俞婷婕，眭依凡，朱 劍，徐少君

（1.浙江師范大學(xué)教育科學(xué)研究院，浙江金華321004；2.浙江大學(xué)教育學(xué)院，浙江杭州310028）

享譽(yù)全球的世界一流公立研究型大學(xué)——美國加利福尼亞大學(xué)（University of California，縮寫為U.C.，簡稱加州大學(xué)）因其1所大學(xué)、10所分校的特殊辦學(xué)體系而成為現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理模式的經(jīng)典案例。2018年，加州大學(xué)迎來其150周年校慶。這所創(chuàng)立之初僅有1個(gè)校區(qū)、10名教職員工和38名學(xué)生的學(xué)校，如今已發(fā)展壯大為擁有10所分校、逾19萬名教職員工和23.8萬名學(xué)生的世界著名公立大學(xué)系統(tǒng)，共計(jì)培養(yǎng)超過170萬名遍布全球各地的校友[1]，10所分校幾乎都躋身世界一流大學(xué)行列，其創(chuàng)校至今所取得的各項(xiàng)卓絕成就為全世界所矚目。那么，加州大學(xué)多校區(qū)大學(xué)系統(tǒng)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)制究竟如何支持實(shí)現(xiàn)了1所大學(xué)的整體擴(kuò)張以及10所分校的各自發(fā)展？加州大學(xué)內(nèi)部治理模式的權(quán)力配置方式及其特征、整體組織架構(gòu)及其運(yùn)行模式、總校與分校主要治理組織的相互間關(guān)系與其分工協(xié)作等又分別是怎樣的？

為解以上重重疑惑，“高校內(nèi)部治理體系創(chuàng)新的理論與實(shí)踐研究”課題組一行四人于2018年6月間赴美前往加州大學(xué)伯克利分校、加州大學(xué)總校辦公樓造訪了數(shù)位曾任或現(xiàn)任加州大學(xué)總?；蚍中５母邔庸芾砣耸?，并于6月20日上午在加州大學(xué)伯克利分校埃文大廳對加州大學(xué)總校前任教務(wù)長賈德森·金教授（C. Judson King）進(jìn)行正式訪談。金教授現(xiàn)為加州大學(xué)伯克利分?；瘜W(xué)學(xué)院榮譽(yù)教授，他曾于1994-1995年間任加州大學(xué)總校主管科研的副教務(wù)長，并自1995年起任總校教務(wù)長以及主管學(xué)術(shù)事務(wù)的總校副校長達(dá)9年[2]；除了具備豐富的治校管理經(jīng)驗(yàn)以外，金教授還是高等教育管理研究領(lǐng)域的專家，他曾在2004-2014年任伯克利分校高等教育研究中心主任，其研究興趣及專長包括大學(xué)治理及其運(yùn)行、大學(xué)管理及政策發(fā)展等[3]，并且已在美國出版相關(guān)學(xué)術(shù)專著。大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者和高教研究者的雙重身份使得金教授非常熟悉加州大學(xué)內(nèi)部治理模式的發(fā)展史與其現(xiàn)狀及特點(diǎn)，他對相關(guān)問題的分析亦具自身極其獨(dú)到的觀點(diǎn)和深入的思考。根據(jù)課題組對于金教授的正式訪談，下文將通過問答的形式呈現(xiàn)加州大學(xué)內(nèi)部治理的現(xiàn)行權(quán)力及組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制以及特點(diǎn)等主要內(nèi)容，以期為我國高校內(nèi)部治理體系的創(chuàng)新提供可資借鑒的世界一流大學(xué)成功經(jīng)驗(yàn)。

