張晶 岳爽 訾爽

摘要：現(xiàn)代社會中，移民作為一個(gè)重要的國際現(xiàn)象備受關(guān)注，而其對于接收國的創(chuàng)新影響卻一直存有爭議。本文利用2006-2015年間19個(gè)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國的相關(guān)數(shù)據(jù)，證實(shí)移民整體上顯著地促進(jìn)了接收國的創(chuàng)新能力提升，且主要是通過人力資本存量和移民多樣性這兩種途徑得以實(shí)現(xiàn)的。同時(shí)，研究證實(shí)移民總量越大，人力資本存量與移民多樣性對接收國創(chuàng)新的影響越明顯。本文的研究不僅突破了以往文獻(xiàn)只針對高技術(shù)移民對接收國創(chuàng)新能力影響的探討，并且進(jìn)一步剖析了移民影響創(chuàng)新的途徑，從而表明對于接收國創(chuàng)新能力的提升，盡管移民的“質(zhì)”是根本因素，但是“量”的積累也不可忽視。

關(guān)鍵詞：移民;創(chuàng)新能力;人力資本;移民規(guī)模;移民質(zhì)量;移民多樣性

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-2848-2020（06）-0025-13

一、問題的提出

在人類的發(fā)展史上，移民現(xiàn)象由來已久，而伴隨著交通、信息以及經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，今天跨越國境的移民規(guī)模日趨擴(kuò)大，也因此對國際政治秩序的變革以及接收國政治、經(jīng)濟(jì)和社會等諸多方面的影響都發(fā)揮著不可小覷的重要作用。盡管不同時(shí)期的移民表現(xiàn)出很多差異，但商品和資本的流動幾乎總是會引發(fā)人口的流動，而便捷的交通和通訊技術(shù)使全球文化交流變得更容易，這也導(dǎo)致了移民的進(jìn)一步發(fā)展。移民歷史起源于資本原始積累的推動，盛行于19世紀(jì)末自由資本主義向壟斷資本主義過渡時(shí)期，在世界大戰(zhàn)期間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性移民斷崖式減少、政治性人口流動空前增加，直到后工業(yè)化時(shí)期才真正達(dá)到全球規(guī)模，從人口密度大且處于工業(yè)化初期的國家轉(zhuǎn)移到人口密度大的后工業(yè)化社會。之后當(dāng)全球化進(jìn)程空前加速的21世紀(jì)到來時(shí)，發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家的差距日益拉開——1980年發(fā)達(dá)國家的人均GDP是發(fā)展中國家的95倍，2000年則增加到178倍，這種迅速拉大的經(jīng)濟(jì)差距進(jìn)一步推動移民規(guī)模的增長。移民的本質(zhì)是人員國際流動，而人員流動又是人口在區(qū)域間配置的一種重要方式，初始階段許多貧困國家為了追求安定而向發(fā)達(dá)國家移民，并且移民模式的多樣化與不同類別移民間的界線也在日趨模糊;當(dāng)今社會，以自身偏好為根據(jù)，作用于改善經(jīng)濟(jì)狀況或者提升發(fā)展空間，人們自我選擇生活所在地的情況更加普遍，所以與其他人類歷史發(fā)展階段相比，當(dāng)前有更多的人居住在原籍國之外，而且這種趨勢將會繼續(xù)，促使移民成為一個(gè)常見卻也十分重要的社會現(xiàn)象。作為輸出國和接收國的聯(lián)絡(luò)者，移民已經(jīng)逐步建立起基于政治、貿(mào)易、投資或文化的聯(lián)系而產(chǎn)生的跨國社區(qū)，對宏觀結(jié)構(gòu)（涵蓋世界市場的政治經(jīng)濟(jì)、國家之間的關(guān)系，以及法律、機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和政策等）和微觀結(jié)構(gòu)（包括人際關(guān)系，家庭、友誼和社區(qū)關(guān)系，家庭模式等）都形成了錯(cuò)綜復(fù)雜的交互影響。

據(jù)《International Migration Outlook 2018》顯示，2017年全球約有258億人生活在出生國以外，其中約一半的人生活在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）成員國，超過500萬人在OECD成員國永久定居。針對移民問題的重要性及復(fù)雜性，OECD成員國存在矛盾心態(tài)：一方面，歡迎移民的到來，如2019年意大利發(fā)布勞動力市場分析報(bào)告稱其人口老齡化問題嚴(yán)重，移民將成為其經(jīng)濟(jì)增長的動力，又如在2000年至2010年間，西班牙曾迎來移民的熱潮，結(jié)果表明大量外國移民的到來，很好地改善了西班牙的人口失衡問題;然而另一方面，也有對移民持有審慎態(tài)度的，比較突出的例子就是歐盟國家，近幾十年來，隨著國際移民壓力的不斷加大，特別是受難民危機(jī)的影響，致使許多歐盟國家修改了移民法規(guī)，加強(qiáng)了邊境管控。

