盧飛 劉德亞

[摘 要]在運(yùn)用SBM-Undesirable模型測度我國各省份旅游生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，結(jié)合2006—2016年省級面板數(shù)據(jù)和空間計量模型，分析外商直接投資對我國旅游生態(tài)效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：我國旅游生態(tài)效率在樣本期內(nèi)呈下降的趨勢，并表現(xiàn)出顯著的空間正相關(guān)性，總體呈東—中—西梯度遞減的空間格局;外商直接投資對省份旅游生態(tài)效率的提升起到了一定的促進(jìn)作用，其管理經(jīng)驗和生產(chǎn)技術(shù)的“溢出效應(yīng)”在某種程度上抵消了其帶來的生態(tài)環(huán)境問題;政府對旅游經(jīng)濟(jì)的干預(yù)在推動旅游生態(tài)效率提升中有著不可替代的作用，技術(shù)進(jìn)步是降低旅游環(huán)境壓力的有力支撐，勞動生產(chǎn)率較高的旅游部門份額的上升有益于外商直接投資的溢出。

[關(guān)鍵詞]外商直接投資;旅游生態(tài)效率;SBM-Undesirable模型;空間計量模型

[中圖分類號]F592 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-8372（2019）03-0016-06

Abstract：Based on the application of SBM-Undesirable model to measure the tourism eco-efficiency in each province of China， and combining it with the provincial panel data and spatial econometric model from 2006 to 2016， this study analyzes the impact of foreign direct investment in Chinas tourism eco-efficiency. The result shows that Chinas tourism eco-efficiency in the sample period presents a decreasing trend， showing a significant positive spatial correlation. On the whole， it presents a spatial pattern of decreasing gradient from east to middle to west; foreign direct investment plays a certain role in promoting the provincial tourism eco-efficiency， and the “spillover effect” of its management experience and production technology offsets the ecological and environmental problems brought by it to some extent; the governments intervention in tourism economy plays an irreplaceable role in promoting the improvement of tourism eco-efficiency; technological progress is a strong support to reduce the pressure on tourism environment， and the increase of the share of tourism departments with high labor productivity is beneficial to the spillover of foreign direct investment.

Key words：foreign direct investment; tourism eco-efficiency; SBM-Undesirable model; spatial econometric model

一、引言

旅游業(yè)是我國改革開放后最早利用相關(guān)海外資源的行業(yè)。近年來，我國按照加入世界貿(mào)易組織時開放旅游業(yè)的承諾，逐步加大了包括飯店、旅行社、景區(qū)、旅游交通等行業(yè)的開放力度，旅游業(yè)成為吸收外商直接投資的重要領(lǐng)域。外商直接投資帶來的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、社會文化效應(yīng)和生態(tài)環(huán)境效應(yīng)等加快了我國區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和市場化進(jìn)程。在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的背景下，外商直接投資成為旅游業(yè)發(fā)展的新動能，與此同時，我國旅游業(yè)能源消耗和碳排放增加、資源過度開發(fā)和破壞等問題也日益顯現(xiàn)[1]。從世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2017年旅游業(yè)競爭力報告》來看，我國旅游競爭力的弱項突出表現(xiàn)在環(huán)境與可持續(xù)性等方面。而旅游業(yè)外商直接投資作為我國旅游業(yè)創(chuàng)新與增長的重要推動力之一，對生態(tài)環(huán)境的影響引發(fā)了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。

生態(tài)效率（Eco-efficiency）的概念首先由Schaltegger等提出，可以直觀地表達(dá)為產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價值與其環(huán)境影響的比值，具體到旅游經(jīng)濟(jì)活動方面，旅游生態(tài)效率則是指在一定的旅游業(yè)投入要素組合下，以盡可能小的污染排放得到盡可能多的旅游經(jīng)濟(jì)價值。已有學(xué)者從微觀的飯店、景區(qū)、旅游產(chǎn)品層面以及宏觀的城市、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)層面對旅游生態(tài)效率展開測度，并從旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)模、技術(shù)水平、環(huán)境污染治理投資等不同角度分析其影響因素[2-4]。隨著對旅游業(yè)生態(tài)問題的日漸重視，相關(guān)研究開始從旅游產(chǎn)業(yè)投入與產(chǎn)出層面出發(fā)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）及其改進(jìn)模型對旅游生態(tài)效率進(jìn)行評價，同時將旅游業(yè)碳排放、“三廢”排放等多元污染作為旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境負(fù)外部性指標(biāo)納入模型[4-7]。

