金筱萍 王佳怡

美國著名的國際政治學(xué)家約瑟夫·奈在20世紀(jì)80年代末開創(chuàng)的“軟實(shí)力”概念和理論，至今仍是中外學(xué)者關(guān)注和研究的熱點(diǎn)，他本人也在不斷思考和發(fā)展著這一理論。梳理和探討約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的形成背景，有助于深化理解當(dāng)今美國政府出臺的相關(guān)政策舉措意欲何為，也能引發(fā)對我國軟實(shí)力建設(shè)問題的思考。

一、軟實(shí)力理論形成的理論背景

約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論是在與“美國衰落論”和“美國凱旋論”兩大思潮的辯論過程中產(chǎn)生和提出的，這是該理論形成、發(fā)展的理論背景。

(一)在與衰落論的辯論中提出軟實(shí)力的概念

所謂“美國衰落論”，主要是指一些學(xué)者提出的關(guān)于美國實(shí)力已經(jīng)或正在衰落的觀點(diǎn)。美國耶魯大學(xué)歷史學(xué)教授保羅·肯尼迪是“美國衰落論”的代表人物之一。他在1986年發(fā)表的《美國相對衰弱》一文中指出，美國稱霸世界的世紀(jì)已經(jīng)終止。1987年，他出版《大國的興衰》著作，進(jìn)一步從戰(zhàn)略高度論述了美國面臨的諸多戰(zhàn)略困境，明確指出美國的經(jīng)濟(jì)或許還有軍事都在衰落。

實(shí)際上，在美國歷史發(fā)展的進(jìn)程中，曾多次出現(xiàn)過美國實(shí)力衰落的聲音，并延續(xù)至今。例如，兩次世界大戰(zhàn)期間，針對美國孤立主義外交政策的不良影響，一些學(xué)者表示，美國遲早會(huì)被軸心國顛覆。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著以人造衛(wèi)星升空為標(biāo)志的蘇聯(lián)實(shí)力的快速崛起，美國內(nèi)部許多人悲觀地提出，美國越來越難以應(yīng)對蘇東陣營的挑戰(zhàn)，即將被蘇東陣營包圍和瓦解。20世紀(jì)70年代初阿拉伯石油禁運(yùn)之后，一些人認(rèn)為，能源危機(jī)可能會(huì)使以美國為代表的工業(yè)文明遭受挫折甚至失敗。人類社會(huì)步入21世紀(jì)后不久，隨著2001年“9·11”恐怖襲擊、2003年第二次伊拉克戰(zhàn)爭、2008年金融危機(jī)和大蕭條等重大事件的相繼發(fā)生，“美國衰落論”之聲不絕于耳。

概括而言，“美國衰落論”認(rèn)為，大量經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)事實(shí)證明了美國經(jīng)濟(jì)的衰落，并導(dǎo)致美國實(shí)力的衰落；美國在維護(hù)全球霸權(quán)地位的過程中面臨諸多無法克服的戰(zhàn)略困境，付出的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了從中獲得的收益，導(dǎo)致自身實(shí)力受到削弱，軍事力量也在相對減弱；美國在冷戰(zhàn)期間的對外政策和海外支出已經(jīng)達(dá)到過度擴(kuò)張的境地，應(yīng)逐漸減少美國的海外擴(kuò)張，從“過度的國際承諾”中撤回；等等。

約瑟夫·奈不贊同衰落論者的這些觀點(diǎn)，積極參與辯論。他在1990年出版《注定領(lǐng)導(dǎo):美國權(quán)力性質(zhì)的變遷》專著，對美國衰落的觀點(diǎn)進(jìn)行分析和反駁，第一次提出了“軟實(shí)力”的概念，并且詳細(xì)討論了軟實(shí)力與硬實(shí)力的關(guān)系，得出美國依然強(qiáng)盛、定能主導(dǎo)世界的觀點(diǎn)。約瑟夫·奈所定義的軟實(shí)力，就是讓別人想你所想的東西，做你所想做的事情，是一種合作和非直接的力量，依賴于所運(yùn)用的一整套思想的吸引力，或依靠設(shè)置政策議事議程以規(guī)范他人喜好的能力。在后續(xù)研究中，他進(jìn)一步提出:“一個(gè)國家的軟實(shí)力主要來自于三種資源:文化(也就是對他人有吸引力的地方)、政治價(jià)值觀(在國內(nèi)和國外都不背棄這些價(jià)值)和外交政策(當(dāng)它們被視為合法并具有道德的權(quán)威時(shí))?！雹賉美]約瑟夫·奈:《美國世紀(jì)結(jié)束了嗎》，邵杜罔譯，北京聯(lián)合出版公司2016年版，第70～71頁。約瑟夫·奈認(rèn)為，一個(gè)國家的實(shí)力包括由軍事、經(jīng)濟(jì)實(shí)力組成的硬實(shí)力和由文化、價(jià)值觀、對外政策等組成的軟實(shí)力這兩個(gè)部分。美國既擁有傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)、軍事硬實(shí)力優(yōu)勢，又擁有文化、價(jià)值觀和國民凝聚力等軟實(shí)力優(yōu)勢。只要將這些潛在的權(quán)力資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的影響力，美國仍將繼續(xù)主導(dǎo)世界。

