摘 要：創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是反映創(chuàng)新能力的“顯示器”和“方向燈”。本文從國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用?、?guó)家高新區(qū)層面及國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)自身層面，梳理和分析了這4類創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架結(jié)構(gòu)及共性特征，并以此為基礎(chǔ)，嘗試提出了新時(shí)代鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力提升的若干策略。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū);創(chuàng)新能力;提升策略

中圖分類號(hào)：F124.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）8-72-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.011

進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展成為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期國(guó)家及地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本方向。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)是國(guó)家及地方踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的先行區(qū)、試驗(yàn)區(qū)、主引擎和增長(zhǎng)極。著力提升國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力，是新時(shí)代更好地發(fā)揮其職能作用、更好地滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的關(guān)鍵所在。鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的第12個(gè)國(guó)家級(jí)自主創(chuàng)新示范區(qū)，肩負(fù)著為國(guó)家內(nèi)陸欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展先行先試、探索路子、積累經(jīng)驗(yàn)等的偉大使命。研究探索新時(shí)代鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力提升之策略，對(duì)其更好地支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)、更好地支撐河南省及類似地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、更好地支撐區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等均具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)力和關(guān)鍵支撐。“創(chuàng)新能力”概念最早衍生于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的創(chuàng)新理論，并逐漸滲透到管理、科技、教育和國(guó)家創(chuàng)新體系研究等諸多領(lǐng)域[1]。經(jīng)過百年的研究發(fā)展演變，國(guó)家創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力、城市創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、政府創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新能力、自主創(chuàng)新能力、原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力、知識(shí)創(chuàng)新能力等相關(guān)研究日益豐富、深入，這體現(xiàn)了創(chuàng)新能力的多層次、多領(lǐng)域、多形態(tài)及多元價(jià)值。創(chuàng)新能力受地理區(qū)位、要素稟賦、外部環(huán)境等多因素綜合影響，具有典型的區(qū)域性、異質(zhì)性、特殊性和不可復(fù)制性。而綜合、客觀地反映創(chuàng)新能力，離不開成熟的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。剖析成熟的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)理念、框架結(jié)構(gòu)及共性特征，成為探索創(chuàng)新能力提升策略最為直觀、行之有效的路徑。

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要依托國(guó)家高新區(qū)來建設(shè)，其空間布局呈現(xiàn)“一區(qū)多園”“多區(qū)多園”“多市多區(qū)多園”等典型特征，是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的先行區(qū)、試驗(yàn)區(qū)，是地方踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的主引擎、增長(zhǎng)極。因此，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力與國(guó)家創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力及國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新能力緊密相關(guān)。因此，本文從國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用?、?guó)家高新區(qū)層面及國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)自身層面，解讀創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相關(guān)研究成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以期為探索鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力提升之策提供有益參考。

1.1 國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

國(guó)家創(chuàng)新能力是指一個(gè)國(guó)家在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)產(chǎn)生創(chuàng)新性技術(shù)并使之商業(yè)化的能力[2]。作為衡量國(guó)家創(chuàng)新能力及其表現(xiàn)的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系發(fā)展至今，已由單指標(biāo)測(cè)評(píng)轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘀笜?biāo)測(cè)評(píng)。當(dāng)前，國(guó)際上較具代表性的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有：歐盟的歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS，2010年起更名為創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌IUS）和全球創(chuàng)新記分牌（GIS）、世界經(jīng)濟(jì)論壇的創(chuàng)新能力指數(shù)（ICI）、歐洲工商管理學(xué)院的全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的創(chuàng)新能力指數(shù)（ICI）等。國(guó)內(nèi)學(xué)者邱均平和譚春輝[3]、劉鳳朝和孫玉濤[4]、王剛波[5]、宋衛(wèi)國(guó)等[6]、徐光耀和楊超[7]、王智慧和劉莉[8]等對(duì)上述部分評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了比較分析。我國(guó)較具代表性的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有：中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院的國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)（NII）和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司的中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)（CII）。其中，國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)（NII）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和30個(gè)二級(jí)指標(biāo)共同組成，其中20個(gè)定量指標(biāo)突出創(chuàng)新規(guī)模、質(zhì)量、效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，10個(gè)定性調(diào)查指標(biāo)反映創(chuàng)新環(huán)境[9]。中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)（CII）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為3個(gè)層次：第一層次為創(chuàng)新總指標(biāo)，反映我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展總體情況;第二層次為分領(lǐng)域指數(shù)，即創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)和創(chuàng)新成效指數(shù)，反映各領(lǐng)域發(fā)展情況;第三層次為具體指標(biāo)層，共計(jì)21項(xiàng)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)，反映構(gòu)成創(chuàng)新能力各方面的具體發(fā)展情況[10]。同時(shí)，近年來國(guó)內(nèi)學(xué)者在已有研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了有益探索。例如，張義梁和張嵎喆[11]認(rèn)為“自主”是國(guó)家創(chuàng)新能力的一般含義和獨(dú)特含義的繼承與升華，并以此為視角，構(gòu)建了由投入能力、產(chǎn)出能力、擴(kuò)散能力和支撐保障能力4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和16個(gè)二級(jí)指標(biāo)共同組成的國(guó)家自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。邱均平和譚春輝[3]認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新能力的測(cè)評(píng)應(yīng)體現(xiàn)和諧思想和可持續(xù)發(fā)展思想，可從創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)、創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)、創(chuàng)新和諧指數(shù)4個(gè)維度來開展。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

