胡家棟

（寧波天童司法鑒定中心，浙江 寧波 315040）

關(guān)鍵字：文書鑒定；鑒定人；鑒定規(guī)范

一、文書鑒定的概述

文書鑒定又稱文件檢驗(yàn)、文件鑒定、可疑文件鑒定等。其是指運(yùn)用文件檢驗(yàn)學(xué)的理論、方法和專門知識(shí)，根據(jù)鑒定人的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合測(cè)量、檢測(cè)的結(jié)果，通過(guò)綜合分析對(duì)各類文件的書寫人、制作工具、制作材料、制作方法、性質(zhì)、狀態(tài)、形成過(guò)程等進(jìn)行的專業(yè)判斷。

二、文書鑒定行業(yè)現(xiàn)狀

（一）現(xiàn)依據(jù)的鑒定規(guī)范

司法鑒定的規(guī)范運(yùn)行，離不開(kāi)統(tǒng)一的法律規(guī)制。直至今日，我國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的《司法鑒定法》，司法鑒定的立法主要散見(jiàn)于三大訴訟法之中以“證據(jù)”為依托所形成的相關(guān)司法鑒定決定權(quán)的授權(quán)性規(guī)定。至2005年10月1日全國(guó)人大常委會(huì)為了指引與規(guī)范我國(guó)的司法鑒定活動(dòng)頒布施行了《關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》，這一《決定》成為了司法鑒定行業(yè)的綱領(lǐng)性法律文件。同時(shí)司法部、公安部、最高人民法院、最高人民檢察院等有關(guān)司法鑒定的部門出臺(tái)了部分規(guī)章及司法解釋。我國(guó)現(xiàn)有15個(gè)省、市、自治區(qū)、直轄市也制定了司法鑒定（管理）條例等一系列地方性法規(guī)。這部分地方性條例從鑒定主體、鑒定范圍、鑒定程序、管理權(quán)限和法律責(zé)任等內(nèi)容上對(duì)《決定》進(jìn)行了進(jìn)一步解析，起到了積極的下位法作用，但由于司法鑒定活動(dòng)屬于科學(xué)實(shí)踐類活動(dòng)，原則性的要求已不能單方面地滿足不同鑒定活動(dòng)的需要。故在文書鑒定活動(dòng)中，鑒定人在鑒定整體程序上主要遵從《司法鑒定程序通則》，在不同鑒定事項(xiàng)的適用方法上，還需按照諸如《文件鑒定通用規(guī)范》《筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范》《印章印文鑒定技術(shù)規(guī)范》《篡改污損文件鑒定技術(shù)規(guī)范》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)乃至行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)予以實(shí)施。但不管是《通則》也好，《規(guī)范》也罷，其所要求的事項(xiàng)均較為原則性，針對(duì)某一項(xiàng)鑒定活動(dòng)的具體實(shí)施細(xì)節(jié)則少有涉及，進(jìn)而容易影響鑒定實(shí)踐過(guò)程中的規(guī)范性。

（二）現(xiàn)在冊(cè)的鑒定機(jī)構(gòu)及人員

筆者利用互聯(lián)網(wǎng)，在2020年2月7日登錄 “全國(guó)司法鑒定人和司法鑒定機(jī)構(gòu)查詢平臺(tái)”查詢和統(tǒng)計(jì)后可知：我國(guó)現(xiàn)在冊(cè)的司法鑒定機(jī)構(gòu)數(shù)為2978所，鑒定人合計(jì)42962人，其中具有文書鑒定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)共261所，占整體機(jī)構(gòu)數(shù)的8.76%；文書鑒定人共1267人，占整體鑒定人的2.95%。在這1267名文書鑒定人當(dāng)中，20-29歲的文書鑒定人5人，30-49歲的文書鑒定人372人，50-59歲的文書鑒定人232人，60-69歲的文書鑒定人454人，70歲以上的文書鑒定人204人。

