宋淇　王建國(guó)

摘要：政府采購(gòu)是激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的重要措施。研究政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，對(duì)完善政府采購(gòu)支持企業(yè)創(chuàng)新配套政策，引導(dǎo)金融資本與企業(yè)創(chuàng)新有效對(duì)接，推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施具有重要意義。本文基于2012年-2016年的北京市3000家高新技術(shù)制造業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，運(yùn)用了二元邏輯回歸、多元線性回歸、交叉線性回歸方法，研究了獲得政府采購(gòu)的企業(yè)特征、政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響以及政府采購(gòu)政策效果的異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模大的企業(yè)更容易獲得政府采購(gòu)，而內(nèi)資企業(yè)比外資企業(yè)更容易獲得政府采購(gòu);政府采購(gòu)政策會(huì)推動(dòng)以研發(fā)投入、專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品收入指標(biāo)來(lái)衡量的企業(yè)創(chuàng)新能力的提高;當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，當(dāng)企業(yè)是出口型企業(yè)時(shí)，政府采購(gòu)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的推動(dòng)作用更明顯。

關(guān)鍵詞：政府采購(gòu) 企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效 政策效果 異質(zhì)性 創(chuàng)新投入 創(chuàng)新產(chǎn)出

一、引言

政府采購(gòu)政策與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系越來(lái)越被重視。內(nèi)生長(zhǎng)理論指出，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因，但是當(dāng)技術(shù)的研發(fā)產(chǎn)生知識(shí)溢出時(shí)，便會(huì)出現(xiàn)搭便車的現(xiàn)象，創(chuàng)新的社會(huì)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于個(gè)人成本，便會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。因此，當(dāng)個(gè)人投資在技術(shù)創(chuàng)新的回報(bào)小于成本時(shí)，私人資本便會(huì)減少甚至停止對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入，科技創(chuàng)新研發(fā)受到約束，市場(chǎng)無(wú)法起到創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置的作用，便會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈。因此，必須依靠市場(chǎng)以外的力量進(jìn)行協(xié)調(diào)規(guī)范，政府扮演著一個(gè)重要的角色。政府采購(gòu)是鼓勵(lì)研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)施宏觀調(diào)控、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要政策工具。新的技術(shù)新的產(chǎn)品在進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)候，都會(huì)遇到不同程度的阻礙，技術(shù)的轉(zhuǎn)化如果不能落實(shí)，則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的損失。因此，研究政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，對(duì)完善政府采購(gòu)支持企業(yè)創(chuàng)新配套政策，推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施具有重要意義。本文從企業(yè)獲得政府采購(gòu)的特征、政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響以及政府采購(gòu)政策效果的異質(zhì)性三個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選擇

北京作為國(guó)內(nèi)高新企業(yè)聚集地，其高新企業(yè)在全國(guó)具有代表性。本研究使用的是北京市高新技術(shù)制造業(yè)2012年-2016年五年的制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，樣本量為15247份。樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于數(shù)據(jù)庫(kù)的隨機(jī)抽樣方法選取的樣本。樣本數(shù)據(jù)覆蓋制造業(yè)行業(yè)中的多種行業(yè)。經(jīng)過(guò)篩選，剔除掉兩家不合格的樣本數(shù)據(jù)，最終使用樣本量為15245份。該數(shù)據(jù)中包含了企業(yè)人數(shù)、新產(chǎn)品收入、專利申請(qǐng)數(shù)、所有制類型、行業(yè)代碼等多項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

下面對(duì)本文所需要的指標(biāo)變量進(jìn)行解釋說(shuō)明，詳見(jiàn)表1-1：

（二）計(jì)量模型設(shè)定

1.企業(yè)獲得政府采購(gòu)的影響因素。因?yàn)槲覀儗⑵髽I(yè)是否獲得政府采購(gòu)設(shè)為虛擬二元變量，并且作為因變量。我們采用二分邏輯（Logistic）回歸模型來(lái)考察什么樣的企業(yè)更容易獲得政府采購(gòu)，方程如下：

（1-1）

其中，為獲得政府采購(gòu)的幾率，為沒(méi)有獲得政府采購(gòu)的幾率，是企業(yè)年齡，是企業(yè)就業(yè)規(guī)模，都為連續(xù)變量。C是虛擬變量集合，分別包括企業(yè)是否進(jìn)口二分虛擬變量、企業(yè)所有制虛擬變量、行業(yè)分類虛擬變量。是截距，、、是回歸系數(shù)向量，衡量了自變量對(duì)因變量的影響程度;為殘差項(xiàng)。

