王貝貝，劉春鵬

（1.北京物資學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市101149；2.鄭州商品交易所，河南鄭州450018）

一、引言

中亞國家①自獨(dú)立以來，因其連接亞歐的獨(dú)特地緣位置以及豐富的能源礦產(chǎn)資源，成為世界政治與經(jīng)濟(jì)版圖中的重要一環(huán)。21世紀(jì)初，中亞各國相繼進(jìn)入經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長期，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也從重工業(yè)向輕工業(yè)調(diào)整，對輕紡、機(jī)電等產(chǎn)品具有強(qiáng)烈的需求，市場潛力巨大[1]，成為大國爭奪的熱點(diǎn)。

中俄同為歐亞大陸主要和積極的地緣戰(zhàn)略棋手[2]，在中亞都具有重要的地緣政治經(jīng)濟(jì)利益。俄羅斯作為中亞國家的傳統(tǒng)宗主國，對中亞國家有著深遠(yuǎn)影響力，一直以來都占據(jù)中亞國家第一大貿(mào)易伙伴國的地位。而隨著近年來上海合作組織經(jīng)濟(jì)合作不斷升溫，我國對中亞國家的出口貿(mào)易取得了長足發(fā)展，中俄兩國在對中亞國家出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的相似性和競爭性也日趨明顯。雖然我國在中亞國家的市場占有率與俄羅斯相比仍有較大差距，但發(fā)展勢頭向好，前景廣闊。以五國中與中俄貿(mào)易往來最為密切的哈薩克斯坦為例，聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2018年我國對哈出口額達(dá)53.84億美元，比2001年增長了30倍，年均增長率高達(dá)22.46%，遠(yuǎn)高于俄羅斯同期增長率水平。出口的高速增長使得我國產(chǎn)品在哈市場占有率從2001年的不足3%上升至2018年的16%，與此同時(shí)，俄羅斯市場份額卻從2001年的43.82%下落至2018年的39.33%，略顯頹勢。

2013年9月，習(xí)近平主席在哈薩克斯坦首次提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的構(gòu)想，“一帶一路”建設(shè)以中亞地區(qū)為核心輻射開來。貿(mào)易互通是建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的關(guān)鍵內(nèi)容，而中亞地區(qū)不僅是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的首倡之地，也是我國向西開放的前沿陣地。因此，進(jìn)一步開拓中亞市場不僅是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)中的濃重一筆，也是我國“走出去”戰(zhàn)略中的關(guān)鍵一步。目前，雖然中亞已成為倡議參與國家中貿(mào)易增長最快的區(qū)域，但是與其最大貿(mào)易伙伴俄羅斯相比，我國與之貿(mào)易合作和市場份額還有待進(jìn)一步提升。作為中亞市場的兩大進(jìn)口來源國，對中俄兩國出口增長路徑進(jìn)行比較研究，無疑對進(jìn)一步深化我國對中亞國家的出口貿(mào)易，提高我國在中亞市場影響力大有裨益。那么，中俄出口增長路徑有何異同；相較于俄羅斯，我國對中亞國家出口份額提升背后的主要推動力是什么；如果明確了中俄兩國出口增長的路徑，哪些因素會影響該路徑下的增長；我國相較于俄羅斯的高出口增長態(tài)勢如何維系，等等，對這些問題的探討極具現(xiàn)實(shí)意義。

鑒于哈薩克斯坦是我國在中亞的第一大貿(mào)易伙伴，同時(shí)也是中方共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”、開展國際產(chǎn)能合作的重要合作伙伴，本文將以哈薩克斯坦為例，在貿(mào)易增長的三元邊際分解框架下，通過測算三元邊際對兩國出口增長的貢獻(xiàn)率，探討中俄兩國對中亞國家出口增長路徑并分析其決定因素。

二、文獻(xiàn)回顧

無論從地緣戰(zhàn)略還是經(jīng)貿(mào)發(fā)展來說，中亞國家都對中國具有重大意義[3]。尤其在“一帶一路”背景下，我國與中亞國家之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系一度成為學(xué)術(shù)熱點(diǎn)問題。相關(guān)文獻(xiàn)大致分為以下幾類：一是通過指數(shù)測算我國與中亞國家間的貿(mào)易競爭性與互補(bǔ)性[4-5]，其中部分研究以農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易為偏重點(diǎn)[6-7]，研究結(jié)果表明，我國與中亞五國無論在農(nóng)產(chǎn)品還是全產(chǎn)品領(lǐng)域的貿(mào)易結(jié)構(gòu)均具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，貿(mào)易潛力較大；二是通過描述統(tǒng)計(jì)分析我國與中亞各國雙邊及多邊貿(mào)易乃至經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的特點(diǎn)及存在的問題[8-9]；三是通過引力模型分析我國與中亞國家間貿(mào)易流量的影響因素[10-11]。本文擬從出口增長路徑視角進(jìn)行中俄對中亞國家出口貿(mào)易的比較。

