鄭鵬，謝潔芬，倪慧群，蘇弟華

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高?？蒲泄芾泶嬖诘膯栴}剖析及對策建議＊

鄭鵬，謝潔芬，倪慧群，蘇弟華

（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)處，廣東 廣州 510642）

高?？蒲泄芾碓趪铱萍紕?chuàng)新體系中發(fā)揮著重要作用。分析目前高?？蒲泄芾磉^程中普遍存在的問題，比如科研人員科研誠信缺失、主動性缺乏、科研管理人員管理水平有待提升、人員數(shù)量不足、管理模式落后、檔案和項(xiàng)目管理信息化程度低等。建議通過推進(jìn)科研誠信建設(shè)，有效激發(fā)科研人員的主動性，提升科技管理人員綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，增加科技管理人員編制指標(biāo)，創(chuàng)新科研管理模式，提高檔案及項(xiàng)目管理信息化程度等措施，進(jìn)而提升高?？蒲泄芾硭胶涂蒲懈偁幜?。

高校；科研管理；誠信建設(shè)；科研競爭力

科研管理并非獨(dú)立的管理工作，它始終貫穿于科研活動的全過程，包括項(xiàng)目申報(bào)、遴選、立項(xiàng)、啟動、中期檢查、年度檢查、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。伴隨我國科技研發(fā)投入逐年增加和科技事業(yè)迅猛發(fā)展，科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)總量也逐年增多，科研管理工作變得愈發(fā)重要。當(dāng)前，國家科技戰(zhàn)略部署更為前瞻，科技管理的內(nèi)容愈發(fā)豐富，科技管理形式愈發(fā)復(fù)雜，對科技管理人員在科研項(xiàng)目管理上提出新的要求[1]。在國家“雙一流”戰(zhàn)略實(shí)施的背景下，如何在新形式下提高科研管理工作質(zhì)量，營造良好的科研氛圍，對高?？茖W(xué)研究的可持續(xù)發(fā)展影響重大，同時也是當(dāng)前科研管理部門面臨的首要問題。本文重點(diǎn)剖析高水平大學(xué)建設(shè)下高?？蒲泄芾碇写嬖诘闹饕獑栴}，并針對這些問題提出了相應(yīng)的對策建議。

1 科研管理過程中存在的問題

1.1 科研人員科研誠信缺失

近年來，我國科研誠信建設(shè)工作取得了顯著成效，但仍存在對科研誠信重視程度不夠、國際學(xué)術(shù)期刊撤稿事件時有發(fā)生、科研學(xué)風(fēng)作風(fēng)浮躁甚至存在弄虛作假等現(xiàn)象[2]，以及科研經(jīng)費(fèi)編報(bào)虛假預(yù)算、未按預(yù)算執(zhí)行和合理調(diào)整預(yù)算、提供虛假財(cái)務(wù)憑證、有意套取、挪用、轉(zhuǎn)移專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等問題[3]?？蒲姓\信缺失、學(xué)術(shù)造假，不僅僅影響個人科研前途，更浪費(fèi)科技資源，敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，同時也影響學(xué)校聲譽(yù)，甚至影響學(xué)校后期項(xiàng)目申報(bào)和資助[4]。因此，加強(qiáng)科研誠信的監(jiān)督和管理是當(dāng)務(wù)之急，只有預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗滋生，將學(xué)術(shù)不端行徑控制在源頭，才能確保提高科研的聲譽(yù)和質(zhì)量。

1.2 科研人員主動性缺乏

科研人員作為科研單位的主體，是知識、技術(shù)創(chuàng)新的源頭，其工作的積極性和主動性關(guān)系到科研創(chuàng)新的效率和質(zhì)量，也影響我國科技進(jìn)步和發(fā)展[5]。但是，當(dāng)前高校中仍存在部分教師只完成教學(xué)任務(wù)，對科研不感興趣，甚至幾乎不參與科研活動，認(rèn)為科研是教師的額外工作的現(xiàn)象；還有部分教師因采取的研究方法不當(dāng)，或研究缺乏創(chuàng)新觀點(diǎn)，或研究內(nèi)容脫離實(shí)際生產(chǎn)需求等原因，導(dǎo)致申報(bào)項(xiàng)目命中率太低而對科研開展失去信心。因此，高校急需充分調(diào)動和提高“慵懶”教師科研的積極性，創(chuàng)造條件鼓勵科研人員相互配合、通力協(xié)作，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神，才有可能完成更大的研究課題，取得高水平的研究成果。