與此同時(shí)，隨著發(fā)達(dá)國家移民人口的快速增長，國外學(xué)者針對移民帶來的經(jīng)濟(jì)后果的相關(guān)研究也是層出不窮，涉及到移民對勞動力市場、公共服務(wù)和公共財(cái)政的影響，以及人口密度上升對房地產(chǎn)市場及環(huán)境的影響等，甚至還擴(kuò)展到更為廣泛的福利問題和移民政策等方面。其中針對接收國勞動力市場的影響，或者更具體地說，移民是否會對本國職工的工資和就業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響，一直是學(xué)術(shù)研究中最廣泛的話題之一，而大量的研究都在關(guān)注具有相似教育和經(jīng)驗(yàn)的本地職工和外來職工在生產(chǎn)中能夠在多大程度上相互替代。不過，自Bentolila等首次將移民引入生產(chǎn)函數(shù)框架之后，關(guān)于移民對生產(chǎn)力和創(chuàng)新影響的研究就呈現(xiàn)出指數(shù)級增長的趨勢，學(xué)者們逐漸將研究的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向這個(gè)領(lǐng)域。的確，創(chuàng)新是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素，也是移民可以對接收國產(chǎn)生影響的一個(gè)重要渠道，所以移民對生產(chǎn)力和創(chuàng)新的影響也自然是OECD國家考慮的一個(gè)關(guān)鍵問題。不僅因?yàn)榻陙磉@些國家經(jīng)濟(jì)增長緩慢，人們對其高等教育和創(chuàng)新活動的改善緩慢又普遍表示擔(dān)憂，更是因?yàn)檫@些國家人口老齡化問題突出。眾所周知，吸收新知識和新觀念等技術(shù)創(chuàng)新能力由勞動人口來承托，而OECD國家長期生育率低于替代水平，且預(yù)期壽命持續(xù)增長，這種技術(shù)需求與年齡階段的不匹配就會阻礙競爭力，進(jìn)而減緩經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程。因此，在OECD國家了解移民能否刺激創(chuàng)新和增長十分重要。鑒于近年來有關(guān)知識創(chuàng)造和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)研究大量涌現(xiàn)，但關(guān)于移民勞動力與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的證據(jù)還并不一致的情況，本文擬通過將OECD成員國作為接收國，探究移民流入對國家創(chuàng)新能力的影響到底是起促進(jìn)作用還是抑制作用，并且試圖突破大量研究僅聚焦于高技術(shù)移民的局限性，綜合考量移民的質(zhì)與量對接收國創(chuàng)新能力的影響。

以往的相關(guān)文獻(xiàn)或是集中于某一地理區(qū)域的研究，或者是集中于某一類移民特點(diǎn)的研究，都存在一定的片面性，因此本文通過以O(shè)ECD國家為樣本進(jìn)行研究，力求證實(shí)因文化融合與經(jīng)濟(jì)全球化而推動的移民影響力在世界范圍內(nèi)的表現(xiàn)是同質(zhì)的，即基于更多的國家、在更大的范圍內(nèi)探究有關(guān)外來移民對一國創(chuàng)新能力的影響。具體而言，本文的研究旨在找到能夠同時(shí)體現(xiàn)移民“質(zhì)”和“量”的分析路徑，并通過對以下三個(gè)問題的回答進(jìn)行相應(yīng)的拓展研究：一是移民比例較高的國家創(chuàng)新能力是否更強(qiáng)？二是移民群體的教育水平、停留時(shí)間對創(chuàng)新有何影響？三是一個(gè)文化多元化的社會是否為創(chuàng)新創(chuàng)造了一個(gè)“情境化的環(huán)境”？由此本文構(gòu)建相應(yīng)的假設(shè)，然后利用2006-2015年19個(gè)OECD成員國的相關(guān)數(shù)據(jù)展開實(shí)證檢驗(yàn)，希望突破以往文獻(xiàn)只針對高技術(shù)移民對接收國創(chuàng)新能力影響的探討，進(jìn)一步剖析移民影響國家創(chuàng)新的途徑。

本文剩下的內(nèi)容安排如下：第二部分為文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè);第三部分為計(jì)量模型與變量設(shè)計(jì);第四部分為實(shí)證結(jié)果分析;第五部分為穩(wěn)健性檢驗(yàn);最后一部分為全文的研究結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè)

（一）移民能否影響創(chuàng)新

盡管長期以來，關(guān)于移民對一國創(chuàng)新能夠帶來怎樣的影響，學(xué)者們一直存有爭議，但是通過向高技術(shù)移民開放國內(nèi)勞動力市場，可以幫助提高接收國國家競爭力的觀點(diǎn)已得到基本認(rèn)同。于是，大多數(shù)關(guān)注移民作為創(chuàng)新和生產(chǎn)力的潛在決定因素的相關(guān)文獻(xiàn)，都聚焦在技術(shù)移民的角色，特別關(guān)注科學(xué)與工程（S&E）學(xué)科的畢業(yè)生、發(fā)明家和科學(xué)家的作用。這些研究利用微觀數(shù)據(jù)展開檢驗(yàn)，證實(shí)高技術(shù)移民對專利、引文或科學(xué)出版物等創(chuàng)新措施產(chǎn)生了普遍的積極影響。不過，這些研究基本都是針對美國的，直到近年來才有一些針對其他國家的研究。Bratti等考慮了低、中、高技術(shù)移民對意大利國家創(chuàng)新的不同影響，隨后Fassio等利用法國、英國的勞動力調(diào)查和德國的微觀人口普查，證實(shí)技術(shù)移民對歐洲工業(yè)創(chuàng)新帶來了積極影響，在教育程度較低、FDI水平較高、貿(mào)易開放程度較高以及種族多樣性較高的行業(yè)，這種優(yōu)勢更為明顯。由此，關(guān)于移民對創(chuàng)新影響的研究范圍不僅由美國擴(kuò)展到歐洲一些國家，而且還進(jìn)一步深入到了行業(yè)層面。

此外，一些文獻(xiàn)還對移民影響創(chuàng)新的方式展開了探索。有的認(rèn)為移民在能力、冒險(xiǎn)和創(chuàng)業(yè)方面的自我選擇可能會對創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響;有的指出移民的年齡普遍相當(dāng)年輕，具有較為頻繁的流動性，從而在新思想和工作實(shí)踐的轉(zhuǎn)移方面能夠?yàn)榻邮諊鴰硪绯鲂б?有的則從移民的持續(xù)流入有助于接收國人口增長著手，提出這可能會通過經(jīng)濟(jì)活動集聚和市場規(guī)模所產(chǎn)生的優(yōu)勢來刺激創(chuàng)新活動;還有的認(rèn)為，來自不同國家的移民，在生產(chǎn)中由于其背景不同會產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)，進(jìn)而提高創(chuàng)新能力。當(dāng)然，上述所有這些積極影響，在研究結(jié)論中都認(rèn)為是由高技能移民引發(fā)的。