區(qū)域創(chuàng)新體系隸屬于國(guó)家創(chuàng)新體系。區(qū)域創(chuàng)新能力是指一個(gè)地區(qū)以創(chuàng)新活動(dòng)商業(yè)化為落腳點(diǎn)，整合和利用創(chuàng)新資源，獲取持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力[13]。區(qū)域創(chuàng)新能力具有突出的區(qū)域性、異質(zhì)性等特征。國(guó)內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)研究日益豐富，區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系日趨成熟。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組和中國(guó)科學(xué)院大學(xué)中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心[14]從知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)方面構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系;該指標(biāo)體系共分4個(gè)等級(jí)，其中5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、20個(gè)二級(jí)指標(biāo)、40個(gè)三級(jí)指標(biāo)和137個(gè)四級(jí)指標(biāo)。朱海就[15]認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力主要通過企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)體現(xiàn)出來，構(gòu)建了由企業(yè)創(chuàng)新能力、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和體現(xiàn)創(chuàng)新“投入”與創(chuàng)新“產(chǎn)出”的6個(gè)二級(jí)指標(biāo)、45項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)共同組成的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系。萬(wàn)勇和文豪[16]認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新投入是決定區(qū)域創(chuàng)新能力高低的關(guān)鍵因素，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出是反映區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)，技術(shù)擴(kuò)散是體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的重要方面，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，并從這4個(gè)方面選取了22項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)共同構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系?；羝G芳和朱序波[17]從減少指標(biāo)相關(guān)性、增強(qiáng)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)可操作性角度出發(fā)，構(gòu)建了由企業(yè)研發(fā)投入、設(shè)計(jì)能力、制造和生產(chǎn)能力、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新產(chǎn)出5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和11個(gè)二級(jí)指標(biāo)、30個(gè)三級(jí)指標(biāo)共同組成的區(qū)域（企業(yè)）創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。焦敬娟等[18]結(jié)合區(qū)域數(shù)據(jù)差異性、代表性和可獲取性，構(gòu)建了包含創(chuàng)新潛力、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和14個(gè)二級(jí)指標(biāo)的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。姜文仙和張慧晴[19]認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力的高低主要體現(xiàn)在區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素指標(biāo)的共同影響和作用是否明顯，并構(gòu)建了包含科技創(chuàng)新效益、科技環(huán)境創(chuàng)新能力、知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)科技創(chuàng)新能力5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和18個(gè)二級(jí)指標(biāo)的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。易平濤等[20]基于指標(biāo)特征分析，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)方面構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.3 國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

