黃文昌 福建省廈門市湖里區(qū)人民檢察院

一、邁克爾·波特的鉆石模型

筆者認(rèn)為，世界范圍內(nèi)較為適合解釋集群動態(tài)競爭優(yōu)勢的理論，當(dāng)屬邁克爾·波特（MichaelE.Porter）關(guān)于國家競爭優(yōu)勢的菱形理論，即“鉆石”模型。要素條件，需求狀況，相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)，企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭，這四點(diǎn)是構(gòu)成“鉆石”模型的基本要素，而政府和機(jī)會，則是構(gòu)成該模型的兩個(gè)附加要素。只有每個(gè)要素都能發(fā)揮出積極作用，一個(gè)國家在發(fā)展過程中才會形式一個(gè)“鉆石”模型框架，才能創(chuàng)造出最適合企業(yè)生存發(fā)展的土壤，進(jìn)而促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

外國學(xué)者J.A.Theo、Rolelandt和Pim den Hertog同樣對產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了定義，他們認(rèn)為，企業(yè)集群是一種不同機(jī)構(gòu)通過增值鏈相互聯(lián)系而形成的網(wǎng)絡(luò)，其可以幫助企業(yè)降低交易成本、加快學(xué)習(xí)過程，并且能夠使企業(yè)及時(shí)獲取新的互補(bǔ)技術(shù)，進(jìn)而幫助企業(yè)在分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，取得更大地協(xié)作效益。按照這種對企業(yè)集群的理解，在下文中，筆者嘗試從互補(bǔ)機(jī)制、交易費(fèi)用、外部經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新機(jī)制等四個(gè)方面進(jìn)行闡述，旨在構(gòu)筑一個(gè)新的鉆石模型。

二、1＋1＞2的互補(bǔ)機(jī)制

我們知道，構(gòu)成一家企業(yè)的要素在短期內(nèi)是相對不容易改變、較為穩(wěn)定的。而鑒于企業(yè)集群取長補(bǔ)短的優(yōu)勢，其能夠更快、更經(jīng)濟(jì)地發(fā)展新的資源，故而通過集群，各企業(yè)可以在短時(shí)間內(nèi)獲得新的發(fā)展資源。由此可見，集群是具有動態(tài)優(yōu)勢的，其能夠在輕易擺脫資源的固有惰性的同時(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)資源的伸縮彈性，即集群內(nèi)企業(yè)通過專業(yè)化的分工，可以形成聯(lián)系緊密的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系。也就是說，集群內(nèi)的企業(yè)會集中于少數(shù)幾個(gè)核心活動，其他特定的專業(yè)化活動則由一些更具有優(yōu)勢的企業(yè)來完成。這一機(jī)制解決了中小企業(yè)在市場競爭中所面臨的規(guī)模，資金，技術(shù)等的有限性的問題，實(shí)現(xiàn)了“1＋1＞2”的協(xié)同效應(yīng)。

以由數(shù)十個(gè)零件構(gòu)成的小小打火機(jī)而言，若一家打火機(jī)加工企業(yè)通過進(jìn)口零配件，或者自己生產(chǎn)零配件的模式開展經(jīng)營，其必然會由于過高的生產(chǎn)成本而失去價(jià)格優(yōu)勢，這顯然是不適用于企業(yè)的發(fā)展經(jīng)營的。以集散地浙江溫州為例，在當(dāng)?shù)?，如果在某區(qū)域有打火機(jī)出產(chǎn)，那么，在該區(qū)域周圍往往會有生產(chǎn)打火機(jī)配件、原材料、燃料，甚至整理組裝、銷售企業(yè)等集聚。供、產(chǎn)、銷各環(huán)節(jié)的主要力量就是這些小企業(yè)組成了企業(yè)集群，迅速實(shí)現(xiàn)了對國際市場的占領(lǐng)。這就是它能占領(lǐng)國內(nèi)市場95%和國際市場70%的重要原因。

同樣，被譽(yù)為“中國低壓電器之都”的浙江樂清柳市鎮(zhèn)，其作為我國最大的低壓電器生產(chǎn)和出口基地，2000年全鎮(zhèn)工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值已經(jīng)達(dá)到87億元?？v觀柳市鎮(zhèn)的低壓電器業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，其大體由十余家大型企業(yè)、近百家中型企業(yè)、千余家小型企業(yè)以及數(shù)千家小工廠組成，且有著明確分工體系，即由下游協(xié)作企業(yè)為上游企業(yè)供應(yīng)原材料和零配件，直至交由大型企業(yè)集團(tuán)完成總裝、上市銷售。得益于集群優(yōu)勢，當(dāng)?shù)匕l(fā)展了生產(chǎn)斷路器、調(diào)壓器、起動器、互感器、配電箱、熔斷器、電阻器等眾多配件的廠商，形成了以正泰、德力西等企業(yè)為代表的核心企業(yè)集團(tuán)。