然而，不同的經(jīng)濟(jì)活動需要不同的技能來執(zhí)行創(chuàng)新戰(zhàn)略。在高科技部門，創(chuàng)新只能通過正式的研發(fā)活動來實(shí)現(xiàn)，這顯然是基于只有受過高等教育的職工才能掌握高度系統(tǒng)化的知識。但同時(shí)，在中、低技術(shù)領(lǐng)域并不是沒有對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，已有研究證實(shí)，購買新機(jī)器或改進(jìn)現(xiàn)有機(jī)器等可以極大地影響中低技術(shù)部門企業(yè)的創(chuàng)新能力，這意味著創(chuàng)新活動，并不一定僅僅出自于受過高等教育的人員，很多時(shí)候會來自于對企業(yè)生產(chǎn)過程有深入了解的有經(jīng)驗(yàn)的雇員，如周歡懷等研究了作為非精英群體的溫州移民，在意大利的佛羅倫薩成功嵌入當(dāng)?shù)仄ぞ弋a(chǎn)業(yè)集群。因此，雖然對高技術(shù)部門來說，只注重高技能移民的貢獻(xiàn)并非不合理，但在低技術(shù)或服務(wù)部門，也應(yīng)考慮到受教育程度較低或中等的外國職工的重要性。此外，采用宏觀視角的研究還表明，無論外來務(wù)工職員的教育水平和技能水平如何，移民本身都可以對接收國的生產(chǎn)率增長產(chǎn)生積極影響，特別是在日益嚴(yán)重的人口老齡化導(dǎo)致許多經(jīng)濟(jì)部門的勞動力供應(yīng)不足的情況下，年輕的中等或低技能移民的流入對于經(jīng)濟(jì)的未來增長以及創(chuàng)新應(yīng)該具有正向影響。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1a：整體移民對于接收國的創(chuàng)新能力起到促進(jìn)作用。

與此同時(shí)，學(xué)者們也關(guān)注到移民對創(chuàng)新可能帶來的潛在負(fù)面影響。例如移民進(jìn)入后，語言和文化方面存在的差異會增加溝通成本，造成人際交往中的信任度降低，并由此增加合作與社會成本，甚至?xí)?dǎo)致社會沖突加大、增多。顯然，這些因素都會對創(chuàng)新帶來負(fù)面影響;又如，De Arcangelis等指出大量低學(xué)歷移民的流入可能會在傳統(tǒng)行業(yè)中提供廉價(jià)勞動力，增加其相對規(guī)模，對創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。類似的研究還證明，大量低技能勞動力可能會降低企業(yè)投資技能密集型生產(chǎn)技術(shù)的動力，阻礙創(chuàng)新和物質(zhì)資本投資。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1b：整體移民對于接收國的創(chuàng)新能力起到阻礙作用。

（二）不同角度下移民影響創(chuàng)新的路徑

1.人力資本角度下解讀移民對創(chuàng)新的影響

創(chuàng)新主要源自新技術(shù)知識的涌現(xiàn)，而新技術(shù)知識的涌現(xiàn)離不開人力資本的支持，因?yàn)槿肆Y本是創(chuàng)新最為重要的要素資源和知識載體，而且人的流動正是知識生產(chǎn)的主要機(jī)制之一。已有研究表明，勞動力的地理流動性重新定位了人力資本及其所體現(xiàn)的知識和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，外部勞動力的流入會促進(jìn)知識的傳人，并且為集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)原有知識的重新組織提供了可能。這種以人力資本作為介質(zhì)的知識溢出是區(qū)域間知識轉(zhuǎn)移的一種眾所周知的方式，知識轉(zhuǎn)移的重要性隨著經(jīng)濟(jì)全球化的愈演愈烈而正在增加。盧卡斯指出，學(xué)歷教育與“干中學(xué)”（Learning By Doing）是塑造人力資本的兩條途徑，分別表征著人力資本的內(nèi)部與外部效應(yīng)，以下就分別從這兩個(gè)角度來具體分析移民對創(chuàng)新的影響。

首先，移民學(xué)歷教育的效果。作為國家創(chuàng)新的主體，個(gè)人的教育水平對創(chuàng)新能力具有直接影響。大部分針對教育水平的研究都是建立在人力資本框架之下的。舒爾茨和韋爾奇等學(xué)者很早就提出教育是提高人力資本最基本和最主要的途徑，受教育年限越長，認(rèn)知發(fā)展越快，越具有靈活、理性、復(fù)雜的思維策略。移民勞動力的增加，顯著提高了接收國的人力資本存量，移民所接受的教育為其提供了創(chuàng)新資源，不斷增加的人力資本會提高國家認(rèn)知和發(fā)現(xiàn)機(jī)會的可能性。受教育程度高的移民會對創(chuàng)新的態(tài)度更加積極、開放和理性，可以構(gòu)造出更多創(chuàng)造性的解決方案，抵制或規(guī)避動態(tài)環(huán)境中產(chǎn)生的不確定性;而受教育水平低的移民喜歡運(yùn)用慣例，因而更愿意維持現(xiàn)狀。此外，較高的教育水平意味著更多的知識存量和較好的新知識獲取能力，因此受教育程度對創(chuàng)新行為會產(chǎn)生積極的影響。國內(nèi)外學(xué)者很早就已經(jīng)關(guān)注了移民的學(xué)歷教育問題在國家創(chuàng)新中的作用，且結(jié)論基本一致，因此本文不再單獨(dú)提出假設(shè)，但是需要補(bǔ)充說明的是，移民教育水平的差異與移民停留時(shí)間、移民多樣性等因素交互在一起時(shí)，會對接收國的創(chuàng)新能力帶來不可忽視的影響，因此在后文的實(shí)證分析過程中，移民教育水平的高低將會出現(xiàn)在其中。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2a：移民受教育水平越高對接收國家創(chuàng)新的促進(jìn)作用越大。