一、加州大學(xué)內(nèi)部治理模式的發(fā)展史

問：創(chuàng)校至今，加州大學(xué)的內(nèi)部治理模式經(jīng)歷了怎樣的發(fā)展過程？

答：美國是全世界公立大學(xué)受州政府管轄而非中央政府管轄的兩個(gè)國家之一（另一個(gè)國家是德國），公立大學(xué)由每個(gè)州各自創(chuàng)辦。美國的公立大學(xué)幾乎都是在1862年國會(huì)頒布《莫雷爾法案》（Morrill Land-Grant Act）后創(chuàng)建的，當(dāng)時(shí)聯(lián)邦政府分配給各州政府一些國有土地，州政府將出售這些土地所得收入用于創(chuàng)辦公立大學(xué)。各州公私立大學(xué)的創(chuàng)辦歷史及發(fā)展水平不一，例如，歷史更為久遠(yuǎn)的東部先有私立大學(xué)而后公立大學(xué)才誕生，公立大學(xué)總體上沒有私立大學(xué)發(fā)達(dá)；而加州相較于東部而論更“年輕”，該州在《莫雷爾法案》頒布之前的12年即1850年方由最早一批來此定居的“淘金者”創(chuàng)建起來，當(dāng)時(shí)加州并無一所大學(xué)直至1868年加州大學(xué)創(chuàng)校。加州大學(xué)創(chuàng)辦之初僅有農(nóng)學(xué)、機(jī)械等專業(yè)，1位校長，1個(gè)校區(qū)即伯克利校區(qū)。歷經(jīng)150年的發(fā)展，加州大學(xué)現(xiàn)在已是1所擁有10個(gè)分校的大學(xué)，其中9所分校都是多學(xué)科的綜合性高校，唯一的一所單科分校為專注于醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)專業(yè)的舊金山分校。在大學(xué)內(nèi)部治理及其運(yùn)行方面，多年來加州大學(xué)總校的一直在權(quán)力下放，這意味著分校擁有越來越多的行政管理權(quán)。學(xué)術(shù)型學(xué)位及專業(yè)等事宜均由每所分校各自決定，當(dāng)然倘若分校打算成立一個(gè)需要斥資建設(shè)的學(xué)院或研究院，他們必須向總校遞交一份提案，之后總校將審議并決定是否通過。除此之外，分校對各自的學(xué)術(shù)型學(xué)位及專業(yè)的發(fā)展事宜享有非常大的自主決定權(quán)。

加州大學(xué)的“共同治理”（shared governance）體系非常強(qiáng)大，行政人員與學(xué)術(shù)人員共同參與大學(xué)的治理，其中代表學(xué)術(shù)人員的組織就是學(xué)術(shù)評議會(huì)（Academic Senate）。美國的每所大學(xué)都有學(xué)術(shù)評議會(huì)，但其職責(zé)及功能發(fā)揮卻非常不同。自加州大學(xué)從1868年建校起至今，學(xué)術(shù)評議會(huì)就是代表教師的組織機(jī)構(gòu)。1919年前后加州大學(xué)爆發(fā)了著名的“伯克利革命”（Berkeley Revolution，又稱教師革命），當(dāng)時(shí)加州大學(xué)依然僅有伯克利一所分校，時(shí)任校長本杰明·維勒（Benjamin Ide Wheeler）是一位非常強(qiáng)權(quán)的校長，他沒有讓教師參與共同治理而幾乎獨(dú)自掌控權(quán)力，這導(dǎo)致后來部分教師要求參與學(xué)術(shù)評議會(huì)以及捍衛(wèi)自己參與大學(xué)管理的權(quán)利，并由此引發(fā)了“伯克利革命”。1919年維勒被迫辭職后，董事會(huì)（Board of Regents）在新校長正式任命前進(jìn)行了為期1年的等待，并在此期間與教師們協(xié)商學(xué)術(shù)人員將在大學(xué)管理中承擔(dān)怎樣的角色，這一系列事件發(fā)展的最終結(jié)果是加州大學(xué)的教師比其他任何一所大學(xué)的教師都擁有更多并更為穩(wěn)固的大學(xué)管理參與權(quán)以及角色承擔(dān)，這為加州大學(xué)共同治理結(jié)構(gòu)的建立奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)評議會(huì)對全校教師的聘任、晉升等事宜發(fā)揮主要功能與職責(zé)。加州大學(xué)學(xué)術(shù)人員的另一項(xiàng)權(quán)力在于課程教學(xué)決定權(quán)，假如任何一個(gè)系所要開設(shè)一門新課程，他們將擬一份建議書提交給學(xué)術(shù)評議會(huì)的課程教學(xué)委員會(huì)，并經(jīng)由委員會(huì)通過。學(xué)術(shù)評議會(huì)其他權(quán)力還包括負(fù)責(zé)由大學(xué)出版社出版的所有論著之出版審批事宜，以及對大學(xué)發(fā)展的任何重要事宜進(jìn)行提議、咨詢和協(xié)商。共同治理是加州大學(xué)內(nèi)部治理體系最為重要的特征，它在分校層面和總校層面同時(shí)發(fā)揮著重要作用。