1.3 科研管理人員綜合素質(zhì)與業(yè)務(wù)水平有待提升

項(xiàng)目管理、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等科研活動的各個環(huán)節(jié)都囊括在高校科研管理人員的主要工作中，科研管理人員在科研組織、領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)管理等方面發(fā)揮的作用不可忽視。然而，業(yè)務(wù)水平不高、管理經(jīng)驗(yàn)不足、組織協(xié)調(diào)及創(chuàng)新能力不強(qiáng)等仍是高?？蒲泄芾砣藛T存在的主要問題[6]。有些高校科研管理部門較少，甚至幾乎沒有對管理人員進(jìn)行科學(xué)、有計(jì)劃培訓(xùn)，使科研管理水平不能得到快速、有效提升。高?？蒲泄芾砣藛T面對的是專業(yè)教師和各類科學(xué)技術(shù)，因此需要科研管理人員既要懂科研管理方向的知識，又要熟悉專業(yè)科學(xué)方面的知識[7]。但是，從事科研管理工作的人員并非全部來自管理學(xué)專業(yè)，大多數(shù)人相對缺乏管理方面的知識。管理人員時間和精力有限，往往因?yàn)槿粘Ｊ聞?wù)性工作繁重，而無法系統(tǒng)學(xué)習(xí)管理和專業(yè)知識，更無暇思考單位發(fā)展規(guī)劃與實(shí)現(xiàn)問題，導(dǎo)致管理者的應(yīng)有作用并未能完全發(fā)揮和體現(xiàn)[8]。

1.4 科研管理人員數(shù)量不足

由于客觀存在的原因，當(dāng)前高校普遍比較重視提高專業(yè)教師的待遇，導(dǎo)致科研管理人員在職稱、職務(wù)晉升等方面因從事工作的特殊性受到一定程度限制，造成科研管理人才的流失，也影響了其工作積極性和管理隊(duì)伍的穩(wěn)定[9]。此外，有的高校對科研管理部門的定位認(rèn)識不足或重視程度不夠，對科研管理人員分配的在崗在編指標(biāo)過少或偏少，導(dǎo)致科研管理人員因人手不足、科研管理任務(wù)繁重，常常超負(fù)荷工作，壓力巨大，影響工作效率。

1.5 科研管理模式落后

由于高校承擔(dān)和參與的科研項(xiàng)目種類多、數(shù)量大、任務(wù)重，需要科研管理人員投入大量的時間和精力開展項(xiàng)目申報(bào)、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等全鏈條工作，科研管理人員僅限于從事繁雜的事務(wù)性工作，無法做到項(xiàng)目的精細(xì)化管理。傳統(tǒng)的科研管理模式中，院（系）二級科研管理部門通常只做上傳下達(dá)工作，對形式審查、項(xiàng)目督查等工作并未真正執(zhí)行，最后還是將管理和審查工作留給校級科研管理部門，管理效果不佳[10]。隨著“放管服”改革的實(shí)施，主管部門將科研項(xiàng)目的組織、管理、驗(yàn)收等工作的管理權(quán)限下放至高?？蒲泄芾聿块T，科研管理人員工作任務(wù)、工作壓力驟增，影響效率。因此，創(chuàng)新管理模式成為亟待解決的問題，通過提升科研人員整體水平，強(qiáng)化二級學(xué)院科研管理，才能使科研管理人員從繁雜事務(wù)性工作中解放出來。

1.6 檔案和項(xiàng)目管理信息化程度低

檔案管理和項(xiàng)目管理是科研管理工作中不可或缺的部分，也是科研活動中的重要環(huán)節(jié)，是一個單位科研管理水平的直接體現(xiàn)[11]。對科研檔案管理重視不足、管理水平不高是大多數(shù)科研單位普遍存在的問題，主要表現(xiàn)在：①缺乏檔案管理意識，檔案管理不系統(tǒng)、不規(guī)范。比如，有的單位檔案管理人員由科研管理人員兼任，科研管理人員在材料建檔、歸檔過程中比較隨意，而且不同管理人員的做法不同，檔案材料命名或檔案所包含材料形形色色。加上少數(shù)科研人員沒有科研資料歸檔意識，個別人出于科研或保密需要甚至拒不歸檔，使科技檔案的完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性受影響。②檔案管理手段與條件落后，信息化程度不高，制約了檔案的高質(zhì)量管理和有效利用。③檔案利用率低。“重收集，輕利用”的現(xiàn)象普遍存在，導(dǎo)致檔案的潛在價值沒有得到充分挖掘和發(fā)揮。