其次，移民“干中學(xué)”的效果?！案芍袑W(xué)”是在生產(chǎn)過程中由經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生的知識積累的結(jié)果，顯然它是增加創(chuàng)新的主要驅(qū)動力。一國勞動力資本的自由流入對于一國創(chuàng)新的影響，來源于勞動力流入后長期在該國某一區(qū)域內(nèi)從事勞動而產(chǎn)生的知識與經(jīng)驗(yàn)的積累，這類無形的生產(chǎn)要素將使生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬遞增，并且促進(jìn)創(chuàng)新，所以，移民勞動力需要具備勞動時(shí)間這個(gè)重要特征才能實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”。相對于本地勞動力的穩(wěn)定性，移民勞動力的工作時(shí)間是“干中學(xué)”模型成立的重要前提。本文認(rèn)為，相對于移民的年齡，在接收國的停留時(shí)間更能夠直觀反映出移民勞動力的工作精力，它直接衡量的是對于接收國人力資本所造成的效果。遷徙人口在一國的長時(shí)間停留、定居甚至拿到綠卡，將影響移民勞動力在該國可能的勞動年限。因此，在分析移民對創(chuàng)新的影響時(shí)，應(yīng)考慮到移民職工停留時(shí)間的分布。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2b：移民停留的時(shí)間越長對接收國家創(chuàng)新的促進(jìn)作用越大。

2.多樣性角度解讀移民對創(chuàng)新的影響

多樣性對生產(chǎn)率增長和創(chuàng)新具有積極的影響。越來越多的相關(guān)研究成果表明，勞動力的異質(zhì)性不能僅僅歸結(jié)為職工的教育程度和技能以及他們在母國和東道國的工作經(jīng)驗(yàn)，還應(yīng)考慮其文化背景的差異。通過對OECD國家專利申請的研究發(fā)現(xiàn)，只有10%的創(chuàng)新生產(chǎn)活動是完全由一國獨(dú)立完成的，國際間知識和人力資本交流已成為創(chuàng)新的重要來源。在科學(xué)活動的演變過程中，獨(dú)立天才的典范已經(jīng)慢慢被大型網(wǎng)絡(luò)所取代，它們連接著不同的知識，連接著不同的問題和觀點(diǎn)。關(guān)于移民多樣性問題的研究被認(rèn)為是有益的，部分原因是人們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的問題以及技術(shù)瓶頸的特征日益表現(xiàn)為其中的復(fù)雜性不斷增加。因此，來自不同國家的新移民進(jìn)入東道國，通過增加勞動力的整體多樣性也會刺激創(chuàng)新。下文進(jìn)一步從知識溢出效應(yīng)和移民異質(zhì)性兩個(gè)角度展開具體分析。

首先，知識溢出是新（內(nèi)生）增長理論中報(bào)酬遞增產(chǎn)生的關(guān)鍵因素。Jane Jacobs指出，知識溢出與一個(gè)地區(qū)的多樣化相關(guān)，一個(gè)多樣化的城市環(huán)境能夠刺激創(chuàng)新，并強(qiáng)調(diào)了地理因素的重要影響。國內(nèi)學(xué)者王俊松也證明多樣化有助于新思想的產(chǎn)生，能夠促進(jìn)知識溢出，有助于推動創(chuàng)新。然而，新技術(shù)從某地產(chǎn)生卻不會立即傳播到全球，例如中世紀(jì)前和中世紀(jì)時(shí)期，水磨坊的使用就花了1000年的時(shí)間才在歐洲其他地區(qū)普及開來。雖然當(dāng)今的信息傳輸已經(jīng)十分便捷，但面對面的交流仍然是知識傳遞的最重要方式，特別是對于具有高度新穎和復(fù)雜技術(shù)的行業(yè)。當(dāng)不同文化背景的人在知識創(chuàng)造中替代或補(bǔ)充時(shí)，具有類似資格和相同經(jīng)驗(yàn)的本地人和移民的技能和知識，仍然會因?yàn)槠洳煌奈幕尘岸赡艽嬗酗@著差異。Alesina等認(rèn)為，出生在不同國家的人可能擁有不同的生產(chǎn)技能，因?yàn)樗麄冊诓煌膶W(xué)校系統(tǒng)中接受過教育，接觸過不同的經(jīng)歷和文化。所以，不同文化背景的員工可能會提供不同的觀點(diǎn)和想法，從而刺激創(chuàng)新。

其次，移民異質(zhì)性能夠帶來更多樣化的知識資源，有利于認(rèn)知發(fā)展和知識創(chuàng)新。Mattoo等強(qiáng)調(diào)，即使員工具有相似的教育水平，國別屬性也可能在個(gè)人之間帶來差異。Berlian等提出，無論是在文化不同的地區(qū)，還是在一個(gè)地方的知識工作者群體文化不同的情況下，當(dāng)存在多樣性而不是同質(zhì)性時(shí)，會產(chǎn)生更多不同的知識，可見人才異質(zhì)性會增強(qiáng)創(chuàng)新活力。而從信息過程分析移民異質(zhì)性對于創(chuàng)新的作用時(shí)，Yao認(rèn)為，隨著知識庫的多樣化和員工的異質(zhì)性，吸收能力（即發(fā)現(xiàn)、吸收和使用外部信息的能力）可能會增加。當(dāng)來自不同國家的移民接觸到不同的情景、視野和信息時(shí)，會在個(gè)體層面上有助于他們產(chǎn)生創(chuàng)新性的想法。此外，環(huán)境匹配理論也為移民異質(zhì)性提供了支持，即最能適應(yīng)不確定性的組織或個(gè)體，其在結(jié)構(gòu)和過程之間的相互依賴性反而較弱，這意味著若接收國傾向于接觸各國移民，建立更多樣化的知識庫，將更有助于創(chuàng)新的出現(xiàn)。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：移民的種族多樣性對接收國家的創(chuàng)新產(chǎn)生有利影響。

