林鳳明

摘 要：電子提單是電子商務(wù)與國際貿(mào)易發(fā)展的新產(chǎn)物，目前已在海上國際貿(mào)易中得到了廣泛的應(yīng)用。隨著我國“21世紀海上絲綢之路”的提出，我國海上物流將走上復(fù)興之路，未來電子提單應(yīng)用前景將更加廣闊。然而，當前我國尚未構(gòu)建完善的電子提單流通制度，亟待對已有的法律制度進行完善，提高電子提單流通的技術(shù)支持，加強電子提單流通的國際交流合作。通過分析當前我國國際貿(mào)易電子提單流通制度的缺陷，從法律、機制、技術(shù)等方面提出了電子提單流通制度完善的策略和建議。

關(guān)鍵詞：海上絲綢之路;海上國際貿(mào)易;電子提單;電子證據(jù)法

隨著網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易形式正面臨著極大挑戰(zhàn)，新的貿(mào)易模式也在不斷產(chǎn)生，電子提單就是新時期國際貿(mào)易活動的產(chǎn)物。當前，在海上運輸中，電子提單已得到了廣泛應(yīng)用，流通機制得到了進一步加強。但與之相關(guān)的法律規(guī)范卻沒有得到及時跟進，法律風(fēng)險蘊藏其中。這對于當前海上貿(mào)易來說是一大挑戰(zhàn)。2013年，中國國家主席習(xí)近平提出要建設(shè) “21世紀海上絲綢之路”偉大構(gòu)想，大力發(fā)展海上國際貿(mào)易。2015年，由國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部進一步發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，對這一構(gòu)想做了更為細化的說明?！?1世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略的啟動，為中國海運物流的再度復(fù)興創(chuàng)造了政策條件，也表明我國將海洋發(fā)展提升到了國家發(fā)展中更為突出的位置，為國際間的海上貿(mào)易打開了大門。隨著貿(mào)易節(jié)奏的加快，電子商務(wù)的興起，傳統(tǒng)提單正暴露出越來越多的問題，“憑單放貨”也正成為阻礙貿(mào)易效率和發(fā)展的一大環(huán)節(jié)，因此，電子提單備受各商事主體的關(guān)注，電子提單也迎來了進一步發(fā)展的機遇。然而，當前我國電子提單流通中，依然存在法律制度等方面的缺陷，亟待通過完善各方面制度和提供政策、技術(shù)上的保障給與其支持。

一、當前國際貿(mào)易電子提單流通制度的缺陷

電子提單在國際貿(mào)易中運用，從法律制度的角度來看，當前主要存在以下一些明顯的缺陷：

（一）電子證據(jù)法律建設(shè)滯后

我國目前關(guān)于電子證據(jù)的性質(zhì)、法律效力等的說明在刑事訴訟中早已有了明確規(guī)定，但在民事證據(jù)領(lǐng)域，則還沒有相關(guān)的說明，且明顯落后于實際發(fā)展。在2017年，《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）進行了修正，在第六十三條，對具有法律效力的八種證據(jù)進行了說明，其中就包含“電子數(shù)據(jù)”。2015年，最高法對《民事訴訟法》進行了解釋，在解釋中，對第一百一十六條的第2款進行了說明，對“電子數(shù)據(jù)”進行了界定，明確指出，通過電子郵件、聊天、博客、手機短信、電子簽名、域名等所形成或存儲在電子介質(zhì)中的信息即是電子數(shù)據(jù)。對于電子數(shù)據(jù)的存儲形式，在《電子簽名法》中進行了規(guī)定和說明，當數(shù)據(jù)電文用作證據(jù)時，如何界定真?zhèn)我策M行了判斷依據(jù)的說明。然而，在電子證據(jù)的法律效力上，民事訴訟的法律建設(shè)較晚，完善慢，且更新存在著嚴重的滯后性。2009年，《電子簽名法》頒布，2015年進行了修訂，對比原版和修訂后的《電子簽名法》，可以發(fā)現(xiàn)，修訂后的第十七條較原版進行了內(nèi)容的增加，即要求電子認證服務(wù)的提供者必須具備“企業(yè)法人資格”，只有具備條件才能夠提供電子認證服務(wù)。對于原第十八條要求電子認證服務(wù)提供者必須向工商行政管理部門予以登記的要求進行了刪除。在《電子認證服務(wù)管理辦法》中，對這一項內(nèi)容同樣是進行了簡單修訂，簡化了登記程序。2009年，《電子簽名法》首次頒布，被視為我國第一部信息化法律，但隨著信息技術(shù)的發(fā)展，市場環(huán)境也發(fā)生了較大改變，相關(guān)法律已與現(xiàn)實實際有所脫節(jié)，如果不進行深度修訂，那么勢必會影響和阻礙發(fā)展。在當前，《電子認證服務(wù)管理辦法》仍舊屬于一部規(guī)章，沒有上升到法律的地位，明顯滯后于時代的發(fā)展。因此，緊跟時代，高瞻遠矚，為技術(shù)保駕護航，讓法律緊跟時代，適應(yīng)時代，才能真正的促進電子提單和電子商務(wù)的發(fā)展。

