王 麗，劉海兵

（1.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)長青學(xué)院，甘肅蘭州730020；2.浙江大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州310058)

工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱、財(cái)政收入的主要來源和群眾就業(yè)的基本載體。近年來，甘肅省工業(yè)企業(yè)每年實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)總值占全省生產(chǎn)總值的兩成以上，2017年占比22.38%，2018年占比23.05%。工業(yè)的發(fā)展對科技、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會穩(wěn)定有重大作用。在當(dāng)前十分嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢下，只有大力支持工業(yè)企業(yè)加快發(fā)展，才能推進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。甘肅的工業(yè)企業(yè)在發(fā)展過程中歷盡坎坷，先后經(jīng)歷了“高速增長——遭遇寒冬——轉(zhuǎn)型陣痛”三個階段。甘肅在實(shí)施“工業(yè)強(qiáng)省”戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，積極通過科技創(chuàng)新破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。2016年甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)87億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.22%；2017年甘肅R&D經(jīng)費(fèi)88.4億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.19%。研發(fā)投入是“十二五”同期兩倍有余，但創(chuàng)新效率卻不盡如人意。

一、文獻(xiàn)綜述

自我國提出“創(chuàng)新驅(qū)動”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以來，工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率成了各個領(lǐng)域研究的焦點(diǎn)。企業(yè)的創(chuàng)新活動在政策、市場、技術(shù)、文化等環(huán)境因素影響下，更具動態(tài)性和復(fù)雜性，各地創(chuàng)新效率差異化程度較高。基于各地區(qū)所表現(xiàn)的創(chuàng)新效率差異，現(xiàn)有的研究側(cè)重于不同行政區(qū)域的橫向比較。自“十二五”以來，烏蘭、伊茹（2013）[1]，黃奇（2014）[2]，羅良文、梁圣蓉（2016）[3]，陳四輝（2017）[4]等研究學(xué)者通過不同實(shí)證模型，選取不同期間的研究變量分析，得到結(jié)論基本一致：甘肅工業(yè)企業(yè)普遍存在科研資源冗余、科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化低下，創(chuàng)新產(chǎn)出不足，創(chuàng)新效率相對滯后。在以上研究中，大都以區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)作為研究主體分析，容易忽視區(qū)域內(nèi)部工業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)分布的差異性。李武威（2009）[5]認(rèn)為，不同行業(yè)的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換周期存在差異性，對創(chuàng)新效率評價時考慮行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的差異。雖然近年來針對分產(chǎn)業(yè)、分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率研究日益增多，但該類研究主要聚焦于產(chǎn)業(yè)集群較發(fā)達(dá)區(qū)域。

二、甘肅省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀

針對甘肅18家上市工業(yè)企業(yè)，利用DEA方法，選擇研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)投入金額作為投入指標(biāo)，選取專利申請數(shù)量、無形資產(chǎn)、凈利潤、營業(yè)收入為觀測指標(biāo)分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，并對比其所處行業(yè)的創(chuàng)新綜合效率進(jìn)行分析。

從甘肅省上市工業(yè)企業(yè)及所處行業(yè)的綜合效率來看，創(chuàng)新效率最高的是海默科技所在的開采輔助活動行業(yè)（B11），其綜合效率均值為0.918。海默科技雖然在2015年也實(shí)現(xiàn)了技術(shù)有效，但此后年份創(chuàng)新效率持續(xù)下降，2017年綜合效率未能達(dá)到行業(yè)平均水平。研究對象中，2016年創(chuàng)新效率達(dá)到行業(yè)水平的僅有50%，2017年創(chuàng)新效率達(dá)到行業(yè)水平的有72%，雖然創(chuàng)新效率有所提升，但有11.11%的企業(yè)連續(xù)三年均為達(dá)到行業(yè)平均水平。

針對上述企業(yè)的研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、專利申請及經(jīng)營成果等指標(biāo)投影分析發(fā)現(xiàn)，甘肅18家上市工業(yè)企業(yè)樣本中，共有海默科技、蘭州黃河、金徽酒、中核鈦白、佛慈制藥、隴神戎發(fā)、酒鋼宏興、藍(lán)科高新、長城電工、華天科技，這10家企業(yè)都出現(xiàn)了不同程度的投入冗余和產(chǎn)出不足問題。