現(xiàn)有成果中關(guān)于外商直接投資對東道國環(huán)境污染絕對數(shù)量的影響，或是對生態(tài)效率的綜合考量基本上都是圍繞“污染天堂假說”（Pollution Haven Hypothesis，PHH）展開：一種觀點是外商直接投資對生態(tài)環(huán)境有益論。外商直接投資通過經(jīng)濟(jì)增長改善環(huán)境污染，這種規(guī)模效應(yīng)同樣體現(xiàn)在污染治理和生產(chǎn)外溢方面[8]。此外，外商直接投資所引致的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)同樣減少了污染排放[9]。另一種觀點是外商直接投資對生態(tài)環(huán)境有害論。外商直接投資與東道國較低的環(huán)境規(guī)制相關(guān)，污染密集型外商直接投資的流入使東道國成為“污染避難所”[10]。還有一種觀點是外商直接投資對生態(tài)環(huán)境折中論，其影響取決于規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的共同作用[11]。通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)：首先，關(guān)于外商直接投資與旅游生態(tài)效率關(guān)系的研究較少;其次，在使用DEA及其改進(jìn)模型測度生態(tài)效率時對非期望產(chǎn)出的處理方式不符合旅游經(jīng)濟(jì)活動過程，在旅游業(yè)環(huán)境影響指標(biāo)選取上，大多基于旅游業(yè)碳排放量或旅游業(yè)生態(tài)足跡，部分基于旅游業(yè)“三廢”排放，而將這些影響指標(biāo)結(jié)合的研究比較少見;再次，在外商直接投資對生態(tài)環(huán)境的影響分析中忽視空間單元的關(guān)聯(lián)與作用，估計有效性值得商榷。鑒于此，本文在運(yùn)用SBM-Undesirable模型測度我國各省份旅游生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，應(yīng)用2006—2016年省級面板數(shù)據(jù)和空間計量模型，從外商直接投資的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)角度，深入探討其對我國旅游生態(tài)效率的影響。這對于制定相應(yīng)的旅游業(yè)綠色發(fā)展政策，推動旅游經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)健康轉(zhuǎn)變具有現(xiàn)實意義。

二、我國旅游生態(tài)效率測度與演變趨勢

（一）測度方法與指標(biāo)選取

1.測度方法

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對旅游生態(tài)效率進(jìn)行測度，但目前在運(yùn)用CCR、BBC等傳統(tǒng)DEA模型時，對非期望產(chǎn)出往往采用投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)置法來處理，其本質(zhì)仍是從徑向和角度兩個方面去測度，忽視了投入產(chǎn)出變量松弛性問題，而Tone提出的SBM模型將松弛變量加入目標(biāo)函數(shù)之中，解決了上述問題。與此同時，在測度旅游生態(tài)效率時，不僅要考慮期望產(chǎn)出，還需要考慮諸如環(huán)境污染等現(xiàn)實的非期望產(chǎn)出。因此，本文采用基于SBM模型演化而來的SBM-Undesirable模型，并使用DEA Solver Pro5.0軟件測度旅游生態(tài)效率。

考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性和平穩(wěn)性，本文選取2006—2016年我國30個省、自治區(qū)、直轄市（剔除西藏，不含港、澳、臺）作為研究對象，構(gòu)建旅游生態(tài)效率測度指標(biāo)體系（見表1）。