國(guó)家高新區(qū)是國(guó)家實(shí)施火炬計(jì)劃的關(guān)鍵載體。經(jīng)過30余年的發(fā)展，國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系日趨成熟?？茖W(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心和中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院中國(guó)高新區(qū)研究中心[21]采用多層次指標(biāo)模型，從創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效、創(chuàng)新的國(guó)際化和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展5個(gè)方面選取25項(xiàng)創(chuàng)新指標(biāo)構(gòu)建了國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。肖永紅等[22]采用定性和定量相結(jié)合的方法，從創(chuàng)新投入、孵化能力和創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)維度選取13個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。方玉梅和劉鳳朝[23]認(rèn)為高新區(qū)創(chuàng)新能力反映的是“環(huán)境支撐—組織運(yùn)行—?jiǎng)?chuàng)新投入—?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)出”創(chuàng)新能力形成過程的價(jià)值邏輯，并基于此，選取4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、9個(gè)二級(jí)指標(biāo)、18個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。劉春香和虞樂安[24]從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效4個(gè)方面選取12個(gè)二級(jí)指標(biāo)、43個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建了高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。黨興華和李全升[25]以陜西國(guó)家級(jí)高新區(qū)為研究對(duì)象，從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新組織能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和環(huán)境支撐能力4個(gè)方面選取16個(gè)指標(biāo)構(gòu)建了高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。另外，國(guó)家高新區(qū)發(fā)展至今，還形成了較具代表性的中關(guān)村指數(shù)、張江創(chuàng)新指數(shù)等。中關(guān)村指數(shù)被譽(yù)為我國(guó)高新區(qū)發(fā)展的“晴雨表”和“風(fēng)向標(biāo)”。2018中關(guān)村指數(shù)從創(chuàng)新引領(lǐng)、雙創(chuàng)生態(tài)、開放協(xié)同、高質(zhì)量發(fā)展、宜居宜業(yè)5個(gè)維度、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和35個(gè)三級(jí)指標(biāo)來綜合反映中關(guān)村創(chuàng)新發(fā)展新特點(diǎn)、新趨勢(shì)[26]。張江創(chuàng)新指數(shù)從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新水平6個(gè)方面22個(gè)指標(biāo)來定量測(cè)量和綜合反映張江園區(qū)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、二次創(chuàng)新等創(chuàng)新能力和水平[27]。有學(xué)者為強(qiáng)化張江園區(qū)創(chuàng)新管理，對(duì)“張江指數(shù)”評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了修訂，構(gòu)建了包括創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)與商業(yè)環(huán)境、城市與社會(huì)發(fā)展、文化與人口結(jié)構(gòu)5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、12個(gè)二級(jí)指標(biāo)和63個(gè)三級(jí)指標(biāo)的張江創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系[28]。

1.4 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2009年以來，我國(guó)已先后批復(fù)建設(shè)20家國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。雖然國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展時(shí)間不算太久，創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相關(guān)研究也較缺乏，但已有的研究成果中，不少研究成果仍具有較高的參考價(jià)值。周洪宇[29]從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)維度選取22個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建了國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。熊曦和魏曉[30]運(yùn)用“要素—結(jié)構(gòu)—功能”的系統(tǒng)分析范式，構(gòu)建了由要素投入、結(jié)構(gòu)水平、功能績(jī)效3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和21個(gè)二級(jí)指標(biāo)共同組成的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。李慶軍等[31]構(gòu)建了包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新合作、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)5個(gè)維度和25個(gè)具體指標(biāo)的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。董微微和蔡玉勝[32]從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)維度選取24個(gè)具體指標(biāo)，構(gòu)建了國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。王玲杰等[33]從創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化、創(chuàng)新國(guó)際合作4個(gè)方面選取29個(gè)具體指標(biāo)，構(gòu)建了國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。劉文和楊馥萍[34]選取創(chuàng)新支撐能力、自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集群與國(guó)際化3個(gè)目標(biāo)層領(lǐng)域、7個(gè)準(zhǔn)則層因素共24個(gè)指標(biāo)層指標(biāo)，構(gòu)建了國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。彭敏[35]從創(chuàng)新資源投入能力、組織運(yùn)行能力、創(chuàng)新環(huán)境支撐能力和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出能力4個(gè)維度選取34個(gè)指標(biāo)，構(gòu)建了國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。實(shí)踐探索方面，蘇南創(chuàng)新指數(shù)成為國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)及建設(shè)的知名代表。蘇南創(chuàng)新指數(shù)從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新輻射、創(chuàng)新國(guó)際化6個(gè)方面和30個(gè)具體指標(biāo)來綜合反映蘇南國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)8個(gè)國(guó)家高新區(qū)和蘇州工業(yè)園區(qū)的創(chuàng)新能力和水平[36]。