過度增加的研發(fā)資源冗余，會造成資源的嚴(yán)重閑置，這也反映出企業(yè)有效運(yùn)用創(chuàng)新資源的能力不足。如表2所示：中核鈦白2017年投入研發(fā)人員145人，冗余人數(shù)117人，人員冗余率為80.8%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入92670655元，冗余86222311元，經(jīng)費(fèi)冗余率為93.4%，資本化金額占投入的0.017%說明創(chuàng)新資源被嚴(yán)重閑置，企業(yè)有效運(yùn)用創(chuàng)新資源的能力亟待加強(qiáng)；海默科技2017年研發(fā)人員227人，是2016年人數(shù)的3.85倍，研發(fā)經(jīng)費(fèi)也增長了26.74%，過度增加的研發(fā)資源使海默科技產(chǎn)生了投入冗余和產(chǎn)出缺口，而當(dāng)年海默科技新增確認(rèn)無形資產(chǎn)金額為零。

三、甘肅省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的制約因素

根據(jù)上述針對甘肅省企業(yè)創(chuàng)新效率的分析，發(fā)現(xiàn)雖然省內(nèi)工業(yè)企業(yè)分布于多種行業(yè)，但針對不同企業(yè)的對比分析，發(fā)現(xiàn)存在一些制約企業(yè)創(chuàng)新效率的共同因素。

（一）創(chuàng)新投入

企業(yè)的創(chuàng)新投入主要包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入。資源投入結(jié)構(gòu)不合理制約了創(chuàng)新效率。

結(jié)合甘肅省統(tǒng)計(jì)局公布數(shù)據(jù)，2017甘肅省有R&D活動的企業(yè)較上年相比下降了4.3%，雖然R&D經(jīng)費(fèi)的投入總量增加，但實(shí)際參與研發(fā)的企業(yè)數(shù)目卻出現(xiàn)了下降的情況，半數(shù)以上的R&D經(jīng)費(fèi)支出源于規(guī)模以上企業(yè)。而2017年甘肅省工業(yè)上市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)冗余均值4971.33萬元，最大冗余18984.3萬元。這反映了甘肅省企業(yè)創(chuàng)新投入水平差距較大，全省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入情況整體不足，省內(nèi)上市的18家工業(yè)企業(yè)又有10家出現(xiàn)明顯的投入冗余。研發(fā)經(jīng)費(fèi)大量的冗余，意味著企業(yè)投入資源沒有得到合理的配置與利用，創(chuàng)新資源大量地被閑置、浪費(fèi)，創(chuàng)新成果產(chǎn)出效率低下。

表1 2015-2017年甘肅上市工業(yè)企業(yè)與其行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

研發(fā)人員作為企業(yè)重要的智力性、能動性資源，是企業(yè)創(chuàng)新活動的實(shí)施主體，投入的研發(fā)人員不足會導(dǎo)致企業(yè)缺乏創(chuàng)新的活力，研發(fā)人員冗余會加大管理成本，降低研發(fā)效率。此外，企業(yè)投入的研發(fā)人員的質(zhì)量對創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)及轉(zhuǎn)換也有重大作用。一般而言，高素質(zhì)的人才的積累會對創(chuàng)新效率的提升有著不同程度的正向促進(jìn)作用。但受甘肅省高等教育資源分布及人才儲備等因素影響，高層次人才相對短缺，研發(fā)人員冗余，又缺乏高素質(zhì)的智力資源，制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，甚至影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

