王文婷

（中國(guó)海洋大學(xué)，山東 青島 266000）

引言

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指的是工程設(shè)計(jì)階段、正式施工階段以及工程項(xiàng)目完成后驗(yàn)收階段存在風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性，其具體定義為：在工程項(xiàng)目向目標(biāo)發(fā)展的過程中，導(dǎo)致該目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)或影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度、質(zhì)量等的不確定風(fēng)險(xiǎn)因素。與此同時(shí)，由于風(fēng)險(xiǎn)因素的產(chǎn)生而引發(fā)的事故對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度也具有不可確定性，是一種潛在的問題。尤其在大型工程項(xiàng)目群當(dāng)中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)極為煩瑣復(fù)雜的系統(tǒng)性問題，并且大型項(xiàng)目群本身就是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程。

一、大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)概述

（一）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特征分析

精準(zhǔn)認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特征，有利于幫助工程各個(gè)參與主體優(yōu)化和完善風(fēng)險(xiǎn)管理控制機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理控制過程，降低工程風(fēng)險(xiǎn)帶來的經(jīng)濟(jì)損失、人員損失等。大型工程項(xiàng)目群主要存在的風(fēng)險(xiǎn)主要由以下六個(gè)方面。

大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)具有較高的普遍性和高度的客觀性。項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)作為引起損失的不確定因素，風(fēng)險(xiǎn)是不能夠以人的思維意識(shí)而改變和轉(zhuǎn)移的，是超越人類意識(shí)存在的高度客觀性因素。并且，大型工程項(xiàng)目群作為大量工程項(xiàng)目的集合體，相對(duì)于普通工程項(xiàng)目存在更多的風(fēng)險(xiǎn)，因此在大型工程項(xiàng)目群的設(shè)計(jì)和施工過程中，風(fēng)險(xiǎn)的普遍性更高，對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)估的難度也更大。

大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)具有偶然性，同時(shí)一旦出現(xiàn)某一偶然性風(fēng)險(xiǎn)，那么很有可能出現(xiàn)大量同類必然性風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)各種類別的偶然性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位統(tǒng)計(jì)觀察，得出系統(tǒng)化的分析結(jié)果，便能夠找出一些特定的規(guī)律，進(jìn)而使工作人員利用統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率學(xué)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故所造成的損失進(jìn)行較為準(zhǔn)確的預(yù)估，同時(shí)還能有效降低同類別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率，將類似的風(fēng)險(xiǎn)予以扼殺。

大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)具有一定的可變性因素。也就是說，在項(xiàng)目的全生命周期當(dāng)中，不同種類的風(fēng)險(xiǎn)在量與質(zhì)上均不斷發(fā)生著改變。這種改變是隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)度而產(chǎn)生的，在其發(fā)展的過程中可以通過人為干預(yù)的手段對(duì)其進(jìn)行有效規(guī)避，使一部分風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)預(yù)防和處理。除此之外，在項(xiàng)目開展的不同時(shí)期，均可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)問題，此類現(xiàn)象普遍存在于建筑工程各個(gè)領(lǐng)域，尤其是在大型項(xiàng)目群當(dāng)中，由于自身涉及內(nèi)容數(shù)量龐大且復(fù)雜，因此風(fēng)險(xiǎn)的可變性因素也就更多、更顯著。

大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的層次性。大型工程項(xiàng)目和超大型工程項(xiàng)目群具有規(guī)模龐大、施工周期長(zhǎng)、涉及內(nèi)容范圍廣闊、風(fēng)險(xiǎn)不可確定因素高等屬性，所以在其整個(gè)生命周期當(dāng)中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)種類煩瑣。并且，不同風(fēng)險(xiǎn)之間又存在著不同程度的關(guān)聯(lián)，風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，在于外部因素、內(nèi)部因素交叉縱橫的過程中，時(shí)常伴隨較高的層次性。

大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)的。該特征與常規(guī)工程項(xiàng)目基本一致，就風(fēng)險(xiǎn)本身而言，其造成的影響和危害對(duì)于建設(shè)方、施工方等工程各個(gè)參與主體的程度是不同的。例如，工程施工單位由于風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致工程工期延長(zhǎng)，不能按照合同條款按時(shí)進(jìn)行交付。對(duì)于施工單位來說這無疑是一個(gè)巨大的經(jīng)濟(jì)損失，因?yàn)槭┕挝恍枰凑蘸贤瑮l款對(duì)建設(shè)單位進(jìn)行違約賠付，反之建設(shè)單位雖然不能及時(shí)獲得工程項(xiàng)目成品，但是由施工單位所賠付的違約金能夠?qū)ζ湫纬梢欢ㄑa(bǔ)償作用。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)既具有不可確定因素和具有可測(cè)性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素雖然是難以確定的，但是并不是說對(duì)其變化過程一無所知。大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀性較高，工作人員能夠通過數(shù)學(xué)計(jì)算對(duì)其進(jìn)行損失預(yù)估和風(fēng)險(xiǎn)管控。

