岳遠(yuǎn)雷 劉 涵
湖北中醫(yī)藥大學(xué)人文學(xué)院,武漢,430065
為推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè),國(guó)家先后出臺(tái)了一系列規(guī)范性文件,明確提出“健全失信懲戒制度、建立各行業(yè)黑名單制度”[1]。失信懲戒機(jī)制已成為信用體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),其中失信懲戒機(jī)制的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是要建立黑名單制度。醫(yī)療領(lǐng)域中醫(yī)患沖突頻繁,嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為日益常見(jiàn),患者黑名單制度作為懲治醫(yī)療失信行為的有效措施逐漸受到政府與社會(huì)的重視,建構(gòu)患者黑名單制度勢(shì)在必行。在依法治國(guó)的時(shí)代背景下,不僅必須以法治思維來(lái)思考患者黑名單制度,而且要在法治框架下規(guī)范和完善患者黑名單制度,以避免其被濫用或泛化。
現(xiàn)代政府職能轉(zhuǎn)變以及行政任務(wù)拓展亟需行政執(zhí)法方式的變革與創(chuàng)新,作為其典型代表的行政黑名單制度便應(yīng)運(yùn)而生。所謂行政黑名單制度,是指行政機(jī)關(guān)對(duì)違反法律規(guī)范規(guī)定行為的主體,通過(guò)法定程序記載其不良信息,以公開(kāi)方式向社會(huì)公布,并對(duì)其相關(guān)權(quán)利或行為予以限制的綜合監(jiān)管懲戒措施[2]?;颊吆诿麊沃贫仁切姓诿麊沃贫仍卺t(yī)療失信領(lǐng)域的具體運(yùn)用,是指行政機(jī)關(guān)針對(duì)患者及其家屬?lài)?yán)重危害醫(yī)療秩序的失信行為所采取的有效懲戒措施,其制度運(yùn)行涵蓋列入、公布、懲戒、退出等幾個(gè)環(huán)節(jié)。嚴(yán)重危害醫(yī)療秩序的失信行為主要包括倒賣(mài)醫(yī)院號(hào)源、侮辱恐嚇醫(yī)務(wù)人員、非法限制醫(yī)務(wù)人員人身自由、故意傷害醫(yī)務(wù)人員、損毀公私財(cái)物、擾亂醫(yī)療秩序等行為?;颊吆诿麊握邚莫M義上主要指醫(yī)療失信的患者,從廣義上而言還包括醫(yī)療失信的患者家屬,本文從廣義上進(jìn)行探討。行政機(jī)關(guān)將醫(yī)療失信的患者及患者家屬列入“患者黑名單”的行為,不僅以相對(duì)人存在違法行為為前提,而且具有極強(qiáng)的制裁性,往往會(huì)直接導(dǎo)致患者人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益受到剝奪或限制,很大程度上屬于一種行政處罰措施[3]?;颊吆诿麊沃贫燃嬗匈Y格罰、精神罰和人身罰等處罰功能,處罰的嚴(yán)厲程度很可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)警告和罰款。
2.1.1 信用約束與懲戒是患者黑名單制度的核心功能。作為醫(yī)療信用信息公開(kāi)機(jī)制,患者黑名單制度的建立和實(shí)施,有利于促進(jìn)衛(wèi)生監(jiān)管信息資源交流共享,打破相關(guān)醫(yī)療信用監(jiān)管信息壁壘,提升相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的醫(yī)療信息監(jiān)管能力。作為醫(yī)療信用違法典型公示機(jī)制,患者黑名單措施有強(qiáng)烈的負(fù)面評(píng)判性,對(duì)潛在的違法涉醫(yī)行為人具有預(yù)防性威懾功能。這主要是通過(guò)醫(yī)療失信反面典型事例的公開(kāi)警示來(lái)實(shí)現(xiàn)的。作為醫(yī)療信用約束機(jī)制,患者黑名單制度可對(duì)患者及家屬發(fā)揮極大的約束作用,倒逼其遵紀(jì)守法、行為自律,起到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的效果。作為醫(yī)療信用法律責(zé)任機(jī)制,患者黑名單制度體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人的一種額外懲罰性法律責(zé)任,即這種法律責(zé)任具有附加效應(yīng),容易形成連鎖責(zé)任效應(yīng)[4]??偠灾?,患者黑名單制度是集采集、記錄、披露、公示、懲處于一身的綜合性醫(yī)療失信懲戒規(guī)則,具有獨(dú)特的信用制度價(jià)值[5]。
