孔 亭

(棗莊學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，山東 棗莊 277160)

清末民初，中國(guó)社會(huì)開啟了從王朝國(guó)家向現(xiàn)代民族國(guó)家轉(zhuǎn)型的時(shí)代，知識(shí)精英和政界精英思想觀念發(fā)生了相應(yīng)的轉(zhuǎn)變，中國(guó)傳統(tǒng)的天下觀開始向現(xiàn)代民族國(guó)家觀念轉(zhuǎn)變，創(chuàng)建現(xiàn)代民族國(guó)家以維護(hù)中華民族利益或國(guó)家利益，成為一致的政治訴求。

一、“天下觀”的消解

列文森認(rèn)為：“近代中國(guó)思想史的大部分時(shí)期，是一個(gè)使‘天下’成為‘國(guó)家’的過程?！雹賉美]約瑟夫·列文森：《儒教中國(guó)及其現(xiàn)代命運(yùn)》，鄭大華，任菁譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年版，第87頁。事實(shí)上，這一轉(zhuǎn)變過程主要集中在晚清民初幾十年的時(shí)間之內(nèi)。

大致在西周時(shí)期，居于中原(黃河中游)區(qū)域的華夏族群的先賢們，形成了獨(dú)特的“天下觀”。由于對(duì)地理環(huán)境認(rèn)知范圍的局限，以及自視在文化上、經(jīng)濟(jì)上優(yōu)于周邊族群或民族的心態(tài)，他們認(rèn)為，世界是以華夏族生活的中原區(qū)域?yàn)橹行模蛩闹苎由斓钠矫妫荚凇疤臁钡母采w之下，即“普天之下”，生活在華夏族周邊的族群或部族被稱之為“夷”。《禮記·王制》篇中有了“五方之民”的族群劃分，即居于中原地區(qū)的華夏族與四周的夷、狄、蠻、戎?！盁o怠無荒，四夷來王?！雹凇渡袝ご笥怼贰！吧W中國(guó)而撫四夷也”③《孟子·梁惠王》。。上述觀念被后世儒者補(bǔ)充完善，至隋唐時(shí)期形成中國(guó)傳統(tǒng)文化中的“天下觀”，其特點(diǎn)是對(duì)華夏文化中心論的一種觀念想象和建構(gòu)，建構(gòu)范圍由納入中央王朝控制體系的區(qū)域和周邊尚未開化的夷狄生活區(qū)組成。雖然《詩經(jīng)·小雅》中有“普天之下，莫非王土”說法，而事實(shí)上，周王朝所能控制的區(qū)域是有限的，包括周王室所居的王畿之地和分封的諸侯國(guó)；按照今天的地名看，其疆域大致北至遼寧朝陽一帶，西至甘肅，東到山東半島，南至長(zhǎng)江中下游一帶。漢代以降，隨著朝貢體系的建立，四周的藩屬國(guó)也被納入了“天下”的范圍。

“夷夏之辨”或稱“夷夏之別”，是儒家“天下觀”對(duì)天下秩序的現(xiàn)實(shí)反映，具體表現(xiàn)在不同族類在禮儀、風(fēng)俗、服飾、生活方式、政治制度等文化層面的差異。因此，夷夏之別不是源自血緣和地域之別，而是基于文化差異或禮儀之別。由“天下觀”衍生的夷夏之別的實(shí)質(zhì)是文明性分野，這種天下觀兼有空間(地理)意義上的世界想象和儒家道德價(jià)值意義的雙重內(nèi)涵?？臻g意義的“天下觀”以中原王朝為中心，通過空間想象而形成的同心圓，由內(nèi)而外向四周輻射的天下秩序。中原王朝是“天下”中心，外面是歸順的“蠻夷”生活的邊疆地區(qū)，再往外一層是接受中原王朝冊(cè)封的朝貢國(guó)，最外一層是化外之地的化外之民。價(jià)值意義的“天下觀”認(rèn)為，天下的價(jià)值和運(yùn)行規(guī)則來源于“天道”——天的德性，那是農(nóng)業(yè)社會(huì)的自然規(guī)律。然而“天”不能言，只能依靠人來弘揚(yáng)，即“人能弘道”。人要為天地立心，以達(dá)到彰顯和弘揚(yáng)天道的道德使命。天道與人道是相通的，可以通過民意表達(dá)出來。這樣，“天下”與人就建立了一種關(guān)系，“天下”擁有超越與世俗的雙重價(jià)值，寄托著儒家“王者無外”的道德教化理想。儒者想象的“天下”是絕對(duì)的，沒有固定邊界、沒有確定族群或民族的地域；周邊的夷狄是相對(duì)的，只要接受中央王朝所推崇的儒家禮儀教化，便可以納入到文明的范圍之內(nèi)，即脫離了夷狄的野蠻身份。雖然“天下”組成部分的內(nèi)外有優(yōu)劣之別，但儒者還是希望“化外之民”能夠誠(chéng)心向化，實(shí)現(xiàn)“四夷賓服”的政治理想。