2.采購(gòu)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。多元線性回歸模型。我們以2012年到2016年北京市高新技術(shù)制造業(yè)15245個(gè)企業(yè)樣本進(jìn)行回歸分析，被解釋變量分別采用研發(fā)投入、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品收入;解釋變量用企業(yè)特征和政策變量，其中企業(yè)特征我們從企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、是否出口、所有制、行業(yè)分類，是否獲得政府采購(gòu)考慮。結(jié)合以往經(jīng)驗(yàn)，采用以下模型：

（1-2）

其中，，行業(yè)分類參照組是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，企業(yè)所有制分類參照組是國(guó)有企業(yè)，為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3.采購(gòu)政策效果異質(zhì)性：交叉線性回歸模型。根據(jù)以上分析提出本文的假設(shè)：

假設(shè)：政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的作用效果與企業(yè)規(guī)模、企業(yè)創(chuàng)辦時(shí)長(zhǎng)、行業(yè)分類、是否是出口企業(yè)、所有制有關(guān)。

本文采用線性回歸模型，在方程中引入交叉項(xiàng)，考察政策效果與企業(yè)本身特征的關(guān)系。

（1-3）

其中，，HET為企業(yè)規(guī)模、年齡、出口、行業(yè)或所有制虛擬變量。政府采購(gòu)變量和企業(yè)特征變量交叉系數(shù)是本文關(guān)注的重點(diǎn)。

二、回歸分析

（一）企業(yè)特征對(duì)獲得政府采購(gòu)的影響分析

對(duì)于二元邏輯回歸的解讀，先介紹一個(gè)概念OR值，在最小二乘回歸中，由于模型的擬合是完全線性的，某個(gè)自變量改變的影響不依賴于其他自變量。因此，最小二乘回歸系數(shù)可以被簡(jiǎn)單解釋為改變自變量的一個(gè)單位對(duì)因變量的影響。而在邏輯回歸中，我們不是對(duì)一個(gè)獨(dú)立的因變量本身進(jìn)行線性擬合，而是對(duì)odds的對(duì)數(shù)進(jìn)行線性擬合。為了解釋自變量對(duì)odds的效應(yīng)，需要分析odds ratio，這個(gè)統(tǒng)計(jì)量在表格中以EXP（B）的形式呈現(xiàn)。即：

結(jié)合表2-1以及OR計(jì)算公式可知，就業(yè)規(guī)模的OR值為2.407，且系數(shù)顯著，意味著每當(dāng)企業(yè)就業(yè)規(guī)模增加一個(gè)單位時(shí)，企業(yè)獲得政府采購(gòu)的幾率比上升（2.407-1）100%=140.7%;企業(yè)創(chuàng)辦時(shí)長(zhǎng)對(duì)獲得政府采購(gòu)的影響不顯著;在行業(yè)分類的變量中，集體企業(yè)相對(duì)于國(guó)有企業(yè)對(duì)企業(yè)獲得政府采購(gòu)的概率影響更大，私營(yíng)企業(yè)相對(duì)更小，但這兩者在統(tǒng)計(jì)不顯著;相對(duì)于國(guó)有企業(yè)，外資企業(yè)OR為0.7，小于1。外資企業(yè)相對(duì)于國(guó)有企業(yè)獲得政府采購(gòu)合同可能性更低，內(nèi)資企業(yè)總體上來(lái)說(shuō)在獲得政府采購(gòu)的概率上差別不大;在所有制中，相對(duì)于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，其他行業(yè)獲得采購(gòu)合同的概率更低。

（二）政府采購(gòu)政策效果的分析

從表2-2可以看出，對(duì)于以企業(yè)研發(fā)資金來(lái)衡量創(chuàng)新績(jī)效的模型1，政府采購(gòu)的系數(shù)為0.008，在0.05的置信水平下顯著，這說(shuō)明獲得政府采購(gòu)對(duì)研發(fā)投入資金具有正向影響。對(duì)于以專利申請(qǐng)書來(lái)衡量創(chuàng)新績(jī)效的模型2，政府采購(gòu)系數(shù)顯著為0.112，這意味著每當(dāng)企業(yè)獲得一份政府采購(gòu)合同時(shí)，企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)便會(huì)增加11.2%。對(duì)于以新產(chǎn)品收入來(lái)衡量創(chuàng)新績(jī)效的模型3，政府采購(gòu)系數(shù)顯著為0.024，這表明政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品收入起到了推動(dòng)作用?？傊少?gòu)能夠顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

