秦昌才，郭斯雨，劉譯聰

（1．2．3．煙臺大學經(jīng)濟管理學院，山東煙臺，264005）

教育公平是社會公平的重要基礎(chǔ)，是促進社會和諧發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。教育公平的關(guān)鍵是機會公平，教育獲得就是教育機會的分配公平問題，本質(zhì)上是父母對子女的人力資本投資問題。家庭背景，特別是家庭的社會經(jīng)濟特征與子女的教育獲得密切相關(guān)（Becker，1994）。[1]艾瑞深研究院對2007—2016年中國各地的高考狀元的家庭背景作了調(diào)查，見圖1。a艾瑞深中國校友會網(wǎng)．2017中國高考狀元調(diào)查報告．http://www．cuaa．net．

圖1 2007—2016年中國高考狀元家庭背景統(tǒng)計

從圖1中可以看出，中國各地區(qū)的高考狀元中父母為工人和農(nóng)民的僅占21.55%，其余絕大多數(shù)來自教師、公務員、工程師、醫(yī)生、律師、金融、證券和財務等職業(yè)家庭。并且，最近十年來自農(nóng)村、經(jīng)濟狀況欠佳家庭的狀元比例逐年下降。這說明，個人的學習成績除了自身努力外，其原生家庭所占有的社會經(jīng)濟資源也非常關(guān)鍵。而根據(jù)澎湃新聞對2017全國高考狀元的問卷調(diào)查，40名高考狀元中只有6位來自農(nóng)村，其余34位均來自城市。父親為本科以上學歷的為17人，母親為本科以上學歷的為18人。b高考狀元調(diào)查:公務員家庭占比最高碩士父母漸增．https://www．thepaper．cn/newsDetail_forward_17426222017．這說明家庭所在的地理區(qū)域和家庭內(nèi)部的文化資本都與個人教育獲得都有一定的關(guān)系。相關(guān)研究表明，改革開放以來家庭背景對個人高等教育獲得的影響逐漸上升，且沒有隨著擴招等高等教育規(guī)模的擴大而減弱（吳俞曉，2013）。[2]

本研究基于中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）的微觀樣本，從家庭經(jīng)濟資本的角度對個人教育獲得進行了實證分析，試圖解決以下兩個問題：一是家庭經(jīng)濟資本對個人教育獲得的影響到底有多大；二是家庭經(jīng)濟資本對個人教育獲得是否存在性別、城鄉(xiāng)與區(qū)域差異。

一、 理論依據(jù)與文獻回顧

家庭背景較好的優(yōu)勢階層會將有形的經(jīng)濟資本、無形的社會資本和人力資本（Coleman J S.,1988），用于為個人創(chuàng)造高質(zhì)量的教育選擇，從而取得較好的教育成就，進而實現(xiàn)文化再生產(chǎn)。[3]在這方面存在著兩種競爭性的理論觀點，即“持續(xù)的不平等”和“減弱的不平等”。

（一）持續(xù)的不平等理論

持續(xù)的不平等，特別是最大化維持不平等理論（簡稱MMI）主張優(yōu)勢階層在某一級別的教育中最大化地為子女追求教育獲得，在此要求飽和之后才轉(zhuǎn)向下一層級的教育。根據(jù)此理論，家庭經(jīng)濟資本對個人的教育獲得應該具有顯著的正面作用。

“地位獲得模型”（Blau and Duncan，1967）指出，家庭收入水平和父親所處階層越高，家庭的經(jīng)濟地位越優(yōu)越，個人的教育獲得水平也越高。[4]薛海平（2017）認為，優(yōu)勢家庭利用其家庭經(jīng)濟資本優(yōu)勢，通過各種資源排斥機制，占據(jù)學校教育和影子教育機會優(yōu)勢。[5]袁夢等（2016）認為，農(nóng)村父母外出打工、城市父母下崗等影響家庭經(jīng)濟資本的事項都對子女的教育產(chǎn)生重要影響。[6]李忠路（2016）提出教育決策理性模型，認為經(jīng)濟資本不足的家庭繼續(xù)升學的成本大大提高，成功升學的概率降低，進入勞動力市場的預期收益下降。[7]范靜波（2016）將家庭經(jīng)濟資本概括為一個家庭手中所有可以貨幣化形式度量的經(jīng)濟資源之和，對子女的成長與發(fā)展具有重要的促進作用。[8]肖日葵（2016）認為家庭收入對大學生讀研有明顯的正向作用，家庭收入越高，父母社會經(jīng)濟水平越高，大學生選擇繼續(xù)接受研究生教育的概率也越高。[9]顧劍秀等（2016）認為家庭經(jīng)濟背景對博士攻讀期間的論文發(fā)表以及出國都有正面作用。[10]孫天華等（2017）認為，在學校選擇和升學過程中，優(yōu)勢階層充分發(fā)揮家庭資本優(yōu)勢，使用形形色色的經(jīng)濟資源和社會資源來降低個人的競爭程度，甚至于把其他競爭者排除在競爭之外，從而取得更高的教育機會。[11]