（二）大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)種類劃分

大型工程向群風(fēng)險(xiǎn)大致可以分為兩個(gè)類型。

第一，立足于工程項(xiàng)目的技術(shù)型要求，可以將大型工程項(xiàng)目群分為技術(shù)型風(fēng)險(xiǎn)和非技術(shù)型風(fēng)險(xiǎn)。此類有關(guān)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)類型指的是由于技術(shù)條件難以確定而造成的風(fēng)險(xiǎn)損失問題，集中體現(xiàn)于工程方案選取、設(shè)計(jì)以及施工等多種工作開展的過程中，存在的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擇取、安全因素分析以及建筑模型采納問題。反之，大型工程項(xiàng)目群的分技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指的是工程組織、管理等方面存在的與技術(shù)水平無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問題。

立足于大型工程項(xiàng)目群的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)水平，能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)問題劃分為工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用管理風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面。首先，大型工程項(xiàng)目群進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)指的是工程開展進(jìn)度難以依照原有的計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性。依照大型工程項(xiàng)目群進(jìn)度開展計(jì)劃，可將此類風(fēng)險(xiǎn)問題劃分為總工程工期風(fēng)險(xiǎn)和部分工程工期風(fēng)險(xiǎn)等。其次，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指的是引發(fā)工程難以達(dá)到預(yù)期質(zhì)量的可能性因素。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)一旦存在那么和有可能造成極大的損失，無論對(duì)施工人員還是未來工程功能服務(wù)方，均可能對(duì)其造成嚴(yán)重的負(fù)面影響，威脅其生命財(cái)產(chǎn)安全。最后，大型工程項(xiàng)目群存在費(fèi)用層面的風(fēng)險(xiǎn)。指的是工程項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生費(fèi)用超過費(fèi)用目標(biāo)的可能性。該部分的費(fèi)用對(duì)于業(yè)主來說是投資風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于承包單位來說則是成本，也就是成本管理風(fēng)險(xiǎn)。

二、大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理策略

大型工程項(xiàng)目群，尤其是跨海大橋、跨江大橋、大型水利水電工程項(xiàng)目，對(duì)其技術(shù)要求相對(duì)較高、地質(zhì)情況、水文情況煩瑣復(fù)雜，工期相對(duì)普通大型工程項(xiàng)目群更長(zhǎng)（如大學(xué)城建設(shè)、商業(yè)圈建設(shè)項(xiàng)目等）。在工程實(shí)際開展的過程當(dāng)中，時(shí)常伴隨設(shè)計(jì)改進(jìn)、突發(fā)性不可拒事件、五通一平難以開展、工期拖延等問題，此類非承包商能夠抗拒的風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致其成本大幅增加，對(duì)業(yè)主造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

（一）大型工程項(xiàng)目群施工準(zhǔn)備時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)管理

業(yè)主對(duì)于大型工程項(xiàng)目群的施工管理主要被分為四個(gè)時(shí)期。第一，是大型工程項(xiàng)目群的施工準(zhǔn)備時(shí)期。主要包括招標(biāo)文件文案的編輯編寫以及審核工作，此類工作也是大型工程項(xiàng)目群進(jìn)行工程管理的前提和基礎(chǔ)。如果招標(biāo)文件內(nèi)容不夠準(zhǔn)確，包括對(duì)不同章節(jié)相同詞語(yǔ)所表達(dá)出的不同含義沒有進(jìn)行準(zhǔn)確注釋、合同內(nèi)容簡(jiǎn)單粗糙等，均有可能增加承包單位的成本風(fēng)險(xiǎn)。因此，首先，應(yīng)全面落實(shí)工程擔(dān)保制度，強(qiáng)化大型工程項(xiàng)目群相關(guān)主體之間的責(zé)任關(guān)聯(lián)，實(shí)質(zhì)性縮減各方所承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)，有效確保發(fā)包單位和承包單位的最根本利益，為大型工程的順利竣工打下夯實(shí)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，應(yīng)對(duì)擔(dān)保制度的相關(guān)條款進(jìn)行不斷優(yōu)化和改良，以內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度為出發(fā)點(diǎn)，與相關(guān)政府行政管理形成良好的配合，形成內(nèi)外共同促進(jìn)建筑市場(chǎng)發(fā)展的全新局面。其次，以保函的形式降低質(zhì)量保障金對(duì)承包單位的資金壓力?，F(xiàn)階段，在我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域，承包單位普遍承受著數(shù)額巨大的質(zhì)量保障金，對(duì)此類企業(yè)的資金回轉(zhuǎn)極為不利。我們應(yīng)積極學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家工程建設(shè)領(lǐng)域普遍應(yīng)用的質(zhì)量擔(dān)保，在工程竣工以后對(duì)履約擔(dān)保進(jìn)行有效代替。

