文/韓谷源，南京師范大學(xué)商學(xué)院

1 引言

近些年來(lái)，美國(guó)公共選擇學(xué)派代表人物奧斯特羅姆（下面簡(jiǎn)稱奧氏）的公共池塘資源自主治理理論受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛關(guān)注。但由于政治體制和國(guó)情原因，無(wú)論何時(shí)政府都會(huì)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)治理的方方面面發(fā)揮無(wú)可替代的作用。然而，已有的研究包括奧氏本人都對(duì)政府在自主治理過(guò)程中的重要性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，在一定程度上降低了自主治理理論在中國(guó)的適用性。因此，本文嘗試對(duì)奧氏理論作進(jìn)行延伸，思考政府在公共池塘資源的治理過(guò)程的定位，及其與自主組織之間可能存在的互補(bǔ)性關(guān)系，彌補(bǔ)現(xiàn)有的自主治理理論的欠缺，使之為更加契合經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型階段的中國(guó)國(guó)情。

2 公共池塘資源的概念與主體

“公共池塘資源是一個(gè)小型自然的或人為的資源系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)中排斥使用資源而獲益的潛在受益者的成本很高，并且資源系統(tǒng)的產(chǎn)出在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性?！本唾Y源的規(guī)模和占用者的數(shù)量而言，奧氏的案例中只涉及規(guī)模較小的公共池塘資源，未將規(guī)模較大的共有資源納入（在這里我們有理由懷疑奧氏刻意回避了政府的重要性，因?yàn)樽灾鹘M織對(duì)于大型公共資源系統(tǒng)很可能無(wú)能為力）。也就是說(shuō)，奧氏所說(shuō)的的公共池塘資源相較于傳統(tǒng)意義上的公共物品存在較大的差別。在書(shū)本中她舉了包括原始森林、公共牧場(chǎng)，近海漁場(chǎng)，灌溉系統(tǒng)及地下水流域等在內(nèi)的五類(lèi)公共池塘資源系統(tǒng)。從資源系統(tǒng)提取資源單位的過(guò)程稱為“占用”，該提取的主體便是“占用者”，個(gè)人從資源系統(tǒng)占用的流量稱為“資源單位”。

3 政府在公共池塘資源自主治理中的必要性

3.1 從供求關(guān)系視角出發(fā)

可以認(rèn)為在公共池塘資源環(huán)境中，人是需求者，環(huán)境是供給者。只不過(guò)這里的供給無(wú)法根據(jù)需求進(jìn)行調(diào)節(jié)，只有需求能夠根據(jù)供給進(jìn)行調(diào)節(jié)。而在制定管理規(guī)則的情況下，無(wú)論每個(gè)地區(qū)的初始稟賦是什么樣的，需求根據(jù)供給進(jìn)行調(diào)節(jié)都是受到強(qiáng)制的，在供需均衡的情況下，最終環(huán)境的均衡結(jié)果都是可以接受的。

如果部分地區(qū)由于人文宗教等因素的干擾，公共池塘治理的某些規(guī)則例如占用規(guī)則、供應(yīng)規(guī)則、集體行動(dòng)或監(jiān)督受到干擾或無(wú)法實(shí)施的時(shí)候，政府對(duì)控制人口政策的變更一定可以很好地發(fā)揮作用。在一個(gè)大型公共池塘環(huán)境中，政府可以通過(guò)國(guó)家機(jī)器成為自主組織成立的牽頭者，同時(shí)其制定的人口策略可以對(duì)公共池塘資源環(huán)境中的供求關(guān)系進(jìn)行靈活調(diào)控。所以，政府在公共池塘資源環(huán)境中發(fā)揮著不可或缺的作用。奧氏從一開(kāi)始將國(guó)家與自主組織理論完全割裂開(kāi)的行為，是有失偏頗的。從整體上來(lái)看，現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有任何東西是完全不相關(guān)的，更何況在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中無(wú)處不在的國(guó)家。