加州大學(xué)與州政府的關(guān)系是另一個(gè)值得討論的話題。加州的州憲法中已寫入加州大學(xué)享有憲法自治（Constitutional Autonomy），這很不尋常，因?yàn)槊绹?0個(gè)州中只有3個(gè)州的公立大學(xué)取得了憲法自治地位，另2個(gè)州是密切根州和明尼蘇達(dá)州。除非大學(xué)董事會(huì)介入或在參與其中，州政府不能擅自通過與大學(xué)有關(guān)的法案，加州大學(xué)的高度自治確保大學(xué)能獨(dú)立地制定決策。目前加州大學(xué)大約有11%的收入來自于州政府，這一數(shù)目很少，該比例在2005年前后約為23%。預(yù)算不僅事關(guān)大學(xué)的教師聘任還事關(guān)各種決策制定，州政府會(huì)通過給大學(xué)撥款而介入大學(xué)預(yù)算的一些過程。

大學(xué)的董事會(huì)有26位成員，其中18名成員由加州州長委任（以政客為主）。這18位加州大學(xué)董事會(huì)成員代表的是加州社會(huì)各界而非大學(xué)內(nèi)部成員，這也是公立大學(xué)區(qū)別于私立大學(xué)很重要的一面。加州大學(xué)董事會(huì)成員中有商界領(lǐng)袖、政府官員，還有加州州長大選時(shí)的主要捐贈(zèng)者等，在成員數(shù)量上會(huì)有北加州和南加州地區(qū)人數(shù)平衡方面的考慮。上述董事會(huì)成員基本上都是州長所認(rèn)識的或在加州地區(qū)有名望的人。公立大學(xué)與私立大學(xué)另一項(xiàng)不同之處在于我們的董事會(huì)會(huì)議全部向社會(huì)公開，會(huì)議視頻以及會(huì)議資料都是公開并可獲取的，而這在私立大學(xué)是絕對不可能的，他們的董事會(huì)會(huì)議不對外開放。

二、加州大學(xué)現(xiàn)行內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

問：加州大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及其設(shè)計(jì)目的是什么？

答：我在個(gè)人新近出版的《加利福尼亞大學(xué)：公立大學(xué)背景下創(chuàng)造、培育和維護(hù)學(xué)術(shù)品質(zhì)》這本專著中系統(tǒng)展示了加州大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)圖（見圖1）。董事會(huì)是大學(xué)的最高權(quán)力部門，總校有校長和教務(wù)長，每所分校分別有分校的校長、教務(wù)長、學(xué)院院長以及系主任等。學(xué)術(shù)評議會(huì)制度反映了共同治理理念，總校有總校學(xué)術(shù)評議會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)（Academic Council），分校有分校的學(xué)術(shù)評議會(huì)分部（Division Senate）和學(xué)術(shù)委員會(huì)分部（Division Council）?？傂W(xué)術(shù)委員會(huì)作為學(xué)術(shù)評議會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)由16人組成，其中10人為分校學(xué)術(shù)評議會(huì)分部的主席，6人為總校學(xué)術(shù)評議會(huì)下設(shè)委員會(huì)（Committees）的主席。總校學(xué)術(shù)評議會(huì)的下設(shè)委員會(huì)約有13個(gè)，分校學(xué)術(shù)評議會(huì)也有其下設(shè)委員會(huì)。比如伯克利分校學(xué)術(shù)評議會(huì)下設(shè)委員會(huì)約有13個(gè)，委員會(huì)負(fù)責(zé)的多為學(xué)術(shù)性事務(wù)，比如我們有課程委員會(huì)、資源分配規(guī)劃委員會(huì)、圖書館委員會(huì)，當(dāng)然還有涉及停車等教工福利事宜的委員會(huì)。伯克利分校的學(xué)術(shù)人事委員會(huì)至今依舊保持其原來“預(yù)算委員會(huì)”的名稱，有趣的是雖名為如此，該預(yù)算委員會(huì)并不參與預(yù)算相關(guān)事宜，他們所做的都是與學(xué)術(shù)人員晉升管理等相關(guān)的人事工作。分校學(xué)術(shù)委員會(huì)分部大約有10人，其中一部分人是被選舉出來的，另一些人則是分校學(xué)術(shù)評議會(huì)下設(shè)委員會(huì)的主席，他們每月與分校校長和教務(wù)長（有時(shí)還會(huì)與分校副校長等）定期會(huì)面。在加州大學(xué)總校的層面，總校校長、教務(wù)長以其一些副校長每月與總校學(xué)術(shù)委員會(huì)主席會(huì)面來商討事務(wù)。我們10所分校的教務(wù)長、圖書館館長、主管科研的副校長們與總校的相關(guān)管理層每月至少會(huì)面1次，這么做就能保證在總校系統(tǒng)層面交流各所分校的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、良好的政策以及各自遇到的問題。此外，我們還有行政和學(xué)術(shù)評議會(huì)的交叉工作部門，比如總校的學(xué)術(shù)規(guī)劃委員會(huì)（Academic Planning Council），該委員會(huì)每月開會(huì)，其成員組成一半來自總校和分校的學(xué)術(shù)評議會(huì)，一半則來自總校和分校的行政管理部門。