2 創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共性特征分析與啟示

上述4類創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的測(cè)度主體都是結(jié)合各自的需要，以不同層面、不同維度、不同視角進(jìn)行創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和應(yīng)用，差異顯著、各具特色。但經(jīng)過剖析和歸納，仍可發(fā)現(xiàn)不少共性特征，且具有重要啟示意義。

2.1 共性特征

“定量+定性”。上述4類創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，“定量”分析、“定量+定性”分析，是構(gòu)建創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與開展測(cè)度的最普遍方法。較之單純的“定量”分析，“定量+定性”分析則可更全面地反映研究主體的創(chuàng)新能力，且該分析方法已漸成主流。其中，定量指標(biāo)多用于反映研究主體對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新要素集聚情況、投入力度、產(chǎn)出績(jī)效等，以定量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為主，易獲得。定性指標(biāo)多用于反映創(chuàng)新活動(dòng)所依賴的創(chuàng)新環(huán)境等，其調(diào)查指標(biāo)數(shù)據(jù)因調(diào)查對(duì)象的不同可能存在一定的誤差，測(cè)評(píng)過程中需要用一定的方法對(duì)其進(jìn)行降誤差處理。從二者數(shù)量結(jié)構(gòu)看，定量指標(biāo)數(shù)量通常多于定性指標(biāo)數(shù)量。

“投入+產(chǎn)出”。上述4類創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，創(chuàng)新投入指標(biāo)和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)是其創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的核心。例如，要素投入、智力投入、財(cái)力投入、企業(yè)研發(fā)投入、研發(fā)人員投入、技術(shù)改造投入、創(chuàng)新環(huán)境投入等，均屬于用來反映創(chuàng)新投入的指標(biāo);而創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出能力、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、科技產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)集群等，均屬于用來反映創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)?？傮w來說，雖然不同學(xué)者選取創(chuàng)新投入指標(biāo)和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的角度不同、側(cè)重點(diǎn)不同，但在本質(zhì)上，都重視運(yùn)用投入產(chǎn)出分析方法理念，靜態(tài)或動(dòng)態(tài)地分析投入產(chǎn)出關(guān)系，以反映研究主體的創(chuàng)新能力。

“集聚+擴(kuò)散”。梳理發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新集聚指標(biāo)和創(chuàng)新擴(kuò)散指標(biāo)是上述4類創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的重要組成部分，顯著體現(xiàn)了創(chuàng)新中心地與周邊區(qū)域之間的虹吸效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)。創(chuàng)新集聚指標(biāo)主要用來衡量研究主體開展創(chuàng)新活動(dòng)過程中對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員等創(chuàng)新要素及研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新載體的集聚能力。上述指標(biāo)體系中，創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新主體、集聚水平等均屬于創(chuàng)新集聚指標(biāo)。創(chuàng)新擴(kuò)散指標(biāo)主要用來衡量研究主體利用或輸送創(chuàng)新活動(dòng)形成的理念、制度、產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)等創(chuàng)新成果對(duì)周邊地區(qū)的輻射帶動(dòng)能力。上述指標(biāo)體系中，區(qū)域輻射、國(guó)際拓展、輻射帶動(dòng)水平、出口創(chuàng)匯等均屬于創(chuàng)新擴(kuò)散指標(biāo)。

“內(nèi)部+外部”。創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)外部聯(lián)動(dòng)，是上述4類創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的又一顯著特征。這里的創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)外部聯(lián)動(dòng)主要是指測(cè)度主體在構(gòu)建創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，既重視選取一定指標(biāo)用來反映研究主體創(chuàng)新能力建設(shè)的內(nèi)部運(yùn)管情況，又重視選取一定指標(biāo)用來體現(xiàn)研究主體創(chuàng)新能力的外部環(huán)境建設(shè)情況?？梢姡己玫膬?nèi)部運(yùn)管能力和外部環(huán)境是提升和保障研究主體創(chuàng)新能力的重要環(huán)節(jié)。上述指標(biāo)體系中，組織運(yùn)行能力、結(jié)構(gòu)水平、知識(shí)流動(dòng)能力、孵化能力等均屬于用來反映創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)部運(yùn)管能力的指標(biāo);而創(chuàng)新環(huán)境、園區(qū)治理、營(yíng)商環(huán)境、宜居宜業(yè)等均屬于用來反映創(chuàng)新活動(dòng)外部環(huán)境建設(shè)的指標(biāo)。