“天下觀”主張以儒家文明教化四周的夷狄，重“夷夏之辨”和禮儀教化，不重民族種類，主張中國(guó)與夷狄“專以禮教為標(biāo)準(zhǔn)而無有親疏之別”[注]章太炎：《中華民國(guó)解》，《民報(bào)》第15號(hào)，1907年7月5日。。對(duì)此，明末清初思想家顧炎武有言，世上有亡國(guó)和亡天下之分，朝代更迭或一家一姓的王朝更替是謂亡國(guó)；而仁義道德淪亡，“使天下無父無君”，類于禽獸，人將不人，“謂之亡天下”。也就是說，儒家的禮儀道德是“天下”應(yīng)堅(jiān)守的文明底線，失去了禮儀道德就失去了做人的資格，可謂“亡天下”[注]顧炎武撰，黃汝成集釋：《日知錄集釋》全校本(中)，上海：上海古籍出版社，2006年版，第756-757頁。。比較而言，一家一姓的王朝更迭即亡國(guó)固可哀傷，然而“自古無不亡之國(guó)”，國(guó)有亡有興，未必滅絕；而亡天下道德，則會(huì)導(dǎo)致慘絕人寰，以致人類退化為禽獸或滅絕。所以，顧炎武的“天下”是道德天下，關(guān)乎儒家道德文化的護(hù)守，文化在，天下在；文化亡，天下亡。與顧炎武同時(shí)代的思想家王夫之，則以治統(tǒng)與道統(tǒng)之別類比“亡國(guó)”與“亡天下”的不同。他說，皇帝之位是“治統(tǒng)”，“圣人之教也，是謂道統(tǒng)”；朝代更迭之時(shí)皇位被小人、盜賊或夷狄取而代之，是常有的事。但是“道統(tǒng)之竊，沐猴而冠，教猱而升木，尸名以徼利，為夷狄盜賊之羽翼?！盵注]王夫之：《讀通鑒論·成帝》卷十三，《船山遺書》(第九冊(cè))，北京：中華書局，2016年版，第 279-280 頁。這種把“天下”視為道德至上或文化至上的“一個(gè)價(jià)值體”[注][美]列文森：《儒教中國(guó)及其現(xiàn)代命運(yùn)》，鄭大華、任菁譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年版，第84頁。，是王朝國(guó)家價(jià)值觀的反映，迥異于現(xiàn)代民族國(guó)家以國(guó)家利益為核心的觀念。

“天下觀”突破了以血緣、地域?yàn)榛A(chǔ)的種族的局限性，有利于中國(guó)各民族從多元融合成華夏一體，使華夏族(后來的漢族)像“滾雪球”般越滾越大，[注]徐杰舜：《雪球：漢民族的人類學(xué)分析》，上海：上海人民出版社，1999年版，第2-8頁。把周邊族群和民族吸納到這個(gè)核心，成為今天中華民族共同體形成的歷史因素。由于明清統(tǒng)治者長(zhǎng)期奉行閉關(guān)自守政策，致使士大夫產(chǎn)生夜郎自大的心態(tài)，在西方現(xiàn)代文明出現(xiàn)之后，中國(guó)士大夫把那些沒有受到中華文明影響的西方人稱之為“夷人”，此時(shí)的“天下觀”成為阻礙中國(guó)人客觀看世界的思想屏障。英國(guó)早期的“中國(guó)通”小斯當(dāng)東(1781—1859)曾兩次出使中國(guó)，他對(duì)清朝中期的中國(guó)人印象是：“中國(guó)方面的傳統(tǒng)的排外偏見和它的長(zhǎng)期閉關(guān)自守是成正比例的，而且目前絲毫沒有任何改變。這種偏見不僅表現(xiàn)在中國(guó)人的行為當(dāng)中，而且由于他們對(duì)自己文化的高度優(yōu)越感，這種狹隘的觀念已形成為一種思想體系?！盵注][英]斯當(dāng)東：《英使謁見乾隆紀(jì)實(shí)》，葉篤義譯，北京：商務(wù)印書館，1963年版，第23頁。19世紀(jì)中后期，歐美列強(qiáng)以及亞洲的日本以武力打開中國(guó)封閉的國(guó)門，傳統(tǒng)的“天下觀”逐漸被民族國(guó)家觀所取代。

甲午戰(zhàn)敗、列強(qiáng)劃分勢(shì)力范圍、庚子之變等一系列事件給中華民族帶來巨大的災(zāi)難，給中華傳統(tǒng)文明極大的沖擊，促進(jìn)了中國(guó)人的思考、反省和奮起，康有為、梁?jiǎn)⒊确Q之為“亡國(guó)滅種”危機(jī)。這種由顧炎武時(shí)代“亡天下”到清末“亡國(guó)”觀念的轉(zhuǎn)換，恰恰是新式知識(shí)分子“天下觀”消解、現(xiàn)代民族國(guó)家觀念產(chǎn)生的表現(xiàn)?！疤煜掠^”的消解有一個(gè)過渡階段，即歷經(jīng)30余年的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期，大清國(guó)被迫卷入現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系體系和民族國(guó)家體系之中。1860年10月，清廷分別與英、法、俄簽訂《北京條約》，外國(guó)公使開始常駐北京，不久清政府也派出駐國(guó)外使節(jié)。1861年，清政府設(shè)立總理各國(guó)事務(wù)衙門，即總理衙門，處理涉外事務(wù)，兼管通商、關(guān)稅、郵電等事務(wù)，接管原來理藩院和禮部所執(zhí)掌的處理民族間事務(wù)和涉外事宜。同治三年即1864年，美國(guó)傳教士丁韙良翻譯成中文、京師同文館刊印的《萬國(guó)公法》，經(jīng)總理衙門下發(fā)相關(guān)部門，作為大清國(guó)處理外交事務(wù)的主要依據(jù)。此后，清政府通過外交談判的方式爭(zhēng)取國(guó)家利益，維護(hù)國(guó)家主權(quán)。以上幾個(gè)事件，是晚清政府跨進(jìn)現(xiàn)代國(guó)家關(guān)系體系的重要步驟，表明王朝時(shí)代華夏中心的朝貢體系開始被現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系所取代。此時(shí)，大清國(guó)僅是“萬國(guó)”之一，不再是“天下”“萬國(guó)”的中心了，士大夫心中的“中華”“中國(guó)”，開始逐漸褪去傳統(tǒng)“華夷”觀念包含的色彩，轉(zhuǎn)化成具有現(xiàn)代意義的國(guó)家名稱，同時(shí)他們傳統(tǒng)的“天下觀”也逐步轉(zhuǎn)向國(guó)際法中的萬國(guó)觀。