式（3）中，為第年的旅游業(yè)碳排放量，為第種能源類型的平均低熱位值，與分別表示第種能源類型的單位熱值含碳量和碳氧化率，44/12為二氧化碳的分子量。其中，熱力碳排放量依據(jù)原煤的單位熱值含碳量折算，電力碳排放量則依據(jù)歷年國家發(fā)展與改革委員會公布的中國區(qū)域電網(wǎng)基準(zhǔn)線排放因子進(jìn)行折算。在旅游業(yè)二氧化硫排放量、旅游業(yè)廢水排放量與旅游業(yè)生活垃圾清運(yùn)量方面，由于沒有單獨的統(tǒng)計口徑，參照Liu et al.的研究進(jìn)行換算[13]。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國旅游統(tǒng)計年鑒》以及各省市統(tǒng)計年鑒、發(fā)展年鑒，對缺失數(shù)據(jù)利用平均增長率法補(bǔ)齊。

（二）我國各省份旅游生態(tài)效率時空演變趨勢

通過分析2006、2009、2013和2016年4個時間截面點我國旅游生態(tài)效率核密度曲線（見圖1）可知，處于旅游生態(tài)效率低值區(qū)的波峰總體上逐漸右移且越來越高，這說明在考察期內(nèi)部分處于低值區(qū)的省份旅游生態(tài)效率水平有所改善，由2006年旅游生態(tài)效率值0.38左右上升到2016年的0.50左右，并表現(xiàn)出集聚的省份越來越密集的趨勢;處于旅游生態(tài)效率高值區(qū)的波峰對應(yīng)的核密度越來越低，這說明在考察期內(nèi)旅游生態(tài)效率高值區(qū)的省份越來越少。究其原因在于2007年生態(tài)文明建設(shè)的提出和逐步推進(jìn)，以及2009年國務(wù)院出臺《關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》實施旅游節(jié)能節(jié)水減排工程有關(guān)。憑借這些戰(zhàn)略和政策優(yōu)勢，逐漸減少了旅游經(jīng)濟(jì)活動對生態(tài)環(huán)境的影響，但由于旅游業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不完善[14]，導(dǎo)致生態(tài)資源消耗過快，環(huán)境影響累積效應(yīng)日益顯著。

從我國旅游生態(tài)效率的變化趨勢（見圖2）可知，東部地區(qū)的旅游生態(tài)效率水平最高，其均值為0.671，接下來依次是中部和西部地區(qū)，其均值分別為0.473和0.345。我國旅游生態(tài)效率均值為0.499，高于中部和西部地區(qū)，低于東部地區(qū)，這表明我國中部和西部地區(qū)的旅游生態(tài)效率還存在較大的提升空間，尤其是西部地區(qū)，其旅游經(jīng)濟(jì)增長受限于區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、基礎(chǔ)設(shè)施等因素，發(fā)展相對粗放，旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步調(diào)整升級。旅游生態(tài)效率均值排在前五位的省份依次為天津、江蘇、上海、北京、河南，都在0.820以上，除河南外均位于東部地區(qū);排在后五的省份依次為海南、甘肅、新疆、青海、寧夏，其均值都低于0.270，除海南外均位于西部地區(qū)。因此，2006—2016年我國旅游生態(tài)效率的區(qū)域差異特征明顯，存在非均衡性。

三、模型設(shè)定、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

（一）空間自相關(guān)檢驗

SO值越大，旅游經(jīng)濟(jì)中勞動生產(chǎn)率較高的部門所占的份額越大。式（9）中，為旅游經(jīng)濟(jì)中的第k個部門的營業(yè)收入，本文指旅行社、旅游飯店和其他旅游企業(yè)部門;旅游經(jīng)濟(jì)部門中的第k個部門的從業(yè)人員;、分別指第k個部門的營業(yè)收入比重和從業(yè)人員比重;第k個部門在第年的勞動生產(chǎn)率，為消除量綱，其標(biāo)準(zhǔn)化公式為，、為工業(yè)化初期與完成時的勞動生產(chǎn)率，分別為1941美元/人和7674美元/人（按照2011年美元計算）。

（3）旅游業(yè)人力資本（lnhum）。旅游業(yè)作為勞動密集型行業(yè)，提供的產(chǎn)品或服務(wù)對勞動力依賴較大，一般而言，教育水平越高，勞動力素質(zhì)也越高，也越有利于提升旅游生態(tài)效率，本文采用人均受教育年限的對數(shù)值來予以刻畫。