2.2 共性建設(shè)與特性建設(shè)并重

上述分析的核心啟示意義，可簡(jiǎn)要概述為：共性建設(shè)與特性建設(shè)并重。

注重共性建設(shè)。無論對(duì)國(guó)家、區(qū)域還是國(guó)家高新區(qū)、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等研究主體而言，摸清自身創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱以及未來建設(shè)的方向、重點(diǎn)，首先需要對(duì)標(biāo)先進(jìn)，在比較分析中明確優(yōu)勢(shì)、找準(zhǔn)差距、擬定思路。而開展比較分析，須保證指標(biāo)數(shù)據(jù)可得、縱向可比，這也是共性建設(shè)的基本出發(fā)點(diǎn)。因此，對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，提升創(chuàng)新能力，注重共性建設(shè)，就是要在實(shí)踐中以創(chuàng)新要素投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新資源集聚能力、創(chuàng)新成果擴(kuò)散能力、創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)部運(yùn)管能力及創(chuàng)新活動(dòng)外部環(huán)境支撐能力等為建設(shè)重點(diǎn)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)齊短板;以共性指標(biāo)、具體指標(biāo)為建設(shè)方向，統(tǒng)計(jì)要點(diǎn)，多路并進(jìn)，多策并施，穩(wěn)步建設(shè)。

注重特性建設(shè)。從上述4類創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路與框架來看，不同研究主體、不同測(cè)度主體的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)等級(jí)、數(shù)量等均存在較顯著差異，這與測(cè)度主體的研究視角有關(guān)，也與研究主體特色建設(shè)有關(guān)（特色建設(shè)可一定程度上導(dǎo)致一些指標(biāo)數(shù)據(jù)不具有或具有較小縱向可比性）。另外，加強(qiáng)特性建設(shè)是更好彰顯研究主體特色、發(fā)揮特殊職能的內(nèi)在要求、必經(jīng)之路。因此，注重特性建設(shè)成為創(chuàng)新能力建設(shè)不可或缺的部分。對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，提升創(chuàng)新能力，注重特性建設(shè)，須從兩方面著手：一方面補(bǔ)齊發(fā)展短板，提升一些指數(shù)數(shù)據(jù)的可得性、可比性，以特性建設(shè)補(bǔ)充共性比較;另一方面強(qiáng)化特殊職能，充分發(fā)揮特色，以特性建設(shè)促進(jìn)特色發(fā)揮。

3 鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力提升策略

基于上述分析，結(jié)合新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展要求，本文認(rèn)為鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力提升可重點(diǎn)從以下6個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)切入。

3.1 著力提升創(chuàng)新資源投入能力

創(chuàng)新資源投入是創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)。良好的創(chuàng)新資源投入能力是保障各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)穩(wěn)步有序開展及運(yùn)行的前提。因此，對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，提升創(chuàng)新資源投入能力是其創(chuàng)新能力提升建設(shè)的首要任務(wù)。而提升創(chuàng)新資源投入能力的關(guān)鍵在于高質(zhì)量地用好各項(xiàng)創(chuàng)新資源，尤其是創(chuàng)新要素和創(chuàng)新載體的高質(zhì)量使用。其中，創(chuàng)新要素主要包括人才、資金等;創(chuàng)新載體主要包括高新技術(shù)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等。實(shí)踐過程中，用好人才、資金等創(chuàng)新要素就是要在摸清示范區(qū)內(nèi)人才、資金等創(chuàng)新要素的規(guī)模、結(jié)構(gòu)等前提下，堅(jiān)持需求導(dǎo)向和規(guī)范使用，讓不同層次的人才到最適合自己的崗位上去，讓有限的資金到最急需的項(xiàng)目中去，以最大限度實(shí)現(xiàn)人盡其才、錢盡其用。用好高新技術(shù)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新載體就是要充分結(jié)合示范區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新載體的主業(yè)和功能，加大扶持力度，使其主體功能、服務(wù)職能充分發(fā)揮。