（二）減弱得不平等理論

減弱得不平等，特別是“績效選擇假設(shè)”，認為現(xiàn)代社會中個人教育與社會地位的獲得主要根據(jù)學習成績和資質(zhì)績效等引致性因素，家庭背景、性別等先賦性因素的作用會逐漸消失（Breen and Goldthorpe,1999）。[12]因此，部分研究者認為家庭經(jīng)濟資本對于個人的教育獲得并沒有顯著作用。

李德顯等（2015）研究表明，家庭年收入為標志的家庭經(jīng)濟資本對個人高等教育獲得的作用并不顯著。[13]在大學階段的入學機會方面，楊倩（2012）認為家庭收入與個人教育層級的提高并不是正相關(guān)關(guān)系。[14]趙延東等（2012）認為家庭的經(jīng)濟資本（包括家庭財產(chǎn)和家庭人均月收入）對教育獲得的影響，不具有統(tǒng)計學意義上的顯著性。[15]閆廣芬等（2012）研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟資本對于個體教育獲得的影響力正在下降。[16]

（三）教育獲得影響因素

除此之外，家庭經(jīng)濟資本對個體教育獲得的影響還與城鄉(xiāng)差異、家庭成員數(shù)、性別差異等多種因素密切相關(guān)。

城鄉(xiāng)差異方面，李春玲（2003）認為經(jīng)濟收入對城市個體的教育沒有顯著影響，但對農(nóng)村人的教育有顯著影響。[17]方長春（2011）認為城市區(qū)域的差別不但是地理區(qū)域上的差別，還是指基本設(shè)施和公共服務的差別。家庭經(jīng)濟資本通過房地產(chǎn)交易產(chǎn)生的對居住空間的占有，自動成為教育獲得的一種社會屏蔽與隔離功能。那些具備豐富經(jīng)濟資本的家庭，在對孩子進行教育服務的選擇方面有更大的空間。[18]“資源稀釋論”認為，在家庭資源有限的條件下，兄弟姐妹之間存在著競爭關(guān)系，每多一個兄弟姐妹都意味著分到每個孩子身上的資源量變少（張月云、謝宇，2015）。[19]經(jīng)濟條件越好的家庭，對子女教育投資的性別（男性）偏好越不明顯，因而教育獲得的性別差異越?。ㄍ鯐誀c，2011）。[20]吳愈曉等（2015）研究發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)居民的教育獲得在性別方面的不平等程度不大，且差距在不斷變小，而農(nóng)村家庭中男女差異卻非常大。[21]蔡棟梁等（2016）認為教育獲得機會的性別不平等隨著教育層次的提高而減弱。城鄉(xiāng)差異加劇了教育獲得機會的性別不平等，農(nóng)村家庭教育獲得機會的性別差異程度要高于城市家庭。[22]

二、數(shù)據(jù)、變量和描述性統(tǒng)計

（一）數(shù)據(jù)來源

本研究所采用的微觀數(shù)據(jù)來自于2014年的中國家庭追蹤調(diào)查（Chinese Family Panel Studies，CFPS），是第三輪全樣本調(diào)查。該數(shù)據(jù)從2010年開始實施，調(diào)查范圍涉及25個省級行政單位，調(diào)查對象覆蓋全部家庭成員。本研究主要利用其中的成人庫、家庭成員關(guān)系庫和家庭經(jīng)濟庫數(shù)據(jù)。以成人數(shù)據(jù)庫中的個人ID為依據(jù)，根據(jù)家庭關(guān)系庫中對家庭成員間關(guān)系的界定，將每個家庭的父母ID等家庭數(shù)據(jù)與個人ID進行匹配對應，從而獲得所需要的全部個人及家庭數(shù)據(jù)信息，保證了不同數(shù)據(jù)庫之間數(shù)據(jù)信息的一致性和可靠性。去除缺失值與無效值之后，最終得到38977個有效樣本。

