劉婧君

中國醫(yī)學科學院病原生物學研究所科技管理處，北京 100176

2016 年2 月，國務院印發(fā)的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》若干規(guī)定，該規(guī)定提出了促進科技成果轉化的各項措施[1]。隨后，2016 年9 月，國家衛(wèi)生健康委員會、科學技術部等5 部門聯合下發(fā)的《關于加強衛(wèi)生與健康科技成果轉移轉化工作的指導意見》[2]。根據以上法律和指導意見，其中明確了科技成果轉移與轉化在新時期醫(yī)學健康事業(yè)發(fā)展中的重要意義，推動了衛(wèi)生與健康領域的科技成果轉移轉化工作，讓醫(yī)藥衛(wèi)生領域的科研院所在科技成果轉化實踐中有了重要的依據。

2016 年10 月，該所第1 例技術轉化及合作協(xié)議與企業(yè)簽訂，轉化金額高達2 000 萬，邁出了該所科技成果轉化的第一步，為該所科技成果轉化和新技術、新產品的研究帶了個好頭，在推動該所科研成果產業(yè)化工作中將起到引領示范作用，為該所科學技術成果轉化開發(fā)奠定了堅實的發(fā)展基礎。從轉讓雙方達成合作意向到落實各個環(huán)節(jié)，簽訂技術轉化合同，期間從制度到流程，從專利到轉化，一步步的摸索，一步步的落實，結合法規(guī)制度，從成果轉化的管理角度分析該次科技成果轉化的成功條件，遇到的困難，需要解決的問題。

1 思想包袱要放下，激勵措施見成效

作為一所以基礎醫(yī)學研究為主的科研院所，該所承擔的大部分科研項目都由中央財政撥款，項目完成后，申請專利，并獲得了授權，專利權人是研究所，被視為“國有資產”。那么將其轉化，是不是就轉變?yōu)椤皣匈Y產”的流失？雖然我國從上世紀九十年代制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略計劃，頒布了《科學技術進步法》和《促進科技成果轉化法》，鼓勵科技創(chuàng)新發(fā)展并積極推動科技成果轉化到生產領域，可是科技成果轉化的整個流程仍然牢牢束縛在過去制定的部門規(guī)章中，成為制約科技成果轉化的主要桎梏[3]?？蒲腥藛T的思想觀念仍然停留在發(fā)文章、拿專利這樣的數字指標上，人才評價體系也以此為主，沒有充分調動起科研主體的主觀能動性[4]。打破對職稱晉升的論資排輩和對SCI 論文發(fā)表追捧，使學有所長復合型人才能夠迅速脫穎而出，打造基礎研究、診療實踐與產業(yè)創(chuàng)新之間的合作鏈條[5]。此次技術轉化案例的主要研發(fā)以及轉化過程的主要參與者是留美海歸學者，曾就職于美國紐約大學。美國等發(fā)達國家在1980 年后，為了進一步加快科技成果轉化為現實生產力的進程，加快了新技術開發(fā)和技術轉移，美國政府先后制定實施了一系列法律法規(guī)，建立了比較完善的政策體系。該學者在美國的研究方向和回國后的研究方向一致，致力于HIV 膜融合機制以及抗病毒藥物的研究，取得多項研究成果。在美國的工作經歷，使該學者在成果轉化的觀念以及理解都更為先進。藥物的研究就是成果轉化的熱點，該學者憑借自身敏銳的市場觀察力，對國際國內同行業(yè)的了解，并通過學術合作會議的契機，成功將成果轉化，也找到了好的合作對象，共同完成后續(xù)試驗、開發(fā)、應用和推廣工作。關于技術轉移的方式，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十八條規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格?！钡谒氖龡l規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉化職務科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研究開發(fā)與成果轉化等相關工作。”上述兩條規(guī)定下放了科技成果的使用權、處置權和收益權于科研機構。在各類發(fā)明、創(chuàng)造中不僅僅是個人的力量，大部分都是一個團隊的成果，在制定對發(fā)明人的激勵措施時，不僅對發(fā)明人本人進行獎勵，還對其所在相應的團隊進行利益的分配。通過建立激勵機制既鼓勵科研人員創(chuàng)造發(fā)明的積極性，同樣也有效地防止科研人員就科技成果轉化中利益分配可能產生的糾紛，進一步使得科研人員放下包袱，放手去干。

2 思想觀念要更新，融入市場方可行

該次成果轉化前期該研究所組織多次研討和調研，聘請專業(yè)評估公司對項目進行價值評估。但是科技成果不同于其他國有資產，沒有判定標準，也沒有檢測機構給予質量的評判，只有內行人知道其價值所在。而一項科技成果到底有沒有價值，不是完成單位說了算，也不是專家說了算，更不可能是企業(yè)說了算，而是看它在實際使用的效果[6]。對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣，關鍵是后續(xù)試驗、開發(fā)，就是對科技成果進行完善，開發(fā)出其中潛藏的價值。這其中的價值應該尊重市場規(guī)律，《轉化法》 第十八條規(guī)定：“可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。”這些定價方式都是技術市場常用的符合市場規(guī)律的?！掇D化法》第三條第二款提出，科技成果轉化活動應當尊重市場規(guī)律。該所最終與合作企業(yè)協(xié)議定價，并且企業(yè)通過分階段付款的方式，最大限度保障其經濟利益，也給予科研人員更大的動力，共同協(xié)作完成新藥的最終上市。