約瑟夫·奈指出衰落論者在詮釋國際秩序時(shí)產(chǎn)生了錯(cuò)誤，主要基于兩個(gè)原因。第一是使用資料的錯(cuò)誤。衰落論者分析問題所使用的資料是由美國的一些軍事和經(jīng)濟(jì)分析家依據(jù)第二次世界大戰(zhàn)以前的材料得出的。雖然在戰(zhàn)后的這些年里，美國軍備開支和經(jīng)濟(jì)能力由于戰(zhàn)爭而發(fā)生的缺口還沒有完全得到平衡，但以此就斷定美國趨于衰敗是不準(zhǔn)確的。因?yàn)樗≌撜咛幚砹瞬黄ヅ涞慕?jīng)濟(jì)資源和軍事資源的數(shù)據(jù)，而且忽視了第二次世界大戰(zhàn)沒有發(fā)生在自己的領(lǐng)土上這個(gè)重要因素，缺乏對“二戰(zhàn)效應(yīng)”持續(xù)時(shí)間的考量。約瑟夫·奈說:“‘二戰(zhàn)效應(yīng)’持續(xù)了約25年，體系中的衰落大多持續(xù)到70年代中期，此后便穩(wěn)定下來?！雹赱美]約瑟夫·奈:《美國定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎》，何小東等譯，軍事譯文出版社1992年版。他引用和分析美國從20世紀(jì)三四十年代到七八十年代占世界總產(chǎn)值比重的數(shù)據(jù)變化，得出美國持續(xù)衰敗的觀點(diǎn)不能成立的結(jié)論。

衰落論者沒有充分認(rèn)識到在已經(jīng)變化了的國際社會(huì)中美國的真正實(shí)力，是其產(chǎn)生錯(cuò)誤的第二個(gè)原因。在約瑟夫·奈看來，衰落論者只是分析了人口、領(lǐng)地、自然資源、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、軍隊(duì)武裝等美國的“硬實(shí)力”，而忽視了美國在冷戰(zhàn)期間的另一個(gè)實(shí)力，即軟實(shí)力。約瑟夫·奈認(rèn)為，在一個(gè)越來越相互依賴的世界里，如果仍然強(qiáng)調(diào)僅依靠硬實(shí)力來促進(jìn)國家實(shí)力的提升，只能適得其反。他指出，衰落論者關(guān)于美國實(shí)力正在下滑的錯(cuò)誤分析轉(zhuǎn)移了美國的視線，使我們不能正確認(rèn)識現(xiàn)實(shí)問題，即世界政治格局中的實(shí)力變化這一問題。他通過分析這種變化后認(rèn)為，美國的實(shí)力在第二次世界大戰(zhàn)中增強(qiáng)了。一個(gè)重要的事實(shí)是:在過去的十年半時(shí)間里，美國在全球的經(jīng)濟(jì)份額保持穩(wěn)定。從20世紀(jì)70年代開始，美國在全球經(jīng)濟(jì)中的份額平均每年是23%。美國中央情報(bào)局運(yùn)用反映不同國家購買力的指數(shù)顯示，美國在全球經(jīng)濟(jì)中的份額在1975—1988年略有增長，從25%上升到26%。①[美]約瑟夫·奈:《美國定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎》，何小東等譯，軍事譯文出版社1992年版。約瑟夫·奈據(jù)此得出結(jié)論說，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)往往把實(shí)力定義為占有人口、土地、自然資源、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、軍事力量等要素。但是，今天對實(shí)力的定義已經(jīng)不只包括軍事力量，技術(shù)、教育和文化等軟實(shí)力因素在國家實(shí)力中的意義越來越大。美國要保持在國際社會(huì)中的地位，必須重視發(fā)展和運(yùn)用軟實(shí)力。

根據(jù)約瑟夫·奈的設(shè)想，發(fā)展和運(yùn)用軟實(shí)力來保持美國在國際社會(huì)中的地位是不難的。他認(rèn)為，美國不拘一格的思想比如民主制度和自由市場被美國宣傳并傳播到了西方其他國家，這使得美國所制定的政策在國外很容易生效。隨著更多的國家接受同樣的原則和價(jià)值觀，通過經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)和軍事威脅來維護(hù)秩序的成本將下降。美國的文化魅力、意識形態(tài)、以國際機(jī)構(gòu)為依托的同化力(使別人做你想做的)等軟實(shí)力資源，將會(huì)在美國外交政策中充當(dāng)越來越重要的角色。他相信，美國自由開放的思想如果被捍衛(wèi)，美國以后就能完全把控國際社會(huì)不斷發(fā)展變化的現(xiàn)實(shí)，美國在國際體系中將擁有比其他國家都強(qiáng)大的同化力量。衰落論者無視美國在國際社會(huì)中地位的變化和美國實(shí)力資源構(gòu)成的變化，其關(guān)于美國正在衰落的觀點(diǎn)必然是不正確的。在某種程度上來說，約瑟夫·奈提出“軟實(shí)力”這一概念，并著重論述軟實(shí)力在國家實(shí)力中的重要作用，正是對20世紀(jì)80年代一些人擔(dān)心美國正在喪失其領(lǐng)導(dǎo)力的一種回應(yīng)。