論及出口增長的源泉，傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為現(xiàn)有產(chǎn)品的出口增長（即集約邊際）是出口擴(kuò)張的唯一途徑[12]。而基于新新貿(mào)易理論形成的“二元邊際”分解，將宏觀貿(mào)易總量分解為“廣度”（即出口產(chǎn)品種類，廣延邊際）與“深度”（即出口產(chǎn)品額，集約邊際），為探討貿(mào)易增長提供了新思路。胡梅爾斯和克列諾（Hummels&Klenow）[13]則進(jìn)一步將貿(mào)易的深度增長分解為數(shù)量增長與價(jià)格增長，由此構(gòu)建了貿(mào)易分解的三元框架，開創(chuàng)了新的研究領(lǐng)域。目前對二元抑或三元邊際的含義已基本達(dá)成共識，而邊際分解的層面可歸納為以下三種：一是產(chǎn)品層面的分解[14-15]，即“不同產(chǎn)品出口的增加”和“相同產(chǎn)品出口（數(shù)量及價(jià)格）的增加”；二是企業(yè)層面的分解[16-17]，即“已有企業(yè)出口的增加”和“出口企業(yè)數(shù)量的增加”；三是國家層面的分解[18]，即“國家間貿(mào)易關(guān)系加深”和“建立新的國家間貿(mào)易關(guān)系”。基于上述多層次、多角度的邊際劃分，也形成多種測度方法，應(yīng)用較為廣泛的有產(chǎn)品種類數(shù)量法、分解測度法、FI指數(shù)法、FR指數(shù)法和HK指數(shù)法[13，19-20]。

這些研究為探尋貿(mào)易增長路徑提供了可以借鑒的工具和方法。

三、中俄對哈貿(mào)易增長的三元邊際分解

（一）測算方法

考察貿(mào)易增長三元邊際的基礎(chǔ)性工作是測度方法與指標(biāo)的建立，胡梅爾斯和克列諾[13]基于FI價(jià)格指數(shù)延伸出HK指數(shù)②，以度量三元邊際。假設(shè)一個有h個國家的世界經(jīng)濟(jì)體，其中h=1，…，H，每個國家都生產(chǎn)且出口多種類型的產(chǎn)品（假設(shè)所有的產(chǎn)品都出口）。則在每個時(shí)期t，將h國的產(chǎn)品集記作，對于任意的產(chǎn)品，那么將h國在t期所生產(chǎn)的每一種產(chǎn)品的數(shù)量向量記作。國家的產(chǎn)出受CES轉(zhuǎn)換曲線的限制，即：

其中為h國的總資源，產(chǎn)品替代彈性ω＞0。使用一單位勞動力得到的最大收入可表示為Ψ其中，bit=-αit。芬斯特拉（Feenstra）以此為基礎(chǔ)推導(dǎo)出FI價(jià)格指數(shù)，即t時(shí)期兩個國家h和k之間的CES收益函數(shù)比率，為：

其中，It為h國與k國出口產(chǎn)品的交集，權(quán)重ωit(It)由兩國的收益份額計(jì)算而得：

芬斯特拉進(jìn)一步證實(shí)了當(dāng)h國相對于k國出現(xiàn)新出口產(chǎn)品種類時(shí)，所獲得的貿(mào)易收益為而即為h國相對于k國出口種類的直接度量。假定以整個世界作為參照國，記作F，則，且則h國出口產(chǎn)品種類可表示為：

胡梅爾斯和克列諾在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步修改，并加入上標(biāo)j（目標(biāo)國j），使其可用以衡量國家h對其伙伴國j的出口種類。則h國對j國出口的廣延邊際可定義為：

廣延邊際可解釋為出口國h相對于全世界出口到j(luò)國的重疊產(chǎn)品出口額占全世界總出口額的比重③。該比重越大，說明產(chǎn)品種類的重合程度越高，也反映出h國對j國的出口產(chǎn)品種類越豐富。同時(shí)將出口的集約邊際定義為：

集約邊際體現(xiàn)出在重疊的出口產(chǎn)品種類中，h國對j國的出口額占全世界對j國出口總額的比重。進(jìn)一步將集約邊際劃分為數(shù)量邊際與價(jià)格邊際，其中，價(jià)格邊際定義為：

至此，t時(shí)期h國相對于全世界對j國的出口比重（即h國在j國的市場份額）可被分解為外延邊際、價(jià)格邊際和數(shù)量邊際三者的乘積，表示如下：

將其對數(shù)形式取一階差分即為增長率，則h在j國的市場份額增長率（gr）可表示為外延（gem）、價(jià)格（gp）、數(shù)量邊際（gq）三者增長率之和：

以此計(jì)算三者的貢獻(xiàn)率（r），可表示為：

（二）特征事實(shí)