（二）電子安全認證法律存在缺陷

在電子提單流通中，電子簽名和電子認證通常是確保電子提單安全流通的兩道枷鎖，也是當前EDI技術(shù)規(guī)范中最核心的一個構(gòu)成。中國作為當前世界電子商務(wù)發(fā)展中比較前沿的國家之一，在電子商務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展方面，有著清晰的認識和足夠的重視。因此，在2005年，我國便制定了《中華人民共和國電子簽名法》（以下簡稱《電子簽名法》），在2009年，中國工業(yè)和信息化部又根據(jù)實際發(fā)展，制定了《電子認證服務(wù)管理辦法》，并根據(jù)現(xiàn)實條件的變化和發(fā)展，于2015年對這兩部法律進行了修訂，以更好的服務(wù)發(fā)展。《電子簽名法》中，有四個組成部分，即一般規(guī)則、數(shù)據(jù)電文、電子簽名與認證以及法律責任，圍繞電子簽名的有關(guān)問題進行了細致說明。2009年頒布的《電子認證服務(wù)管理辦法》，則屬于《電子簽名法》的配套規(guī)章，以更深入的對電子簽名進行規(guī)范和強化，在這一管理辦法中，對電子簽名實施過程中的實務(wù)操作型問題進行了詳細說明和規(guī)定。雖然條款進行了重新修訂，但其中仍有部分不合理之處。比如在第二條第1款的規(guī)定中，數(shù)據(jù)電文指的是電子形式存在的，能夠證明簽名人身份和簽名人承認相關(guān)內(nèi)容的電子數(shù)據(jù)。但是在《電子商務(wù)示范法》以及其他國家對數(shù)據(jù)電文的闡述中，除了這些內(nèi)容以外，還包含重要一點，即“有邏輯上的連接性”。在第三條第2款的規(guī)定中，電子簽名和數(shù)據(jù)電文在效力方面的認可前提是“當事人約定使用”，即當事人未約定時，效力是否得到認可未進行說明。在第十四條中，對電子簽名所具有的法律效力是否等同于手寫簽名或者蓋章時，則僅僅規(guī)定了必須是“可靠”的電子簽名，而何為“可靠”則未進行解釋和闡述。

