Construction Analysis of Operational Risk Evaluation Index System for PPP Project

in Sewage Treatment Plant

WANG Lu-kang

摘要：通過對(duì)以往文獻(xiàn)的分析研究，首先運(yùn)用文獻(xiàn)頻次統(tǒng)計(jì)法識(shí)別出初始的風(fēng)險(xiǎn)清單，從系統(tǒng)論理論的角度出發(fā)采用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)法，從人員、設(shè)備、環(huán)境、組織管理這四個(gè)方面初步構(gòu)建運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其次運(yùn)用專家調(diào)查問卷的形式，獲得與評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)的數(shù)據(jù)。最后對(duì)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)采用灰色統(tǒng)計(jì)法進(jìn)行處理，來篩選出“高”類指標(biāo)，從而構(gòu)建起污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

Abstract： Through the analysis and research of the previous literature， firstly， the literature risk statistics method is used to identify the initial risk list. From the perspective of system theory， the risk decomposition structure method is adopted to construct the operational risk evaluation index system from four aspects： personnel， equipment， environment and organization management. Secondly， the data related to the evaluation indicators are obtained in the form of an expert questionnaire. Finally， the questionnaire survey data is processed by gray statistical method to screen out the "high" indicators， thus constructing the operational risk evaluation index system of the sewage treatment plant PPP project.

關(guān)鍵詞：污水處理廠;PPP項(xiàng)目;運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);指標(biāo)體系;灰色統(tǒng)計(jì)法

Key words： sewage treatment plant;PPP project;operational risk;indicator system;grey statistical method

中圖分類號(hào)：F283;X703? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2019）32-0091-03

0? 引言

在基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的實(shí)踐中，污水處理廠是我國(guó)較早開展實(shí)踐的領(lǐng)域，也是較早引入到社會(huì)資本中。但是，由于地方缺乏建設(shè)資金和相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，污水處理廠建設(shè)面臨投資規(guī)模大，工作時(shí)間長(zhǎng)，利益相關(guān)方之間關(guān)系復(fù)雜，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)多等難題，導(dǎo)致項(xiàng)目參與者無法獲得預(yù)期的投資回報(bào)，打擊了社會(huì)資本的參與熱情。如Yang T[1]表明資金短缺是影響城市污水處理工程的主要問題，而實(shí)施PPP城市污水處理項(xiàng)目則能實(shí)現(xiàn)雙贏，并且提出城市污水處理PPP項(xiàng)目應(yīng)明確政府在PPP項(xiàng)目中的作用。私人資本沒有動(dòng)力參與污水處理廠的PPP項(xiàng)目。 除了此類項(xiàng)目的低利潤(rùn)外，更多的原因在于無法正確評(píng)估參與此類項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)水平。如劉一丹[2]從總體上研究污水處理PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。朱圓圓[3]通過站在社會(huì)資本的角度，對(duì)大量文獻(xiàn)進(jìn)行研究和分析實(shí)例，識(shí)別出影響污水處理廠PPP項(xiàng)目收益的45項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。王靖[4]通過系統(tǒng)分解法，在宏觀層面、中觀層面、微觀層面的劃分。劉玢[5]運(yùn)用文獻(xiàn)分析法從國(guó)家政策層面、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)層面、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)這3個(gè)層面識(shí)別出12種污水處理企業(yè)PPP模式風(fēng)險(xiǎn)?？梢钥闯觯壳按蟛糠謱W(xué)者還只是針對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，卻少有單獨(dú)關(guān)注項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)階段。而社會(huì)資本方投資污水處理廠PPP項(xiàng)目的落腳點(diǎn)是為了獲取可觀的投資回報(bào)，在投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度未知和回報(bào)得不到保證的情況下，社會(huì)資本對(duì)建設(shè)污水處理廠PPP項(xiàng)目的投資態(tài)度是審慎的。所以，有必要站在社會(huì)資本方的角度，對(duì)污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行研究。

1? 污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)初始評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇

1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取原則

①科學(xué)性原則：對(duì)于污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建中，要始終堅(jiān)持科學(xué)性原則。堅(jiān)持科學(xué)性原則，真實(shí)地從社會(huì)資本方的角度反映出該項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，只有這樣才能保證評(píng)價(jià)體系的合理性，評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性[6]。