考慮到產(chǎn)品分類過于粗略會影響分解的精度[21]，綜合數(shù)據(jù)可得性，利用聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）2001—2018年細(xì)化至HS-6位的產(chǎn)品層面貿(mào)易數(shù)據(jù)，計(jì)算我國和俄羅斯對哈薩克斯坦出口增長的三元邊際分解，結(jié)果如表1所示。

1.中對哈出口產(chǎn)品種類趨于多樣，與俄對哈出口多樣性差距縮小。從廣延邊際來看，樣本期間我國對哈出口廣延邊際明顯提升。21世紀(jì)初期，我國向哈出口產(chǎn)品種類覆蓋其進(jìn)口種類的57.57%，至2018年該比值已增至84.22%，年均增長率為2.26%，說明我國對哈出口產(chǎn)品種類不斷豐富，出口多樣性有所提升。而俄羅斯對哈出口的廣延邊際一直在0.9以上，即其向哈出口產(chǎn)品種類基本覆蓋了哈進(jìn)口產(chǎn)品所有類別。2001年俄羅斯對哈出口廣延邊際為0.988 5，之后該值基本穩(wěn)定在接近于1的水平，至2018年達(dá)到歷年最高水平0.997 5。兩國對比可見，俄對哈出口廣延邊際高于我國對哈出口的同期水平，我國對哈出口產(chǎn)品多樣性仍低于俄對哈出口水平，但差距隨著時(shí)間的推移正有所縮小。

不同技術(shù)類型產(chǎn)品④的比較（表2）顯示，中俄兩國對哈出口的四大類產(chǎn)品的廣延邊際均呈增長態(tài)勢，且我國對哈四大類產(chǎn)品出口的廣延邊際增速均超過俄對哈出口水平。其中，中俄兩國對哈出口產(chǎn)品中廣延邊際增速最快的品種分別為低技術(shù)型產(chǎn)品（2.58%）和高技術(shù)型產(chǎn)品（0.13%）。盡管我國對哈出口多樣性得到快速發(fā)展，但俄羅斯對哈四大類產(chǎn)品出口多樣性水平均高于我國對哈出口水平，其中差距最大的為資源型產(chǎn)品，其他技術(shù)型產(chǎn)品出口多樣性的差距已很小。典型部門產(chǎn)品比較（表3）顯示，在中哈貿(mào)易較為密切的四個典型部門，即資本密集型機(jī)械電子類、資源密集型金屬及制品類、技術(shù)密集型化學(xué)制品類、勞動密集型紡織服裝類，我國對哈出口多樣性均提升。至2018年，我國對哈紡織服裝類產(chǎn)品出口的廣延邊際（0.987 1）略高于俄對哈出口水平（0.975 9），同時(shí)其他類產(chǎn)品的廣延邊際與俄羅斯水平也較接近，說明在主要部門產(chǎn)品上，中俄對哈出口多樣性的差距已非常小。

2.中俄對哈出口產(chǎn)品數(shù)量一升一降，出口數(shù)量差距仍然明顯。從數(shù)量邊際變化（表1）來看，我國對哈出口數(shù)量邊際快速增長，從2001年的0.049 0波動增至2018年的0.211 1，年均增速達(dá)8.97%。而同期，俄對哈出口數(shù)量邊際波動下降，從2001年0.507 8跌至2018年0.450 0。中俄對哈出口數(shù)量邊際一升一降的相反變化，使兩國對哈出口產(chǎn)品數(shù)量差距有所縮減，但目前差距仍較為明顯，俄對哈出口產(chǎn)品數(shù)量還遠(yuǎn)高于我國同期水平。

我國對哈不同技術(shù)類型產(chǎn)品出口的數(shù)量邊際都呈現(xiàn)快速增長，增速明顯高于俄對哈出口水平。其中，高技術(shù)型產(chǎn)品數(shù)量邊際的年均增長率最高，達(dá)到12.31%。但是我國對哈四大類產(chǎn)品出口的數(shù)量邊際仍低于俄對哈出口水平，其中高技術(shù)型產(chǎn)品的出口數(shù)量與俄差距最小。四個典型部門中，中俄對哈出口數(shù)量邊際均為一升一降，并且在機(jī)械電子類和紡織服裝類產(chǎn)品的出口數(shù)量上已超過俄羅斯，而在金屬及制品、化學(xué)制品類產(chǎn)品出口數(shù)量上仍處于劣勢。