表2 2017年甘肅上市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)投入冗余投影分析

（二）創(chuàng)新管理水平

甘肅省高創(chuàng)新投入、低成果轉(zhuǎn)出，說明在創(chuàng)新管理上存在諸多問題，創(chuàng)新資源的引進(jìn)與企業(yè)實(shí)際需求之間存在較大偏差。從甘肅省研發(fā)投入及無形資產(chǎn)形成的數(shù)據(jù)分析，省內(nèi)上市的工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的資本化能力不足。以中核鈦白為例，2017年該公司無形資產(chǎn)確認(rèn)金額占研發(fā)投入的0.017%，從側(cè)面反應(yīng)企業(yè)將研發(fā)成果轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)利益的能力亟待提高。2017年，甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新品銷售收入占其研發(fā)投入的0.094%，而全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新品銷售收入是其研發(fā)投入的14.2倍。創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)與應(yīng)用、研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出等問題的不對稱，直接影響了創(chuàng)新效率。究其根本，主要因?yàn)槠髽I(yè)的創(chuàng)新管理水平相對落后。大部分創(chuàng)新活動的成功、失敗很大程度上取決于企業(yè)的管理方式、效率。隨著市場和經(jīng)營環(huán)境成熟度的提高，創(chuàng)新的趨勢已由單項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)展到全面創(chuàng)新，個體創(chuàng)新發(fā)展到協(xié)同創(chuàng)新。創(chuàng)新管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的、全面的、綜合的管理過程，對創(chuàng)新活動的效率、效果影響巨大。從理論上講，創(chuàng)新管理涉及企業(yè)的組織、資本、人力資源、信息系統(tǒng)管理等諸多內(nèi)容；從實(shí)踐上看，研究成果和客戶需求的長期隔離、創(chuàng)新資源有限、企業(yè)的過度集權(quán)管理、創(chuàng)新文化缺失、市場變化信息傳遞不及時、內(nèi)部控制失靈等都造成了省內(nèi)工業(yè)企業(yè)研發(fā)成果效率低下。

（三）創(chuàng)新意愿

創(chuàng)新意愿是影響企業(yè)創(chuàng)新活動效率的重要因素，能夠有效提高企業(yè)對其資源的利用效率，提升創(chuàng)新效率。甘肅省工業(yè)企業(yè)受地域環(huán)境及經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的影響，大部分企業(yè)可供分配的勞動成果不足，為企業(yè)成員搭建的成長平臺有限，企業(yè)管理層和員工缺乏創(chuàng)新動力，創(chuàng)新意愿不足。

企業(yè)的創(chuàng)新意愿主要分為股東創(chuàng)新意愿、管理層創(chuàng)新意愿和員工創(chuàng)新意愿。股東、管理層的創(chuàng)新意愿主要通過外部資金支持和企業(yè)自身創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換后的利潤分享激發(fā)；員工的創(chuàng)新意愿主要從勞動成果的分配及社會價值的實(shí)現(xiàn)層面激發(fā)。企業(yè)的創(chuàng)新意愿越強(qiáng)烈，對創(chuàng)新活動的積極性、主動性、自主性就越高，企業(yè)創(chuàng)新活動的形式、內(nèi)容會更加豐富。通過激發(fā)股東對創(chuàng)新活動投入的信心、員工創(chuàng)新的積極性，可以促使股東愿意加大創(chuàng)新資金的投入，企業(yè)管理層更加注重創(chuàng)新文化的營造、外部技術(shù)和人才的儲備、資源的合理配置，員工自主參與創(chuàng)新活動，有效提升企業(yè)的創(chuàng)新效率。

（四）知識產(chǎn)權(quán)管理

創(chuàng)新的各個階段都需要知識產(chǎn)權(quán)的支持，建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系的目的在于通過專利、非專利技術(shù)、商標(biāo)以及商業(yè)機(jī)密等成果的保護(hù)，培養(yǎng)企業(yè)在市場中的競爭優(yōu)勢，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

維持知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性和價值，需要企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。工業(yè)企業(yè)研制的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利未及時申報(bào)，在新品推出時容易被其他企業(yè)模仿剽竊，嚴(yán)重影響企業(yè)創(chuàng)新成果的獲利能力。非專業(yè)技術(shù)因?yàn)椴皇菍＠ǖ谋Ｗo(hù)對象，其獨(dú)占性的維持和獲取利益的能力取決于企業(yè)自身的保密方式、保密時間。