2.1.2 患者黑名單制度對(duì)醫(yī)療信用體系有塑造培育功能。患者黑名單制度作為政府規(guī)制中的醫(yī)療信用工具,通過(guò)發(fā)揮醫(yī)療失信懲戒機(jī)制的作用,逐漸顯現(xiàn)其對(duì)醫(yī)療信用體系的塑造培育功能?;颊吆诿麊未胧┳鳛樾姓C(jī)關(guān)對(duì)醫(yī)療失信行為人采取其他懲戒措施的基礎(chǔ),以“信用懲戒”設(shè)計(jì)為前提,將醫(yī)療失信的患者及其相關(guān)家屬列入黑名單,在出行消費(fèi)、工作任職、投資優(yōu)惠、補(bǔ)貼優(yōu)惠等方面對(duì)黑名單者帶來(lái)潛在的不利影響,有利于形成“醫(yī)療失信聯(lián)合懲戒”的威懾力。所謂“醫(yī)療失信聯(lián)合懲戒”是指依據(jù)原有法律規(guī)定對(duì)醫(yī)療失信者進(jìn)行法律制裁的前提下,在隨后的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)中再次對(duì)醫(yī)療失信者設(shè)置障礙或進(jìn)行限制的信用制度安排,是對(duì)醫(yī)療失信者的二次約束[6]。政府可以充分利用患者黑名單制度來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)醫(yī)療領(lǐng)域的信用監(jiān)督與管理,方便衛(wèi)生行政部門(mén)“對(duì)癥下藥”實(shí)行精細(xì)化管理,發(fā)揮醫(yī)療信用法治的功能。醫(yī)療機(jī)構(gòu)可對(duì)一些失信患者防患于未然,采取一定預(yù)防措施來(lái)防止他們?cè)俅蝹︶t(yī)務(wù)人員或擾亂醫(yī)療秩序,促進(jìn)醫(yī)院內(nèi)部的預(yù)防管理?;颊吆诿麊沃贫缺举|(zhì)上不僅是為了讓公眾知悉醫(yī)療失信者的不良一面,更重要的是對(duì)擾亂醫(yī)療秩序、嚴(yán)重侵害醫(yī)務(wù)人員人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的醫(yī)療失信者進(jìn)行教育,讓其改過(guò)自新,重新塑造社會(huì)信譽(yù)。
2.2.1 現(xiàn)有規(guī)范性文件為患者黑名單制度的確立夯實(shí)了法律基礎(chǔ)。從患者黑名單的設(shè)立依據(jù)來(lái)看,誠(chéng)信既是道德規(guī)范的行為準(zhǔn)則,也是兼具私法與公法的法律基本原則。民法把誠(chéng)信作為帝王條款,充分體現(xiàn)了其在民事法律關(guān)系中的重要性,而患者黑名單制度正是誠(chéng)信原則在醫(yī)療領(lǐng)域的具體應(yīng)用和體現(xiàn)。依照衛(wèi)生行政法治精神,系統(tǒng)而規(guī)范地在衛(wèi)生行政監(jiān)管領(lǐng)域中引入患者黑名單制度,亟需將醫(yī)療信用從道德維度和法律原則維度具體落實(shí)到制度建構(gòu)層面[7]。我國(guó)首次出現(xiàn)患者黑名單措施是在2017年原國(guó)家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)、公安部辦公廳和國(guó)家中醫(yī)藥管理局辦公室聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)嚴(yán)密防控涉醫(yī)違法犯罪維護(hù)正常醫(yī)療秩序意見(jiàn)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》),要求將暴力傷醫(yī)的行為人列清單重點(diǎn)關(guān)注,并將其納入社會(huì)信用體系。2018年10月16日,國(guó)家發(fā)改委等28個(gè)部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為責(zé)任人實(shí)施聯(lián)合懲戒合作備忘錄》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備忘錄》),該備忘錄詳細(xì)規(guī)定了懲戒對(duì)象、懲戒措施、實(shí)施方式等患者黑名單施行的規(guī)范問(wèn)題,使醫(yī)療失信懲戒規(guī)范化和制度化。《備忘錄》對(duì)懲戒對(duì)象界定規(guī)范,可操作性強(qiáng);對(duì)各部門(mén)分工較為明確,聯(lián)合懲戒措施非常具體;注重相關(guān)機(jī)制建立,實(shí)行動(dòng)態(tài)管理[8]??傊秱渫洝肥够颊吆诿麊沃贫鹊玫搅嗣黠@的完善,為實(shí)現(xiàn)醫(yī)療領(lǐng)域失信懲治的法治化夯實(shí)了法律基礎(chǔ)。
2.2.2 醫(yī)療失信聯(lián)合懲戒實(shí)施為患者黑名單制度法治化提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。黑名單制度作為一種新型有效的社會(huì)治理手段已在銀行、稅務(wù)、環(huán)境、食品藥品、司法等多個(gè)領(lǐng)域得到成功的推廣和應(yīng)用,對(duì)患者黑名單制度的實(shí)施也提供了有益的借鑒與啟示。雖然當(dāng)前患者黑名單制度尚未建立健全的法律體系,主要依據(jù)規(guī)范性文件《備忘錄》設(shè)定,但其以維護(hù)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益為目的,把公共利益作為法律價(jià)值衡量的基準(zhǔn)[9],已在一定程度上實(shí)現(xiàn)了其對(duì)嚴(yán)重危害醫(yī)療秩序失信行為的預(yù)防、震懾和懲罰功能。到目前為止,國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)官網(wǎng)先后發(fā)布兩批醫(yī)療失信人名單,總計(jì)370人被列為嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序失信人,并且公布了10個(gè)成功實(shí)施醫(yī)療失信聯(lián)合懲戒的典型案例。上述典型事件有力地說(shuō)明了醫(yī)療失信聯(lián)合懲戒已逐步得到實(shí)施,在威懾違法涉醫(yī)行為上發(fā)揮了良好的導(dǎo)向作用。