表2 中俄對哈出口三元邊際分解：不同技術(shù)類型產(chǎn)品

表3 中俄對哈出口三元邊際分解：典型部門產(chǎn)品

3.中俄對哈出口產(chǎn)品價(jià)格趨同，中對哈出口質(zhì)量并未提升。從價(jià)格邊際來看，俄對哈出口產(chǎn)品的價(jià)格邊際先升后降，僅2012年超過1，到2018年為0.876 2。而我國對哈出口產(chǎn)品的價(jià)格邊際先波動下降，至2009年達(dá)到最低值0.716 9，此后波動升至2018年的0.899 9，且價(jià)格邊際一直小于1。盡管大多數(shù)年份我國對哈出口價(jià)格邊際低于俄水平，但2018年后來居上，中俄對哈出口價(jià)格邊際基本趨同，為哈進(jìn)口均價(jià)的88%左右。結(jié)合數(shù)量邊際的同期變化，樣本期間中對哈產(chǎn)品出口數(shù)量邊際快速增長的同時(shí)，價(jià)格邊際有所下降（年均增長率為-0.45%），根據(jù)胡梅爾斯和克列諾的質(zhì)量提升界定⑤，“量增價(jià)減”的變化特征說明總體上我國對哈出口產(chǎn)品質(zhì)量并沒有明顯提升，而俄對哈出口“量減價(jià)增”的整體特征也意味著俄對哈產(chǎn)品出口亦無質(zhì)量優(yōu)勢。

除低、中技術(shù)型產(chǎn)品以外，我國對資源型、高技術(shù)型產(chǎn)品的出口價(jià)格邊際水平均已高于俄，也高于哈從世界進(jìn)口的平均價(jià)格，其中價(jià)格領(lǐng)先優(yōu)勢最明顯的是高技術(shù)產(chǎn)品。結(jié)合數(shù)量邊際變化，僅中對哈高技術(shù)型產(chǎn)品出口“量價(jià)齊增”，呈現(xiàn)出明顯的質(zhì)量優(yōu)勢，而俄對哈四大類產(chǎn)品出口均未表現(xiàn)出質(zhì)量提升。四大典型部門產(chǎn)品中，中對哈機(jī)械電子類、金屬及制品類的出口價(jià)格超過俄水平，但仍略低于哈進(jìn)口平均價(jià)格。同時(shí)這兩種典型部門產(chǎn)品的數(shù)量邊際和價(jià)格邊際均增加，中對哈出口質(zhì)量有所提升。而俄對哈典型部門產(chǎn)品出口基本表現(xiàn)為“量價(jià)齊減”，出口質(zhì)量劣勢明顯。

4.中俄對哈出口波動為數(shù)量主導(dǎo)型，產(chǎn)品種類和價(jià)格作用較小

從表4來看，2001—2018年期間，我國出口在哈市場份額的增長率為1.76%，主要依靠已有產(chǎn)品種類出口數(shù)量的增長，數(shù)量邊際的貢獻(xiàn)率高達(dá)82.78%。新產(chǎn)品種類增加也有所貢獻(xiàn)（21.55%），而價(jià)格邊際表現(xiàn)為負(fù)增長，意味著總體上我國對哈出口增長表現(xiàn)為犧牲價(jià)格的“以量取勝”增長模式，以此為推手實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品進(jìn)入哈市場。同期，俄在哈市場份額下降也主要源于數(shù)量邊際影響，貢獻(xiàn)率高達(dá)111.83%，已有種類產(chǎn)品對哈出口數(shù)量減少顯著，而出口產(chǎn)品種類擴(kuò)張和出口價(jià)格上升對出口份額下跌起到了一定的緩沖作用。

由于研究年份跨度較大和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的非穩(wěn)定性[22]，為考察上述結(jié)論穩(wěn)健性，選擇2008年（全球金融危機(jī)）、2013年（“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想提出）兩個重要時(shí)點(diǎn)將樣本期間分為三個階段，進(jìn)一步考察分階段中俄對哈出口的三元邊際貢獻(xiàn)率。結(jié)果表明，金融危機(jī)之前，我國對哈出口的數(shù)量邊際貢獻(xiàn)率最高（86.53%），其次為廣延邊際，而價(jià)格邊際的貢獻(xiàn)率為負(fù)，此階段我國對哈出口表現(xiàn)為犧牲價(jià)格的“以量取勝”。2008—2012年間，受金融危機(jī)影響，我國在哈市場份額增長放慢，以出口產(chǎn)品種類擴(kuò)張、出口數(shù)量增加和出口價(jià)格提高應(yīng)對沖擊，此階段數(shù)量邊際貢獻(xiàn)率仍最高，“量價(jià)齊增”帶來產(chǎn)品出口質(zhì)量有所提升?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想提出后，2014年我國出口在哈市場份額達(dá)到歷史最高水平，但隨后緩慢下降，導(dǎo)致2013—2018年間市場份額微幅下滑。此階段，出口數(shù)量減少主導(dǎo)了出口份額下滑，而價(jià)格增長挽回了數(shù)量邊際的部分負(fù)影響。俄在哈出口市場份額波動較小，僅在金融危機(jī)前小幅下滑，主導(dǎo)因素是數(shù)量邊際，價(jià)格上漲起到一定緩解作用。金融危機(jī)后，俄在哈出口市場份額基本穩(wěn)定，僅有微幅提升。2008—2012年間，為應(yīng)對金融危機(jī)帶來的出口數(shù)量減少沖擊，俄羅斯以提升出口產(chǎn)品價(jià)格、增加出口產(chǎn)品種類重拾在哈市場份額，其中價(jià)格邊際的貢獻(xiàn)率最高?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想提出之后，俄對哈出口價(jià)格下滑，廣延邊際貢獻(xiàn)率穩(wěn)定，數(shù)量邊際又成為穩(wěn)定在哈市場份額的主導(dǎo)因素。綜上可以看出，分階段分析中，數(shù)量邊際是我國對哈出口貿(mào)易變化的主要驅(qū)動力，價(jià)格邊際的作用有所提升，而俄對哈出口貿(mào)易變化在大多數(shù)階段也以數(shù)量邊際為主要驅(qū)動力，與前文總體分析結(jié)果較為一致。