通過(guò)以上查詢的情況可知，60歲以上的文書鑒定人合計(jì)為658人，占到整體文書鑒定人數(shù)的51.9%，這部分的鑒定人多為從公安機(jī)關(guān)退休后繼續(xù)從事鑒定活動(dòng)的人員，他們理論水平、學(xué)歷層次雖然沒(méi)有現(xiàn)在年輕的鑒定人高，但曾經(jīng)長(zhǎng)期一線工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)非常豐富，往往在疑難案件的處理過(guò)程中能起到“定海神針”的作用。但因法律知識(shí)較為匱乏，容易在鑒定實(shí)施的過(guò)程中走捷徑，忽視可能出現(xiàn)的鑒定風(fēng)險(xiǎn)。

三、文書鑒定所面臨的窘境

（一）文書鑒定規(guī)范的原則性較強(qiáng)

司法部在2000年出臺(tái)了《司法鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》《司法鑒定人登記管理辦法》《司法鑒定許可證管理規(guī)定》以及《司法部關(guān)于組建省級(jí)司法鑒定協(xié)調(diào)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)和規(guī)范面向社會(huì)服務(wù)的司法鑒定工作的通知》等多個(gè)規(guī)章、規(guī)范性文件，宣告我國(guó)司法鑒定機(jī)構(gòu)開(kāi)始進(jìn)入“市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)”的改革模式。改革持續(xù)到今日，國(guó)家已通過(guò)不斷的法規(guī)完善，要求鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人必須實(shí)行登記管理與業(yè)績(jī)考核，進(jìn)而使得部分地區(qū)司法鑒定機(jī)構(gòu)野蠻生長(zhǎng)的表象問(wèn)題得到了根治，但因具體鑒定對(duì)象的物質(zhì)特征不同，司法部只能通過(guò)2015年頒布的132號(hào)令《司法鑒定程序通則》對(duì)所有司法鑒定活動(dòng)的委托受理、實(shí)施鑒定等重要程序進(jìn)行原則性規(guī)范，但無(wú)法針對(duì)不同的鑒定類型和具體的鑒定項(xiàng)目做出具體的實(shí)施細(xì)化要求。

例如，在文書鑒定過(guò)程中，時(shí)常需要提取書寫人的實(shí)驗(yàn)樣本以供比對(duì)使用，這就要求鑒定人需要有一套完整的取樣規(guī)范，但在《筆跡鑒定技術(shù)規(guī)范》中則對(duì)實(shí)驗(yàn)樣本的提取并未詳細(xì)說(shuō)明，只有在《文件鑒定通用規(guī)范》4.4條“實(shí)驗(yàn)樣本的制作”中4.4.2款內(nèi)原則性規(guī)定為“根據(jù)制作方案制作相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)樣本，制作的實(shí)驗(yàn)樣本應(yīng)具有可比性?！贝挚幢揪湓挼膬?nèi)容沒(méi)有任何問(wèn)題，但是仔細(xì)想想就會(huì)發(fā)現(xiàn)條款中所稱的制作方案具體應(yīng)包含哪些內(nèi)容，最后所述的具有可比性應(yīng)該要滿足哪些條件可比，是一般特征還是細(xì)節(jié)特征還是都需要，這就使得該句話的理解較為靈活，同時(shí)也使得文書鑒定人的經(jīng)驗(yàn)顯得尤為重要，所以究竟怎樣取樣能夠滿足證據(jù)的合法性要求，取得的樣本達(dá)到怎樣的條件才能作為鑒定的比對(duì)樣本來(lái)進(jìn)行使用，不能只是單純地憑借鑒定人的經(jīng)驗(yàn)，更多地應(yīng)該滿足一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)，這就值得每一位文書鑒定人的思考。