（二）變量選取與處理

1.被解釋變量。本文研究家庭經(jīng)濟資本對個人教育獲得的影響，以“個人最高學歷”作為被解釋變量。在CFPS調(diào)查問卷中，個人最高學歷調(diào)查一共有8個分類，分別是文盲/半文盲、小學、初中、高中、大專、大學本科、碩士和博士。為了方便后面的實證研究，我們將被解釋變量依次賦值為1—8，取值每增加一單位，意味著受訪者的受教育程度提升一個階段。

2.解釋變量。本研究關(guān)注的主要解釋變量是家庭經(jīng)濟資本，用各項收入來表示。包括人均家庭純收入、經(jīng)營性收入、財產(chǎn)性收入、轉(zhuǎn)移性收入和工資性收入等流量變量和現(xiàn)金及存款總額等存量變量。穩(wěn)健性檢驗采用了全部家庭純收入和家庭消費性支出兩個變量。為避免異方差對實證結(jié)果的影響，分析過程中對上述變量做了對數(shù)處理。而本文中使用的健康狀況和智力水平，在問卷中由采訪者對受訪者的健康狀況和智力水平做出判斷，得出介于1至7之間的分值，分值越高則代表此項能力越強、水平越高。

3.控制變量。本文選取的控制變量包括性別、健康狀況、智力水平等個人變量，和父親的最高學歷、母親的最高學歷、家庭成員數(shù)、戶口等家庭變量，以及家庭所在地區(qū)的虛擬變量。其中，健康狀況及智力水平，采用CFPS問卷調(diào)查中的1—7個分類和賦值。家庭成員數(shù)體現(xiàn)了兄弟姊妹數(shù)量等社會資本對家庭經(jīng)濟資源的稀釋程度。此外，考慮到性別、城鄉(xiāng)戶籍、居住地區(qū)都會內(nèi)生的影響家庭經(jīng)濟資本與個人受教育程度的關(guān)系，因此本文引入了個人性別虛擬（男性取1，女性取0），戶口虛擬（城市取1，農(nóng)村取0）和東部區(qū)域虛擬（東部地區(qū)取1，其他取0）及中部區(qū)域虛擬變量（中部地區(qū)取1，其他取0）。

（三）描述性統(tǒng)計

本文選取的有效樣本共38977個，其中城市樣本16211個，占41.6%，農(nóng)村則是22766，占58.4%。東部樣本14786個，中部樣本12198個，西部樣本11993個，分別占37.9%、31.3%和30.8%。實證分析的軟件是Stata 13。

全體樣本在城鄉(xiāng)、性別、區(qū)域上的教育分布，見表1。

表1 教育分布的差異

城鄉(xiāng)差異方面，高中學歷是分界點。高中以上學歷，城市人口比重都大于農(nóng)村，而且隨著學歷提高、城鄉(xiāng)差異越大。高中學歷，城市比農(nóng)村多15.6%；而到碩士階段，城市比農(nóng)村多59.1%。

性別差異方面，在幾乎所有的學歷階段上，男性都比女性比例要高，且差距比較穩(wěn)定。小學學歷上，男性比女性多15.2%，而到了碩士階段，男性比女性多16.1%。

地區(qū)差異方面，在幾乎所有的學歷水平上，東部比中部要高，中部比西部要高，而且之間的差距越來越大。初中階段，東部地區(qū)占比40.41%，高于中部地區(qū)的32.15%，高于西部地區(qū)的27.44%。到碩士研究生階段，這樣的差距更大，東部地區(qū)占比高達58.06%，遠高于中部地區(qū)的30.11%，而西部地區(qū)僅占11.83%。

三、計量模型與實證分析

（一）模型構(gòu)建

其中，被解釋變量 是個體教育獲得的測度——個人最高學歷，主要解釋變量 為家庭經(jīng)濟資本的測度，分別是人均家庭純收入、經(jīng)營性收入、財產(chǎn)性收入、轉(zhuǎn)移性收入、工資性收入以及現(xiàn)金及存款總額、家庭純收入和家庭消費性支出。控制變量 包括性別、健康狀況、智力水平等人口統(tǒng)計學變量和父親的最高學歷、母親的最高學歷、家庭成員數(shù)、戶口等家庭變量，以及家庭所在地的東部和中部虛擬變量。