克拉克·克爾（Clark Kerr）任加州大學(xué)總校校長的1958至1967年間，把上述這些機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行都設(shè)置安排落實(shí)到位?？藸栃ｉL在任時(shí)期是加州大學(xué)大步邁向現(xiàn)代大學(xué)的重要階段，當(dāng)時(shí)加州大學(xué)擴(kuò)展了3所全新的分校，20世紀(jì)60年代，還有3個(gè)單科學(xué)院升格為綜合性高校，所以加州大學(xué)在克爾校長在任期間總共新增了6所分校。

圖1 加州大學(xué)學(xué)術(shù)治理結(jié)構(gòu)圖

問：根據(jù)您書中的加州大學(xué)治理結(jié)構(gòu)圖（圖1），董事會(huì)是大學(xué)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)卻被置于圖的底部，教師被置于結(jié)構(gòu)圖的頂端？這是出于什么原因？

答：將教師置于加州大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的頂端是由于我們認(rèn)為大學(xué)內(nèi)部治理的目的在于創(chuàng)造條件以成就教師的發(fā)展。理想中的教師當(dāng)然是那些富有創(chuàng)造性的、非常優(yōu)秀的研究人員，杰出的學(xué)者及教學(xué)人員，大學(xué)內(nèi)部治理的目的就是能夠創(chuàng)造條件來讓大學(xué)擁有這樣的教師。另一方面，是教師維護(hù)了大學(xué)，教師就是大學(xué)，他們是學(xué)生能在大學(xué)里見到的并能在一起工作的人，是他們在落實(shí)高等教育活動(dòng)，教師是大學(xué)的核心角色，大學(xué)治理所有工作開展的目標(biāo)都是要讓教師們在此工作得盡可能地好。