(二)在與凱旋論的辯論中發(fā)展軟實(shí)力理論

“美國凱旋論”是與“美國衰落論”相對立、對美國實(shí)力持樂觀態(tài)度的一種思潮。凱旋論者認(rèn)為，在蘇聯(lián)解體后，世界上沒有哪個(gè)國家能與美國抗衡，美國的軍事、經(jīng)濟(jì)和文化力量都位居全球之首。凱旋論者舉例說，在20世紀(jì)90年代初期，美國輕而易舉地取得了海灣戰(zhàn)爭的勝利；在90年代末，又不費(fèi)一兵一卒轟炸了塞爾維亞。美國前總統(tǒng)奧巴馬指出，“美國衰落論”者“不是對歷史作出錯(cuò)誤的解讀，就是陷入了黨派政治的漩渦”，堅(jiān)信21世紀(jì)仍將是“美國的世紀(jì)”。②Remarks by the President at the United States Military Academy Commencement Ceremony，U.S.Department of State's Bureau of International Information Programs， May 28， 2014.一些凱旋論者極力駁斥美國實(shí)力衰落的觀點(diǎn)，以至于不愿正視國際力量對比發(fā)生的變化，也反對改革現(xiàn)存的國際秩序。有些人認(rèn)為，美國擁有世界上獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷的軍事力量，應(yīng)該建立單極世界，堅(jiān)持在國際體系中占據(jù)主導(dǎo)地位，理直氣壯地追求要達(dá)到的目標(biāo)，而絕不應(yīng)該做一個(gè)順服的世界公民。

約瑟夫·奈認(rèn)為，凱旋論者的盲目樂觀理論將把美國外交政策引向?yàn)?zāi)難，因?yàn)槠涮嵘绹饨徽咝Ч牟呗允且园抵邢魅趺绹泴?shí)力為代價(jià)的。他說，在凱旋論觀點(diǎn)的影響下，大多數(shù)美國人對如何量身定制一種合適的外交策略來領(lǐng)導(dǎo)世界是漠不關(guān)心、不聞不問的。“美國專注于國內(nèi)事務(wù)，對美國擔(dān)任的特殊角色無動(dòng)于衷。”“國會(huì)試圖為全世界立法，如果有人不服從美國法律，就粗暴加以制裁?！雹賉美]約瑟夫·奈:《美國霸權(quán)的困惑》，鄭志國等譯，世界知識出版社2002年版，第7頁。

為批判凱旋論的觀點(diǎn)，約瑟夫·奈把軟實(shí)力看作已經(jīng)被認(rèn)可的事實(shí)，集中論證了在美國外交政策中應(yīng)該如何很好地利用它，以取代因盲目自信和單方面的政策而暗中削弱軟實(shí)力的行為。他認(rèn)為，在全球化的今天，國際組織之間的依賴日益加強(qiáng)，任何一個(gè)國家都不可能僅靠自己的力量解決一切事務(wù)，美國要實(shí)現(xiàn)自己領(lǐng)導(dǎo)世界的目標(biāo)，必須要與其他國家開展合作。約瑟夫·奈在論述軟實(shí)力如何在新的環(huán)境下發(fā)揮作用時(shí)認(rèn)為，假如硬實(shí)力資源能夠在軍事和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里產(chǎn)生效果，軟實(shí)力就僅僅能在轉(zhuǎn)化的過程中發(fā)揮作用；自信和單方面的政策如果沒有國際交流的合法性，只能弱化美國的軟實(shí)力；轉(zhuǎn)換的威脅需要通過國際合作來阻止，尊重和合作是必不可少的。因?yàn)樵谝呀?jīng)變化了的新的權(quán)力體系下，“美國不會(huì)永遠(yuǎn)保持霸權(quán)地位。如果我們高傲自大，對外部世界麻木不仁，浪費(fèi)我們的軟實(shí)力，我們就會(huì)增加受到攻擊的危險(xiǎn)，賣空我們的價(jià)值觀，加速我們優(yōu)勢的喪失”。②[美]約瑟夫·奈:《美國霸權(quán)的困惑》，鄭志國等譯，世界知識出版社2002年版，第7頁。