三、計(jì)量模型與變量設(shè)計(jì)

（一）基本模型

為了解釋國家在創(chuàng)新方面的差異來源，本文采用了Furman等介紹的框架，其建立在內(nèi)生增長理論、國家產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢和國家創(chuàng)新系統(tǒng)之上。根據(jù)這一框架，國家創(chuàng)新能力被理解為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生一系列普遍相關(guān)創(chuàng)新的潛力。在某種程度上，這種能力取決于特定經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)成熟度和勞動力;然而，它也反映了私人部門和政府的投資、政策及行為能夠影響從事研發(fā)的動機(jī)和研發(fā)企業(yè)的生產(chǎn)力。該框架將國家創(chuàng)新能力的決定因素分為三個(gè)核心要素：一是共同創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，包括一個(gè)國家的整體科學(xué)和技術(shù)政策環(huán)境，支持基礎(chǔ)研究的力度以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿?二是產(chǎn)業(yè)集群中的創(chuàng)新環(huán)境，強(qiáng)調(diào)企業(yè)在各國創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)行的投資和競爭取決于各國的微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境;三是要素之間的聯(lián)系，意指當(dāng)新企業(yè)擁有既定的資金來源時(shí)，特定的共同創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施可以帶來更高效的創(chuàng)新產(chǎn)出流，從而鼓勵特定集群中新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。

上述研究假設(shè)一個(gè)國家處于封閉經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，較少涉及國際技術(shù)溢出。但目前的現(xiàn)實(shí)情況卻是，隨著信息技術(shù)的發(fā)展、國際貿(mào)易和國際直接投資的擴(kuò)張，知識跨國傳播的速度在不斷加快，國際技術(shù)溢出對一國創(chuàng)新能力發(fā)揮著重要的影響。在這個(gè)過程中，移民已經(jīng)成為技術(shù)溢出的重要渠道，尤其是在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，一些國家更是把吸引大量高科技人才作為提高創(chuàng)新能力的重要因素。而且，F(xiàn)urman等通過修正的國家創(chuàng)新能力框架來解釋國家之間創(chuàng)新水平的變化和差異時(shí)，亦指出日益劇增的人力資本是決定創(chuàng)新能力高低的關(guān)鍵因素之一。因此本文把移民作為一個(gè)關(guān)鍵因素加入前人的分析框架中，以探究其對OECD國家創(chuàng)新的影響，并構(gòu)建如下模型：

Dos：其中，Dos^l指停留時(shí)間在5年以及5年以下的移民，Dos^m指停留時(shí)間在5至10年的移民，Dos^h指停留時(shí)間超過10年的移民。

3.控制變量

參考Furman等構(gòu)建的框架，本文將控制變量分為三類，分別是創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新環(huán)境以及二者之間的聯(lián)系。

（1）創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施

Open：指對國際貿(mào)易和競爭的開放程度，影響創(chuàng)新活動環(huán)境的政策選擇。世界銀行對貿(mào)易開放度的定義是一國出口貿(mào)易額和進(jìn)口貿(mào)易額之和占GDP的比例。貿(mào)易開放度指標(biāo)的計(jì)算過程可表示為

FTE：總研究人員，按照復(fù)合年增長率計(jì)算得到，專注于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)勞動力資源水平。

RD：研發(fā)總支出，專注于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的資本水平。

C：指人均居民最終消費(fèi)支出（按照2010年不變價(jià)美元計(jì)算），這一指標(biāo)是指滿足家庭日常生活消費(fèi)需要的全部支出情況，反映了一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿Α?/p>

Q：科研機(jī)構(gòu)質(zhì)量，衡量了一個(gè)國家的科研硬件水平與潛在的研發(fā)能力。

（2）產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新環(huán)境

EG：衡量一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的潛在力量和環(huán)境。Ellison等設(shè)定的E-G指數(shù)，盡管是為測量跨地理區(qū)域的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化而開發(fā)和應(yīng)用的，但它也被應(yīng)用于其他幾個(gè)領(lǐng)域，包括研究產(chǎn)出專業(yè)化程度的測量。在目前的情況下，E-G公式調(diào)整了每個(gè)技術(shù)類別的國家觀察到的份額，以說明該技術(shù)組（整個(gè)樣本）的平均份額以及在每個(gè)國家每年觀察中專利的總數(shù)。x_i為所有國家專利i類的平均份額，E-G指數(shù)的計(jì)算公式為

（3）創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新環(huán)境之間的聯(lián)系

VC：風(fēng)險(xiǎn)資本可用性，指在一個(gè)國家，有創(chuàng)新但高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的初創(chuàng)企業(yè)家獲得股權(quán)融資的難度，記錄了風(fēng)險(xiǎn)資本可用于將科學(xué)和技術(shù)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為國內(nèi)機(jī)會以進(jìn)一步創(chuàng)新和商業(yè)化的程度。

（三）樣本來源及各變量的統(tǒng)計(jì)描述

基于數(shù)據(jù)的可得性，本文運(yùn)用2006-2015年19個(gè)OECD國家的數(shù)據(jù)展開實(shí)證檢驗(yàn)，Imm、C的數(shù)據(jù)來源于World Bank，F(xiàn)TE、RD的數(shù)據(jù)來源于OECD Main Science and Technology Indicators，Open的數(shù)據(jù)來源于Penn World Tables，EG的數(shù)據(jù)來源于US-PTO，VC、Q的數(shù)據(jù)來源于IMD Competitiveness Re-port，其他變量數(shù)據(jù)來源于DIOC數(shù)據(jù)庫。變量的統(tǒng)計(jì)描述結(jié)果參見表1。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基本回歸結(jié)果分析