（三）《海商法》不適應(yīng)當前的國際貿(mào)易環(huán)境的變化

《海商法》是當前我國現(xiàn)行法律中，對提單有著專項規(guī)定的一部法律。在該法案的第四張第四節(jié)，對“運輸單證”進行了說明，從定義、簽發(fā)以及轉(zhuǎn)讓等多個環(huán)節(jié)和流程對提單的規(guī)范性進行了說明，但關(guān)于電子提單的內(nèi)容并沒有提及。在2009年，最高法頒布了關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》的司法解釋。隨著時代的發(fā)展，《海商法》顯然已難以適應(yīng)當前的市場和海運環(huán)境。在《海商法》的起草中，參考和借鑒了部分國際公約，并立足我國當時的實際國情，在當時是一部和國際接軌的法律規(guī)范。但時至今日，已經(jīng)過了二十三年的風(fēng)云變幻。無論是國際還是國內(nèi)，貿(mào)易發(fā)展水平、海上運輸以及海商環(huán)境都發(fā)生了翻天覆地的變化，各國的律法甚至是國際環(huán)境也有所改變，且中國在國際貿(mào)易中的地位相較當年已有大不同，《海商法》顯然難以適應(yīng)當前環(huán)境。嚴重的滯后性對我國當前的海商事司法實踐產(chǎn)生了明顯的影響和阻礙，可以預(yù)見的是，在未來，《海商法》若不緊跟時代進行更新和完善，則必將繼續(xù)發(fā)揮負面影響，因此，立足實際，修改《海商法》是當前第一要務(wù)。

二、“21世紀海上絲綢之路”倡議下國際貿(mào)易電子提單流通制度完善

基于以上分析，結(jié)合當前我國電子提單在流通實際中遇到的種種問題，對比當前國際電子提單的流通發(fā)展狀態(tài)，并參考和借鑒電子提單在國際上的法律規(guī)范，我國應(yīng)在“21世紀海上絲綢之路”倡議下，加緊從法律、機制、技術(shù)等方面對電子提單流通制度進行完善。

（一）法律層面

1.完善電子提單流通的相關(guān)法律制度。律法體系的完善，需要各主體、層面進行密切配合，確保電子提單在交易過程中，能夠保障交易各方的合法權(quán)益，能夠享有法律效力，保證有關(guān)證據(jù)的確定性和可預(yù)測性，從而使應(yīng)用電子提單的有關(guān)主體在流通中遭遇意外時有法可依。健全電子提單流通的法律體系，首先應(yīng)構(gòu)建健全的電子提單安全認證法律規(guī)范。

首先，完善電子簽名法。在電子提單中，很重要的一項是電子簽名，如何從法律上來明確電子簽名和數(shù)據(jù)電文的法律效力，適時擴充電子簽名的形態(tài)，規(guī)范和細化電子簽名的標準要求，按照實際開展《電子認證服務(wù)管理辦法》的修訂和調(diào)整，進一步提升法律位階，真正保障電子提單的安全性和可靠性。

其次，完善電子證據(jù)法。根據(jù)國際慣例，結(jié)合我國實際，提升電子提單作為證據(jù)時的法律效力的方式有三種，即制定《證據(jù)法》、對電子證據(jù)進行專門立法或?qū)Ξ斍暗某绦蚍ㄟM行修訂。加拿大率先進行了立法，早在1998年，就立法頒布了《統(tǒng)一電子證據(jù)法》。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，市場環(huán)境和信息技術(shù)有了較大變化，就當前而言，促進我國對電子證據(jù)進行專項立法的意義和價值不大。事實上，本世紀初期，我國有關(guān)部門就意識到了電子證據(jù)的重要性，為此專門起草制定《證據(jù)法》，然而時至今日，該項律法仍舊沒有出臺和頒布。但訴訟法以及有關(guān)的司法解釋在不斷更新和發(fā)展，起草的《證據(jù)法》也在事實上脫離了實際需要。因此，要想提升電子證據(jù)的法律效力，最佳選擇是修改《民事訴訟法》。結(jié)合我國的法律和司法體系，電子證據(jù)的證明能力是有法可循的，因此在實際中，也應(yīng)當?shù)玫搅⒎ǖ某姓J。電子證據(jù)在事實中的法律效力的大與小，有關(guān)部門也應(yīng)當盡快出具相應(yīng)標準，為法官的判斷指明方向和提供依據(jù)。

2.修改《海商法》?！逗Ｉ谭ā纷鳛槲覈鴮﹄娮犹釂斡兄鴮ｍ椧?guī)定的一項律法，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實實際，進行調(diào)整和修訂，適時擴大適用范圍，明確電子提單的法律地位，使電子提單與傳統(tǒng)的“運輸單證”居于同等的法律地位，并不斷完善有關(guān)規(guī)定，明確和細化有關(guān)功能，真正促進電子提單的發(fā)展，使電子提單在流通單據(jù)中具有合法地位。事實上，只有提高電子提單的法律地位，承認其法律效力，才能真正地使電子提單展現(xiàn)其價值和作用。