二、軟實(shí)力理論形成的現(xiàn)實(shí)背景

對后冷戰(zhàn)時(shí)期國際格局變化的回應(yīng)，以及對全球化和信息革命引發(fā)國際關(guān)系深刻變革的思考，是約瑟夫·奈軟實(shí)力理論發(fā)展完善的現(xiàn)實(shí)背景。

(一)在回應(yīng)世界政治格局的新變化中深化軟實(shí)力理論

隨著1991年底蘇聯(lián)的解體，持續(xù)了40年的冷戰(zhàn)時(shí)期宣告結(jié)束。冷戰(zhàn)結(jié)束后，越來越多的國家認(rèn)識到，未來的國際交流和國際競爭將不再以軍事力量為主，其他要素的作用將不斷上升，對世界政治的影響日益增大。因此，國家間的經(jīng)濟(jì)合作和經(jīng)濟(jì)糾紛將成為國際政治關(guān)系的重要內(nèi)容；同時(shí)，國際政治上的分歧和沖突也將更多地采用非軍事手段來解決。當(dāng)今一些發(fā)達(dá)國家利用經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢，對其他國家采取經(jīng)濟(jì)制裁、經(jīng)濟(jì)援助、開展經(jīng)貿(mào)合作等手段施加影響，就是突出的表現(xiàn)。運(yùn)用這些手段的目的，或是追逐經(jīng)濟(jì)利益，或是推行其所謂的普世價(jià)值觀，或是想將自己的經(jīng)濟(jì)制度或經(jīng)濟(jì)思想融入到別國的經(jīng)濟(jì)制度或思想中去。

對于后冷戰(zhàn)時(shí)期世界政治形勢與政治格局的變化，約瑟夫·奈看得非常清楚。他指出，冷戰(zhàn)結(jié)束后在經(jīng)濟(jì)方面的最大變化，是資本主義作為一種經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)一步合法化了，而作為與資本主義相抗衡的社會(huì)主義制度相對衰弱了，社會(huì)主義已經(jīng)沒有足夠的力量挑戰(zhàn)資本主義。他舉例說:“當(dāng)1959年尼基塔·赫魯曉夫告訴尼克松總統(tǒng)‘我們將埋葬你們’的時(shí)候，他所預(yù)測的是，蘇聯(lián)社會(huì)主義將在經(jīng)濟(jì)上戰(zhàn)勝資本主義，而不是通過軍事威脅達(dá)到目的。他怎么也想不到，社會(huì)主義會(huì)在蘇聯(lián)崩潰，他的兒子在1999年7月宣誓成為美國公民”，“蘇聯(lián)崩潰本身就是對馬克思主義的沉重打擊”③[美]羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈:《權(quán)力與相互依賴》，門洪華譯，北京大學(xué)出版社2002年版，第209頁。。他還認(rèn)為，冷戰(zhàn)結(jié)束后，雖然塑造國家實(shí)力的資源組合發(fā)生了改變，但因?yàn)槊绹c其他國家相比仍然擁有較強(qiáng)的硬實(shí)力，所以這種變化并不會(huì)導(dǎo)致國際戰(zhàn)爭和霸權(quán)沖突的重演。冷戰(zhàn)后美國實(shí)力所面臨的問題，不是霸權(quán)主義的新挑戰(zhàn)，而是國際相互依賴的新挑戰(zhàn)。在國際相互依賴的新領(lǐng)域中，美國應(yīng)該憑借意識形態(tài)和體制的軟實(shí)力優(yōu)勢，占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位。

由此不難理解，為什么約瑟夫·奈在冷戰(zhàn)結(jié)束后要極力推行其軟實(shí)力理論，極力推行思想觀念、價(jià)值取向等軟實(shí)力要素的灌輸。其目的，是使美國的價(jià)值觀在全球得到應(yīng)有的貫徹，以取得“不戰(zhàn)而屈人之兵”的效果?？梢哉f，冷戰(zhàn)結(jié)束后世界形勢和國際格局深刻變化的現(xiàn)實(shí)背景，為約瑟夫·奈發(fā)展、深化軟實(shí)力理論提供了有利時(shí)機(jī)。

(二)在思考全球化和信息革命對國際權(quán)力變遷的影響中完善軟實(shí)力理論

在當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)革命引發(fā)了國際關(guān)系的深刻變革。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國之間形成了相互依存的態(tài)勢。無論發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都不可能孤立于全球化之外。因此，許多國家都采取了對外開放的重要國策。在國際交往中，社會(huì)制度、意識形態(tài)不再成為判斷親疏的標(biāo)準(zhǔn)。集團(tuán)利益的概念也逐漸淡化，國家利益日益被置于集團(tuán)利益之上。