問：加州大學(xué)現(xiàn)行的權(quán)力構(gòu)架是怎樣的？

答：加州大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)是復(fù)雜的，這樣一所大學(xué)也是復(fù)雜的，1所由10所分校組成的大學(xué)，其教師數(shù)量是很龐大的，還有近24萬學(xué)生。加州有60%～65%或約70%的人能夠接受高等教育，這個(gè)數(shù)量非常大。學(xué)生想要進(jìn)入加州大學(xué)學(xué)習(xí)的話，必須在全體高中生排名中進(jìn)入前12.5%的行列，這個(gè)比率是由加州大學(xué)決定的，而不是由高中或者州政府來確定的。由于分校多且其各自創(chuàng)校時(shí)間與發(fā)展階段不同，加州大學(xué)教師的構(gòu)成也比較復(fù)雜。比如，大約在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，洛杉磯地區(qū)的人口劇增導(dǎo)致南加州人口超越了北加州地區(qū)，而北加州已有一所公立大學(xué)即加州大學(xué)，所以當(dāng)時(shí)面臨的一個(gè)問題是南加州地區(qū)能否有第二所公立大學(xué)？時(shí)任加州大學(xué)校長本杰明·維勒并不想與公立大學(xué)競爭，所以他解決問題的辦法就是把洛杉磯師范學(xué)院升格為加州大學(xué)的一所分校，這就是加州大學(xué)的第二所分校即洛杉磯分校。有2所分校的創(chuàng)辦不是起源自加州大學(xué)內(nèi)部：洛杉磯分校（前身為師范學(xué)院，分校建于1919年）、圣塔芭芭拉分校（前身也是一所師范學(xué)院，分校建于1944年），因此在創(chuàng)校之初，上述兩所分校的教師就不是研究型教師，而他們忽然成為加州大學(xué)系統(tǒng)的教師了就必須從原來的角色轉(zhuǎn)型為研究型教師，這種轉(zhuǎn)變與適應(yīng)則需要幾代人的努力。數(shù)目龐大的學(xué)生、背景不同的教師以及這么多分校，加州大學(xué)就是如此復(fù)雜的一所大學(xué)，其治理結(jié)構(gòu)的目標(biāo)在于讓一所大學(xué)的模式發(fā)生作用來盡可能為分校提供一套加州大學(xué)系統(tǒng)都適用的政策或“政策封套”（policy envelope），亦即為分校決策或政策制定而設(shè)定的一套統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)性的基本框架。

提及權(quán)力構(gòu)架，我想分別再談?wù)剬W(xué)術(shù)評議會(huì)和董事會(huì)的有關(guān)問題。假如將學(xué)術(shù)評議會(huì)簡單理解為類似教師工會(huì)，那是不對的，評議會(huì)關(guān)注的是學(xué)術(shù)質(zhì)量，而共同治理的一大好處在于可以讓學(xué)術(shù)質(zhì)量的問題成為每個(gè)人心目當(dāng)中的頭等大事，教師們能看到他們?nèi)鎱⑴c了大學(xué)的共同治理。至于教授委員會(huì)和教職工代表大會(huì)，它們都是由學(xué)術(shù)評議會(huì)來運(yùn)行的，學(xué)術(shù)評議會(huì)就是關(guān)于教師的治理組織。總校校長每月會(huì)與總校學(xué)術(shù)委員會(huì)主席商議事務(wù)，分校校長以及副校長每月會(huì)與委員會(huì)分部的主席商討事務(wù)。

董事會(huì)由26名成員組成，我剛剛說了18位董事會(huì)成員是州長委任的，那剩余8位都有誰呢？總校校長就是這其中的1位。關(guān)于董事會(huì)的學(xué)生成員，我們與美國其他高校的情況不太一樣。美國大學(xué)的董事會(huì)通常有1-2名學(xué)生董事會(huì)成員，他們一般都是有特殊任職的比如學(xué)生會(huì)主席等。加州大學(xué)的情況則是董事會(huì)成員來選擇確定誰能成為學(xué)生董事會(huì)成員（其任期通常為1年）。學(xué)生董事會(huì)成員的選擇確定過程要?dú)v經(jīng)一年的時(shí)間，分校的學(xué)生會(huì)先提議其認(rèn)為能勝任工作的候選人名單，然后董事會(huì)的下設(shè)委員會(huì)最終確定3名人選并在對他們進(jìn)行面試之后決定學(xué)生董事會(huì)成員是誰。學(xué)生董事會(huì)成員通常都很能為學(xué)生積極主動(dòng)發(fā)聲并發(fā)表他們的觀點(diǎn)。分校校長參加董事會(huì)會(huì)議，但他們不與董事會(huì)成員坐在一起，他們坐在前排聽眾席中。我在任職加州大學(xué)總校教務(wù)長期間，就承擔(dān)過就學(xué)術(shù)事務(wù)回答董事會(huì)成員提問之角色，總能被問及一些有趣的問題。自20世紀(jì)90年代起，總校學(xué)術(shù)委員會(huì)的主席和副主席（1年的任期）有權(quán)利坐在董事會(huì)成員席，當(dāng)然由于他們并不是董事會(huì)成員所以他們不能投票表決，但他們可以暢所欲言，比如代表教師發(fā)表觀點(diǎn)和意見等。