四、中俄對哈出口三元邊際決定因素的實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建

引力模型已被一些學(xué)者用于三元邊際影響因素模型的構(gòu)建，并且研究表明經(jīng)濟(jì)規(guī)模、生產(chǎn)效率、貿(mào)易成本、關(guān)稅、對外直接投資、外部沖擊等均是影響一國貿(mào)易三元邊際的重要因素[22-27]。借鑒已有研究的做法，考慮“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)內(nèi)容，結(jié)合中俄對哈出口貿(mào)易發(fā)展情況，構(gòu)建如下三元邊際影響因素的擴(kuò)展引力模型：

在模型中，h代表出口國；t代表年份；α，β1，…，β5為待估計(jì)參數(shù)；εt為隨機(jī)誤差項(xiàng)；EXPORTh，t代表出口三元邊際；GDPh，t、PRODh，t、FREEh，t、FDIh，t和EXCHANGEh，t分別代表經(jīng)濟(jì)規(guī)模、生產(chǎn)效率、貿(mào)易成本、對外直接投資和雙邊匯率。

（二）數(shù)據(jù)來源與說明

1.三元邊際（EXPORTh，t）。包括中國（俄羅斯）對哈出口的廣延邊際（EMh，t）、數(shù)量邊際（Qh，t）和價(jià)格邊際（Ph，t），是參照世界海關(guān)組織（World Custom Organizations，WCO）對產(chǎn)品部門分類標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算得出的2001—2018年中國（俄羅斯）對哈16個部門⑥產(chǎn)品出口貿(mào)易的三元邊際值。為了防止數(shù)據(jù)缺失和確保數(shù)據(jù)完整性，將變量采取ln（EMh，t+1）、ln（Qh，t+1）和 ln（Ph，t+1）形式進(jìn)入模型[24，26]。

2.經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDPh，t）。為反映中國（俄羅斯）與哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，采用相對GDP即中國（俄羅斯）與哈薩克斯坦GDP之比，以ln（GDPh，t+1）形式進(jìn)入模型。該數(shù)據(jù)為按購買力平價(jià)（PPP）衡量的GDP，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。

3.生產(chǎn)效率（PRODh，t）。為反映出口產(chǎn)品的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平，考慮到數(shù)據(jù)可得性，用農(nóng)工業(yè)增加值與農(nóng)工業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重來衡量，采用相對勞動生產(chǎn)率即中國（俄羅斯）與哈薩克斯坦的勞動生產(chǎn)率之比，以ln（PRODh，t+1）形式進(jìn)入模型。該指標(biāo)涉及的農(nóng)業(yè)增加值、工業(yè)增加值、農(nóng)業(yè)就業(yè)人口、工業(yè)就業(yè)人口數(shù)據(jù)均來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。

4.貿(mào)易成本（FREEh，t）。貿(mào)易成本包括可變貿(mào)易成本和固定貿(mào)易成本。一般情況下，可變貿(mào)易成本用雙邊地理距離來表示，本文研究對象為雙邊貿(mào)易，雙邊地理距離在研究跨度內(nèi)不隨時(shí)間變化，因此不考慮可變貿(mào)易成本的影響。固定貿(mào)易成本主要受多邊體制和雙邊協(xié)定中非關(guān)稅壁壘、國內(nèi)行政干預(yù)等的影響。借鑒錢學(xué)鋒和熊平[28]的做法，以經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)⑦作為固定貿(mào)易成本的代理變量，該指數(shù)得分與固定貿(mào)易成本成反比。采用相對經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)即中國（俄羅斯）與哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)得分之比，并以ln（FREEh，t+1）形式進(jìn)入模型。數(shù)據(jù)來源于美國傳統(tǒng)基金會的年度報(bào)告。