經(jīng)濟(jì)全球化不僅僅是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它還促成了西方國家的意識形態(tài)、價(jià)值觀念、生活方式在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)散，對國際權(quán)力的變遷產(chǎn)生巨大影響。約瑟夫·奈在《權(quán)力的未來》這部“探索美國權(quán)力來源與軌跡的最高成果”①Joseph S.Nye， Jr.:The Future of Power， Public Affairs， New York， 2011， Preface.的著作中，圍繞21世紀(jì)的權(quán)力將如何運(yùn)作、又將發(fā)生何種變化等問題，對美國未來在全球事務(wù)中的權(quán)力以及美國21世紀(jì)的軍事權(quán)力、經(jīng)濟(jì)權(quán)力、軟實(shí)力等作了全面分析和系統(tǒng)論述。他以如何應(yīng)用巧實(shí)力為基點(diǎn)，論證了全球權(quán)力布局的新趨勢。約瑟夫·奈指出，在新的世紀(jì)，權(quán)力面臨著新的變化，越來越多的問題已經(jīng)超出了國家所能控制的范圍，不能單純依賴軍事手段去解決。美國也不例外，也不能僅憑自己的硬實(shí)力實(shí)現(xiàn)全球目標(biāo)。他重申，一國的實(shí)力是由其硬實(shí)力和軟實(shí)力相互作用組成的，任何單一的方面都不能獨(dú)立地發(fā)揮自己的威力，要注重硬實(shí)力和軟實(shí)力的結(jié)合。他提出，為實(shí)現(xiàn)有效的領(lǐng)導(dǎo)，必須把軟實(shí)力和硬實(shí)力結(jié)合起來，形成“巧實(shí)力”(Smart Power)，即“將軟實(shí)力和硬實(shí)力有效結(jié)合的決策能力”②Joseph S.Nye.:The Powers to Lead， Oxford University Press， 2010， p.43.。美國冷戰(zhàn)戰(zhàn)略的勝利就是應(yīng)用了這種巧實(shí)力的結(jié)果——美國的軍事威懾了蘇聯(lián)的進(jìn)攻，而美國的理念暗損了其幕后的共產(chǎn)主義。約瑟夫·奈提出的“巧實(shí)力”，進(jìn)一步完善和豐富了他的軟實(shí)力理論。

信息革命對當(dāng)今國際政治舞臺的影響也是明顯的。約瑟夫·奈在《美國霸權(quán)的困惑》一書中說，信息革命的關(guān)鍵特征不是富國和強(qiáng)國之間通信的速度加快，而是信息傳輸成本的大大下降。信息網(wǎng)絡(luò)的這種巨大變化，對人們的社會(huì)交往、活動(dòng)方式產(chǎn)生了重大影響，推動(dòng)著社會(huì)交往觀念、交往方式和交往時(shí)空等諸多的變遷，基于信息網(wǎng)絡(luò)化的人際交往在廣度和深度上，將大大超越面對面的直接交往。不僅如此，信息技術(shù)革命對社會(huì)組織的影響也是顯而易見的。幾十年前，全球通信只有在政府和一些大的跨國公司之間才能實(shí)現(xiàn)，而現(xiàn)在的互聯(lián)網(wǎng)可以讓成千上萬個(gè)非政府組織毫不費(fèi)力地組織和協(xié)調(diào)自己的行為。恐怖組織雖然不是一個(gè)新事物，但由于技術(shù)的發(fā)展，恐怖分子實(shí)施的襲擊變得更加致命和敏捷，并且這種趨勢還在加強(qiáng)。在20世紀(jì)，一個(gè)希特勒運(yùn)用政府的權(quán)力能夠殺死百萬人，但在21世紀(jì)，如果讓恐怖分子得到大量的殺傷性武器，其破壞性力量將第一次成為既能傷害組織又能傷害個(gè)人的力量，讓數(shù)以千計(jì)的美國人死于非命的“9·11”恐怖襲擊事件就是很好的例證。

約瑟夫·奈回顧了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展對國家實(shí)力變遷影響的歷程。他指出，在第一次工業(yè)革命中，英國得到了空前的發(fā)展。第二次工業(yè)革命使美國的社會(huì)政治狀況發(fā)生了巨大變化，而美國政府適應(yīng)了這種變化，把美國從一個(gè)農(nóng)業(yè)國發(fā)展成了一個(gè)工業(yè)化國家，推動(dòng)美國上升為世界政治舞臺上的一支強(qiáng)大力量。而第三次工業(yè)革命的到來，會(huì)使世界經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等發(fā)生類似的變化。在當(dāng)今時(shí)代，全球化和信息技術(shù)革命必然帶來國家實(shí)力構(gòu)成的變化，引發(fā)國際體系的轉(zhuǎn)型。“在全球信息時(shí)代，實(shí)力的分布有如一盤三維國際象棋。最高層的軍事棋局屬于單極，美國把所有國家遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后頭；中間的經(jīng)濟(jì)棋局為多極，美國、歐洲和日本占世界產(chǎn)量的2/3；最下層的是不受各國政府控制的超出國境的跨國關(guān)系，力量結(jié)構(gòu)廣為分散。”①[美]約瑟夫·奈:《美國霸權(quán)的困惑》，鄭志國等譯，世界知識出版社2002年版，第151頁。面對這些新變化，約瑟夫·奈認(rèn)為，信息時(shí)代的成功不僅僅取決于誰的軍隊(duì)能贏，而是取決于誰的故事能贏，未來的國家實(shí)力需要選擇硬實(shí)力和軟實(shí)力有效結(jié)合的明智戰(zhàn)略。“簡言之，新技術(shù)在改變著世界政治的基本元素，而我們的政策也不得不進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。如果只關(guān)注民族國家的硬實(shí)力，我們就看不到新的現(xiàn)實(shí)，也無法推進(jìn)我們的利益和我們的價(jià)值觀”。②Joseph S.Nye.:The Paradox ofAmerican Power， Oxford University Press， 2002， p.48.