（4）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（lner）。環(huán)境資源具有公共物品性和稀缺性，同時環(huán)境污染的負(fù)外部性意味著市場失靈，無法依靠市場來解決環(huán)境污染問題，政府必須要進(jìn)行干預(yù)，本文選取旅游業(yè)污染治理投資（使用旅游總收入占GDP的比值換算）的對數(shù)值予以反映。

（5）旅游業(yè)發(fā)展水平。旅游業(yè)發(fā)展水平與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量密切相關(guān)[17]，本文采用人均旅游收入的對數(shù)（lnty）及其平方項（lnty2）反映，來檢驗環(huán)境庫茲涅茨曲線在我國是否存在。

以上相關(guān)數(shù)據(jù)均來自于2007—2017年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國旅游統(tǒng)計年鑒（正副本）》《中國人口統(tǒng)計年鑒》以及《中國能源統(tǒng)計年鑒》，樣本的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表3。

四、外商直接投資對我國旅游生態(tài)效率影響的實證研究結(jié)果與分析

（一）空間計量模型選擇

在把空間相關(guān)性納入計量模型分析之前，首先采用MATLAB R2011b軟件進(jìn)行OLS估計，并對其殘差進(jìn)行空間依賴性檢驗，表4為空間依賴性檢驗結(jié)果，表5給出了OLS和空間計量模型的擬合估計結(jié)果。由表4可知，Moran指數(shù)的值為0.319，在5%的水平上顯著，這說明我國旅游生態(tài)效率存在空間相關(guān)性，進(jìn)一步采用拉格朗日乘數(shù)（LM）檢驗及其穩(wěn)健形式（Robust LM）檢驗來確定選擇的空間計量模型形式。從空間依賴性檢驗結(jié)果看，在1%的水平上，LM-Lag與LM-Error均顯著，并且Robust LM-Error顯著而Robust LM-Lag不顯著。因此，空間面板誤差模型（SEM）較空間面板滯后模型（SLM）更合適。

（二）回歸結(jié)果分析

通過1%水平上的F檢驗和 Huasman 檢驗，本文采用固定效應(yīng)空間面板計量方法，隨后進(jìn)行LR檢驗，最終確定使用空間固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸檢驗。由表5可知，空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)均顯著為正，且小于1，這表明我國各省份的旅游生態(tài)效率存在正向空間依賴性，外商直接投資對旅游生態(tài)效率具有較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)，即本省份外商直接投資的增加對相鄰省份旅游生態(tài)效率的提升具有顯著正向促進(jìn)作用。從SLM 模型和SEM 模型的回歸結(jié)果看，核心解釋變量與各控制變量系數(shù)大小與方向差異不大，這也反映出模型的穩(wěn)健性。從表5的SEM模型估計結(jié)果來看，外商直接投資在1%的水平下通過了顯著性檢驗且為正，這說明作為旅游業(yè)創(chuàng)新與增長重要推動力的外商直接投資確實對省份旅游生態(tài)效率的提升起到了一定的作用，外商直接投資“污染天堂假說”在我國旅游業(yè)并不成立，外商直接投資帶來的管理經(jīng)驗和生產(chǎn)技術(shù)的“溢出效應(yīng)”在某種程度上抵消了其帶來的生態(tài)環(huán)境問題。