（二）基準回歸

本文使用全部樣本對方程（1）進行了普通最小二乘OLS估計，研究結(jié)果見表2。所有模型均匯報了人均家庭純收入和現(xiàn)金及存款總額的回歸系數(shù)，以測度家庭經(jīng)濟資本中最重要的流量和存量對個人最高學歷的影響。為了測度收入各組成部分的作用，從模型（1）到模型（4）依次進入經(jīng)營性收入、財產(chǎn)性收入、轉(zhuǎn)移性收入和工資性收入變量。

結(jié)果顯示，人均家庭純收入對于個體教育獲得的影響均在0.001水平上顯著，系數(shù)最大為0.0517，這說明人均家庭收入每增加1個百分點，個人最高學歷會提高0.0517個單位。現(xiàn)金及存款總額對于個體教育獲得的影響也在0.001水平上顯著，系數(shù)最大為0.0158。這說明人均家庭純收入、現(xiàn)金及存款總額對于個人最高學歷均具有顯著的正向作用。

經(jīng)營性收入對個人教育獲得是顯著的負向作用，且都在0.001水平上顯著。模型（1）和（2）都顯示經(jīng)營性收入的系數(shù)為-0.0261?？赡艿慕忉屖墙?jīng)營性收入較高的家庭具有企業(yè)、工廠等經(jīng)濟來源，其子女無須追求更高的教育水平即可獲得未來收益的保障。這會使得個人更早離開學校部門而進入勞動力市場。財產(chǎn)性收入對個人最高學歷的影響，并不具有統(tǒng)計意義上的顯著性。轉(zhuǎn)移性收入與個人最高學歷有顯著的負相關(guān)關(guān)系，模型（3）顯示轉(zhuǎn)移性收入每上升1個百分點，個人最高學歷會下降0.0126個單位?？赡艿慕忉屖谦@得轉(zhuǎn)移性收入越多的家庭，應該是經(jīng)濟狀況更糟糕的家庭，出身于此的個人可能會放棄教育投資以減輕家庭的經(jīng)濟壓力。轉(zhuǎn)移性收入的托底保障作用是無法滿足此類家庭的個人對教育的支出需求的。工資性收入對個人最高學歷有顯著的正向影響。模型（4）顯示其系數(shù)為0.0301，且在0.001水平上顯著。這說明工資性收入每增加1個百分點，個人最高學歷會上升0.0301個單位。工資性收入是我國家庭最為重要的家庭收入，為家庭教育支出提供了最穩(wěn)定的保障。

表2 家庭收入對個人最高學歷的基準回歸

（三）穩(wěn)健性檢驗

由于家庭消費支出與家庭收入密切相關(guān)，也是衡量家庭經(jīng)濟資本的重要指標，因此，本部分使用“家庭消費性支出”和“家庭純收入”作為主要解釋變量進行穩(wěn)健性檢驗，進一步考察家庭經(jīng)濟資本對個體教育獲得的影響，研究結(jié)果見表3。數(shù)據(jù)表明，上述基準回歸的結(jié)論是穩(wěn)健的。

（四）異質(zhì)性檢驗：性別、城鄉(xiāng)、區(qū)域差異

本部分納入了性別虛擬、戶口虛擬和區(qū)域虛擬（東部虛擬和中部虛擬）與人均家庭純收入變量的交互項，來考察家庭經(jīng)濟資本對個人教育獲得的影響是否存在性別差異、城鄉(xiāng)差異和區(qū)域差異，見表4。

表3 穩(wěn)健性檢驗

表4 對子女教育獲得的交互效應

模型（1）的交互效應檢驗模型顯示了樣本性別和人均家庭純收入的交互作用。交互項的系數(shù)為0.0231，在0.001水平上顯著。這說明在其他因素相同的情況下，人均家庭純收入對于個人最高學歷的正向影響，男性比女性要高出0.0231個單位。即，人均家庭收入每增加1個百分點，男性學歷會提高0.052個單位。這表明家庭經(jīng)濟資本對個人教育獲得的影響存在性別差異。可能的解釋是，中國家庭的傳統(tǒng)理念中更加重視對男孩的培養(yǎng)，因此家庭經(jīng)濟資本邊際上會更多地被追加到男孩的人力資本投資上，男孩的受教育水平會更高。