在科研管理中，項(xiàng)目的申請、遴選、立項(xiàng)、執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用、中期檢查、成果發(fā)表和驗(yàn)收等工作都會有大量文件和數(shù)據(jù)產(chǎn)生。特別是在項(xiàng)目申報(bào)過程中，專家評審時，申報(bào)人需打印多份申請書，提交申報(bào)單位，辦理蓋章審核后報(bào)送組織管理部門進(jìn)行評審，如對各申報(bào)單位有限項(xiàng)要求，申報(bào)單位還要先進(jìn)行一輪內(nèi)部遴選，之后再組織報(bào)送。如果對科技管理全過程進(jìn)行信息化建設(shè)，一方面可以有效節(jié)約人力、物力、財(cái)力等管理成本，另一方面也可以讓科研人員專注于課題研究，不用將過多的時間花在提交材料、走蓋章流程等事情上。同時，科研檔案材料實(shí)現(xiàn)電子化，既可避免可能因時間久遠(yuǎn)而出現(xiàn)材料缺失、損壞的情況，方便項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和科研管理人員查找資料。同時，也避免了由于科技管理部門出現(xiàn)人員調(diào)動，可能導(dǎo)致原始材料在交接過程中出現(xiàn)缺損，或其他原因造成的紙質(zhì)材料原件丟失而難以追究的現(xiàn)象。

2 提升高?？蒲泄芾硭降膶Σ吆徒ㄗh

2.1 推進(jìn)科研誠信建設(shè)

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。中辦國辦于2018-05印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研成熟建設(shè)的若干意見》[12]，要求推進(jìn)科研誠信建設(shè)制度化，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。科研管理過程中應(yīng)加強(qiáng)科研誠信、職業(yè)道德和行為規(guī)范的教育，不斷完善監(jiān)管機(jī)制和加大懲處力度[10]，并積極推進(jìn)科研軟環(huán)境建設(shè)，形成良好的科研氛圍，摒棄不良學(xué)術(shù)作風(fēng)。通過宣傳、教育等方式引導(dǎo)科研人員恪守科研道德準(zhǔn)則，使科研誠信逐漸內(nèi)化為科研人員的自覺行為。特別是在經(jīng)費(fèi)使用過程中要加大經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制指導(dǎo)和管理服務(wù)工作，完善監(jiān)督制度，切實(shí)提升科研經(jīng)費(fèi)使用效率。

2.2 有效激發(fā)科研人員主動性

學(xué)校應(yīng)以科技政策為引導(dǎo)，鼓勵和支持教師開展科研工作，同時又要實(shí)施監(jiān)督和約束，真正做到獎勤罰懶、獎優(yōu)罰劣[13]。通過對教師實(shí)行績效考核，包括碩博導(dǎo)和職稱評聘等，提出明確的科研考核指標(biāo)，從學(xué)校和二級單位層面雙管齊下，督促教師多參與科研活動。同時實(shí)行激勵制度，對有科研成果（包括論文論著、重大課題、科技獎勵、專利）的教師，以及開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的教師，按照成果等級、貢獻(xiàn)程度進(jìn)行科研獎勵，激發(fā)教師工作熱情。此外，學(xué)校構(gòu)建系統(tǒng)、完善的科研平臺，為教師開展科研工作提供保障，一方面通過整合資源，引導(dǎo)不同領(lǐng)域教師開展合作，促進(jìn)交叉學(xué)科發(fā)展，提高整體科研水平和科技創(chuàng)新能力，聯(lián)合申報(bào)重點(diǎn)重大課題；另一方面與國內(nèi)外大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)建立合作，促進(jìn)提升科研人員交流和科研水平。

2.3 提升科技管理人員綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平

《國家中長期科技人才發(fā)展規(guī)劃（2010—2020）》提出，加強(qiáng)科技管理人才的職業(yè)化和專業(yè)化能力建設(shè)，從戰(zhàn)略層面對科技管理隊(duì)伍建設(shè)提出新要求，重點(diǎn)培養(yǎng)一支業(yè)務(wù)水平高、管理能力強(qiáng)、具有現(xiàn)代科學(xué)素質(zhì)、創(chuàng)新意識和戰(zhàn)略眼光的復(fù)合型科技管理人才隊(duì)伍[14]。因此，科研管理人員應(yīng)加強(qiáng)自身思想政治教育，增強(qiáng)事業(yè)心和責(zé)任感，并不斷提高科研管理服務(wù)水平。通過繼續(xù)教育、培訓(xùn)、進(jìn)修等方式強(qiáng)化業(yè)務(wù)水平，掌握國家科技政策，熟悉各類科研項(xiàng)目相關(guān)管理辦法，了解學(xué)科前沿，吸收、借鑒先進(jìn)的管理理念，促進(jìn)自身管理水平及創(chuàng)新能力的提升。