三、節(jié)約的交易成本

加入企業(yè)集群后，會能夠?yàn)楸酒髽I(yè)帶來多少成本節(jié)約，這往往會成為加入企業(yè)集群的企業(yè)首先要考慮的問題。下面，我們就從降低企業(yè)和市場的交易成本這兩個(gè)角度來理解中小企業(yè)集群產(chǎn)生的條件（如圖1）。

圖1 中小企業(yè)集群出現(xiàn)的條件（Cf：企業(yè)的組織成本；Cm：市場的交易成本；Bf：企業(yè)內(nèi)部資源配置的收益；Bm：市場資源配置的收益）

在圖1中，我們不難發(fā)現(xiàn)，Cf是大于Bf的，Bm是大于Bf的，Cm是大于Cf的，這酒說明組成單一企業(yè)是不可行的，因?yàn)锽m大于Bf，則需要從市場購進(jìn)中間品，這樣才會進(jìn)一步增加企業(yè)效益。但由于Cm大于Cf，這意味著市場交易成本甚至比企業(yè)組織成本還高，這就說明單純的市場交易也是不可行的。這時(shí)，只有憑借相互之間的信任建立合作甚至貿(mào)易伙伴關(guān)系，才能有效降低Cm，才能將市場交易由不可行化為可行。其實(shí)以上分析也直觀表現(xiàn)出了一點(diǎn)，即只有一群獨(dú)立、非正式聯(lián)系的中小企業(yè)，在某一特定區(qū)域內(nèi)聚集，然后通過明確的分工協(xié)作組成一個(gè)中小企業(yè)集群，才能促進(jìn)各企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。下面，筆者將從小城鎮(zhèn)的空間優(yōu)勢和共同的產(chǎn)業(yè)文化和價(jià)值觀角度入手，分析交易成本是如何節(jié)約的。

（一）小城鎮(zhèn)的空間優(yōu)勢

在滿足市場的多樣化和個(gè)性化需求的同時(shí)，企業(yè)集群的專業(yè)化分工還能夠使集群內(nèi)企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)需要建立交易網(wǎng)絡(luò)，且能夠幫助企業(yè)憑借自身的區(qū)域集群優(yōu)勢進(jìn)一步降低交易成本。具體而言，利用地理位置相近的優(yōu)勢，同行業(yè)企業(yè)之間可以通過建立聯(lián)盟、合資、合作等方式，共同進(jìn)行諸如大批量原材料的購買、建立共同的銷售中心等與企業(yè)相關(guān)的生產(chǎn)、銷售活動，而得益于集群優(yōu)勢，企業(yè)不僅可以通過更加優(yōu)惠的價(jià)格購入原材料、進(jìn)一步節(jié)約運(yùn)輸成本，同時(shí)也能夠形成規(guī)?；?、市場化、產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢。例如，浙江嵊州的“領(lǐng)帶城”是中國最大的領(lǐng)帶零售、批發(fā)市場，而得益于產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢，該集群內(nèi)的企業(yè)在成品的運(yùn)輸成本以及庫存的成本等方面均比其他地區(qū)的同行業(yè)企業(yè)更加節(jié)約，而成本的降低也更加有利于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在價(jià)格競爭中取得領(lǐng)先優(yōu)勢。

（二） 共同的產(chǎn)業(yè)文化和價(jià)值觀

企業(yè)之間要想形成以相互信任、互相合作為基礎(chǔ)的社會網(wǎng)絡(luò)，共同的產(chǎn)業(yè)文化和價(jià)值觀是其中必不可少的要素?；诠餐漠a(chǎn)業(yè)文化和價(jià)值觀，企業(yè)之間才能更容易達(dá)成交易并確保能夠履行合約，這就節(jié)省了大量的企業(yè)用于搜索市場信息的時(shí)間和費(fèi)用，從而進(jìn)一步降低交易成本。而經(jīng)由這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)所形成的外部范圍經(jīng)濟(jì)，能夠有效規(guī)避和克服單個(gè)大企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中所面臨的系列弊病。溫州自古就有經(jīng)商的傳統(tǒng)，尤其是改革開放以來，溫州的工商業(yè)更是得到了長足的發(fā)展。長期的發(fā)展促進(jìn)了彼此之間的開展廣泛的社會聯(lián)系，提供了比較準(zhǔn)確的市場信息，也為學(xué)習(xí)專門的技術(shù)知識提供了條件，最終，溫州建立起來的企業(yè)集群就具有著比較明顯的費(fèi)用優(yōu)勢了，諸如較低的運(yùn)輸費(fèi)用、較低的市場搜索費(fèi)用、較高的交易頻率、更多的社會關(guān)系和彼此之間的了解等等。

四、正的外部經(jīng)濟(jì)