3.2 著力提升創(chuàng)新要素集聚能力

創(chuàng)新資源集聚是創(chuàng)新資源投入的關(guān)鍵支撐。創(chuàng)新資源集聚主要包括創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新載體集聚。與以高新技術(shù)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等為代表的創(chuàng)新載體相比，以人才、資金等為代表的創(chuàng)新要素流動(dòng)性更強(qiáng)、獲取和維系的難度更大。另外，創(chuàng)新要素的集聚通常又會(huì)帶來創(chuàng)新載體的集聚。因此，創(chuàng)新要素集聚能力提升更為迫切、關(guān)鍵。對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，提升創(chuàng)新要素集聚能力，尤其是人才和資金的集聚，要立足發(fā)展實(shí)際及需求，大膽創(chuàng)新，多策并施，確保創(chuàng)新要素有效集聚。以提升人才集聚能力為例，要立足示范區(qū)人才本底條件，以引育結(jié)合集聚人才。一方面，建立全球動(dòng)態(tài)引才目錄，開展靶向引才、精準(zhǔn)引才;另一方面，有序?qū)嵤┯殴こ?，以自育、他育、?lián)育等多形式相結(jié)合的模式培育人才。若條件成熟，可探索建立鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)人才特區(qū)[37]，打造人才集聚洼地。以提升資金集聚能力為例，加強(qiáng)信用建設(shè)，著力拓寬融資渠道，靈活運(yùn)用政府財(cái)政資金、銀行貸款等傳統(tǒng)融資方式和互聯(lián)網(wǎng)金融、眾籌等新型融資模式。

3.3 著力提升創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力

創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新能力的最終反映。創(chuàng)新產(chǎn)出的成果數(shù)量、價(jià)值及績(jī)效高低對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，不僅反映了其創(chuàng)新活動(dòng)全過程是否運(yùn)行良好、高效，更決定了其是否圓滿完成和發(fā)揮國(guó)家賦予的各項(xiàng)職能及作用?？梢?，提升創(chuàng)新產(chǎn)出能力是鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力提升的核心任務(wù)。提升創(chuàng)新產(chǎn)出能力，要順應(yīng)國(guó)家創(chuàng)新能力從“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”并存和“跟蹤”為主向“并行”“領(lǐng)跑”為主轉(zhuǎn)變的大趨勢(shì)，堅(jiān)持前沿性、實(shí)用性和時(shí)效性相結(jié)合。一是鼓勵(lì)和支持研發(fā)人員和團(tuán)隊(duì)發(fā)表高質(zhì)量的科技論文和發(fā)明專利，有效提升科技論文產(chǎn)出和專利產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量及效率;二是堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展，重視和加快科技成果轉(zhuǎn)化、孵化，及時(shí)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，提高科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率;三是在創(chuàng)新政策先行先試、科技體制改革創(chuàng)新中及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，形成一批具有中原特色的、可為類似地區(qū)提供參考價(jià)值的理念、制度等創(chuàng)新成果。

3.4 著力提升創(chuàng)新活動(dòng)運(yùn)管能力

創(chuàng)新活動(dòng)運(yùn)行管理是保障創(chuàng)新行為主體對(duì)創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置的關(guān)鍵，是提升區(qū)域創(chuàng)新體系整體效能的保障，貫穿創(chuàng)新活動(dòng)全過程。提升創(chuàng)新活動(dòng)運(yùn)管能力是整個(gè)創(chuàng)新能力提升系統(tǒng)工作中不可或缺的環(huán)節(jié)。對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，提升創(chuàng)新活動(dòng)運(yùn)管能力要堅(jiān)持高效、有序、協(xié)調(diào)、綠色、共享等發(fā)展理念，重點(diǎn)優(yōu)化“三個(gè)結(jié)構(gòu)”和形成“一個(gè)機(jī)制”。優(yōu)化“三個(gè)結(jié)構(gòu)”：一是優(yōu)化建設(shè)主體結(jié)構(gòu)。鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)從省域?qū)用鎭砜词且粋€(gè)整體，但從市域?qū)用鎭砜捶植荚?個(gè)不同的市，建設(shè)主體較分散。為保障國(guó)家及省市相關(guān)規(guī)劃、實(shí)施方案、創(chuàng)新政策等頂層設(shè)計(jì)有機(jī)銜接，整體與局部關(guān)系協(xié)調(diào)發(fā)展，須著力優(yōu)化建設(shè)主體結(jié)構(gòu)。二是優(yōu)化創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)運(yùn)行管理，保障創(chuàng)新要素優(yōu)化配置、創(chuàng)新載體高效運(yùn)作。三是優(yōu)化創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。提升產(chǎn)出成果有效性，提高營(yíng)業(yè)收入結(jié)構(gòu)、成果結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等高級(jí)化程度。形成“一個(gè)機(jī)制”：堅(jiān)持問題導(dǎo)向，監(jiān)測(cè)創(chuàng)新活動(dòng)全過程，形成一套創(chuàng)新問題實(shí)時(shí)反饋響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)解決所遇問題。