5.外商直接投資（FDIh，t）。為反映中國（俄羅斯）對哈薩克斯坦的直接投資情況，考慮到數(shù)據(jù)可得性，用中國（俄羅斯）對哈薩克斯坦的直接投資總流入量衡量，以 ln（FDIh，t+1）形式進(jìn)入模型。數(shù)據(jù)來源于哈薩克斯坦國家銀行網(wǎng)站。

6.雙邊匯率（EXCHANGEh，t）。為中國（俄羅斯）與哈薩克斯坦貨幣的實(shí)際兌換比率，借鑒魏浩和郭也[24]的做法，用GDP平減指數(shù)對官方匯率進(jìn)行處理，得到實(shí)際雙邊匯率。計(jì)算公式為：

式中Officialh，t、Officialk，t分別為第t年中國（俄羅斯）、哈薩克斯坦的官方匯率，分別為第t年中國（俄羅斯）、哈薩克斯坦的GDP平減指數(shù)，以ln（EXCHANGEh，t+1）形式進(jìn)入模型，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。

（三）計(jì)量結(jié)果

運(yùn)用F檢驗(yàn)、LSDV法和豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)對模型類別進(jìn)行識別[29]，檢驗(yàn)結(jié)果表明，使用固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合模型，固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型。因此，報(bào)告了固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果，并據(jù)其做進(jìn)一步分析。

表5中第（1）至第（3）列顯示了中對哈出口三元邊際的因素決定，可見各因素對三元邊際的影響不盡相同。經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）僅對中對哈出口的廣延邊際有顯著的正影響，中國相對哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)規(guī)模每增加1%，中對哈出口產(chǎn)品廣度將會提高0.436%，中國GDP的相對提高意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，生產(chǎn)力水平不斷進(jìn)步，就會促使生產(chǎn)產(chǎn)品種類得到一定程度創(chuàng)新，同時(shí)產(chǎn)生超額供給用于出口，從而對哈出口產(chǎn)品的種類增加。貿(mào)易成本（FREE）對數(shù)量邊際有顯著正影響（0.755），對價(jià)格邊際有顯著負(fù)影響（-1.541），中國相對哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)越高，即相對固定貿(mào)易成本越小，進(jìn)行貿(mào)易的阻力就越小，那么中對哈出口的數(shù)量就越大，而同時(shí)由于貿(mào)易成本小和市場開放帶來競爭激烈，對哈出口價(jià)格就越低。進(jìn)一步比較系數(shù)大小，貿(mào)易成本對價(jià)格邊際的影響更強(qiáng)，即相較出口數(shù)量，中對哈產(chǎn)品出口價(jià)格對貿(mào)易成本更敏感。外商直接投資（FDI）對中對哈出口的廣延邊際有顯著負(fù)影響，系數(shù)達(dá)到-0.039，但對出口產(chǎn)品數(shù)量和價(jià)格的影響不顯著。中國對哈薩克斯坦直接投資主要在能源、電信、農(nóng)副產(chǎn)品加工、皮革加工等行業(yè)，這些外商進(jìn)入哈市場增加了競爭壓力，哈國企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品，減少了對中國出口產(chǎn)品的廣度依賴。雙邊匯率（EXCHANGE）對廣延邊際和數(shù)量邊際均有顯著正影響，但對價(jià)格邊際的影響顯著為負(fù)。人民幣相對哈薩克斯坦堅(jiān)戈實(shí)際匯率的增加，意味著哈薩克斯坦堅(jiān)戈相對人民幣升值時(shí)中對哈出口產(chǎn)品種類和出口數(shù)量均增加，但并不會帶來價(jià)格提升。所以，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和雙邊匯率會促進(jìn)中對哈廣延邊際，外商直接投資會降低廣延邊際；貿(mào)易成本和雙邊匯率會促進(jìn)中對哈數(shù)量邊際，但會降低價(jià)格邊際，促使中國通過“高量低價(jià)”或“低量高價(jià)”的出口方式獲利。

表5 中俄兩國對哈出口三元邊際的因素決定

俄對哈出口三元邊際的影響因素作用如表5第（4）至第（6）列所示，經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）、貿(mào)易成本（FREE）僅對俄對哈出口的廣延邊際有顯著負(fù)影響，俄對哈出口產(chǎn)品種類一直基本覆蓋了哈進(jìn)口產(chǎn)品的所有類別，廣延邊際受俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)力水平影響有限，更多受哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)規(guī)模影響。當(dāng)俄羅斯相對哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)規(guī)模下降時(shí)，即哈薩克斯坦相對經(jīng)濟(jì)規(guī)模較高時(shí)，國內(nèi)消費(fèi)能力增強(qiáng)，對多樣性產(chǎn)品的進(jìn)口需求提高，從而促使俄對哈出口種類增多。俄羅斯相對哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)越低，即哈市場越開放，俄多樣性產(chǎn)品進(jìn)入哈市場的可能性越大，對哈出口產(chǎn)品種類增加。外商直接投資對廣延邊際和價(jià)格邊際的影響均為正且顯著，對數(shù)量邊際為顯著負(fù)影響。俄外商或外資企業(yè)進(jìn)入哈市場，會帶來新的產(chǎn)品，增加出口產(chǎn)品廣度。同時(shí)，通過技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng)提高了出口產(chǎn)品質(zhì)量，對外直接投資改善了出口結(jié)構(gòu)，出口價(jià)格水平也相應(yīng)提升。但最終貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)不敵替代效應(yīng)，出口數(shù)量有所減少。從系數(shù)值大小來看，外商直接投資對價(jià)格邊際的影響最明顯，對廣延邊際的影響最小。