（二）機制層面

1.加強政策引導(dǎo)，學(xué)習(xí)和借鑒其他國家優(yōu)秀做法。當前我國要盡快建立健全與電子提單流通有關(guān)的法律體系和規(guī)章制度，同時將眼界放至全球一流國家和地區(qū)，立足我國實際，以“21世紀海上絲綢之路”和“互聯(lián)網(wǎng)+海運”的政策導(dǎo)向為契機，主動與國際靠攏和接軌，積極建立交流和溝通機制。對有關(guān)商事主體，我國有關(guān)部門也要加強引導(dǎo)，促進和鼓勵其積極選擇電子提單流通領(lǐng)域已較為成熟的機制，不斷加大高新技術(shù)的開發(fā)和支持力度，逐步實施和建立符合我國實際的電子提單系統(tǒng)，進而促進我國電子提單流通的發(fā)展水平，為我國的海上貿(mào)易運輸乃至世界貿(mào)易做出積極貢獻。隨著“21世紀海上絲綢之路”倡議的提出，我國的貿(mào)易環(huán)境已經(jīng)有了極大改善，貿(mào)易體量正不斷擴大，電子提單在實際中的應(yīng)用也越來越廣泛。如果在實際使用中，遇到有關(guān)電子提單的糾紛，那么在當前的律法環(huán)境下，是無法可依的，當事人的合法權(quán)益可能遭受侵害或損失，從而使當事人對電子提單產(chǎn)生厭惡。與此同時，制度和律法的缺失，在國際貿(mào)易中，同樣會給我國當事人的合法權(quán)益造成潛在威脅。以韓國為代表的一些國家，對電子提單的適用范圍和標準以及規(guī)范進行了政策性的說明，都給我國帶來借鑒。

2.加強對電子提單的監(jiān)管。電子證據(jù)的特殊性，要求有關(guān)部門應(yīng)統(tǒng)一和規(guī)范取證主體、舉證標準和保全方法，確保在司法實踐中，電子證據(jù)切實得到認可和運用。法律的合法運轉(zhuǎn)離不開監(jiān)管，建立監(jiān)管機制也尤為重要。建議監(jiān)管體系由信息安全管理機構(gòu)主導(dǎo)，行業(yè)協(xié)會以及有關(guān)部門予以協(xié)調(diào)和幫助，結(jié)合當前有關(guān)的律法，規(guī)章和文件，對當事人和監(jiān)管部門的權(quán)益義務(wù)、法律責任進行詳細說明，如此不僅進一步加強網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的安全性，而且還能夠為電子提單的流通和適用構(gòu)建有利環(huán)境。

（三）技術(shù)層面

1.發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)。電子提單的流通離不開強大的技術(shù)支持，因此我國必須著力提升相關(guān)的技術(shù)水平。近年來，以比特幣（Bitcoin）為首的數(shù)字貨幣席卷全球，激發(fā)了投資者的投資熱情，其背后所依賴的正是Blockchain（區(qū)塊鏈）技術(shù)，而區(qū)塊鏈有可能是新一代電子提單流通所要依賴的核心技術(shù)。簡單來說，Blockchain技術(shù)的基礎(chǔ)是分布式的基礎(chǔ)架構(gòu)和計算方式，基于塊鏈式結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的存儲和驗證，數(shù)據(jù)的生成和更新是通過分布式節(jié)點共識算法來完成，編程和操作依據(jù)則是由自動化腳本代碼在智能合約的支持下自主完成。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)支持下的數(shù)據(jù)在傳輸和訪問過程中的安全性均符合密碼學(xué)保障。Blockchain技術(shù)的誕生，被賦予為“重新定義世界”的技術(shù)頭銜。從根本上來說，Blockchain技術(shù)是一個沒有中心的數(shù)據(jù)庫，具有極高的安全性，這也是電子提單流通過程中最為需要的一種技術(shù)。在當前的電子提單流通機制中，較為常見的有Bolero， essDOCS等，而這些機制在安全認證上都依賴于第三方登記。但隨著貿(mào)易的開展，參與主體越來越多，可能橫跨多個國家，第三方獨立登記很難獲得各國的共同認可，而Blockchain技術(shù)則無需任何基礎(chǔ)的流通平臺，去中心化的模式和加密算法，保證了數(shù)據(jù)的真實性和可靠性，在數(shù)據(jù)流通過程中，技術(shù)是最根本的底層支持，真正意義上實現(xiàn)了電子提單的自由流通，使電子提單與傳統(tǒng)提單達到了對等關(guān)系，因此，Blockchain技術(shù)是電子提單流通在技術(shù)選擇上的最佳選擇。