模型（2）中戶口與收入交互項的系數(shù)為0.0542，也在0.001水平上顯著。而收入系數(shù)僅為0.0171。也就是說，對于農(nóng)村戶口者來說，人均家庭純收入每增加1個百分點，個人教育水平會增加0.0171個單位，但對于城市戶口者，這個作用卻高達0.0713個單位。這說明家庭經(jīng)濟資本對個人教育獲得的影響具有顯著的城鄉(xiāng)差異?？赡艿慕忉屖牵瑧艨诓顒e主要意味著社會公共教育資源的差異。城市學校在教學硬件設(shè)施、優(yōu)秀教師資源配置以及先進而科學的教學理念方面，均優(yōu)于農(nóng)村地區(qū)，并且教學水平較高的學校數(shù)量也遠多于農(nóng)村。因此，在家庭經(jīng)濟狀況改善的情況下，城市家庭通過對優(yōu)良教育資源的獲取，更能在個人教育獲得上取得明顯的成果。

模型（3）和（4）匯報了地區(qū)與收入的交互作用。東部交互項的系數(shù)為0.0212，說明家庭收入對個人教育獲得的影響，東部比西部地區(qū)要高0.0212個單位；而中部交互項的系數(shù)為0.0150，說明中部比西部地區(qū)要高0.0150個單位，這在0.001水平上都是顯著的?？赡艿慕忉屖?，類似于城鄉(xiāng)差異，我國東中西三地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展不平衡，反映在從小學、中學到大學教育資源的分配也不平衡。在家庭經(jīng)濟資本有所改善的情況下，家庭對個人教育投資的邊際選擇，東部和中部應該比西部都更好，因此對個人教育獲得的最終影響也相對的更高。

四、結(jié)論與啟示

本文根據(jù)中國家庭追蹤調(diào)查2014年的微觀數(shù)據(jù)，探究了以家庭收入為代表的家庭經(jīng)濟資本對個人教育獲得的作用。基本結(jié)論是：（1）人均家庭純收入、現(xiàn)金及存款總額對個人最高學歷都有顯著的正向作用。（2）收入結(jié)構(gòu)中，工資性收入對個人最高學歷有顯著的正向作用。工資性收入增加1個百分點，個人最高學歷會提升0.0301個單位；但經(jīng)營性收入和轉(zhuǎn)移性收入有顯著的負向影響；財產(chǎn)性收入對個人最高學歷的影響并不具有統(tǒng)計意義上的顯著性。（3）穩(wěn)健性檢驗中，家庭純收入和家庭消費性支出都對個人最高學歷有顯著的正向作用。（4）異質(zhì)性分析中，收入對個人最高學歷的影響存在顯著的性別差異、城鄉(xiāng)差異和區(qū)域差異。家庭經(jīng)濟資本對教育獲得的影響男性要大于女性，對城市戶口者的影響要大于農(nóng)村，對東部和中部地區(qū)的影響要大于西部。

教育獲得作為社會底層向上流動的重要通道，對于教育公平乃至社會公平具有非常重要的意義。本文的啟示是，雖然個人的教育獲得是個體家庭的人力資本投資行為，其結(jié)果非常依賴于微觀家庭的經(jīng)濟狀態(tài)，以及個人的健康狀況、智力水平和努力程度等因素。但在改善教育機會公平方面，國家和社會還有很大的努力空間。建議在整個教育階段完善升學體制，盡量體現(xiàn)個人努力等因素在升學過程中的決定性作用，削弱或消除經(jīng)濟資本在教育機會篩選領(lǐng)域的影響；進一步完善各種獎學金制度，在為家境欠佳子弟的受教育機會提供托底保障的同時，加大獎勵力度，發(fā)揮激勵作用；均衡地配置教育資源，加強對于農(nóng)村地區(qū)和西部地區(qū)公共教育的財政投入，改善教學硬件設(shè)施、增加公立學校數(shù)量和提高教師工資薪酬，全面提高經(jīng)濟落后地區(qū)的教育水平。