3.5 著力提升創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化能力

良好的創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新資源集聚的關(guān)鍵支撐，是創(chuàng)新活動(dòng)開展的有力保障。提升創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化能力，形成良好的創(chuàng)新環(huán)境，是創(chuàng)新能力提升建設(shè)的重要組成部分。對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，提升創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化能力，可從以下3個(gè)方面入手：一是學(xué)。較之國(guó)內(nèi)東部發(fā)展相對(duì)成熟的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)起步晚，研發(fā)氛圍、軟硬條件等創(chuàng)新環(huán)境水平相對(duì)滯后，導(dǎo)致吸引創(chuàng)新資源集聚能力不強(qiáng)。學(xué)習(xí)和借鑒相關(guān)成熟經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行二次創(chuàng)新，最終形成適用于鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展路徑，是被實(shí)踐證明的行之有效之策。二是建。在對(duì)標(biāo)先進(jìn)、找準(zhǔn)差距的基礎(chǔ)上，針對(duì)性地加強(qiáng)建設(shè)。按照“七通一平”的基本要求，完善軟硬件條件;營(yíng)造尊重人才的人文環(huán)境;形成鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，等等。三是治。加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境治理，多路并進(jìn)，對(duì)不合理的生態(tài)環(huán)境布局進(jìn)行優(yōu)化，對(duì)不合規(guī)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行糾偏;對(duì)不合法的創(chuàng)新行為進(jìn)行法辦。

3.6 著力提升創(chuàng)新服務(wù)輻射能力

以創(chuàng)新服務(wù)輻射帶動(dòng)周邊地區(qū)發(fā)展是國(guó)家賦予國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的一項(xiàng)重要使命。提升創(chuàng)新服務(wù)輻射能力是創(chuàng)新能力提升建設(shè)的必不可少的組成部分。對(duì)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)而言，提升創(chuàng)新服務(wù)輻射能力要按照“四區(qū)一中心”的總目標(biāo)、總要求，堅(jiān)持開放式創(chuàng)新、聯(lián)動(dòng)式創(chuàng)新，助推鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（核心區(qū)）與周邊地區(qū)（輻射區(qū)）之間協(xié)調(diào)共贏發(fā)展。主要抓手有：一是擴(kuò)大開放，搭建創(chuàng)新合作窗口、平臺(tái)，吸引更多的企業(yè)等主體借助鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)創(chuàng)新成果。二是拓寬創(chuàng)新合作空間，運(yùn)行“飛地”模式，與有條件的輻射點(diǎn)、輻射區(qū)共建區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)，整合共享創(chuàng)新要素，合作開展創(chuàng)新活動(dòng)，并及時(shí)將理念、人才、技術(shù)、產(chǎn)品等創(chuàng)新成果靈活運(yùn)用到地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)中去，努力形成一批創(chuàng)新超市、創(chuàng)新服務(wù)站、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群，助力地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、高質(zhì)量發(fā)展。

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The Strategy of Improving the Innovation Capability of Zheng-Luo-Xin National Innovation Demonstration Area

Cui Lixiang

（Institute of Economics， Henan Academy of Social Sciences， Zhengzhou Henan 450002）

Abstract：The innovation capability evaluation index system is a "display" and a "directional light" that reflect the innovation capability. From the levels of country， region， national high-tech industrial development zone and national independent innovation demonstration zone， this paper combed and analyzed the framework structure and common features of these four types of innovation capability evaluation index system. Based on this， this paper attempted to put forward some strategies for improving the innovation capability of Zheng-Luo-Xin National Innovation Demonstration Area in the new era.

Key words： innovation capability evaluation index system; Zheng-Luo-Xin National Innovation Demonstration Area; innovation capability; promotion strategy