②定性與定量相結(jié)合原則：在構(gòu)建指標(biāo)體系的過程中，由于部分指標(biāo)無法進(jìn)行定量分析，因此為了保持評(píng)價(jià)的客觀性，應(yīng)堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合的原則，在定性分析的基礎(chǔ)上，也要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行量化。

③可操作性原則：所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)要便于實(shí)際操作，對(duì)于定性和定量指標(biāo)都要求其獲取過程簡(jiǎn)單、便利、可量化，而且要求評(píng)價(jià)過程操作的規(guī)范性。

④獨(dú)特性原則：從系統(tǒng)論的角度出發(fā)，對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行過選取的過程中，要突出污水處理廠的特點(diǎn)，不能簡(jiǎn)單套用其他PPP項(xiàng)目或是其他項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的評(píng)價(jià)指標(biāo)[6]。

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)的初選

①建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單。本文選取了20篇有關(guān)污水處理廠PPP項(xiàng)目的文獻(xiàn)[4-23]，結(jié)合社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)篩選風(fēng)險(xiǎn)因素，選取出現(xiàn)頻數(shù)在4次及以上的風(fēng)險(xiǎn)因素作為研究對(duì)象。在對(duì)相關(guān)專家進(jìn)行訪談后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行了相關(guān)的調(diào)整，最后選取了36個(gè)污水處理廠PPP項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)階段社會(huì)資本方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素。

②污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的初建。系統(tǒng)論[24]的創(chuàng)始人貝塔朗菲指出：系統(tǒng)內(nèi)部，系統(tǒng)之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間是相互依賴，相互關(guān)聯(lián)和相互作用的。人、機(jī)器和環(huán)境是系統(tǒng)的重要組成部分，管理作為協(xié)調(diào)和控制的手段，處理人、機(jī)器和環(huán)境之間的關(guān)系，并通過反饋過程將運(yùn)營(yíng)操作系統(tǒng)的相關(guān)信息反饋給管理系統(tǒng)，從而控制整個(gè)運(yùn)營(yíng)操作系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。污水處理廠的PPP項(xiàng)目由相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)。在運(yùn)營(yíng)期，對(duì)廠內(nèi)各種設(shè)備，設(shè)施以及外部環(huán)境進(jìn)行有效管理，在運(yùn)營(yíng)期進(jìn)行各種風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和應(yīng)對(duì)，使得污水處理廠的PPP項(xiàng)目正常運(yùn)行。因此，從系統(tǒng)理論的角度來看，污水處理廠PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素可以分為四類：人員風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和組織管理風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)法RBS[25]可以依據(jù)污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)源的不同，可以把項(xiàng)目每個(gè)級(jí)別中包含的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)列表，充分顯示了風(fēng)險(xiǎn)因素的層次性和結(jié)構(gòu)性，并且可以將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行結(jié)構(gòu)化和組織化處理。 因此，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)方法，從系統(tǒng)理論的角度，將污水處理廠PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素分解為四個(gè)方面：人員風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和組織管理風(fēng)險(xiǎn)。

2? 污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)初始評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選

2.1 專家問卷調(diào)查

將初步建立的污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)制作成專家調(diào)查問卷，采用李克特量表評(píng)分法，評(píng)判運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)初步指標(biāo)的重要性程度，將各個(gè)專家的評(píng)語(yǔ)集設(shè)為：非常重要5分、比較重要4分、一般重要3分、不太重要2分、不重要1分。同時(shí)對(duì)擁有從事污水處理廠PPP項(xiàng)目5年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以上的24位專家進(jìn)行問卷調(diào)查，對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行重要性打分。并根據(jù)平均得分大于3的選取原則，即專家判定該指標(biāo)的重要性程度不低于“一般水平”。

本文采用克朗巴哈信度信度系數(shù)的計(jì)算結(jié)果來檢測(cè)問卷數(shù)據(jù)的信度。Devllis認(rèn)為克朗巴哈信度信度系數(shù)（Cronbach'sα系數(shù)）值在小于0.65時(shí)，調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)則不可以采用;數(shù)值在0.65-0.70之間為最小可接受范圍，數(shù)值在0.70-0.80之間表明數(shù)據(jù)信度高，數(shù)值在0.80-0.90之間表明數(shù)據(jù)可信度非常高。如表1所示，本次問卷數(shù)據(jù)的克朗巴哈信度信度系數(shù)為0.989，則認(rèn)為總體可信度高。