3 轉化流程要優(yōu)化，專業(yè)管理需跟進

該次成果轉化前期，該研究所沒有成立相關的科技成果轉化管理服務部門，由所領導親自組成轉化小組，深入兄弟院所學習交流，申請上級院校督導，完善流程，在不同范圍征求員工意見，在加快項目推進的同時，確保了項目轉化管理的科學規(guī)范，確實是一步一步摸索中前進。隨著此次成果轉化的進一步落實，《轉化法》也在各單位進一步深化，該所上級院校召開《2016 產業(yè)工作會暨產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研討會》，會上院校對產業(yè)工作提出幾點要求，其中要求各所院采取多種方式建設一支專業(yè)的產業(yè)管理隊伍，并根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、國務院關于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》若干規(guī)定的通知及《某醫(yī)學院關于促進科技成果轉化的管理辦法(暫行)》等有關規(guī)定，結合各所實際，制定本單位實施細則。統(tǒng)計發(fā)現我國高校、科技院所雖然成果碩果累累，但轉化率極低，建立獨立的科技成果轉移轉化部門，培養(yǎng)一批高素質的科技成果轉化人才和支持發(fā)展專業(yè)的技術評估機構和科技服務機構等措施來增強高?？萍汲晒D化部門和科技服務機構的獨立運營和決策能力[7]。2017 年，該所制定了適用于本單位的科技成果轉化實施細則，進一步傳達了《轉化法》的精神，明確了所內科技成果具體轉化實施流程，完善了科技成果轉化收益分配和獎勵機制，也確定了成果轉化管理人員的職責，培養(yǎng)專業(yè)的成果轉化管理隊伍。目前我國的技術市場較為成熟，科技中介服務機構在成果轉化中起著關鍵、核心作用?？萍贾薪榉諜C構是技術擁有者和技術需求者的紐帶，通過他們的第三方信息收集，能夠有效消除轉化雙方信任問題，在科技成果轉化中起到很好的催化和潤滑作用。在一定程度上合理利用科技中介服務機構，建立完善的科技成果轉讓生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)造良好的科技成果轉讓環(huán)境[8]。某高校為將科技成果更快更好地輸送到地方，讓科技人員在地方開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，該校建立了以地方研究院等新型研發(fā)機構為核心的科技成果轉化平臺體系，加快科技成果落到地方，落到產業(yè)，落到企業(yè)，該平臺建設也是起到了中介和服務體系搭建的作用，值得借鑒[9]。

該次技術成果轉化歷經約半年時間，從科研人員提交申請到所領導調研，從與企業(yè)談判到簽約，再到第一筆轉讓經費到賬，正好也是新修訂的《轉讓法》推出，各地相繼出臺了促進科技成果轉化的相關法規(guī)和條例，到各高校、科研院落地實施的過程。第一筆轉讓經費800萬到賬之后，對為該所科技成果轉讓作出突出貢獻的相關學者及其團隊給予技術成果轉讓獎勵，獎勵金額為成果轉讓第一筆到位經費的50%，并舉行了表彰大會。此次大會在很大程度了激勵了科研人員，讓大家切實感受到《轉化法》的有力落實，真真正正地把科研成果成熟的果實放在了他們面前，看到改革成果。該所自建所之初就高度重視科技成果轉化工作，根據所發(fā)展規(guī)劃及研究所建設進程，明確將科技成果轉化工作列入研究所“十三五發(fā)展規(guī)劃”。強調科學研究和成果轉化互為補充，實現雙贏；鼓勵基礎科研人員走進企業(yè)，了解企業(yè)的需要，反向引導科研立項使科技成果產生后能夠無障礙地并且為及時被市場吸納[10]；大力推動和促進科技成果轉化黨中央和國務院的戰(zhàn)略部署，是該所現在和將來必須承接的重要“任務”，也是實現研究所可持續(xù)發(fā)展的必經之路和重要保障。在職稱聘任和人才稱號等方面著重提出科技成果轉化為加分項，多方面、各層次鼓勵科研人員的研發(fā)轉化熱情。目前該所擁有已授權專利57 項，并且有很大一部分都是亟待開發(fā)的專有技術或者產品，其中包括抗體制備技術平臺、耐藥毒株的篩選等傳染病診斷、預防的技術與產品，開發(fā)轉讓潛力巨大，也可以通過其他成果轉化方式，包括合作研發(fā)、技術服務等利用該所現有的技術平臺和科研技術跟更多企業(yè)搭建起合作的橋梁。

近年來，公共衛(wèi)生突發(fā)事件頻發(fā)，該領域的空白急需填補，有了科研人員自主創(chuàng)新的熱情，有了一批專業(yè)產業(yè)管理隊伍，將會有更多的科研成果實現成功轉化。作為一所醫(yī)學基礎類型的科研院所，落實《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》，把科研成果通過轉化，惠及民生，才讓其發(fā)揮更大的社會效益和經濟效益。