三、加州大學(xué)內(nèi)部治理的運(yùn)行機(jī)制及特征

問：加州大學(xué)現(xiàn)行決策機(jī)制及組織構(gòu)架是否有利于實(shí)現(xiàn)有效治理？

答：我認(rèn)為加州大學(xué)現(xiàn)行的決策機(jī)制和組織構(gòu)架能很好地為總校和分校服務(wù)。我將從速度、管理者等方面展開來談。學(xué)術(shù)評議會(huì)無盡的咨詢和協(xié)商等工作步驟會(huì)使事情進(jìn)展變得緩慢。所以，我們也采取了適當(dāng)行動(dòng)以使學(xué)術(shù)評議會(huì)和行政部門之間能有更為直接的對話?？傂W(xué)術(shù)委員會(huì)的主席、副主席與總校校長、教務(wù)長都在奧克蘭辦公大樓（即加州大學(xué)總校辦公樓）的同一樓層辦公，學(xué)術(shù)委員會(huì)主席每月要與總校校長開會(huì)，會(huì)議時(shí)長2小時(shí)，這些做法因使評議會(huì)和行政部門的學(xué)術(shù)規(guī)劃咨詢成為現(xiàn)實(shí)而尤顯其重要性。所以，我認(rèn)為速度并不是限制加州大學(xué)內(nèi)部治理發(fā)展的阻礙因素，我們做得已經(jīng)足夠好了。

當(dāng)然，對于某一些類型的管理者來說，確實(shí)要多投入一些時(shí)間精力才能夠較好地參與學(xué)術(shù)評議會(huì)工作，比如有時(shí)管理者覺得是一個(gè)特別好的想法，但學(xué)術(shù)評議會(huì)卻持完全否定的意見。加州大學(xué)系統(tǒng)的這種工作方式能致使行政管理人員快速成長。我們幾乎所有的學(xué)院院長都聘任的是加州大學(xué)系統(tǒng)的人員，歷任總校教務(wù)長中也多數(shù)曾擔(dān)任各分校校長（70%來自于加州大學(xué)系統(tǒng)，30%來自于外部）。而現(xiàn)任總校校長珍妮特·納波利塔諾（Janet Napolitano）則沒有任何學(xué)術(shù)背景，她曾是亞利桑那州的州長、奧巴馬內(nèi)閣的美國國土安全部部長。歷任加州大學(xué)總校校長中大約10%完全沒有任何學(xué)術(shù)背景而是商界或政界出身，這些人士能成為總校校長則是出于他們能與州政府更好地打交道以及能為大學(xué)爭取到更多支持這些考慮。對于這些校長來說，要適應(yīng)大學(xué)的治理是有困難的。從這個(gè)層面上來看，我認(rèn)為體制本身也許還存在一些問題，因?yàn)樗尤荒芎芎玫亟蛹{這些原本都是高教系統(tǒng)以外的校長。此外，我認(rèn)為董事會(huì)成員的角色還是非常難以勝任的，尤其是很多董事會(huì)成員對加州大學(xué)并不了解，他們?nèi)狈Υ罅坑脕硇纬珊椭贫Q策的基本常識，董事會(huì)成員對于每所分校正在發(fā)生的事情和面臨的問題也是毫不知情的。以上這些可能就是我覺得現(xiàn)行決策制定和權(quán)力運(yùn)行所存在的問題。當(dāng)然，必須意識到的是加州大學(xué)應(yīng)該是我所知道的絕無僅有的擁有10所分校的世界頂尖大學(xué)。

問：加州大學(xué)的大學(xué)章程有什么特點(diǎn)？

答：加州大學(xué)最早的章程（Charter）是1868年制定的，被認(rèn)為是大學(xué)的基本法（Organic Act），它捍衛(wèi)了董事會(huì)的統(tǒng)治地位并且明確了學(xué)術(shù)評議會(huì)的建立，當(dāng)然最重要還是明確了董事會(huì)是大學(xué)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的地位。1879年，州政府頒布了新的州憲法，使得大學(xué)享有憲法自治（Constitutional Autonomy）地位以及治理的獨(dú)立性。當(dāng)然，我們還有章程細(xì)則（Bylaws），加州大學(xué)董事會(huì)章程細(xì)則和學(xué)術(shù)評議會(huì)章程細(xì)則都體現(xiàn)出結(jié)構(gòu)式的大學(xué)治理理念及方式。