近年來，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識的大力宣傳，甘肅省的工業(yè)企業(yè)逐漸意識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重大意義。專利申報(bào)的主動性、及時性都有效提升。2017年，甘肅省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請專利數(shù)目3102件，較去年相比，甘肅省專利申請?jiān)黾恿?9.31%，其中發(fā)明專利增長了29.24%。雖然企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識大幅提升，能通過及時申報(bào)保護(hù)自身權(quán)益，但因缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營管理意識，導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新成果難以發(fā)揮價值。部分企業(yè)研發(fā)的專利技術(shù)因與企業(yè)生產(chǎn)條件、產(chǎn)品要求等因素不協(xié)調(diào)，被束之高閣，無法產(chǎn)生收益。

四、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

以微觀視角對甘肅18家上市工業(yè)企業(yè)2015-2017年的行業(yè)創(chuàng)新效率分析、對比后發(fā)現(xiàn)，甘肅工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平處于低位，而造成工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率低下的主要原因包括創(chuàng)新管理水平不足、企業(yè)創(chuàng)新意愿不足、創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)不合理、知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全。

（二）建議

1.培育企業(yè)創(chuàng)新文化，營造文化氛圍。要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展環(huán)境和市場需求的變化趨勢，不斷突破舊的思維定式，及時轉(zhuǎn)變、調(diào)整和選擇正確的發(fā)展思路，以思維創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新，以新的發(fā)展理念指導(dǎo)企業(yè)選擇正確的發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新著力點(diǎn)，推動企業(yè)發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換，幫助企業(yè)形成新的利潤增長點(diǎn)。注重以需求和問題為導(dǎo)向，啟發(fā)創(chuàng)新思維，推進(jìn)觀念創(chuàng)新，完善創(chuàng)新激勵機(jī)制，注重企業(yè)內(nèi)部職業(yè)教育，提升企業(yè)的競爭意識和機(jī)遇辨識能力，勇于創(chuàng)新。

2.豐富創(chuàng)新活動，模糊創(chuàng)新邊界。一方面，不斷擴(kuò)大創(chuàng)新活動范圍和多樣化程度，深化與科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)院的合作，推進(jìn)“產(chǎn)—學(xué)—研”合作機(jī)制，借助其他組織的智力資源，調(diào)整現(xiàn)有研發(fā)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)，將一線技師、銷售人員融入研發(fā)團(tuán)隊(duì)，加速研發(fā)技術(shù)沉降，打破研發(fā)成果與客戶需求的隔離，建立企業(yè)外圍研發(fā)團(tuán)隊(duì)，定期組織產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)智力資源的頭腦風(fēng)暴，保證研發(fā)成果的經(jīng)濟(jì)效益，激活企業(yè)的創(chuàng)新活力。

3.優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，整合企業(yè)資源。資本的供給為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供了動力。企業(yè)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，完善企業(yè)融資體系，拓寬融資渠道，保證研發(fā)資金的供給，整合研究資源，階段性地推進(jìn)工業(yè)智能技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)和以智能、服務(wù)、綠色為主要目標(biāo)的技術(shù)改造，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)與智能生產(chǎn)設(shè)備的對接，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加大內(nèi)部價值鏈的集成，促進(jìn)工業(yè)流程的效率化，提升企業(yè)的創(chuàng)新效率。

4.加強(qiáng)創(chuàng)新型組織的建立，重視流程再造?；谕獠凯h(huán)境、市場需求對企業(yè)的組織、流程重新設(shè)計(jì)構(gòu)建，整合產(chǎn)業(yè)價值鏈，減少組織層級，優(yōu)化工作流程，建立暢通的信息傳遞、反饋平臺，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識，為協(xié)同發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

5.重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與運(yùn)營。完善責(zé)任機(jī)制、激勵機(jī)制，確定完整的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)計(jì)劃，對成熟技術(shù)及時組織知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果申報(bào)、品牌打造，科學(xué)評價創(chuàng)新成果，規(guī)范應(yīng)用專利與非專利技術(shù)。加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，通過對知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)的證券化等方式，將知識產(chǎn)權(quán)的價值資本盤活，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成企業(yè)的競爭優(yōu)勢。