另外一個(gè)事例是對(duì)西方人稱呼的改變。在第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)之前，中國(guó)人把來自歐美國(guó)家的人為之為“外夷”“西夷”，或具體到某一國(guó)家的“英夷”“法夷”等，帶有文明程度低下的輕蔑稱呼。1858年中英簽訂的《天津條約》規(guī)定，今后清政府和中國(guó)人無論在公文還是口語中，不可稱英國(guó)人為“英夷”或“夷人”，應(yīng)改稱“洋人”“西洋人”[注]陳旭麓：《近代史思辨錄》，廣州：廣東人民出版社，1984年版，第22-30頁。。原來與外國(guó)相關(guān)的“夷務(wù)”一詞也被“洋務(wù)”一詞替代。甲午戰(zhàn)后對(duì)日本人的稱呼由“倭人”“倭夷”改為“東洋人”“日本人”，“無論是‘西洋’還是‘東洋’，都已超出了大洋之東之西的地理方位概念，蘊(yùn)含了先進(jìn)、強(qiáng)大或文明的特殊意義?！盵注]孔亭：《1895年：近代中國(guó)的多重意義》，《江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2017年第6期。稱號(hào)改變背后反映出，清末中國(guó)士大夫的文明觀和傳統(tǒng)世界觀的悄然變化。同時(shí)，日本借大清國(guó)的“屬邦”朝鮮挑起的甲午戰(zhàn)爭(zhēng)，因中國(guó)慘敗簽訂的《馬關(guān)條約》中的《講和條約》共十一款，其中第一款規(guī)定：“中國(guó)認(rèn)明朝鮮國(guó)確為完全無缺之獨(dú)立自主國(guó)。故凡有虧損其獨(dú)立自主體制，即如該國(guó)向中國(guó)所修貢獻(xiàn)典禮等，嗣后全行廢絕。”[注]王鐵崖編：《中外舊約章匯編》(第1冊(cè))，北京：三聯(lián)書店，1957年版，第614頁。這樣，“天下觀”的核心華夏中心論形成的“朝貢體系”也走向崩潰。1901年7月，清廷下旨改總理衙門為外務(wù)部，“從事設(shè)官分職”，列六部之首，清政府處理民族關(guān)系的“理藩”轉(zhuǎn)向現(xiàn)代國(guó)家間的外交，傳統(tǒng)士人的“天下”觀念基本消解。

根據(jù)金觀濤和劉青峰的統(tǒng)計(jì)，在19世紀(jì)末的最后四年間，各類報(bào)刊的文章、書籍、個(gè)人日記中使用“天下”一詞出現(xiàn)高峰，甲午戰(zhàn)后的1895年，現(xiàn)代媒體文章使用“國(guó)家”一詞增加了；直到1900年之后“民族”一詞急遽增加，歷史的漩渦使“天下”一詞逐漸退出清末士人的話語體系中心，占據(jù)知識(shí)群體話語體系中心的詞語，是被賦予了現(xiàn)代含義的政治術(shù)語“國(guó)家”和“民族”[注]金觀濤，劉青峰：《觀念史研究：中國(guó)現(xiàn)代重要政治術(shù)語的形成》，北京：法律出版社，2009年版，第242頁。?！疤煜掠^”消解后，中國(guó)被裹脅納入現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系體系，知識(shí)界人士產(chǎn)生了“我們是誰”的自我身份認(rèn)同危機(jī)，發(fā)出“什么是民族”“什么是中國(guó)”的疑問和探討。關(guān)于“民族”的涵義究竟是什么?新式知識(shí)分子給出的解釋不盡相同，但大致包括如下要素：共同的血緣、生活地域、歷史、文化等要素，以及由這些人所組建的國(guó)家具有對(duì)內(nèi)協(xié)力發(fā)展對(duì)外抵御侵略的能力。這涉及到如何認(rèn)識(shí)中國(guó)的國(guó)家民族，即中華民族觀念形成的問題。

二、“中華民族”觀念的初步形成

現(xiàn)代意義上的“民族”和“民族主義”概念，是西方資產(chǎn)階級(jí)革命的產(chǎn)物，它們往往是一個(gè)國(guó)家凝聚國(guó)民力量、發(fā)展自身實(shí)力或抵御外敵入侵的思想武器。近代中國(guó)的“民族”“國(guó)家”等觀念，是西學(xué)東漸后知識(shí)群體結(jié)合中國(guó)歷史和現(xiàn)實(shí)改造后的產(chǎn)物。新式知識(shí)群體為有效動(dòng)員社會(huì)力量，凝聚人心，共創(chuàng)中華民國(guó)，宣揚(yáng)中國(guó)境內(nèi)各民族融合一體，促成了“中華民族”觀念的初步形成。