2.加強對信息加密技術(shù)的研究。電子提單的信息安全問題也就是提單的信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸中有可能遭到信息篡改、電子簽名被盜用或者反復(fù)使用等導(dǎo)致的風(fēng)險，這些風(fēng)險都可能影響電子提單未來的應(yīng)用。因此，我們要在現(xiàn)有電子信息安全技術(shù)的基礎(chǔ)上，加強對信息加密技術(shù)的研究。圖1是一般的電子信息加密傳遞過程。加密技術(shù)也就是采用數(shù)學(xué)方法對原始信息（即“明文”）進行再組織，使得加密后在網(wǎng)絡(luò)上公開傳輸?shù)膬?nèi)容對于非法接收者來說成為無意義的文字（加密后的信息通常稱為“密文”）。今后隨著電子提單更加廣泛的運用，也必須加強對這方面技術(shù)的研究，從而給電子提單安全性提供保障。

三、結(jié)束語

綜上所述，目前我國電子提單流通的制度依然不夠完善，存在法律法律方面有待與國際規(guī)則規(guī)章進一步接軌的空間，在用于海上國際貿(mào)易中依然有一定的風(fēng)險。隨著我國“21世紀海上絲綢之路”政策倡議的提出，我國相關(guān)部門應(yīng)抓住這一歷史機遇，加緊修訂《海商法》、《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的步伐，加強政策引導(dǎo)，學(xué)習(xí)和借鑒其他國家優(yōu)秀做法，發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)、加強對信息加密技術(shù)的研究從而給電子提單運用提供技術(shù)保障。

參考文獻：

[1]楊林燕. 海上絲綢之路沿線港口物流對國際貿(mào)易的影響——基于15個港口的面板數(shù)據(jù)分析[J]. 太原學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版），2017，18（3）：14-17+26.

[2]單亞娟. 國際貿(mào)易術(shù)語能否支配海上貨運代理合同各方權(quán)責[J]. 法制與社會，2018（1）：72-73.

[3]雍春華. 用社會互動理論認識提單的信用屬性[J]. 中國海商法研究，2018，29（1）：51-58+66.

[4]張珠圍. 提單并入條款的定性與準據(jù)法確定——兼評《鹿特丹規(guī)則》第76條[J]. 中國海商法研究，2018，29（2）：64-70.

[5]杜以星. 外幣之債匯率損失的承擔——從一起涉外海上貨物運輸合同糾紛案說起[J]. 法律適用（司法案例），2018（14）：11-15.

[6]馬連良. 電子提單在國際貿(mào)易中存在的問題與對策[J]. 對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)，2018（10）：62-65.

[7]曾文革. 論“一帶一路”陸上貿(mào)易便利化規(guī)則體系的構(gòu)建與完善[J]. 法學(xué)雜志，2018，39（11）：16-22.

[8] 蔣燕. 賣方如何判斷和防范信用證“1/3正本提單徑寄買方”的條款風(fēng)險[J]. 對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)，2018（5）：68-70.

[9]鄧雅馨. 論國際貨物運輸中電子提單的物權(quán)憑證功能[J]. 商場現(xiàn)代化，2018（1）：61-62.

[10] 張梓恒. 跨境電商的無紙化趨勢下電子提單的物權(quán)憑證功能的法律研究[J]. 法制與社會，2017（16）：94+105.