問：加州大學(xué)系統(tǒng)和伯克利等分校是如何保證民主治校的？

答：我對該問的回答是加州大學(xué)系統(tǒng)和伯克利分校的情況都是一樣的，因?yàn)樗械恼咧贫ǔ霭l(fā)點(diǎn)都是基于一所大學(xué)的整體理念并且與每所分校發(fā)展息息相關(guān)的。我想談?wù)勎覀儽ＷC民主治校的三條途徑：學(xué)術(shù)評議會(huì)、協(xié)商、系主任的任期。學(xué)術(shù)評議會(huì)體制確保了所有教師的聲音都能及時(shí)被聽到，而不管是分校學(xué)術(shù)評議會(huì)主席還是總校學(xué)術(shù)評議會(huì)主席，他們都肩負(fù)重?fù)?dān)，因?yàn)槊课唤處煻寄芫腿魏问乱讼蛩麄冸娫捹|(zhì)詢，所以他們的工作實(shí)在是太復(fù)雜了。第二點(diǎn)是協(xié)商的傳統(tǒng)與期望，人們習(xí)慣于不擅自做決定，而是通過咨詢和協(xié)商來傾聽別人的意見、獲得他人的反應(yīng)。克拉克·克爾任總校校長時(shí)就期待通過協(xié)商的方式來解決每一件事。這并不是說管理者要通過投票的方式來解決問題，而是管理者要去傾聽了解人們的意見以及批評的聲音，然后基于咨詢協(xié)商的方式來制定決策。第三，我們的系主任不是終身制的，其任職時(shí)間為3-5年，系主任亦通過協(xié)商的方式開展工作。

問：如何平衡加州大學(xué)學(xué)術(shù)評議會(huì)與其他總校管理機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系？

答：學(xué)術(shù)評議會(huì)并不屬于管理機(jī)構(gòu)的行列，它只是在一定情況下會(huì)因極少數(shù)原因向某些具體人士匯報(bào)，通常這些人士就是教務(wù)長，在我任總校教務(wù)長的9年時(shí)間中，學(xué)術(shù)評議會(huì)辦公室就要向我匯報(bào)，我的職責(zé)在于決定他們的預(yù)算以及批準(zhǔn)新聘教師的決定。因此，學(xué)術(shù)評議會(huì)的運(yùn)行確實(shí)是非常獨(dú)立的，他們非常謹(jǐn)慎地維護(hù)這個(gè)組織的獨(dú)立性并使該機(jī)構(gòu)發(fā)揮自己獨(dú)有的職責(zé)與功能。

問：美國公立大學(xué)與私立大學(xué)在內(nèi)部治理上存在不同嗎？

答：是的，他們的差異巨大。美國私立大學(xué)總體上稍許超越公立大學(xué)一些，所以公立大學(xué)更傾向于全面地落實(shí)共同治理理念以及以更具協(xié)商式的方式來治理大學(xué)。我曾經(jīng)有機(jī)會(huì)了解過這種公私立大學(xué)之間存在的差異，因?yàn)槲以c加州理工學(xué)院（California Institute of Technology，簡稱Caltech）的同行就大型望遠(yuǎn)鏡的有關(guān)事宜一起合作過。Caltech是一所私立大學(xué)，其決策制定方式就非常簡單，即由校長、教務(wù)長制定決策，而我們的決策制定過程中充分體現(xiàn)了共同治理理念，咨詢協(xié)商程度要高很多，教師參與程度也高很多。

四、加州大學(xué)內(nèi)部治理模式的發(fā)展趨勢及有關(guān)建議

問：在大學(xué)內(nèi)部治理問題上，加州大學(xué)系統(tǒng)是否有值得改進(jìn)的空間？美國大學(xué)在內(nèi)部治理上有什么改革舉措？