“中華民族”一詞由“中華”和“民族”兩個(gè)詞語組合而成?！爸腥A”一詞是從“中國(guó)”和“華夏”兩個(gè)名稱中各取一字組成的，較早出現(xiàn)在東晉的《晉書·天文志》一書中，以“中華”命名宮城的中間之門。此后，“中華”和“中國(guó)”均指超越朝代的古老中國(guó)的通稱，這種通稱背后隱含了對(duì)中國(guó)歷史文化的認(rèn)同和中原王朝的認(rèn)同。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，晚清政府與列強(qiáng)簽訂的不平等條約中，中外雙方均以“大清國(guó)”或“中國(guó)”“中華”的國(guó)名指代中國(guó)，此時(shí)“中華”的內(nèi)涵開始逐漸褪去傳統(tǒng)“華夷”觀念而具有現(xiàn)代中國(guó)的意義。古代漢語中“民族”一詞出現(xiàn)的次數(shù)不多，其內(nèi)涵多指“族類”或“族屬”，且語義十分不確定，并不指某個(gè)具體民族。學(xué)者黃興濤研究發(fā)現(xiàn)，德國(guó)來華傳教士郭士立于19世紀(jì)30年代編撰發(fā)行的中文著作中多次使用“民族”一詞，并沒有完全突破中國(guó)傳統(tǒng)民族的含義。只是在甲午戰(zhàn)后，由日文轉(zhuǎn)譯“西學(xué)”傳入中國(guó)的“民族”一詞才開始具有現(xiàn)代意義，即具有文化共同體和政治共同體的雙重內(nèi)涵。[注]黃興濤：《重塑中華：近代中國(guó)“中華民族”觀念研究》，北京：北京師范大學(xué)出版社，2017年版，第52-55頁。

清末時(shí)期，以梁?jiǎn)⒊瑸槭椎牧椗?，最初以漢民族意義上的“中華民族”，作為建構(gòu)民族國(guó)家的主體，后來賦予它新的涵義。1899年梁?jiǎn)⒊l(fā)表的《東籍月旦》一文提到“民族”一詞。1901 年，梁?jiǎn)⒊凇秶?guó)家思想變遷異同論》中，提出民族主義對(duì)于現(xiàn)代國(guó)家積極作用。他說：“民族主義者，世界最光明正大公平之主義也。不使他族侵我之自由，我亦毋侵他族之自由。其在于本國(guó)也，人之獨(dú)立；其在于世界也，國(guó)之獨(dú)立?！盵注]梁?jiǎn)⒊骸秶?guó)家思想變遷異同論》，《飲冰室合集》(文集)第 6 卷，北京：中華書局，1989年版，第20頁。1902，年梁?jiǎn)⒊l(fā)表《新民說》闡釋民族主義的內(nèi)含，“民族主義者何？各地同種族，同語言，同宗教，同習(xí)俗之人，相視如同胞，務(wù)獨(dú)立自治，組織完備之政府，以謀公益而御他族是也?！盵注]梁?jiǎn)⒊骸缎旅裾f》，鄭州：中州古籍出版社， 1998年版，第4-5頁。這里所謂的“民族主義”實(shí)質(zhì)上具有現(xiàn)代民族共同體的涵義，而民族共同體的巨大力量還要通過國(guó)家組織才能表現(xiàn)出來，即建立民族國(guó)家?！鞍凑彰褡逯髁x的內(nèi)在邏輯，重塑民族歷史，闡明民族起源，表述其過去輝煌，告訴世人‘我們從哪里來’‘到哪里去’，將這些作為身份的表征和歷史敘事的一部分?！盵注]張淑娟：《試論近代中華民族共同體理論建構(gòu)的內(nèi)在緊張》，《廣西民族研究》2017年第3期。對(duì)知識(shí)分子而言，塑造一個(gè)能夠代表中國(guó)各民族的民族共同體，以人們?cè)?jīng)的共同的血緣、生活區(qū)域、共同的文化等要素重塑“中華民族”：長(zhǎng)期存在的合理性，成為時(shí)代的必然。中華民族不是憑空想象出來的觀念，它是在中國(guó)漫長(zhǎng)的歷史長(zhǎng)河中，中華各民族交往交流交融的結(jié)果。

歷史上中華民族已存在了數(shù)千年。自炎黃時(shí)期開始，中華大地上以血緣關(guān)系為紐帶的各部族之間交流、融合頻繁；夏商周三代，各民族之間的融合進(jìn)一步加大，中華民族的主體華夏族已經(jīng)形成。從秦朝開始，中國(guó)開啟了統(tǒng)一多民族國(guó)家的歷史進(jìn)程。然而，直到辛亥革命爆發(fā)前的十年間，中國(guó)才有知識(shí)分子多次使用“中華民族”“中國(guó)民族”詞語或概念，以取代“漢族”一詞，在中華民族意識(shí)形成中起到重要作用。其中，梁?jiǎn)⒊?、楊度、章太炎較早使用“中華民族”一詞。不過，最初他們使用該詞，主要指漢族即華夏族為主體的炎黃子孫，有時(shí)包括漢、滿、蒙等“大民族”，詞義很不固定。1902年4月，梁?jiǎn)⒊钤缣岢觥爸腥A民族”一詞，“上古時(shí)代，我中華民族之有海思想者厥為齊”[注]張品性編：《梁?jiǎn)⒊?第3卷)，北京：北京出版社，1999年版，第573。，意指漢族，不具有現(xiàn)代意義上的中華民族含義。1905年又發(fā)表《歷史上中國(guó)民族之觀察》文章，以漢族之義多次使用“中華民族”一詞。由于梁氏在當(dāng)時(shí)的威望和影響力較大，他提出“中華民族”一詞以及義指漢族，對(duì)清末立憲派和革命派知識(shí)分子的影響很大。