3.2 現(xiàn)有理論中政府角色的缺失

必須承認(rèn)政府并非萬(wàn)能，它在解決自主治理問(wèn)題上存在不足：政府與當(dāng)?shù)鼐用裣啾?，不熟悉公池資源治理中所需要的各種信息，也難以精準(zhǔn)估算公池資源的實(shí)際承載能力，因而也就無(wú)法制定有利于促進(jìn)合作的各種規(guī)則。另一當(dāng)面，公共池塘資源的自主治理也同樣存在問(wèn)題：從自主組織培育成本由誰(shuí)承擔(dān)、各方利益發(fā)生大規(guī)模沖突時(shí)如何協(xié)調(diào)、執(zhí)行人不信守承諾等等。在政府和自主組織各自都存在缺陷的情況下，在自主治理原有的框架上，將其改進(jìn)為政府和自主組織雙主體的治理結(jié)構(gòu)，以自主治理為基礎(chǔ)、政府強(qiáng)制力為保障。取長(zhǎng)補(bǔ)短以此增強(qiáng)自主治理理論在現(xiàn)實(shí)中的實(shí)用性。

4 奧氏理論的中國(guó)化

現(xiàn)階段我國(guó)正處于改革開(kāi)放深水區(qū)和轉(zhuǎn)型發(fā)展攻堅(jiān)期，奧氏的理論無(wú)疑可以為我國(guó)社會(huì)改革和制度安排提供指導(dǎo)，但無(wú)論是經(jīng)驗(yàn)的研究還是理論研究,都還沒(méi)有能為制度構(gòu)建或者改革與發(fā)展提供清楚、明確的指導(dǎo)。我國(guó)應(yīng)該在自己的人力資本和社會(huì)資本的積累下開(kāi)發(fā)出與中華傳統(tǒng)相一致的發(fā)展制度,而不是簡(jiǎn)單的“拿來(lái)主義”。

在我國(guó)，體制改革與社會(huì)發(fā)展也并非簡(jiǎn)單的政府與自主的博弈。在社會(huì)主義新時(shí)期，黨和政府在制度建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位的仍然至關(guān)重要。同時(shí)市場(chǎng)作為奧氏理論中為自主組織提供服務(wù)、傳達(dá)信息的一個(gè)重要載體，其發(fā)展也是一個(gè)漫長(zhǎng)的培育與完善的過(guò)程。各種基層自主組織作為社會(huì)的基本單位,既可以構(gòu)筑起對(duì)個(gè)人權(quán)利的保護(hù),又可以培養(yǎng)人們自我組織、自我管理的能力。這些基層社區(qū)的自主治理有助于發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈,也可以限制政府權(quán)力,矯正政府失靈。

因此,社會(huì)的繁榮昌盛需要不斷完善中央政府、自主組織和市場(chǎng)的功能,三者在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著重要的互補(bǔ)作用。政府在公共池塘資源治理的過(guò)程中作為制度供給的起草者、自主組織的培育者、利益沖突的仲裁者，其發(fā)布的命令可以與自主組織出臺(tái)的規(guī)則相互補(bǔ)充、相互配合，以使公共池塘資源達(dá)到長(zhǎng)期供求均衡的條件。在社會(huì)主義新時(shí)代,我國(guó)需要在進(jìn)一步強(qiáng)化黨中央（政府）集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的前提下，繼續(xù)完善市場(chǎng)職能與準(zhǔn)入框架，著力在社會(huì)治理中嵌入居民自主組織的治理模式,形成政府與居民協(xié)同的治理框架。

5 結(jié)語(yǔ)

奧氏在運(yùn)用新制度分析方法對(duì)公共事務(wù)治理過(guò)程進(jìn)行分析時(shí)，主要通過(guò)列舉小型公池資源環(huán)境的例子來(lái)突出自治權(quán)的重要性，卻回避了自主組織無(wú)法應(yīng)對(duì)大型公池資源的真實(shí)情況。新時(shí)期在中國(guó)特色社會(huì)主義制度之下，社會(huì)治理結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜化和嚴(yán)密化，以政府為主自治為輔的治理結(jié)構(gòu)在現(xiàn)階段更加符合實(shí)際，公池資源自主治理過(guò)程本身也需要政府的參與，政府與自主應(yīng)相互結(jié)合，相輔相成。