答：我認(rèn)為董事會(huì)成員與分校正在發(fā)生事務(wù)之間的隔絕狀態(tài)需要被打破，這一問題的解決非常急迫。我個(gè)人覺得美國大學(xué)在內(nèi)部治理上沒有什么改革舉措，我倒希望州立大學(xué)能有一些改變，這種改變不是指州立大學(xué)治理本身的變化而是大學(xué)治理功能的變化?，F(xiàn)在加州大學(xué)一所分校都已經(jīng)有8.5萬名學(xué)生了，其中1-1.5萬名學(xué)生在線學(xué)習(xí)，其余的都是在校生，大學(xué)當(dāng)前應(yīng)當(dāng)構(gòu)建一種服務(wù)于推動(dòng)各種學(xué)科整合到一起的治理結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)要能夠克服跨學(xué)科整合與發(fā)展將面臨的問題，這就是我所指的大學(xué)治理功能應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)的新變化。

美國其他的一些大學(xué)確實(shí)也采取了一些重新界定州立大學(xué)系統(tǒng)的舉措，美國50個(gè)不同的州都有各自的高等教育系統(tǒng)，賓夕法尼亞州、密蘇里州都采取了一些舉措來重新界定州立大學(xué)系統(tǒng)。我在這里特別想提到的是現(xiàn)任亞利桑那州立大學(xué)校長邁克·克羅（Michael Crow），他是一位頗具改革精神的校長，曾任哥倫比亞大學(xué)（私立大學(xué)）主管科研的副校長，后來又成為這所公立大學(xué)的校長，他通過大學(xué)目標(biāo)調(diào)整、合理利用土地、多學(xué)科教育等多種途徑給亞利桑那州立大學(xué)的發(fā)展帶來了巨大的變化。當(dāng)然我并不是說他所有的做法都是非常好的，但他所做的某些嘗試是成功的。亞利桑那大學(xué)可能是近年來最具革新性的美國大學(xué)，但我不確定該校的改革舉措是否屬于并且能夠代表大學(xué)內(nèi)部治理的改革。

問：關(guān)于中國大學(xué)內(nèi)部治理體系現(xiàn)代化和治理能力提高，您有什么建議？

答：事實(shí)上，我對于中國大學(xué)的情況還不甚了解，所以我能分享的都是加州大學(xué)和美國大學(xué)的做法與經(jīng)驗(yàn)并提出我認(rèn)為哪些是做得好的哪些則不是。我以為每一所大學(xué)都是特定環(huán)境之產(chǎn)物，大學(xué)的發(fā)展與其環(huán)境、歷史、文化、社會(huì)需求等密切相關(guān)，所以每所大學(xué)的情況都非常不同。以加州大學(xué)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)為據(jù)，我認(rèn)為影響大學(xué)發(fā)展的因素首先是人口激增所導(dǎo)致的對高等教育需求的提升。然后是大學(xué)每年都有預(yù)算結(jié)余，也就是說大學(xué)必須有充足的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)來支撐并實(shí)現(xiàn)其發(fā)展。歷史上對加州大學(xué)發(fā)展影響較大的一個(gè)事件為《退伍軍人權(quán)利方案》（Servicemen’s Readjustment Act of 1944，或 G.I. Bill）的頒布，它是聯(lián)邦政府在二戰(zhàn)后通過的一項(xiàng)法案，其主要內(nèi)容之一是要為退伍軍人提供教育，每一位退伍軍人拿到政府給他們的教育經(jīng)費(fèi)之后再做出用這些錢去哪里接受教育的決定，相當(dāng)多的退役軍人選擇到加州接受高等教育，加州大學(xué)自然得到了很多的退役軍人教育經(jīng)費(fèi)，加州大學(xué)當(dāng)時(shí)的這部分收入數(shù)額甚至在數(shù)年間連續(xù)超越州政府給的撥款數(shù)目。其他影響大學(xué)發(fā)展的至關(guān)重要因素是大學(xué)需要被“合適的領(lǐng)導(dǎo)者”管理，比如克拉克·克爾校長在其任期做的所有規(guī)劃和舉措都圍繞著怎樣創(chuàng)建一所多分校大學(xué)這一目標(biāo)，并最終對加州大學(xué)的整體發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。