革命派為反清需要把黃帝奉為漢民族始祖，“各地之漢民族主義者有樹立黃帝為共祖之運(yùn)動(dòng)”，炎黃崇拜成為革命人士推翻“滿清”政權(quán)，樹立漢民族反清革命的旗幟。1903年，黃藻創(chuàng)辦《黃帝魂》報(bào)刊，刊登一些反清革命的文章，宣傳“黃帝”是漢族人的祖先，主張漢族人認(rèn)同，宣傳大漢族主義思想。1912年后，古時(shí)傳說中的文化英雄炎帝和黃帝被塑造為中華民族始祖，也成為建構(gòu)現(xiàn)代民族國(guó)家的文化符號(hào)。1907年1月至5月，立憲派人士楊度在《中國(guó)新報(bào)》上連載《金鐵主義》一文，多次使用“中華民族”一詞，倡導(dǎo)漢、滿、蒙、回、藏五族以中華文化為紐帶融化為一體，即五族融化為一個(gè)中華民族，成為后來“五族共和”思想來源。楊度認(rèn)為，清王朝疆域內(nèi)的漢、滿、蒙、回、藏所居的土地和人民都不可失去，“國(guó)民之漢、滿、蒙、回、藏五族，但可合五為一，而不可一分為五?！袊?guó)全體之人混化為一，僅成為中華民族，而無有痕跡、界限之可言。”[注]劉晴波編：《楊度集》，長(zhǎng)沙：湖南人民出版社，1986年版，第369-371頁。在此，楊度在中國(guó)各民族的意義上使用“中華民族”概念，強(qiáng)調(diào)中華文化在中華民族認(rèn)同中的紐帶作用。在這一點(diǎn)上，楊度比其后不久章太炎在《中華民國(guó)解》中以血統(tǒng)作為民族區(qū)分依據(jù)，要進(jìn)步的多。種族強(qiáng)調(diào)同一祖先和血緣關(guān)系，而民族則不一定強(qiáng)調(diào)這點(diǎn)，民族強(qiáng)調(diào)歷史文化共同體和政治共同體，特別是多民族國(guó)家，更是如此。多民族國(guó)家要維護(hù)國(guó)土統(tǒng)一和政權(quán)上有力統(tǒng)治或治理，必須強(qiáng)化各民族成員的國(guó)家認(rèn)同和帶有國(guó)族性的文化認(rèn)同。

武昌起義爆發(fā)后，為承襲清王朝遺留下來的國(guó)土與多民族共存的歷史事實(shí)，革命派、立憲派、清皇室等各方政治勢(shì)力，大都主張漢、滿、蒙、回、藏五個(gè)民族熔鑄“成為一大民族”，強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)各民族平等團(tuán)結(jié)，客觀上促成了中華民國(guó)的建立。1912年“中華民國(guó)”國(guó)號(hào)的確立，增進(jìn)了現(xiàn)代意義的“中華民族”一詞的宣傳及其概念的形成，使“中華民族”成為一個(gè)固定名詞。中華民國(guó)頒布的《臨時(shí)約法》規(guī)定，“中華民族之主權(quán)屬于國(guó)民全體”，國(guó)民一律平等，這為國(guó)內(nèi)各民族平等聯(lián)合與融合創(chuàng)造條件，為中華民族觀念的傳播和全民認(rèn)同創(chuàng)造必要的前提，標(biāo)志著“中華民族”觀念初步完成。因此，“中華民族是20世紀(jì)初現(xiàn)代民族意識(shí)和國(guó)家意識(shí)生成之后，特別是清王朝臨近崩潰之際和最終覆亡之后，在中國(guó)逐漸產(chǎn)生發(fā)展起來的具有政治、社會(huì)文化符號(hào)意義的民族觀念凝結(jié)物?！盵注]黃興濤：《重塑中華：近代中國(guó)“中華民族”觀念研究》，北京：北京師范大學(xué)出版社，2017年版，第1頁。

“中華民族”一詞具有更廣泛使用并成為極度流行的固定詞匯，是在抗戰(zhàn)全面爆發(fā)之后才得以實(shí)現(xiàn)。[注]黃興濤：《重塑中華：近代中國(guó)“中華民族”觀念研究》，北京：北京師范大學(xué)出版社，2017年版，第164頁。對(duì)此，費(fèi)孝通先生總結(jié)道：“中華民族作為一個(gè)自覺的民族實(shí)體，是近百年來中國(guó)和西方列強(qiáng)對(duì)抗中出現(xiàn)的，但作為一個(gè)自在的民族實(shí)體則是幾千年的歷史過程所形成的?！盵注]費(fèi)孝通：《中華民族多元一體格局》(修訂本)，北京：中央民族大學(xué)出版社，2003年版，第4頁。

三、現(xiàn)代民族國(guó)家觀念基本生成

中國(guó)傳統(tǒng)文化中缺少現(xiàn)代國(guó)家理念，近代知識(shí)分子在構(gòu)建中華民族觀念的同時(shí)，也構(gòu)建了與之相應(yīng)的現(xiàn)代民族國(guó)家觀念。

(一)構(gòu)建兩種不同民族國(guó)家的設(shè)想

20世紀(jì)初年，面對(duì)中華民族危機(jī)的日益加深，知識(shí)精英和政治精英還不能嚴(yán)格區(qū)分“民族”與“種族”之間的區(qū)別，卻通過報(bào)刊發(fā)表文章使用“種族”“民族”“民族主義”等概念，號(hào)召民眾進(jìn)行政治革命或政治改良?；诓煌恼涡枰?，他們形成不同的民族觀念，相應(yīng)地產(chǎn)生了建立單一漢民族國(guó)家和“五族共和”民族國(guó)家的不同設(shè)想。

甲午戰(zhàn)爭(zhēng)和庚子之變，使中華民族各階層普遍產(chǎn)生了亡國(guó)滅種的危機(jī)感，孫中山為首的革命黨把中國(guó)落后和“亡國(guó)”危機(jī)歸因于滿洲統(tǒng)治者的腐敗統(tǒng)治?；谶@種認(rèn)知而形成的革命派舉起“大漢民族主義”革命的大旗，提出“驅(qū)除韃虜，恢復(fù)中華”口號(hào)。一時(shí)間革命派宣傳狹義民族論，即漢民族建立單一民族國(guó)家言論的報(bào)刊文章多了起來，《浙江潮》《新湖南》《江蘇》《湖北學(xué)生界》等報(bào)刊雜志上刊登大量鼓吹民族主義的文章，革命派以此作為宣傳反清革命的思想旗幟。武昌起義爆發(fā)之前，孫中山領(lǐng)導(dǎo)的以知識(shí)分子為主的資產(chǎn)階級(jí)革命派，在救國(guó)救民的革命活動(dòng)中提出的民族主義“驅(qū)除韃虜”，滿族被排除“中華”之外，民族主義多數(shù)是族類民族主義，“反滿”革命帶有種族革命之意，光復(fù)漢民族政權(quán)，革命黨的政治目標(biāo)是建立單一的漢族國(guó)家。