約瑟夫·奈通過分析全球化和信息革命所產(chǎn)生的國家實(shí)力構(gòu)成的變化，論證了軟實(shí)力在國家實(shí)力結(jié)構(gòu)中的重要地位，強(qiáng)調(diào)了軟實(shí)力與硬實(shí)力的有效結(jié)合。由此可見，全球化與信息革命的現(xiàn)實(shí)背景，對其進(jìn)一步發(fā)展、完善軟實(shí)力理論起著非常重要的作用。不過，令約瑟夫·奈不無擔(dān)憂的是:“在當(dāng)前美國擁有無可比擬的力量和危險(xiǎn)之際，我們能否學(xué)會(huì)把我們的硬實(shí)力和軟實(shí)力有效地結(jié)合起來，不僅戰(zhàn)勝恐怖主義，而且解決全球信息時(shí)代的其他問題?”③[美]約瑟夫·奈:《美國霸權(quán)的困惑》，鄭志國等譯，世界知識出版社2002年版，第11頁。

三、關(guān)于兩個(gè)問題的思考

眾所周知，美國作為當(dāng)今世界上的唯一超級大國，謀求世界霸權(quán)是其一貫的追求。約瑟夫·奈提出軟實(shí)力理論，本質(zhì)上是為了順應(yīng)美國的實(shí)際需要，為美國如何通過發(fā)揮軟實(shí)力作用而真正成為世界上的唯一主宰出謀劃策。梳理約瑟夫·奈軟實(shí)力理論產(chǎn)生發(fā)展的背景，不僅有利于廓清該理論的來龍去脈，而且還能啟發(fā)我們對相關(guān)問題的思考和應(yīng)對。

(一)充分認(rèn)識美國政府對軟實(shí)力的重視和運(yùn)用

放眼全球，“當(dāng)今世界的變局百年未有”④習(xí)近平:《同舟共濟(jì)創(chuàng)造美好未來——在亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上的主旨演講》，《人民日報(bào)》2018年11月18日第2版。，正處于大發(fā)展、大變革、大調(diào)整時(shí)期。社會(huì)信息化、文化多樣化深入發(fā)展，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化基本格局仍在繼續(xù)，全球治理體系、國際秩序變革加速推進(jìn)，國際形勢日趨錯(cuò)綜復(fù)雜。在這樣的變局下，各國都非常重視軟實(shí)力在國家整體實(shí)力中的地位和作用。尤其值得注意的是，即便是絕對實(shí)力在許多方面都舉世無敵的美國，也莫不如此。特朗普就任美國總統(tǒng)后出臺的系列政策舉措，表明了美國政府對軟實(shí)力的重視和運(yùn)用。

特朗普推出的系列舉措包含了大量的軟實(shí)力要素。其以“讓美國再次強(qiáng)大”和“美國優(yōu)先”的鮮明口號就任總統(tǒng)后，即實(shí)施了一系列舉措:其一，頻頻提出“退群”，退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定、巴黎氣候變化協(xié)定、聯(lián)合國教科文組織、全球移民協(xié)議、伊朗核協(xié)議、聯(lián)合國人權(quán)理事會(huì)、維也納外交關(guān)系公約等，啟動(dòng)退出萬國郵政聯(lián)盟，威脅要退出美韓自由貿(mào)易協(xié)定、北美自由貿(mào)易協(xié)定、世界貿(mào)易組織。其二，頒布或簽署系列命令，頒布“禁穆令”，簽署“筑墻計(jì)劃”，發(fā)布“買美國貨、雇美國人”的總統(tǒng)行政令，提出加息、減稅等。其三，將中國設(shè)想為影響美國再次強(qiáng)大的對手，對中國實(shí)行多重貿(mào)易制裁等等。這些舉措，表面上是為了美國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長和強(qiáng)大，但深入分析，則不難發(fā)現(xiàn)其背后的軟實(shí)力要素。例如，特朗普宣布退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定的理由，是其打擊了美國制造業(yè)，使美國處于不公平的競爭狀況；退出巴黎氣候變化協(xié)定，是認(rèn)為該協(xié)議對美國的環(huán)境保護(hù)沒有效果，有損美國利益，對美國不公平；挑起對中國的貿(mào)易摩擦，是因?yàn)橹忻蕾Q(mào)易之間的所謂“不公平”“不平等”；封殺中興，杜撰的主要理由是認(rèn)為中興公司沒有遵守美國的法律；制裁華為，捏造的諸多理由也是涉及所謂守法、誠信等問題。這些事例表明，特朗普實(shí)施的一系列匪夷所思的行為，重點(diǎn)并不在于某一個(gè)具體的經(jīng)濟(jì)目的，而是涉及相關(guān)的制度和規(guī)則等軟實(shí)力要素，是重視和運(yùn)用軟實(shí)力作用的表現(xiàn)。