考慮到在國家層面上，一國向另一國移民輸出相對恒定，特別是移民勞動力在接收國的數(shù)量并不隨時(shí)間產(chǎn)生較大波動，因此對于本文的主要解釋變量，面板數(shù)據(jù)的雙重固定效應(yīng)無法捕捉與之類似的個(gè)體特征變量，從而未被采用。不僅如此，移民問題牽扯的環(huán)節(jié)較多，考慮到不同國家對于移民問題的影響具有較大的差異性，容易在傳統(tǒng)的回歸過程中產(chǎn)生一定的偏誤，因此本文采用最小二乘虛擬變量模型（LSDV），其優(yōu)點(diǎn)在于可以在最大程度上控制個(gè)體特征對于回歸偏誤的影響，預(yù)測個(gè)體效應(yīng)，控制數(shù)據(jù)隨國家變化和時(shí)間推移所帶來的影響。

本文進(jìn)一步借鑒Card的做法來解決移民的內(nèi)生性問題。其提出了一種流出地供給推動工具，即某國籍的移民傾向于搬到已經(jīng)有相同國籍的其他人定居的地方。因此，利用跨地理區(qū)域的國籍的初始分布以及來自每個(gè)原籍國的外來移民流動，有可能產(chǎn)生虛構(gòu)的流動，好像新進(jìn)入者只能遷移至同胞已經(jīng)定居的地方。這種虛構(gòu)的流動是有效的工具，因?yàn)樗c移民的內(nèi)生份額相關(guān)，但與接收國家的創(chuàng)新能力無關(guān)。這種方法是目前該領(lǐng)域研究中廣泛采用的工具變量，具體公式如下：

表2第（1）列給出了移民因素對于國家創(chuàng)新能力的LSDV回歸結(jié)果，顯然移民規(guī)模對于移民接收國的創(chuàng)新能力具有正向推動作用，說明一國的創(chuàng)新能力將從外來人口流人中受益。由此驗(yàn)證了假設(shè)1a，而否定了假設(shè)1b。在控制變量中，RD的系數(shù)為0.231且正向顯著，這個(gè)系數(shù)大于移民規(guī)模給創(chuàng)新帶來的增長作用，說明研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增長是促進(jìn)創(chuàng)新的重要因素，這正好與內(nèi)生增長理論的觀點(diǎn)相一致。其他控制變量可能包含了過多的國家個(gè)體方面的信息，導(dǎo)致在控制國家效應(yīng)之后的結(jié)果不顯著。

表2第（2）列是GMM估計(jì)的結(jié)果，可見移民因素對于創(chuàng)新能力的正向影響十分顯著。這里選擇解釋變量作為工具變量構(gòu)造矩條件，即將Imm作為工具變量后展開驗(yàn)證，由于Imm是從移民來源國角度來衡量移民規(guī)模，避免了有關(guān)接收國的移民吸引力的討論，因此是合理的。從回歸結(jié)果看，顯著性有所提高。FTE的系數(shù)顯著為正，表明接收國家的研發(fā)人員越多，創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。C的系數(shù)顯著為負(fù)，表明人均居民最終消費(fèi)支出越多、儲蓄越少，用于研發(fā)部門的資本積累就越少，進(jìn)而引起創(chuàng)新不足。Open的系數(shù)為正，說明接收國家對國際貿(mào)易和競爭的相對開放程度越強(qiáng)，越有利于創(chuàng)新能力的提高。VC的系數(shù)為正且顯著，表明有創(chuàng)新但高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的初創(chuàng)企業(yè)家獲得股權(quán)融資越容易，國家的創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

（二）不同視角下的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果分析

1.移民促進(jìn)接收國創(chuàng)新途徑的檢驗(yàn)結(jié)果

基于前文的理論假設(shè)，在驗(yàn)證了整體移民對接收國創(chuàng)新能力有顯著影響的基礎(chǔ)上，表3至表5分別就移民教育水平、停留時(shí)間以及移民多樣性進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，仍然采取上述流出地供給推動工具作為工具變量展開檢驗(yàn)。

表3顯示了不同移民教育程度對國家創(chuàng)新能力的影響結(jié)果。Edu^l和Edu^m的回歸系數(shù)為正但并不顯著;只有Edu^h的回歸系數(shù)是正向顯著的，表明高教育水平的移民對接收國的創(chuàng)新具有明顯的正向促進(jìn)作用，而中低等教育程度的移民對接收國的創(chuàng)新能力并沒有實(shí)質(zhì)影響，證明假設(shè)2a成立。不過，該結(jié)論僅從移民教育水平的差異角度出發(fā)，并未考慮到移民的停留時(shí)間與年齡等因素，因而結(jié)論有待進(jìn)一步考量。

表4顯示了移民停留時(shí)間對于接收國創(chuàng)新能力的影響結(jié)果。Dos^l的回歸系數(shù)負(fù)向但并不顯著，Dos^m對接收國的創(chuàng)新能力在5%的水平負(fù)向顯著，而Dos^h則對接收國創(chuàng)新產(chǎn)生了積極的正向影響，由此證實(shí)了假設(shè)2b。其中，Dos^m對于創(chuàng)新的負(fù)向影響原因可能是，這部分移民多以學(xué)習(xí)的目的來到接收國，學(xué)成之后雖可能會在接收國工作一段時(shí)間，但畢竟時(shí)間短，專業(yè)技能還有待提高，達(dá)不到可以有所創(chuàng)新的高度，于是這部分移民不會對接收國的創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)。

