、科研開發(fā)與成果轉化4個維度。見圖1。

4.2.1 科研投入為促進以高質量發(fā)展為核心的醫(yī)學科研目標的實現(xiàn)，科研投入是影響組織績效和個人績效的重要內容。現(xiàn)有研究表明，組織績效評估中人才隊伍建設是決定科研績效的基礎，成員的知識、技能和能力是反映組織科研能力的關鍵內容。同時，項目經費是科研活動開展的基礎，為科研產出提供支撐。在醫(yī)學科研績效評估的科研投入評價維度中，科研人員數(shù)量和項目經費額度作為數(shù)量指標，人才結構和項目級別作為質量指標納入科研投入考核內容。其中，人才結構主要分析院士、正高級研究人員、副高級研究人員的占比，項目級別主要從國家級、省部級、院校級和所館級項目數(shù)量及占比進行評估。

4.2.2 科研產出科研工作的直接產出是評估醫(yī)學科研績效的關鍵，根據(jù)科研院所科研產出的具體類型以及能夠代表實驗室科研產出質量的項目，將科研產出維度評估分為論文、專著和發(fā)明專利的數(shù)量指標以及SCI總分值和科研獲獎等級的質量指標，其中，論文數(shù)量從發(fā)表期刊的等級分類統(tǒng)計、SCI總分值和單篇最高分值進行分類統(tǒng)計，科研獲獎情況按照獎項級別分類評估。

4.2.3 科研平臺本研究中，將科研平臺納入醫(yī)學科技績效評價維度，一方面是基于以醫(yī)科院和醫(yī)院為依托單位，以開展科研為目的的國家實驗室建設的客觀要求；另一方面是對于創(chuàng)造學術氛圍、增強學術研討、加強學術交流的要求，具有促進學科交叉、融合和發(fā)展，增強科研的開放性和互動性等作用。在數(shù)量上，將舉辦學術會議數(shù)量納入評估指標；在質量上，將科研人員參與不同級別學術會議并做學術交流的情況納入指標，以強化對科研產出的交流和傳播。

4.2.4 科研開發(fā)與成果轉化對于依托于醫(yī)科院和醫(yī)院的國家重點實驗室建設，在提高醫(yī)學科研實力的同時，其關鍵在于科研結果在現(xiàn)實臨床工作中的實踐應用，強調科研結果的開發(fā)與成果轉化。其中，科技開發(fā)包括適宜技術和方法的開發(fā)，成果轉化包括科研產出所轉化的合法臨床服務項目。

圖1 醫(yī)學科研績效評估概念框架

5 醫(yī)學科研績效評估概念框架的應用分析

醫(yī)學科研績效評估概念框架的各維度是一個有機整體，科研管理者必須全面、系統(tǒng)地分析思考問題，以便使整體目標實現(xiàn)最優(yōu)化[15]。研究型醫(yī)院建設已納入國家科技中長期發(fā)展規(guī)劃，成為國家指導醫(yī)院發(fā)展的重大戰(zhàn)略方向。依托于醫(yī)療機構的國家級重點醫(yī)學實驗室，應以強化科研產出、提高技術水平為目標實現(xiàn)機構的高質量發(fā)展。因此，以高質量發(fā)展為目標構建醫(yī)學科研績效評估體系，是符合現(xiàn)階段構建研究型醫(yī)院客觀需求，也是國家級研究機構建設的必然要求。推進醫(yī)學科研績效評估概念框架的實際應用，需根據(jù)機構實際情況從以下幾個方面進行設置：

一是依據(jù)科研能力和實際情況選擇相適應的評價指標。根據(jù)近年來醫(yī)學科研機構科研工作開展情況，結合其發(fā)展目標和工作任務，全面分析機構科研的實際情況，廣泛調研各科室科研活動，綜合考慮不同科室的基礎狀況和可發(fā)展空間，確定相應的評價指標，并確保指標的重要性、敏感性和可行性，如人才結構中選用指標博士學歷科研人員占比、副高以上職稱科研人員占比；科研獲獎中選用國家級一等獎排名、省部級一等獎排名等。同時，在確定指標體系基礎上，應明確各指標的評價標準，目標設定的強度是績效達成的重要決定性因素，如確定SCI總分值為高優(yōu)指標、對項目級別的分類指標應確定各級別的分值等。

二是根據(jù)機構發(fā)展目標確定各維度的權重。以科研產出和科研質量為重點，結合專家咨詢，處理好各評價指標之間的關系，合理分配和核算各指標的權重系數(shù)。一方面突出重點維度的重要性，發(fā)揮指標體系對科研活動的引導作用；另一方面，建立動態(tài)權重調整機制，確保評價指標的重要程度隨時間的漸變性。

三是將考核結果同薪酬分配機制相銜接?？冃Э己嗽趨f(xié)助管理者了解醫(yī)學科研機構科研現(xiàn)狀并制定管理決策的作用基礎上，更重要的是對科研科室、科研人員的績效進行考核，發(fā)揮績效評價的激勵作用。因此，績效考核需同科研人員薪酬分配相掛鉤，依據(jù)考核結果對績效工資進行分配，體現(xiàn)“優(yōu)績優(yōu)酬”，調動科研人員的工作積極性。

本研究從評價維度上綜合分析科研全過程中的投入、產出以及成果轉化，從評價層次上綜合數(shù)量和質量相關指標，構建以高質量發(fā)展為目標、以科研成果轉化為目的的醫(yī)學科研績效評估概念框架，強調科研活動對醫(yī)學技術發(fā)展的促進作用和對科研人員的激勵作用，能夠為以高質量發(fā)展為目標的醫(yī)學科研機構的績效評估提供相應的理論框架，在提高醫(yī)務科研人員積極性的同時，提升醫(yī)學科研機構的可持續(xù)發(fā)展。在指標體系的設計和應用方面，后續(xù)會進一步在實踐中補充和驗證，以供研究人員和科研機構借鑒使用。