對于控制變量而言，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（lner）和旅游業(yè)技術(shù)水平（tec）在 1% 水平上統(tǒng)計顯著，反映出地方政府?dāng)U大旅游業(yè)污染治理投資和增強(qiáng)旅游業(yè)技術(shù)水平對我國旅游生態(tài)效率提升的積極效應(yīng)，即在旅游發(fā)展市場化不完善的情況下，政府對旅游經(jīng)濟(jì)的干預(yù)在推動旅游生態(tài)效率提升中有著不可替代的作用。同時，技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的廣泛溢出效應(yīng)，能夠有效提高旅游企業(yè)的資源利用效率，抑制能源消耗，從而加速清潔能源的產(chǎn)生，成為降低環(huán)境壓力的有力支撐。旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（lntso）能夠顯著促進(jìn)旅游生態(tài)效率的提高，旅游產(chǎn)業(yè)中勞動生產(chǎn)率較高經(jīng)濟(jì)部門份額的不斷上升有利于外商直接投資的不斷積累，并為外商直接投資的溢出提供條件。旅游業(yè)人力資本（lnhum）對旅游生態(tài)效率提升的抑制作用，表明我國旅游從業(yè)人員的技能水平和技術(shù)創(chuàng)新能力并不能較好地滿足社會需求，以知識密集型為特征的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的形成還需要經(jīng)歷較長的過程。旅游業(yè)發(fā)展水平（lnty）對旅游生態(tài)效率的顯著正相關(guān)及其平方項（lnty2）對旅游生態(tài)效率的顯著負(fù)相關(guān)表明，旅游生態(tài)效率與旅游業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的環(huán)境庫茲涅茨曲線，我國大部分省份的旅游業(yè)發(fā)展處于曲線的上升過程中，這有利于外商直接投資的不斷進(jìn)入以及溢出。旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（lntsr）未通過統(tǒng)計檢驗，可認(rèn)為其與旅游生態(tài)效率之間的關(guān)系比較模糊。可能的原因是，我國各省份勞動力等資源要素在旅游產(chǎn)業(yè)各經(jīng)濟(jì)部門間的流動和重新配置誠然帶來了旅游經(jīng)濟(jì)的快速增長，但也可能帶來了資源耗竭和生態(tài)環(huán)境惡化，由于這兩大對立力量使然，這里得出兩者之間關(guān)系模糊的結(jié)果應(yīng)屬正?，F(xiàn)象。

五、結(jié)論與啟示

本文應(yīng)用2006—2016年我國各省份數(shù)據(jù)和空間面板誤差模型（SEM）探討了外商直接投資對旅游生態(tài)效率的影響，研究發(fā)現(xiàn)：第一，在樣本期內(nèi)，我國旅游生態(tài)效率呈下降的趨勢，并表現(xiàn)出顯著的空間正相關(guān)性，區(qū)域差異特征明顯，總體呈東—中—西梯度遞減的空間格局。第二，外商直接投資在直接促進(jìn)本省份旅游生態(tài)效率提升的同時，對相鄰省份旅游生態(tài)效率具有顯著的正向空間溢出效應(yīng)。第三，技術(shù)進(jìn)步對省份旅游生態(tài)效率產(chǎn)生了廣泛的溢出效應(yīng)，目前我國旅游從業(yè)人員的技能水平和技術(shù)創(chuàng)新能力并不能較好地滿足旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府對旅游經(jīng)濟(jì)的干預(yù)在推動旅游生態(tài)效率提升中有著不可替代的作用。

基于此，為促進(jìn)旅游經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的協(xié)同共進(jìn)，現(xiàn)提出以下政策建議：第一，將旅游生態(tài)效率的空間相關(guān)性納入旅游業(yè)環(huán)境政策制定過程中，采取區(qū)域政策組合以發(fā)揮旅游生態(tài)效率水平較高省份的輻射帶動作用。充分考慮旅游生態(tài)效率的空間異質(zhì)性，制定有針對性的環(huán)境政策措施，推動旅游生態(tài)效率的共同提高。第二，提升旅游業(yè)外商直接投資的“門檻”，優(yōu)先引入能耗低且技術(shù)先進(jìn)的外商直接投資項目與企業(yè)，篩選與控制污染密集型外商直接投資的流入，充分發(fā)揮外商直接投資帶來的管理和技術(shù)的“溢出效應(yīng)”以及高標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保要求的“示范作用”。第三，通過財稅等經(jīng)濟(jì)政策調(diào)動外商直接投資旅游企業(yè)積極性，加快其推廣與應(yīng)用節(jié)能減排技術(shù)的步伐，為外商直接投資的溢出提供條件。

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[責(zé)任編輯 張桂霞]