表5的結(jié)果驗(yàn)證了移民多樣性對于接收國創(chuàng)新能力的影響。第（1）列中，Div的回歸系數(shù)在10%的水平上顯著，證明Div對于移民接收國的專利申請數(shù)有正向作用，從而驗(yàn)證了本文的假設(shè)3，即移民群體的個(gè)性化與差異性越強(qiáng)，對于接收國創(chuàng)新能力的提升越高。第（2）列同樣是工具變量的回歸估計(jì)。與Card構(gòu)建的指標(biāo)不同，由于移民多樣性不具有移民的規(guī)模屬性，因此無法使用具有規(guī)模性質(zhì)的工具變量。從移民歷史的角度來說，近代接收國成為不同國家殖民地的次數(shù)，能夠反應(yīng)該地區(qū)歷史上的文化共存現(xiàn)象，更多文明交融的地區(qū)能夠吸引不同國籍移民的可能性越大，移民多樣性也應(yīng)更強(qiáng);從移民來源國的角度，來源國越多也直接說明了移民多樣性越強(qiáng)。因此，以上兩個(gè)角度的變量將作為兩個(gè)工具變量放入同一個(gè)回歸中來解決移民多樣性可能的內(nèi)生性問題。整體回歸結(jié)果的顯著性與第（1）列的結(jié)果基本保持一致。

3.移民促進(jìn)接收國創(chuàng)新的存量與質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果

前文的研究表明，移民的總體流入規(guī)模會影響接收國創(chuàng)新水平，并進(jìn)一步證實(shí)了移民的教育水平差異、停留時(shí)間長短以及多樣性都會對一國的創(chuàng)新能力帶來顯著影響。那么如果將高等學(xué)歷或者長時(shí)間停留視作促進(jìn)接收國創(chuàng)新的“優(yōu)秀特質(zhì)”的話，具備這些特質(zhì)的移民占移民規(guī)模的程度，是否能夠比移民規(guī)模更好地解釋接收國的創(chuàng)新水平呢？換言之，在國家創(chuàng)新問題上，移民規(guī)模能夠更好地說明問題還是移民中的“優(yōu)秀特質(zhì)”更能說明問題。

為了解釋這一問題，本文將高等教育移民規(guī)模（Edu^h）與長停留時(shí)間移民規(guī)模（Dos^h）轉(zhuǎn)換成高等教育移民占總移民的比率（Erate）以及長停留時(shí)間占總移民的比率（Drate）。為了保證數(shù)據(jù)盡可能沒有偏差，去掉了移民總體中未能對教育水平與停留時(shí)間有明確調(diào)查結(jié)果的個(gè)體，同時(shí)將代表移民質(zhì)量的多樣性變量（Div）加入其中。因此，便有了移民高等教育占比、停留時(shí)間占比與移民多樣性，三個(gè)能夠代表移民質(zhì)量的指標(biāo)。

在模型中加入交互項(xiàng)，以說明移民規(guī)模與移民質(zhì)量對于創(chuàng)新能力的影響。此處，本文使用移民總數(shù)占接收國勞動力的比值（mig）作為移民規(guī)模的代理量，分別與高等教育、停留時(shí)間、移民多樣性形成交互項(xiàng)（mig×Erate、mig×Drate、mig×Div）。為了進(jìn)一步分析移民數(shù)量與這三者之間的關(guān)系，在之前模型的基礎(chǔ)上，加入移民數(shù)量與移民教育水平、停留時(shí)間與移民多樣性程度的交互項(xiàng)展開檢驗(yàn)。同時(shí)為了避免過于強(qiáng)烈的多重共線性，本文對于主要的解釋變量——移民數(shù)量的占比（mig）、移民教育水平、停留時(shí)間與多樣性程度進(jìn)行了中心化處理?；貧w結(jié)果見表6，仍然采用LSDV和工具變量兩種方法進(jìn)行驗(yàn)證。回歸中所用的工具變量與前文一致，交互項(xiàng)的工具變量使用了各自工具變量的交乘項(xiàng)。

從實(shí)證結(jié)果來看，關(guān)鍵解釋變量的解釋力度不夠理想，沒有很好地說明單獨(dú)的高等教育占比、長停留時(shí)間占比能夠帶來接收國創(chuàng)新水平的提高。但三者的交互項(xiàng)具有很好的解釋力度，均正向顯著，表明單獨(dú)的移民質(zhì)量很難解釋創(chuàng)新問題，而在加入有關(guān)移民規(guī)模的信息下，則對創(chuàng)新有很強(qiáng)的解釋力。前文已經(jīng)指出，一國移民流入數(shù)量屬于相對恒定的變量，波動較小，同樣的特征還體現(xiàn)在勞動力數(shù)量上。根據(jù)自然律假說，除非存在經(jīng)濟(jì)蕭條或者擴(kuò)張，一國勞動力規(guī)模應(yīng)該保持動態(tài)恒定。因此，可以說移民規(guī)模占總勞動力規(guī)模的比率（mig）是一個(gè)相對恒定的變量。于是，本文認(rèn)為在移民規(guī)模相對勞動力規(guī)模恒定的情況下，移民中受到高等教育、長時(shí)間停留的人士比例越高，對接收國創(chuàng)新的正向影響就越大，即移民質(zhì)量需要依托于移民規(guī)模才能真正體現(xiàn)出其對創(chuàng)新的價(jià)值。

表6中第（5）（6）列展示了關(guān)于多樣性的回歸結(jié)果，再次表明移民多樣性對于接收國創(chuàng)新的正向作用是顯著存在的，而隨著移民總?cè)藬?shù)的增加，多樣性對創(chuàng)新的促進(jìn)作用會增強(qiáng)。這意味著如果一國的移民人數(shù)持續(xù)增長，那么該國對移民的吸引力往往就會增加，從而促使移民多樣性提升，最終推動創(chuàng)新的發(fā)展。

更進(jìn)一步，本文還檢驗(yàn)了移民綜合素質(zhì)對于接收國創(chuàng)新能力的影響，主要是驗(yàn)證同時(shí)滿足高教育水平、長停留時(shí)間的移民，并在此基礎(chǔ)上增加有關(guān)移民年齡的相關(guān)信息。本文認(rèn)為能夠?qū)?chuàng)新做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的移民年齡范圍主要在25～64歲之間。25～60歲的年齡范圍是移民人口的主要職業(yè)生涯區(qū)間，同時(shí)考慮到職業(yè)生涯慣性影響與“銀色人才”趨勢，將年齡上限往后推遲幾年，并考慮數(shù)據(jù)的可行性，最終決定為25～64歲之間。在回歸模型中，加入變量Suit來表示高學(xué)歷移民占比、長停留時(shí)間移民占比與25～64歲移民占比三者的乘積。并且同時(shí)加入了Suit與移民規(guī)模（mig）的交互項(xiàng)（mig×Suit）。回歸結(jié)果顯示于表7中。