進(jìn)一步比較中俄兩國對哈出口三元邊際的影響因素，各因素是否作用和作用方向的差異較大。經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）均對廣延邊際產(chǎn)生顯著影響，但方向不同。中國相對哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)規(guī)模的提升將增加中對哈出口廣度，而哈薩克斯坦相對俄羅斯經(jīng)濟(jì)規(guī)模的提升將增加俄對哈出口廣度，并且經(jīng)濟(jì)規(guī)模對中國出口廣延邊際的影響大于對俄羅斯的影響。貿(mào)易成本（FREE）同時(shí)對中對哈出口數(shù)量邊際產(chǎn)生正影響、對價(jià)格邊際產(chǎn)生負(fù)影響，僅對俄對哈出口廣延邊際產(chǎn)生負(fù)影響，且影響程度最小。外商直接投資（FDI）對俄對哈出口的三元邊際均有顯著影響，俄對哈直接投資增加將促進(jìn)俄對哈出口“增類提價(jià)減量”，但僅對中對哈出口廣延邊際有負(fù)影響，并且作用程度強(qiáng)于對俄羅斯的影響。雙邊匯率（EXCHANGE）僅對中對哈出口的三元邊際產(chǎn)生影響。此外，由于數(shù)據(jù)獲取原因研究年份有限，且研究關(guān)注為中（俄）對哈的雙邊貿(mào)易，個體樣本僅為16個產(chǎn)品部門，使得所用面板數(shù)據(jù)樣本量較?。?88）。同時(shí)，雖然相較混合模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，使用的固定效應(yīng)模型穩(wěn)健性最高，但顯著性最差。導(dǎo)致回歸顯著性受到一定影響，個別因素如生產(chǎn)效率的影響尚未驗(yàn)證，有待后續(xù)開展進(jìn)一步研究。

五、結(jié)論與啟示

本文基于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫2001—2018年HS-6位貿(mào)易數(shù)據(jù)，測算比較了中俄兩國對哈薩克斯坦出口增長的三元邊際，并探尋了三元邊際的影響因素，得出以下結(jié)論：

第一，俄對哈出口廣延邊際一直接近于1，而中對哈出口廣延邊際雖然明顯提升，但出口產(chǎn)品多樣性水平仍低于俄。經(jīng)濟(jì)規(guī)模、外商直接投資和雙邊匯率影響中對哈出口廣延邊際，俄對哈出口廣延邊際受經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易成本和外商直接投資影響，其中經(jīng)濟(jì)規(guī)模、外商直接投資對中俄廣延邊際的影響方向不同，且對中國廣延邊際的影響大于俄羅斯。

第二，中對哈出口數(shù)量邊際快速增長，俄對哈出口數(shù)量邊際雖下降，但仍遠(yuǎn)高于我國水平。中俄對哈出口產(chǎn)品價(jià)格邊際基本趨同，低于哈從世界進(jìn)口均價(jià)，還有較大提升空間。綜合數(shù)量和價(jià)格邊際變化，中對哈出口呈現(xiàn)“量增價(jià)減”的整體特征，出口產(chǎn)品質(zhì)量未明顯提升。但中對哈高技術(shù)型產(chǎn)品表現(xiàn)為“量價(jià)齊增”的出口質(zhì)量優(yōu)勢，且價(jià)格領(lǐng)先優(yōu)勢最明顯，同時(shí)中對哈機(jī)械電子類、金屬及制品類的典型部門產(chǎn)品出口質(zhì)量也提升，而俄對哈產(chǎn)品出口均未表現(xiàn)出質(zhì)量提升。影響中俄對哈出口數(shù)量邊際和價(jià)格邊際的因素不同，貿(mào)易成本（FREE）和雙邊匯率（EXCHANGE）顯著影響中對哈出口，俄對哈出口受外商直接投資（FDI）的影響，這些因素對價(jià)格邊際和數(shù)量邊際的影響方向不同，且對前者影響強(qiáng)度大于后者。

第三，中俄對哈出口貿(mào)易波動均表現(xiàn)為數(shù)量主導(dǎo)型，劃分時(shí)間階段分析也驗(yàn)證數(shù)量邊際是中俄對哈出口貿(mào)易變化的主要驅(qū)動力，且多階段量價(jià)反向變動，但中對哈出口的價(jià)格邊際作用有所提升。