其它企業(yè)特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效也產(chǎn)生重要影響。企業(yè)規(guī)模系數(shù)顯著為正，這說(shuō)明大企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效更高。創(chuàng)辦時(shí)長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響不確定，對(duì)研發(fā)資金投入無(wú)影響，對(duì)專利申請(qǐng)書的影響顯著為負(fù)，但是對(duì)新產(chǎn)品收入的影響顯著為正。從行業(yè)角度來(lái)看，相對(duì)于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、其他行業(yè)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響更小。從所有制角度看，相對(duì)于國(guó)有企業(yè)，集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)的影響更小。

（三）政府采購(gòu)政策效果異質(zhì)性分析

表2-3給出了以研發(fā)投入作為創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)的結(jié)果，以專利申請(qǐng)書和新產(chǎn)品收入為創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)的結(jié)果與之相近。從表2-3可以看出，企業(yè)就業(yè)規(guī)模與是否獲得政府采購(gòu)的交互系數(shù)為0.062，在0.01置信水平下顯著。這表明企業(yè)規(guī)模與企業(yè)是否獲得政府采購(gòu)存在協(xié)同效應(yīng)，即政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投入的影響隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而增大，即大企業(yè)獲得政府采購(gòu)后，研發(fā)投入力度更大，政策效果更好。這可能是因?yàn)榇笃髽I(yè)具有規(guī)模效應(yīng)，更能發(fā)揮采購(gòu)資金的效果。企業(yè)年齡和是否獲得政府采購(gòu)的交互項(xiàng)系數(shù)為0.068，在0.1的置信水平下顯著。這說(shuō)明，企業(yè)創(chuàng)辦時(shí)長(zhǎng)每增加一單位，政府采購(gòu)對(duì)研發(fā)投入的推動(dòng)效應(yīng)將增長(zhǎng)0.068個(gè)單位。但是，在以專利申請(qǐng)書和新產(chǎn)品收入為創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)的回歸結(jié)果中，年齡和是否獲得政府采購(gòu)的交互項(xiàng)系數(shù)不顯著。企業(yè)是否出口與是否獲得政府采購(gòu)合同的交互系數(shù)為0.03，在0.05置信水平上顯著，這說(shuō)明當(dāng)企業(yè)性質(zhì)從不出口向出口轉(zhuǎn)變時(shí)，對(duì)研發(fā)投入資金影響更大，即當(dāng)出口企業(yè)獲得政府采購(gòu)合同時(shí)政策效果更好。行業(yè)一共存在三個(gè)交叉項(xiàng)，p值分別為0.339、0.803、0.882遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于臨界值0.05。因此，行業(yè)特征對(duì)政策效果沒(méi)有直接影響。同樣的企業(yè)所有制有三個(gè)交叉項(xiàng)，p值分別為0.599、0.801、0.983大于臨界值0.05，故所有制對(duì)政策效果也沒(méi)有直接影響。

表2-3 政府采購(gòu)政策異質(zhì)性：從研發(fā)資金角度分析，交叉線性回歸

模型1（就業(yè)規(guī)模與政府采購(gòu)交叉） 模型2（企業(yè)年齡與政府采購(gòu)交叉） 模型3（出口企業(yè)與政府采購(gòu)交叉） 模型4（行業(yè)分類與政府采購(gòu)交叉） 模型5（所有制與政府采購(gòu)交叉）

EMP*PRO 0.062***

（5.6）

AGE*PRO 0.068*

（1.726）

EXP*PRO 0.03**

（2.005）

IND1*PRO -0.032

（-1.352）

IND2*PRO -0.012

（-0.874）

IND3*PRO -0.006

（-0.898）

REG1*PRO -0.037

（-0.748）

REG2*PRO -0.008

（-0.598）

REG3*PRO -0.005

（-0.248）

注：***、**、*分別表示在0.01、0.05、0.1置信水平下顯著;括號(hào)內(nèi)的數(shù)值是t值;除了交叉項(xiàng)，還加入了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、是否出口、行業(yè)和所有制變量。

三、結(jié)論

本文基于2012年-2016年的北京市3000家高新技術(shù)制造業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，研究了政府采購(gòu)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，規(guī)模大的企業(yè)更容易獲得政府采購(gòu)，而內(nèi)資企業(yè)比外資企業(yè)更容易獲得政府采購(gòu)，行業(yè)分類、企業(yè)是否出口、企業(yè)創(chuàng)辦時(shí)長(zhǎng)對(duì)企業(yè)獲得政府的影響不大;第二，政府采購(gòu)政策會(huì)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入、專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品收入等企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)的提高，因而在很大程度上會(huì)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新;第三，政府采購(gòu)政策的效果與企業(yè)規(guī)模、企業(yè)是否出口具有正向協(xié)同效應(yīng)，即當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，當(dāng)企業(yè)是出口型企業(yè)時(shí)，政府采購(gòu)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的推動(dòng)作用更明顯。

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（作者單位：北京信息科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）