革命黨人把“中華”“中國(guó)人”等同于漢民族，聲稱“中國(guó)”是漢民族的中國(guó)。1895年初，孫中山在香港修改《興中會(huì)章程》，興中會(huì)會(huì)員的入會(huì)誓詞“驅(qū)除韃虜，恢復(fù)中華，建立民國(guó)”中，所謂韃虜或胡就是清王朝建立者滿族，滿族不在“中華”之列。章太炎批評(píng)康有為的“滿漢一家”言論，把反清革命定性為“光復(fù)中國(guó)之種族”革命，即光復(fù)漢民族和漢民族政權(quán)的革命，由章太炎、陶成章等知識(shí)分子成立的革命團(tuán)體——光復(fù)會(huì)，其宗旨就是“光復(fù)漢族，還我山河”。1906年，孫中山表示：“驅(qū)除韃虜之后，光復(fù)我民族的國(guó)家?！盵注]《孫中山全集》(第1卷)，北京：中華書局，1981年版，第297頁?！芭艥M興漢”可以能夠動(dòng)員漢族民眾團(tuán)結(jié)起來參加反清革命，但是，這種宣傳帶有明顯的狹隘性“大漢族主義”，不利于各民族團(tuán)結(jié)，也損害了國(guó)家領(lǐng)土統(tǒng)一。由此，與革命派政治立場(chǎng)不同的立憲派，則提出建立“五族共和”民族國(guó)家的設(shè)想。

立憲派代表梁?jiǎn)⒊摹按竺褡逯髁x”觀念，主張聯(lián)合國(guó)內(nèi)各民族對(duì)抗“國(guó)外之諸族”，即聯(lián)合漢、滿、回、苗、藏“組成一大民族”。梁氏這個(gè)觀念的產(chǎn)生是基于西方現(xiàn)代民族國(guó)家理論影響，特別是伯倫知理民族理論中重視歷史、文化因素的影響。梁?jiǎn)⒊鲝垵h滿一家，認(rèn)為“排滿”革命會(huì)導(dǎo)致中國(guó)國(guó)土分裂的危險(xiǎn)。清末“新政”十年，清廷有意識(shí)地促成“五族”一體，在《清帝遜位詔書》中表示，“仍合滿漢蒙回藏五族完全領(lǐng)土為一大中華民國(guó)”[注]中國(guó)第二歷史檔案館編：《中華民國(guó)史檔案資料匯編》(第2輯)，南京：江蘇古籍出版社，1991年版，第72頁。。因民族救亡的現(xiàn)實(shí)需要，知識(shí)分子開始建構(gòu)獨(dú)立主權(quán)的民族國(guó)家，在國(guó)際關(guān)系中爭(zhēng)取平等的國(guó)家地位，提出“中國(guó)者中國(guó)人之中國(guó)”思想，體現(xiàn)出反滿族統(tǒng)治者與反外國(guó)列強(qiáng)的統(tǒng)一?！拔┟褡宓膰?guó)家，乃能合其權(quán)以為權(quán)，合其志以為志合其力以為力；蓋國(guó)與種相劑也。國(guó)家之目的，則合人民全體之力之志愿，以謀全體之利益也?！盵注]余一：《民族主義論》，《浙江潮》1903年第1期。民族國(guó)家建構(gòu)指向主權(quán)國(guó)家的獨(dú)立，民族國(guó)家追求國(guó)家主權(quán)的正當(dāng)性，這種追求以國(guó)家獨(dú)立、自強(qiáng)為基礎(chǔ)，而求富求強(qiáng)的進(jìn)化論又暗合了這一時(shí)期知識(shí)分子的民族國(guó)家建構(gòu)思想。武昌起義不久，革命派與立憲派進(jìn)行談判，在民族問題上達(dá)成妥協(xié)，認(rèn)同漢、滿、蒙、回、藏五族融化為一個(gè)中華民族，以“五族共和”思想共建中華民國(guó)。

(二)現(xiàn)代民族國(guó)家觀念基本生成

20世紀(jì)初，學(xué)界和政界人士的中華民族觀念形成，與民族國(guó)家觀念的基本生成是相互交織在一起的，二者是清末特殊時(shí)代互動(dòng)互生的結(jié)果。