因此，在當(dāng)今文書鑒定行業(yè)中主要以適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為主，在適用的標(biāo)準(zhǔn)中很多鑒定人都會(huì)發(fā)現(xiàn)諸如以上的問(wèn)題，原則性的規(guī)范不可或缺，細(xì)化部分鑒定規(guī)范及出臺(tái)具體的實(shí)施細(xì)則也不能單純指望某一個(gè)鑒定機(jī)構(gòu)通過(guò)機(jī)構(gòu)內(nèi)部文件來(lái)控制和過(guò)渡。

（二）文書鑒定人的年齡梯度失衡

縱觀一個(gè)穩(wěn)定發(fā)展的行業(yè)，其人員能力結(jié)構(gòu)應(yīng)為金字塔形，能力強(qiáng)、水平高、經(jīng)驗(yàn)豐富的人員應(yīng)該是少數(shù)，但在現(xiàn)有文書鑒定的人員梯度上，水平、經(jīng)驗(yàn)較高的鑒定人相對(duì)年齡偏大而且所占人員比重超過(guò)半數(shù)以上。這就說(shuō)明文書鑒定需要?dú)v經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間的培養(yǎng)與磨練，老一輩鑒定人一定要做好“傳幫帶”，否則一旦這半數(shù)的老鑒定人退出鑒定行業(yè)或只是單純地掛靠某一個(gè)鑒定機(jī)構(gòu)，不再真正地接觸案件，則馬上會(huì)出現(xiàn)申請(qǐng)重新鑒定難、年輕鑒定人技術(shù)提升難、多頭鑒定后鑒定意見(jiàn)統(tǒng)一難等一系列問(wèn)題。因此，老鑒定人應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，在鑒定機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓块T的指導(dǎo)下，以培訓(xùn)的形式多為年輕鑒定人傳經(jīng)送寶，以便于提升行業(yè)整體水準(zhǔn)。各地司法行政管理部門也應(yīng)起到監(jiān)督檢查作用，減少為了單純的經(jīng)濟(jì)利益而掛靠鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定人員，做好登記、注銷的備案整合工作。

從文書鑒定行業(yè)的年齡結(jié)構(gòu)上來(lái)看，30-49歲的鑒定人本應(yīng)為行業(yè)的中堅(jiān)力量，人數(shù)應(yīng)占到絕對(duì)多數(shù)，但全國(guó)相應(yīng)年齡的人數(shù)卻只有372人；加之60歲以上的文書鑒定人所占比例最高，就使得年齡結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)出“倒三角”現(xiàn)象，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)在短時(shí)間之內(nèi)是不可逆轉(zhuǎn)的，只有及時(shí)補(bǔ)充年輕血液才能避免出現(xiàn)行業(yè)發(fā)展的倒退乃至消亡。所以積極培養(yǎng)年輕鑒定人，大力發(fā)展中堅(jiān)力量，整合突出攻堅(jiān)作用，才能讓文書鑒定行業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展。

在我國(guó)文書鑒定人中年輕鑒定人數(shù)量極少，20-29歲的鑒定人只有5人，造成此種問(wèn)題出現(xiàn)的原因，一方面是各地文書鑒定人的準(zhǔn)入機(jī)制不同，另一方面也是因?yàn)槟贻p人對(duì)從事這一領(lǐng)域工作缺乏興趣，無(wú)法為文書鑒定搭建合理的“基礎(chǔ)層”。而隨著鑒定機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，每一個(gè)機(jī)構(gòu)都會(huì)有自身的運(yùn)營(yíng)成本，每一位鑒定人都需有一個(gè)從鑒定助理到鑒定人的漫長(zhǎng)轉(zhuǎn)變進(jìn)程，這個(gè)進(jìn)程少則5年多則10年。很多年輕人剛剛大學(xué)畢業(yè)，經(jīng)濟(jì)壓力較大，加之面對(duì)買房、結(jié)婚、生子等現(xiàn)實(shí)壓力，他們很多人寧可放棄這個(gè)專業(yè)也不愿意花費(fèi)5到10年的時(shí)間，手拿較低的薪資過(guò)活。從單純的行業(yè)發(fā)展來(lái)講，降低準(zhǔn)入門檻不合時(shí)宜，但是鑒定機(jī)構(gòu)與司法行政管理部門是否可以考慮在市場(chǎng)化的條件下如何利用地方的政策與機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)資源等有利條件，留住年輕的鑒定助理進(jìn)行培養(yǎng)。只有這樣良性的發(fā)展才能為文書鑒定行業(yè)夯實(shí)基礎(chǔ)，滿足最基礎(chǔ)的人員要求。