基于以上結(jié)論，2001年以來，我國對哈薩克斯坦出口增長表現(xiàn)為“數(shù)量主導(dǎo)型”，同時(shí)出口產(chǎn)品種類增加，出口價(jià)格有所下滑。但與俄羅斯相比，我國對哈出口廣度和出口數(shù)量仍有較大提升空間，未來不僅需要出口產(chǎn)品數(shù)量增長，而且應(yīng)該豐富對哈出口產(chǎn)品種類。在我國經(jīng)濟(jì)保持中高速增長的宏觀環(huán)境下，可通過推進(jìn)我國相對經(jīng)濟(jì)自由度提升、減少貿(mào)易固定成本、人民幣相對哈薩克斯坦堅(jiān)戈貶值來實(shí)現(xiàn)。其中，人民幣適度貶值能夠帶來雙重效果。值得關(guān)注的是，2013年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”構(gòu)想提出以來，由于出口數(shù)量邊際下降，我國出口在哈市場份額微幅下滑，而俄市場份額繼續(xù)微幅提升。抓住“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)機(jī)遇，迅速恢復(fù)對哈出口數(shù)量，擴(kuò)大出口在哈市場份額成為當(dāng)務(wù)之急。利用提高我國經(jīng)濟(jì)自由度和適度人民幣貶值使我國對哈薩克斯坦出口數(shù)量邊際提升的同時(shí)，會造成出口價(jià)格邊際更大幅度下降。自2015年始，我國就提出要大力推動外貿(mào)由規(guī)模速度型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變，推動貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)經(jīng)貿(mào)強(qiáng)國。通過“高量低價(jià)”方式擴(kuò)大我國在哈市場份額，并不符合貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，所以在我國對哈薩克斯坦出口價(jià)格低于其進(jìn)口平均價(jià)格現(xiàn)狀下，應(yīng)探尋如何實(shí)現(xiàn)對哈薩克斯坦出口“量價(jià)齊增”的質(zhì)量提升。這需要靈活運(yùn)用經(jīng)濟(jì)自由度、雙邊匯率等工具，同時(shí)應(yīng)注重調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)數(shù)量邊際大且增速快和價(jià)格優(yōu)勢明顯且保持增長的高技術(shù)型產(chǎn)品出口，深化價(jià)格邊際提升且附加值較高的機(jī)械電子類等典型優(yōu)勢產(chǎn)品出口。我國對哈薩克斯坦出口價(jià)格邊際的提升也將會超越俄羅斯對哈出口水平，促使相對俄羅斯出口的價(jià)格優(yōu)勢形成。

注釋：

①中亞指亞洲中部地區(qū)，狹義上的中亞國家包括土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、哈薩克斯坦五國。

②該方法采用的權(quán)重為每種產(chǎn)品在全世界向目的國j出口中所占的份額，而非在出口國h出口中所占份額，這樣避免了出現(xiàn)由h國的出口份額單方面決定某種出口產(chǎn)品的權(quán)重，缺點(diǎn)是可能存在h國極少量的出口集中在目的國大量進(jìn)口的類別，而導(dǎo)致多樣性被高估[12]。

③為了計(jì)算h國對j國出口的廣延邊際與集約邊際，我們實(shí)際上需要采用j國的進(jìn)口數(shù)據(jù)。

④根據(jù)拉爾（Lall）提出的貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)分類體系進(jìn)行分類，該分類標(biāo)準(zhǔn)是建立在SITCRev2三分位數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上的，而本文所用數(shù)據(jù)是HS92六分位數(shù)據(jù)，因此先按照法國國際經(jīng)濟(jì)研究中心（CEPII）的BACI數(shù)據(jù)提供的產(chǎn)品代碼轉(zhuǎn)變標(biāo)準(zhǔn)HS92六分位數(shù)據(jù)為SITCRev2三分位數(shù)據(jù)，再進(jìn)一步對產(chǎn)品進(jìn)行分類。

⑤Hummels和Klenow認(rèn)為質(zhì)量提升表現(xiàn)為價(jià)格因素和數(shù)量因素的同時(shí)擴(kuò)張。

⑥主要包括動物、蔬菜、食品、礦產(chǎn)、石油、化學(xué)制品、塑料或橡膠、生皮、木制品、紡織服裝、鞋、石頭和玻璃、金屬制品、機(jī)電、交通、雜項(xiàng)。

⑦該分值為涵蓋商務(wù)自由、貿(mào)易自由、財(cái)政自由、政府規(guī)模、貨幣自由、投資自由、金融自由、知識產(chǎn)權(quán)和腐敗等9個方面的總體得分，數(shù)據(jù)來源于美國傳統(tǒng)基金會網(wǎng)站。