梁漱溟認(rèn)為，歷史上“中國(guó)缺少國(guó)家應(yīng)有之功能”“中國(guó)人傳統(tǒng)觀念中極度缺乏國(guó)家觀念，而總愛說‘天下’。”[注]梁漱溟：《梁漱溟全集》，濟(jì)南：山東人民出版社，2005年版，第157頁。梁?jiǎn)⒊瞿轿鞣浆F(xiàn)代民族國(guó)家強(qiáng)大的組織動(dòng)員能力、國(guó)民凝聚力和向心力，感嘆歷史上中國(guó)“非國(guó)家”，認(rèn)為中國(guó)人心中有“朝廷”沒有國(guó)家。這里，梁氏觀念中的“國(guó)家”就是現(xiàn)代民族國(guó)家，他希望通過激發(fā)人們的愛國(guó)心，建立一個(gè)全新的“少年”國(guó)家。梁?jiǎn)⒊凇渡倌曛袊?guó)說》一文中提出，“少年中國(guó)”包含了領(lǐng)土、國(guó)民、主權(quán)等現(xiàn)代國(guó)家要素，相當(dāng)于西方的現(xiàn)代民族國(guó)家；他比較準(zhǔn)確地指出，民族國(guó)家在地球上成立僅僅“百年以來”，當(dāng)時(shí)的中國(guó)正處在民族國(guó)家時(shí)代。[注]梁?jiǎn)⒊骸渡倌曛袊?guó)說》，《飲冰室文集點(diǎn)?！?第2集)，昆明：云南教育出版社，2001年版，第698頁。要改變中國(guó)積貧積弱狀況，就必須從“過去之國(guó)”(王朝國(guó)家)轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代國(guó)家。在此，梁?jiǎn)⒊袁F(xiàn)代國(guó)家取代傳統(tǒng)的“天下”，以國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土、國(guó)民等要素取代儒家道德倫理。梁?jiǎn)⒊岢觥靶旅裾f”，一方面是區(qū)別于王朝國(guó)家統(tǒng)治下的臣民，強(qiáng)調(diào)民權(quán)的重要性；另一方面，他認(rèn)為現(xiàn)代國(guó)家由國(guó)民組成，國(guó)民的權(quán)利即民權(quán)，民權(quán)大小與國(guó)家強(qiáng)弱相關(guān)聯(lián)，民權(quán)是國(guó)家主權(quán)的內(nèi)在表現(xiàn)?，F(xiàn)代民族是建立在國(guó)民或公民政治身份之上的，“有四萬萬之偉大民族，又烏見今日之輕侮我者，不反而尊敬我畏懾我耶？”[注]王德峰編：《梁?jiǎn)⒊倪x》，上海：上海遠(yuǎn)東出版社，2011年版，第91頁。“新民說”把人們的臣民意識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)民意識(shí)，超越家庭或家族對(duì)個(gè)體的羈絆，強(qiáng)調(diào)國(guó)民權(quán)利和利益與國(guó)家利益的一致性。民族國(guó)家的主權(quán)包含對(duì)外的國(guó)家主權(quán)和對(duì)內(nèi)的國(guó)民主體性。所以，民族國(guó)家的政體不同于王朝國(guó)家的專制政體，它是現(xiàn)代國(guó)民建立的共和政體。時(shí)人強(qiáng)調(diào)：“民族之政治能力常有優(yōu)劣焉，能由專制政體而進(jìn)化于民族國(guó)家者，則能優(yōu)勝；不能由專制政體而進(jìn)于民族國(guó)家者，則常劣敗?！盵注]《國(guó)家學(xué)上之支那民族觀》，《游學(xué)譯編》1903年第11期。青年陳獨(dú)秀的國(guó)家意識(shí)很有代表性。陳獨(dú)秀在《安徽俗話報(bào)》發(fā)表《說國(guó)家》一文，講到他對(duì)國(guó)家的認(rèn)識(shí)。他說，在庚子年(1900年)之后才知道，“世界上的人，原來是分做一國(guó)一國(guó)的，此疆彼界，各不相下，我們中國(guó)，也是世界萬國(guó)中之一國(guó)，我也是中國(guó)之一人?！辈胖绹?guó)家的榮辱與個(gè)人息息相關(guān)，“國(guó)家要有一定的主權(quán)”，主權(quán)歸全國(guó)國(guó)民所有，由代表國(guó)民的政府來行使。[注]任建樹主編：《陳獨(dú)秀著作選編》(第1巻)，上海：上海人民出版社，2009年版，第44頁。

民國(guó)建立，宣布中國(guó)境內(nèi)各民族平等，打破了王朝國(guó)家“天下主義”觀念中民族不平等的局面，以中華民族為基石建立民主共和國(guó)。各政治派別傾向于以推進(jìn)中華民族一體化為目標(biāo)，以“五族共和”的具體方式，繼承和維護(hù)清王朝遺留下來的國(guó)土與多民族的歷史事實(shí)，把以漢民族為主體的各民族整合到中華民族的國(guó)家政治體系之中。中華民國(guó)建立，標(biāo)志著中國(guó)初步完成了從王朝國(guó)家向現(xiàn)代民族國(guó)家的轉(zhuǎn)型。針對(duì)日本提出滅亡中國(guó)的“二十一條”，梁?jiǎn)⒊凇锻炊ㄗ镅浴芬晃闹泻粲?，我輩“士大夫”不要把?guó)家危難的原因推托給政府和一般國(guó)民，欲雪國(guó)恥，我輩都有責(zé)任。他把顧炎武關(guān)于“亡國(guó)”與“亡天下”那段話，創(chuàng)造性地改造為“斯乃真顧亭林所謂‘天下興亡，匹夫有責(zé)’也?！盵注]梁?jiǎn)⒊骸锻炊ㄗ镅浴?，《大中華》1915年第6期。這里梁?jiǎn)⒊v的“天下”，不同于兩百余年前顧炎武的儒家道德禮儀的天下，而是指現(xiàn)代民族國(guó)家。這種轉(zhuǎn)變的根本原因是梁?jiǎn)⒊畹臅r(shí)代，是他本人所謂的“民族帝國(guó)主義時(shí)代”，只有建立民族國(guó)家方可與列強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，“今日欲救中國(guó)，無他術(shù)焉，亦先建設(shè)一民族主義國(guó)家而已?！盵注]梁?jiǎn)⒊骸墩撁褡甯?jìng)爭(zhēng)之大勢(shì)》，《飲冰室文集點(diǎn)?！?第2集)，昆明：云南教育出版社，2001年版，第802頁。民族國(guó)家的主權(quán)包含對(duì)外的國(guó)家主權(quán)和對(duì)內(nèi)的國(guó)民主體性。所以，民族國(guó)家的政體不同于王朝國(guó)家的專制政體，它是現(xiàn)代國(guó)民建立的共和政體。