特朗普政府旨在通過重塑國際經(jīng)濟(jì)體系和經(jīng)濟(jì)秩序提升美國軟實(shí)力。其以極其彪悍的作風(fēng)挑戰(zhàn)現(xiàn)有的國際秩序，以破壞性的方式改變多邊貿(mào)易體制，并力主新貿(mào)易規(guī)則的制定?！?017年總統(tǒng)貿(mào)易政策議程》提出:“美國發(fā)現(xiàn)在許多情況下，美國人在全球市場上處于不公平的劣勢。因此現(xiàn)在是捍衛(wèi)美國主權(quán)，執(zhí)行美國的新貿(mào)易政策的時(shí)候了。”①《2017年總統(tǒng)貿(mào)易政策議程》，http://gpj.mofcom.gov.cn/article/zuixindt/201703/20170302533647.shtml.該議程強(qiáng)調(diào)，美國不會(huì)遵循不利于美國的WTO爭端解決機(jī)制的裁決，美國將討論使用“301條款”，以促進(jìn)各國進(jìn)一步開放市場。2017年12月，特朗普政府在《美國國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中指出:“它(國際體系)必須改革，以幫助美國工人受益、保護(hù)我們的創(chuàng)新以及反映其建立時(shí)的原則?！雹赥heWhite House.National Security Strategy of United States.December 2017，http://nssarchive.us/national-security-strategy-2017/.③http://www.mof.gov.cn/mofhome/ytcj/pdlb/wgcazx/201803/t20180302_2824412html。美國貿(mào)易代表辦公室公布的特朗普總統(tǒng)2018年貿(mào)易政策議程報(bào)告繼續(xù)強(qiáng)調(diào)，要確定新體制和制定新政策:“第一，制定支持國家安全政策的貿(mào)易政策；第二，鞏固美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展；第三，推進(jìn)有利于全民的貿(mào)易談判；第四，實(shí)施并捍衛(wèi)美國貿(mào)易法律法規(guī)；第五，加強(qiáng)多邊貿(mào)易體制?！雹郾砻嫔峡?，特朗普政府似乎要否定美國長期引以為豪的、將規(guī)則作為基礎(chǔ)的貿(mào)易制度安排，實(shí)際上并非要拋棄一切制度和規(guī)則，而是要在美國優(yōu)先的理念下重塑國際規(guī)則和秩序，強(qiáng)調(diào)美國政府遵循或重建國際經(jīng)濟(jì)秩序要以美國利益為第一要?jiǎng)?wù)，實(shí)現(xiàn)美國經(jīng)濟(jì)利益的最大化。在這樣的邏輯下，世界各國就不可能在合作共贏中實(shí)現(xiàn)各自的利益，國際經(jīng)濟(jì)體制也不可能是各國協(xié)商妥協(xié)的產(chǎn)物，而是在美國國家利益最大化的前提下各國排他性的競爭，經(jīng)濟(jì)合作則成為國家利益的零和博弈。特朗普的這種執(zhí)政理念和邏輯演進(jìn)，充分顯示了他企圖通過改變一些既定的國際經(jīng)貿(mào)、全球治理等規(guī)則，提升美國的軟實(shí)力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)美國利益最大化的真正動(dòng)機(jī)。其結(jié)果不僅會(huì)直接影響美國對外經(jīng)濟(jì)政策的走向，更會(huì)加速國際經(jīng)濟(jì)體系和經(jīng)濟(jì)秩序的重塑。

(二)切實(shí)加強(qiáng)我國的軟實(shí)力建設(shè)

國際的競爭實(shí)質(zhì)上是國家綜合實(shí)力的競爭，既包括經(jīng)濟(jì)、軍事等硬實(shí)力，也包括國家制度、價(jià)值觀等軟實(shí)力。在國際形勢深刻變化的進(jìn)程中，軟實(shí)力的作用越來越突出。為了有效應(yīng)對各種挑戰(zhàn)，必須切實(shí)加強(qiáng)我國的軟實(shí)力建設(shè)。