（二）大型工程項(xiàng)目群招標(biāo)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)管理

大型工程項(xiàng)目群招標(biāo)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)管理主要是對(duì)外發(fā)布招標(biāo)公告文件，對(duì)各種招標(biāo)人進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的招標(biāo)審核工作，發(fā)放招標(biāo)邀請(qǐng)函等。這是繼準(zhǔn)備時(shí)期管理工作后的第二大管理內(nèi)容，也是確保工程項(xiàng)目群能否有效開展的重要前提。如果在審核的過程中，對(duì)投標(biāo)方資質(zhì)審核、人員審核不夠科學(xué)準(zhǔn)確，嚴(yán)格程度不足，存在一定的形式主義或走后門現(xiàn)象，使不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)方入選中標(biāo)，那么將極有可能對(duì)工程項(xiàng)目群的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)造成嚴(yán)重威脅。因此，在工程招標(biāo)時(shí)期，需要構(gòu)建一個(gè)完善健全的招標(biāo)體系，對(duì)負(fù)責(zé)招標(biāo)人員進(jìn)行責(zé)權(quán)管理，使其承擔(dān)工程未來風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)負(fù)面影響的一部分責(zé)任，并制定責(zé)任監(jiān)督系統(tǒng)，使各個(gè)不同招標(biāo)負(fù)責(zé)人之間形成權(quán)力制約，相互監(jiān)督、相互管理，有效避免不合理中標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生，從基礎(chǔ)上降低工程項(xiàng)目正式開展時(shí)期的種種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。

（三）大型工程項(xiàng)目群施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

大型工程項(xiàng)目群受其自身屬性和特點(diǎn)影響，導(dǎo)致施工階段存在各種不同的施工風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，為有效避免施工時(shí)期產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)問題。工程各個(gè)參與主體應(yīng)共同擬定健全、完善的管理大型工程項(xiàng)目群施工管理制度。施工單位應(yīng)充分結(jié)合工程項(xiàng)目具體情況、施工合同以及我國(guó)基礎(chǔ)建設(shè)事業(yè)發(fā)展程度，建立一個(gè)科學(xué)合理的系統(tǒng)化施工管理制度，優(yōu)化管理制度內(nèi)容。一方面，應(yīng)加速構(gòu)建管理責(zé)任制度，將管理工作的每一項(xiàng)細(xì)節(jié)全方位融入于施工的全生命周期當(dāng)中，大力強(qiáng)調(diào)大型工程項(xiàng)目群總工程竣工后的收尾工作和部分工程項(xiàng)目竣工后的收尾工作，及時(shí)找出工程質(zhì)量方面存在的問題和工程缺陷，制定及時(shí)的改進(jìn)策略。其二，應(yīng)建立大型工程項(xiàng)目群施工人員、材料、設(shè)備以及現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境的控制體系，擬定健全的人員考核標(biāo)準(zhǔn)和施工現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)制，以制度嚴(yán)格要求施工人員硬性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)多種類建筑材料、施工設(shè)備以及安全問題進(jìn)行有效管理和隱患排查。

（四）大型工程項(xiàng)目群竣工時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)管理

大型工程項(xiàng)目群竣工時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)管理主要針對(duì)的是驗(yàn)收和決算工作，其中融括報(bào)告申請(qǐng)、竣工驗(yàn)收、鑒定書擬定、決算等工作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，在竣工時(shí)期的需要對(duì)工程合同中的存在問題一次性結(jié)算。一方面，施工單位需要率先提出決算申請(qǐng)，在申請(qǐng)?zhí)岢鲆郧靶枰?jīng)過項(xiàng)目部、監(jiān)理部門等的審查考核。另一方面，大型工程項(xiàng)目合同內(nèi)容煩瑣復(fù)雜，在工程完成以后，需要對(duì)合同中的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)，確保各項(xiàng)條款的完成度。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，大型工程項(xiàng)目群投資規(guī)模相對(duì)常規(guī)工程更大，因此對(duì)其的風(fēng)險(xiǎn)管理難度、工作量、復(fù)雜程度也就更高，需要工程各個(gè)參與主體之間的共同努力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行準(zhǔn)確分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行合理劃分，針對(duì)工程開展的各個(gè)不同時(shí)期，制定不同的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，繼而有效降低大型工程項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)問題的發(fā)生，降低工程成本、提升工程質(zhì)量和效率。