民族國(guó)家是民族認(rèn)同意義上的國(guó)民國(guó)家，是個(gè)人的民族身份認(rèn)同的落腳點(diǎn)。近代中國(guó)民族國(guó)家思想的產(chǎn)生與內(nèi)憂外患的時(shí)代背景有關(guān)，以國(guó)家為中心的民族主義思想支配著各派人士的國(guó)家認(rèn)同，形成了近代民族國(guó)家認(rèn)同，其表現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)獨(dú)立、炎黃子孫、中華文化、國(guó)民權(quán)利。現(xiàn)代民族國(guó)家不同于王權(quán)(皇權(quán))至上的王朝國(guó)家，“它的建立過程是該國(guó)民眾從臣民向國(guó)民轉(zhuǎn)變的過程，國(guó)民有國(guó)家意識(shí)，這是民族國(guó)家的主體；它有基本確定的國(guó)家疆域和國(guó)家主權(quán)，確定該國(guó)的權(quán)利由該國(guó)國(guó)民來負(fù)責(zé)，維護(hù)民族利益。”[注]孔亭：《清末知識(shí)分子“天下觀”向民族國(guó)家觀的轉(zhuǎn)變》，《棗莊學(xué)院學(xué)報(bào)》2016年第3期。國(guó)民的文化認(rèn)同和國(guó)家認(rèn)同是民族國(guó)家凝聚人心，提升國(guó)家整體力量的有力武器，這體現(xiàn)在這個(gè)國(guó)家強(qiáng)有力的中央政府所具有的動(dòng)員、組織和領(lǐng)導(dǎo)能力上。在西方列強(qiáng)的炮艦打擊下，知識(shí)群體認(rèn)識(shí)到現(xiàn)代國(guó)家并不是那些虛妄的“天下”所能承載的，民族所擁有的空間、歷史、文化，恰恰是個(gè)體價(jià)值存在的依據(jù)。在這種理念的引導(dǎo)下，現(xiàn)代國(guó)家認(rèn)同和民族認(rèn)同以及由二者衍生的民族國(guó)家認(rèn)同就出現(xiàn)了。但是，國(guó)家和民族均是集體性概念，“集體的認(rèn)同不像個(gè)體的認(rèn)同那樣，有一個(gè)明顯可見的身體作為基礎(chǔ)載體。集體的認(rèn)同的可見性受到一個(gè)完全來自象征層面的表達(dá)方法所限。”[注][德]揚(yáng)·阿斯曼：《文化記憶：早期高級(jí)文化中的文字、回憶和政治身份》，金壽福，黃曉晨譯，北京：北京大學(xué)出版社，2015年版，第136頁。這樣，知識(shí)分子在構(gòu)建和建設(shè)民族國(guó)家時(shí)，必然要需要宣揚(yáng)國(guó)家主義精神。

四、余論

近代中國(guó)民族國(guó)家建構(gòu)與社會(huì)現(xiàn)代化進(jìn)程存在內(nèi)在的張力，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是強(qiáng)調(diào)重視中華民族文化與學(xué)習(xí)西方現(xiàn)代文化之間的沖突，二是強(qiáng)調(diào)國(guó)家至上與民族國(guó)家認(rèn)同之間的內(nèi)在張力。因此，如何“打造一個(gè)與全球文明(西方現(xiàn)代文明)接軌的民族國(guó)家，既保持中國(guó)自身的文化認(rèn)同，又具有近代的文明價(jià)值和制度”[注]許紀(jì)霖：《家國(guó)天下——現(xiàn)代中國(guó)的個(gè)人、國(guó)家與世界認(rèn)同》，上海：上海人民出版社，2017年版，第72頁。，是新式知識(shí)分子在現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)中特別關(guān)注的問題，也是中國(guó)早期現(xiàn)代化面臨的問題。

中華民國(guó)具有現(xiàn)代民族國(guó)家的形式和實(shí)質(zhì)，如民國(guó)臨時(shí)約法、共和政治制度、國(guó)民平等、各民族平等，等等。其優(yōu)點(diǎn)是中華民國(guó)承襲了清王朝的大部分遺產(chǎn)，在“中華民族”觀念的感召下，總體上保持了國(guó)土的完整，以及中華文化和中華民族文明史的延續(xù)。但是，20世紀(jì)初知識(shí)分子形成現(xiàn)代民族國(guó)家意識(shí)的根本原因，一方面是迫于外部壓力的挑戰(zhàn)，另一方面是腐敗的清政府沒有跟上世界現(xiàn)代化發(fā)展潮流。所以，辛亥革命綜合了民族革命和民主革命的雙重性質(zhì)。因中國(guó)是一個(gè)統(tǒng)一的多民族國(guó)家的基本國(guó)情，1912年建立的中華民國(guó)沒有也不可能完全契合西方學(xué)者所謂的經(jīng)典民族國(guó)家“一族一國(guó)”設(shè)想，因?yàn)橹腥A民族之下仍有眾多民族的客觀存在。關(guān)凱教授認(rèn)為，在西方民族主義影響下興起的中華民族概念，“從一開始就與歐洲式的民族國(guó)家理念有相當(dāng)大的沖突”[注]關(guān)凱：《族群政治的東方神話——儒家民族主義與中華民族認(rèn)同》，《廣西民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2009年第2期。。所以，中華民國(guó)建立后，民國(guó)政府面臨西方現(xiàn)代民族國(guó)家所沒有的諸多問題，如中華民族認(rèn)同、國(guó)家認(rèn)同、中華民族觀念普及、中央政府治理能力低下等問題。這些問題交織在一起，不可避免地出現(xiàn)國(guó)家主義與國(guó)家認(rèn)同的內(nèi)在張力。