在微觀經(jīng)濟(jì)理論中都以一個(gè)隱含的假定：單個(gè)消費(fèi)者或生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為對社會其它人的福利不產(chǎn)生影響，即不存在所謂的“外部經(jīng)濟(jì)”。但是在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)生活中它往往是不能成立的。“外部經(jīng)濟(jì)”指單個(gè)消費(fèi)者或生產(chǎn)從經(jīng)濟(jì)活動中得到的私人利益小于該活動的社會效益，反之成為“外部不經(jīng)濟(jì)”。企業(yè)集群中也會產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)在主要從外部經(jīng)濟(jì)中的知識外溢和共享機(jī)制二個(gè)方面進(jìn)行分析。

（一）知識外溢

高度專業(yè)化的知識技能、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)，以及供求雙方在地理位置上的集中，這些都是企業(yè)集群的顯著特點(diǎn)，也是企業(yè)集群的優(yōu)勢所在，而憑借這些優(yōu)勢，集群內(nèi)技術(shù)革新的頻率和國內(nèi)外同行業(yè)的實(shí)效信息的傳播都是十分迅速的，而這些正是企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的重要支撐。這樣的小企業(yè)集群能夠創(chuàng)建獲取專門信息和知識外溢的便利條件。

（二）共享機(jī)制

圖2 小企業(yè)集群國際間的聯(lián)系（A、B：外國公司；C：小企業(yè)集群內(nèi)的某個(gè)小企業(yè)；D：小企業(yè)集群外的某個(gè)小企業(yè)；1～6：小企業(yè)集群內(nèi)與C有關(guān)聯(lián)的其他中小企業(yè)）

在一個(gè)成熟的中小企業(yè)集群內(nèi)，企業(yè)在充分利用自身資源的同時(shí)，還可以間接的利用集群內(nèi)其他企業(yè)所擁有資源，這就進(jìn)一步擴(kuò)展了企業(yè)的資源擁有量，為企業(yè)進(jìn)一步的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。在圖2中，就單個(gè)小企業(yè)而言，在小企業(yè)集群內(nèi)的小企業(yè)C，其不僅能夠直接與外國公司A建立溝通合作，而借助企業(yè)集群優(yōu)勢，通過集群內(nèi)的企業(yè)3，其同樣能夠間接得到關(guān)于外國公司B的相關(guān)信息，甚至與之發(fā)生更進(jìn)一步的業(yè)務(wù)關(guān)系。而處于企業(yè)集群外的、與外國公司A之間有溝通聯(lián)系的小企業(yè)D，卻不具有這種集群優(yōu)勢，顯然，失去了跳躍的橋梁，小企業(yè)D只能“自力更生，孤軍奮戰(zhàn)”了。

五、活躍的創(chuàng)新機(jī)制

面對激烈的競爭，建立基地即產(chǎn)業(yè)聚集地具有重要意義。而由技能、專業(yè)技術(shù)、供應(yīng)商、地方制度所組成的獨(dú)一無二的集合，是特定的地理區(qū)域成為特定行業(yè)的創(chuàng)新中心的必須要素。知名經(jīng)理人凱勒（Wolfgang Keller）曾探討技術(shù)擴(kuò)散的距離特征，他認(rèn)為，技術(shù)不是全球化而是地區(qū)化的，因?yàn)橹R外溢效應(yīng)會隨著距離的增加而減弱。從這一角度而言，集群內(nèi)企業(yè)必然會密集布局，且使用的技術(shù)也是十分相似的，而信息和知識由于短距離的傳遞，其傳播效率會變得很高，很容易實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)企業(yè)知識資源的優(yōu)勢互補(bǔ)，形式“臨近效應(yīng)”。另外，集群內(nèi)企業(yè)長期形成的信譽(yù)和承諾，以及良好的競爭氛圍，也會形成加強(qiáng)創(chuàng)新能力共享的“社會化的效應(yīng)”。而以上兩種效應(yīng)的三種組合，都能在企業(yè)集群中得到較好地體現(xiàn)。

其一，鄰近效應(yīng)。指接近客戶，能從客戶尋找創(chuàng)新源。另外，在地理空間上相互靠近所形成信息反饋回路，也可以進(jìn)一步降低運(yùn)輸成本和以信息搜索成本為主的交易成本。

其二，鄰近效應(yīng)和社會化效應(yīng)。在一個(gè)區(qū)域里，企業(yè)家能夠在日常工作中觀察、掌握集群內(nèi)其他企業(yè)的經(jīng)營思路，有新的思路或技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，彼此之間都能夠在第一時(shí)間獲悉。而受益于這種經(jīng)營管理信息、技巧和知識的外溢效應(yīng)以及企業(yè)家自身的經(jīng)驗(yàn)，新技術(shù)、新理念就會不斷的得到豐富和完善，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)集群的發(fā)展。

其三，社會化效應(yīng)。企業(yè)之間良好的信任關(guān)系能夠以低成本進(jìn)行創(chuàng)新，能夠在合作中獲得較高的“容錯(cuò)性”。此外，在靈活的專業(yè)化分工的情況下，具有一定創(chuàng)造力的熟練工人能夠不斷地發(fā)明新的產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方法，從而進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)集群的創(chuàng)新。