加強(qiáng)軟實(shí)力建設(shè)，必須以社會(huì)主義核心價(jià)值觀為靈魂?！叭祟惿鐣?huì)發(fā)展的歷史表明，對一個(gè)民族、一個(gè)國家來說，最持久、最深層的力量是全社會(huì)共同認(rèn)可的核心價(jià)值觀?！雹佟读?xí)近平談治國理政》，外文出版社2014年版，第168頁。核心價(jià)值觀是國家意識形態(tài)的本質(zhì)體現(xiàn)，是國家軟實(shí)力的靈魂和最核心的要素，在各種軟實(shí)力資源中處于統(tǒng)攝地位，規(guī)定著軟實(shí)力的性質(zhì)和內(nèi)容，對軟實(shí)力建設(shè)起導(dǎo)向和支配作用。任何國家要凝聚全社會(huì)的意志和力量，就必須建立一套與本國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政治制度相適應(yīng)的核心價(jià)值體系。約瑟夫·奈在構(gòu)建軟實(shí)力概念時(shí)，就將政治價(jià)值觀作為軟實(shí)力的三大要素之一。我國凝練和提出的社會(huì)主義核心價(jià)值觀，是中國共產(chǎn)黨在復(fù)雜多變的國內(nèi)外形勢下，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國人民不斷前行的精神旗幟，是中國特色社會(huì)主義意識形態(tài)的本質(zhì)體現(xiàn)和重要內(nèi)容。努力踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，對于鞏固全黨全民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)、集聚實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的強(qiáng)大正能量，都具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和歷史意義。

加強(qiáng)軟實(shí)力建設(shè)，必須深入挖掘我國的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化。中華民族經(jīng)過悠久的歷史發(fā)展和積淀，形成了源遠(yuǎn)流長、豐富多彩的傳統(tǒng)文化。其豐富的哲學(xué)思想、價(jià)值觀念、辯證思維和科學(xué)智慧等要素，是中華民族寶貴的精神財(cái)富，也是我國加強(qiáng)軟實(shí)力建設(shè)的重要資源。習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，提升國家文化軟實(shí)力必須扎根于中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，從其豐厚的沃土中汲取養(yǎng)分?！安煌鼩v史才能開辟未來，善于繼承才能善于創(chuàng)新。優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是一個(gè)國家、一個(gè)民族傳承和發(fā)展的根本，如果丟掉了，就割斷了精神命脈。”②習(xí)近平:《在紀(jì)念孔子誕辰2565周年國際學(xué)術(shù)會(huì)議暨國際儒學(xué)聯(lián)合會(huì)第五屆會(huì)員大會(huì)開幕會(huì)上的講話》，《人民日報(bào)》2014年9月25日第2版。中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的一個(gè)主要特點(diǎn)，是強(qiáng)調(diào)道德的作用。我國最早的詩歌總集《詩經(jīng)》所包含的豐富的道德觀念，是軟實(shí)力建設(shè)可借鑒的重要資源?！爸腥A民族為人類文明進(jìn)步作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。5000多年連綿不斷、博大精深的中華文化，積淀著中華民族最深沉的精神追求，包含著中華民族最根本的精神基因，代表著中華民族獨(dú)特的精神標(biāo)識，是中華民族生生不息、發(fā)展壯大的豐厚滋養(yǎng)。”③中共中央宣傳部:《習(xí)近平總書記系列重要講話讀本》，學(xué)習(xí)出版社、人民出版社2016年版，第201頁。深入挖掘和傳承優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，必定有助于加強(qiáng)我國的軟實(shí)力建設(shè)。

加強(qiáng)軟實(shí)力建設(shè)，必須重視講好中國故事。經(jīng)過70年的建設(shè)，特別是改革開放40年來的飛速發(fā)展，中國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，隨著我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷上升，諸如“中國威脅論”等對中國的各種猜忌也如影隨形，在國際政治舞臺上還有一定的市場。對此，我們應(yīng)有清醒的認(rèn)識。一方面，作為新崛起的大國，中國的發(fā)展引發(fā)國際政治經(jīng)濟(jì)格局的變化、引起世界各種力量的強(qiáng)烈反應(yīng)是必然的；另一方面，我們必須妥善處理和解決相關(guān)的問題，為我國持續(xù)發(fā)展?fàn)I造有利的國際環(huán)境。切實(shí)提升國家軟實(shí)力，充分發(fā)揮軟實(shí)力的作用，不失為一個(gè)重要的戰(zhàn)略選擇。在外交事務(wù)中，軟實(shí)力的功能主要表現(xiàn)在通過向世界其他國家闡述本國的民族文化、政治文化和意識形態(tài)，展示本國文化的國際影響力、吸引力和競爭力，達(dá)到增進(jìn)理解、減少矛盾、消除沖突的目標(biāo)。因此，加強(qiáng)軟實(shí)力建設(shè)，必須注重構(gòu)建中國特色的話語體系，善于在世界舞臺上以合適的方式和視角發(fā)出中國聲音、講好中國故事，促進(jìn)更多的國家和人民認(rèn)同中國思想、理解中國主張、支持中國發(fā)展，真正發(fā)揮軟實(shí)力的作用。