2.2 灰色統(tǒng)計(jì)法

灰色系統(tǒng)理論[26]是1982年鄧聚龍教授首先提出的，是著重研究概概率統(tǒng)計(jì)、模糊數(shù)學(xué)所難以解決少數(shù)據(jù)、貧信息不確定性問題的新方法，其特點(diǎn)是能充分利用已占有的“最少信息”個(gè)。灰色理論中的灰評(píng)估是以不同人的意向?yàn)橐罁?jù)、按定性的類別（灰度）進(jìn)行評(píng)估的方案，獲得方案的次序態(tài)勢(shì)其中，對(duì)各項(xiàng)目按樣本做灰類評(píng)估，即為灰統(tǒng)計(jì)。本研究采用灰色系統(tǒng)理論中的灰色統(tǒng)計(jì)法，從污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素初始集合中篩選出重要指標(biāo)。

2.2.1 構(gòu)造白化權(quán)函數(shù)

根據(jù)專家打分的結(jié)果做定性分析，假設(shè)評(píng)語(yǔ)等級(jí)對(duì)應(yīng)“低”、“中”、“高”三種灰類，建立相應(yīng)的灰類白化權(quán)函數(shù)。

設(shè)fk（ij）為第j個(gè)指標(biāo)其重要性程度為i的白化權(quán)函數(shù)值。其中，k為灰類數(shù)，k=1，2，3;i=1，2，3，4，5;j=1，2，3......36;dij為第j個(gè)指標(biāo)其重要性程度為i的分值。

第一類“低”，k=1，其白化函數(shù)為：

第二類“中”，k=2，其白化函數(shù)為：

第三類“高”，k=1，其白化函數(shù)為：

2.2.2 灰類決策系數(shù)計(jì)算

根據(jù)上述所列每個(gè)指標(biāo)的重要性程度，把每個(gè)專家所給予的分?jǐn)?shù)進(jìn)行整理，并列出表格。再根據(jù)下列灰色統(tǒng)計(jì)法公式計(jì)算灰類決策系數(shù)？濁k（j）：

其中，？濁k（j）表示第j個(gè)指標(biāo)屬于第k種灰類的決策系數(shù);n（ij）表示對(duì)第j個(gè)指標(biāo)因素的重要性程度打分為i的專家個(gè)數(shù)。各指標(biāo)因素通過灰色統(tǒng)計(jì)法進(jìn)行計(jì)算，得到其決策向量，都是由三種灰類的決策系數(shù)組成，即{？濁1（j），？濁2（j），？濁3（j）}，分別表示上述評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要程度為“低”、“中”、“高”。

2.2.3 根據(jù)灰類系數(shù)最大原則選擇指標(biāo)

灰類系數(shù)最大原則為■，本文根據(jù)重要程度結(jié)果，選取“高”類的指標(biāo)，淘汰“低”類的指標(biāo)，對(duì)“中”類的指標(biāo)進(jìn)行分析后再確定是否選取，最終確定污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.3.4 污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的最終確立

在對(duì)污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系初步構(gòu)建的基礎(chǔ)上，針對(duì)指標(biāo)的重要程度發(fā)放專家調(diào)查問卷，運(yùn)用灰色理論中的灰色統(tǒng)計(jì)法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算，篩選出重要影響因子，最終確立污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。

3? 結(jié)論

隨著我國(guó)大力開展PPP模式以及對(duì)環(huán)境保護(hù)越來越重視的情況下，污水處理廠PPP項(xiàng)目的建設(shè)逐漸成為污水處理廠建設(shè)的趨勢(shì)。其中，社會(huì)資本方對(duì)于該項(xiàng)目的投資是至關(guān)重要的。但是社會(huì)資本方普遍參與污水處理廠PPP項(xiàng)目的積極性不高，主要原因是無法參考可靠資料來正確評(píng)估參與此類項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)水平，導(dǎo)致其無法保證可以獲得預(yù)期的投資收益。故基于社會(huì)資本方的角度對(duì)污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，不僅具有現(xiàn)實(shí)意義，還具有一定的理論價(jià)值。而進(jìn)行準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的前提即是構(gòu)造出一套科學(xué)、合理、客觀的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，故本文的研究是為了對(duì)后續(xù)的污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也可為類似項(xiàng)目的指標(biāo)體系的構(gòu)建提供一定的參考價(jià)值。

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作者簡(jiǎn)介：王露康（1995-），女，江西九江人，工學(xué)碩士。