從回歸結(jié)果來看，Suit無法單獨(dú)對創(chuàng)新水平造成影響，而與Suit有關(guān)的交互項(xiàng)正向顯著。這再一次說明，同時(shí)具有高等教育、長停留時(shí)間且能夠?qū)ι鐣龀鲐暙I(xiàn)的年齡段，具有這三個(gè)特點(diǎn)的移民比例提高對于接收國創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。但同樣，該影響力在研究過程中必須建立在相對恒定的移民規(guī)模與勞動力規(guī)模的比值之上，即如果移民較一國勞動力數(shù)量的比例過低，那么移民質(zhì)量很難發(fā)揮其作用。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)I中使用2000年相應(yīng)的移民數(shù)據(jù)作用新的工具變量，以有效避免因果相關(guān)的內(nèi)生性問題，并對可能存在的創(chuàng)新滯后效應(yīng)在一定程度上加以緩解?；貧w結(jié)果參見表8，交互項(xiàng)均正向顯著，與前文研究結(jié)論一致。

因?yàn)槊绹c其他國家的個(gè)別樣本數(shù)據(jù)來源不同，穩(wěn)健性檢驗(yàn)Ⅱ采用剔除美國后的樣本檢驗(yàn)。同時(shí)，采用來自World Bank數(shù)據(jù)庫中的“科研期刊文章數(shù)（Paper）”代替專利作為因變量，來檢驗(yàn)前文的實(shí)證結(jié)果是否穩(wěn)健?？紤]到知識產(chǎn)權(quán)專利與人均居民最終消費(fèi)支出這一變量存在較強(qiáng)的相關(guān)性，不能同時(shí)放人回歸，于是在控制變量中加入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一變量來代替人均居民最終消費(fèi)支出進(jìn)行回歸。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的數(shù)據(jù)來源于IMD Competitive-ness Report。檢驗(yàn)結(jié)果如表9所示，回歸系數(shù)（顯著性與估計(jì)系數(shù)的方向）大部分與之前的檢驗(yàn)結(jié)果保持一致，說明前文的研究結(jié)果是可靠的。

六、研究結(jié)論

創(chuàng)新是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的根本動力，而人力資本對于創(chuàng)新所具有的重要作用不容置疑。在科技生產(chǎn)力日新月異的今天，世界各國的開放度不斷增加，經(jīng)濟(jì)全球化的程度日益加深，再加之越來越先進(jìn)而發(fā)達(dá)的交通與通訊技術(shù)的支持，人口跨國流動促使移民早已成為影響接收國經(jīng)濟(jì)、社會和文化發(fā)展的重要力量。然而，已有的文獻(xiàn)結(jié)論對于移民能否促進(jìn)接收國的創(chuàng)新還尚未達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識，且這些研究過于集中在個(gè)別國家層面而缺乏普遍性討論，亦或是僅僅關(guān)注了技術(shù)移民的作用而不夠全面和深刻，所以還存在很大的研究空間。

本文以O(shè)ECD中19個(gè)成員國作為研究對象，首先驗(yàn)證整體移民規(guī)模對接收國的創(chuàng)新是否產(chǎn)生影響以及這種影響的程度，然后基于前人的研究基礎(chǔ)，構(gòu)建了“移民一人力資本一創(chuàng)新能力”和“移民一多樣性一創(chuàng)新能力”兩種影響渠道，不僅證實(shí)了整體移民對接收國的創(chuàng)新具有顯著的正向影響，而且發(fā)現(xiàn)高等教育移民規(guī)模與長停留時(shí)間移民規(guī)模對于接收國創(chuàng)新具有重要作用。此外，移民多樣性對于創(chuàng)新同樣具有正向作用，補(bǔ)充了移民規(guī)模之外的其他移民變量對于接收國創(chuàng)新的影響的相關(guān)研究。最后，本文在移民質(zhì)與量的考察上，得到的基本結(jié)論為：高等學(xué)歷移民占總移民的比例或長停留時(shí)間占總移民的比例或同時(shí)滿足這兩個(gè)條件，必須在較恒定的移民規(guī)模與最低移民規(guī)模限制的兩個(gè)前提下才能對創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用，即移民質(zhì)量需要建立在一定數(shù)量基礎(chǔ)之上，才能對接收國創(chuàng)新具有最優(yōu)的促進(jìn)作用。此外，當(dāng)移民質(zhì)量與規(guī)模相同的情況下，移民的年齡越大對于創(chuàng)新的正向作用越大，這也是相比以往研究而言的一個(gè)新的發(fā)現(xiàn)。

目前，我國已經(jīng)成為世界第四大國際移民輸出國，《International Migration Outlook 2018》的報(bào)告顯示，已有近1000萬中國移民生活在海外，所以本文的研究證明中國移民為提升世界很多國家的創(chuàng)新能力發(fā)揮了顯著的作用，這也是我國在通過保持自身經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展來穩(wěn)定全球經(jīng)濟(jì)之外的又一個(gè)重要貢獻(xiàn)。另外，結(jié)合我國目前面臨的越來越大的老齡化壓力問題，除了調(diào)整生育政策之外，建議通過推出一定的移民管制政策，以適度控制高學(xué)歷人才的移出率，加大吸引留學(xué)人才回歸的政策力度以及發(fā)放一定的移民配額，從而在吸收和發(fā)展國際前沿科學(xué)技術(shù)的同時(shí)增加本國人力資本存量、優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，促使我國創(chuàng)新能力的持續(xù)提高。