2.4 增加科技管理人員編制指標(biāo)

高校應(yīng)重視科研管理部門發(fā)揮的作用，增加科研管理人員編制指標(biāo)，提高科研管理人員地位和待遇。加強(qiáng)科技管理人才的引進(jìn)與自主培養(yǎng)，重視人才儲備與梯隊(duì)建設(shè)，建立管理人才梯隊(duì)建設(shè)機(jī)制[15]。多舉措改善科技管理隊(duì)伍工作環(huán)境，提高隊(duì)伍穩(wěn)定性。制訂行之有效的激勵機(jī)制與引導(dǎo)措施，激勵包括獎勵、評優(yōu)和職稱評定、工作考核等多種形式[16]。完善科技管理人員的綜合評價體系，對管理人員工作績效進(jìn)行科學(xué)評估，打破現(xiàn)有職務(wù)、職稱晉升的局限，對以資歷、年齡為導(dǎo)向的現(xiàn)有分配方式進(jìn)行改革，對業(yè)績優(yōu)秀的科技管理人員給予嘉獎，推動科技管理人員保障機(jī)制的建立[14]。

2.5 創(chuàng)新科研管理模式

科技管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，創(chuàng)新科技管理的運(yùn)行模式有利于打破傳統(tǒng)的粗放型管理方式。通過新的管理模式，凝聚形成一支分工明確、各司其職的科技管理團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)整個科技管理隊(duì)伍的效能提升，切實(shí)保障隊(duì)伍內(nèi)部的高效運(yùn)轉(zhuǎn)[14]。發(fā)揮二級管理部門作用，二級管理部門不能流于形式，僅發(fā)揮上傳下達(dá)的作用，還要把管理工作落到實(shí)處，助力一級管理部門，逐步拓展協(xié)同管理的局面。再者，科研項(xiàng)目實(shí)行分類管理。由于重點(diǎn)項(xiàng)目多為跨學(xué)科、跨部門的合作研究，校級科研管理部門應(yīng)主要做好重點(diǎn)項(xiàng)目的統(tǒng)籌、溝通和協(xié)調(diào)工作；一般項(xiàng)目的過程管理下放給二級管理部門，二級管理部門支持配合項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展研究，及時幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人解決研究過程中出現(xiàn)的問題，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如期開展研究工作[17]。

2.6 提高檔案及項(xiàng)目管理信息化程度

建立科研管理信息系統(tǒng)，將申報(bào)、合同簽訂、中期考核、年度執(zhí)行情況、結(jié)題驗(yàn)收、專家評審，以及檔案管理等工作實(shí)現(xiàn)信息化。通過充分管理，利用收集和整理的文件、數(shù)據(jù)，可以將這些文件和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為對科研工作有指導(dǎo)價值的信息資源。通過檔案及項(xiàng)目管理信息化，可以為單位領(lǐng)導(dǎo)決策和單位科技創(chuàng)新供有力的支撐?？蒲袡n案及項(xiàng)目管理信息化是大勢所趨，也是提高科研管理效率的有效途徑之一[18]。在信息化建設(shè)過程中，由事后收集變?yōu)槭虑敖槿?、事中參與的工作新理念；要加強(qiáng)電子材料的編制工作，對現(xiàn)有電子材料進(jìn)行加工、整理、簡化、分類、綜合，提高平臺系統(tǒng)設(shè)計(jì)、運(yùn)行質(zhì)量和利用率；在保密和保障知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯的前提下，拓寬系統(tǒng)利用服務(wù)渠道。

高?？蒲泄芾碓趪铱萍紕?chuàng)新體系中扮演重要角色，必然要求不斷地探索、改進(jìn)和創(chuàng)新。科研管理人員通過不斷學(xué)習(xí)、創(chuàng)新，提高自身綜合素質(zhì)，滿足不斷變化的科研管理工作需求，才能在科研管理過程中做到有的放矢，集聚單位科研資源，打造科研優(yōu)勢特色，提升科研創(chuàng)新能力與競爭水平。

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2095－6835（2019）05－0005－03

G311

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10.15913/j.cnki.kjycx.2019.05.005

鄭鵬（1986—），男，博士，主要研究方向?yàn)榭萍脊芾怼?/p>

廣東省自然科學(xué)基金博士科研啟動項(xiàng)目（編號：2018A030310190）

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