（三）文書鑒定人的工作難度增大

據(jù)司法部官網(wǎng)發(fā)表的最新一期《2017年度全國(guó)司法鑒定情況統(tǒng)計(jì)分析》一文中記載，2017年全國(guó)經(jīng)司法行政機(jī)關(guān)登記管理的鑒定機(jī)構(gòu)完成各類鑒定業(yè)務(wù)共計(jì)2273453件，其中物證類鑒定占到9.89%，約為224845件。以文書鑒定所占物證類鑒定的比重約為50%來(lái)進(jìn)行粗略估算可知，文書鑒定在2017年約有112422起。這個(gè)數(shù)字雖只占整體業(yè)務(wù)數(shù)目的5%左右，但文書鑒定的難度卻在與日俱增，主要源于以下幾點(diǎn)原因：

1.科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。法醫(yī)類鑒定隨著當(dāng)今科學(xué)技術(shù)的不斷提高，檢測(cè)儀器、輔助設(shè)備的精密度、功能性都得到了改善，從而更有利于鑒定人的案件判斷，但對(duì)于文書鑒定而言，科學(xué)技術(shù)的提高出現(xiàn)了諸如機(jī)械手臂、電腦掃描繪制、3D打印等技術(shù)，這些技術(shù)的出現(xiàn)為模仿他人書寫字跡提供了技術(shù)支撐。但該技術(shù)都以某一個(gè)字跡為仿制樣本，通過(guò)計(jì)算機(jī)以圖形的方式進(jìn)行輸出。因此，模仿出來(lái)的字跡可以做到與樣本字跡等大小或等比例，但是在筆力筆痕、運(yùn)筆轉(zhuǎn)筆乃至?xí)鴮懰俣壬隙紩?huì)跟手寫字跡有所差異。這類字跡在鑒定人的眼中體現(xiàn)出書寫呆板，沒(méi)有手寫字跡的靈動(dòng)，換句話說(shuō)就是具有了書寫字跡的“外表”卻喪失了書寫者的“靈魂”。所以該類案件現(xiàn)有難度不大，但隨著技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，以后必定會(huì)對(duì)文書鑒定提出較大挑戰(zhàn)，值得文書鑒定人的關(guān)注。

2.網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的出現(xiàn)。對(duì)于單純的字跡書寫而言，書寫水平高的人容易模仿書寫水平低的人的字跡，而書寫水平低的人想要模仿書寫水平高的人的字跡相對(duì)較為困難。所以在網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展的今日，部分書寫水平較高的人就開(kāi)始利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行所謂的“書寫”交易，他們通過(guò)客戶提供書寫字跡摹本的圖片，采用臨摹、憶摹的方式偽造書寫簽名字跡。這部分書寫人因?yàn)橐@得單純的經(jīng)濟(jì)利益，模仿時(shí)間就會(huì)較短，所以在字形字體、連筆趨勢(shì)、搭配比例等特征上會(huì)符合度較高，但只要案件能夠提供足夠的樣本予以比對(duì)，鑒定人仍能在筆力筆痕、書寫習(xí)慣與書寫速度上發(fā)現(xiàn)差異。這類案件的難點(diǎn)主要在于樣本的收集與分析，一旦立書人已經(jīng)死亡又難以收集到樣本資料，則案件難度迅速提升。

3.提供材料的不真實(shí)。在部分個(gè)人委托的文書鑒定案件中，委托人為了達(dá)到提請(qǐng)?jiān)賹彙⒃V前和解、責(zé)任追究等目的，在提供自然樣本的過(guò)程中，會(huì)故意人為地惡意篩選，專門尋找一些書寫形態(tài)、書寫筆順、書寫搭配與檢材差異度較高的字跡作為樣本提供給鑒定機(jī)構(gòu)，（這些樣本當(dāng)中的簽名字跡有時(shí)是其某位近親屬完成，多見(jiàn)于保單、水電費(fèi)繳費(fèi)單、發(fā)票中的簽名字跡等），以誤導(dǎo)鑒定人判斷其本人的正常書寫風(fēng)貌。還有些委托人通過(guò)了解文書鑒定行業(yè)后，利用其本身書寫水平較高自身含有多種書寫形態(tài)，或長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行書寫練習(xí)以改變自身書寫風(fēng)貌與書寫形態(tài)后再提出鑒定申請(qǐng)。這部分委托人在委托司法鑒定時(shí)，有時(shí)會(huì)聲稱無(wú)法提供自然樣本，有時(shí)會(huì)提供其惡意篩選后的自然樣本，以供比對(duì)。如果此時(shí)單純依據(jù)委托人當(dāng)場(chǎng)書寫的實(shí)驗(yàn)樣本來(lái)進(jìn)行判斷，無(wú)形提高了鑒定的風(fēng)險(xiǎn)與難度。

所以對(duì)于個(gè)人委托案件而言，鑒定人一定要對(duì)委托人個(gè)人提供的樣本進(jìn)行辨析，盡量減少非官方留存材料與復(fù)制件樣本的使用，對(duì)于實(shí)驗(yàn)樣本的提取也一定要仔細(xì)觀察書寫人在書寫時(shí)的書寫狀態(tài)，盡可能地減少和避免上述情形的出現(xiàn)。因此，在案件受理上應(yīng)多下功夫，盡可能減少或規(guī)避在后期可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.真實(shí)案情的隱瞞。在文書鑒定過(guò)程中，時(shí)常還會(huì)出現(xiàn)因存在一定社會(huì)關(guān)系而長(zhǎng)時(shí)間模仿他人簽名的情形，這部分模仿者往往已經(jīng)達(dá)到憶摹的模仿程度，形成了與書寫人基本一致的書寫風(fēng)貌和書寫習(xí)慣，甚至有時(shí)就連書寫者本人都難以判斷。面對(duì)此類案件，如果書寫者不告知鑒定人案件情形或只提供材料的復(fù)制件，鑒定人如果機(jī)械地分析鑒定材料，進(jìn)行綜合判斷就極易出錯(cuò)。

還有一部分書寫者因身體狀況或文化程度較低，其本人簽名長(zhǎng)時(shí)間均由某人代書，如果該案為個(gè)人委托，此時(shí)立書人否認(rèn)簽名字跡故意隱瞞以上情況，案件的鑒定結(jié)果必定與案件事實(shí)不符，所引發(fā)的后期風(fēng)險(xiǎn)將不斷提升。所以，鑒定人切實(shí)地知悉案件情形，利用鑒定技術(shù)排除字跡是否他人模仿書寫或代書的可能性，才能進(jìn)一步得到真相還原事實(shí)。

最后，隨著科技的發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)的普及，書寫材料的真實(shí)性乃至案件的事實(shí)都是可能影響文書鑒定工作難度的重要因素。鑒定人只有在工作中按照鑒定規(guī)范的要求，全面了解案件情況，細(xì)致檢驗(yàn)檢材與樣本，鑒定過(guò)程中盡可能讓委托人提供材料原件減少?gòu)?fù)制件的出現(xiàn)，再利用材料所反映的一般特征和細(xì)節(jié)特征，對(duì)共同點(diǎn)與差異點(diǎn)進(jìn)行合理評(píng)判，最后綜合分析從而獲得準(zhǔn)確的鑒定意見(jiàn)，減少鑒定人自身造成的法律風(fēng)險(xiǎn)。