從設(shè)置的依據(jù)來(lái)看,當(dāng)前相關(guān)法律并沒(méi)有對(duì)患者黑名單制度加以規(guī)定,設(shè)立的法律依據(jù)不明確且缺乏統(tǒng)一規(guī)定,以規(guī)范性文件《備忘錄》為主要的表現(xiàn)形式,位階總體偏低,缺乏相關(guān)制度安排。從設(shè)置的內(nèi)容來(lái)看,《備忘錄》只對(duì)列入、懲戒、移除等環(huán)節(jié)做了籠統(tǒng)的規(guī)定,沒(méi)有具體的操作實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),并且聯(lián)合懲戒手段缺乏法律授權(quán)。
程序公正與實(shí)體公正同等重要,當(dāng)前患者黑名單的設(shè)定和實(shí)施側(cè)重于強(qiáng)調(diào)實(shí)體正義而忽視了正當(dāng)程序的價(jià)值。執(zhí)行患者黑名單制度的核心程序沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)范,缺少關(guān)于通知、聽(tīng)證、申辯、復(fù)核等程序的具體規(guī)定,并且忽視了被監(jiān)管對(duì)象的具體參與,這無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致患者黑名單制度在實(shí)施中可能存在不規(guī)范的情形。《備忘錄》雖然對(duì)患者聯(lián)合懲戒退出機(jī)制有所規(guī)定,但對(duì)患者黑名單移除機(jī)制如何啟動(dòng)沒(méi)有回應(yīng)?;颊吆诿麊沃贫仍趯?shí)施過(guò)程中,政府有關(guān)部門(mén)大多都是按照本部門(mén)制定的規(guī)定執(zhí)行,導(dǎo)致對(duì)患者黑名單者的懲戒方式規(guī)定多樣化,缺乏統(tǒng)一性。另外,《備忘錄》也沒(méi)有明確指出由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各相關(guān)部門(mén)的懲戒程序和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)管。因此,要使患者黑名單發(fā)揮更大作用,患者黑名單的設(shè)定主體應(yīng)該對(duì)事先告知程序、懲戒方式、救濟(jì)程序、退出機(jī)制等方面要有統(tǒng)一的規(guī)定,讓執(zhí)行者嚴(yán)格按照統(tǒng)一程序執(zhí)行,做到實(shí)體公正與程序公正并重。
患者黑名單制度的施行雖說(shuō)利大于弊,但實(shí)踐當(dāng)中個(gè)別地方和部門(mén)可能存在對(duì)黑名單列入標(biāo)準(zhǔn)把控不嚴(yán)、懲戒方面存在過(guò)罰不當(dāng)?shù)那樾?。而《備忘錄》也沒(méi)有對(duì)醫(yī)療失信懲戒設(shè)立事前告知程序、事后異議程序以及異議糾紛的救濟(jì)機(jī)制。因此,設(shè)立患者黑名單,若處置不當(dāng),將會(huì)導(dǎo)致患者處于維權(quán)難的窘境,甚至可能會(huì)促使患者采取偏激的手段進(jìn)行“自我救濟(jì)”,這與設(shè)立患者黑名單制度的初衷南轅北轍。
為了避免患者黑名單制度成為沒(méi)有牙齒的老虎,需解決患者黑名單的信用規(guī)制責(zé)任失衡問(wèn)題,因此應(yīng)細(xì)化懲罰等級(jí),否則會(huì)導(dǎo)致“同罪異罰”的情況發(fā)生??梢詫⑹呕颊呓y(tǒng)一分為不同等級(jí),依照患者的不良行為對(duì)社會(huì)法益侵害的程度統(tǒng)一分為一般、較重、嚴(yán)重、十分嚴(yán)重等不同級(jí)別進(jìn)行處罰,使損害與處罰相一致。另外,對(duì)于聯(lián)合懲治部門(mén)違法實(shí)施患者黑名單制度的行為,應(yīng)明確規(guī)定行政處分、賠禮道歉、信息更正等懲戒形式,以彌補(bǔ)法律責(zé)任的缺失。
患者黑名單制度存在克減或限制患者黑名單者權(quán)利的情形,而根據(jù)《立法法》的規(guī)定,法規(guī)以上的法律規(guī)范對(duì)此才有設(shè)定權(quán)。在法治國(guó)家,設(shè)立患者黑名單制度應(yīng)受到嚴(yán)格限制,必須有法律或行政法規(guī)規(guī)定,才符合法律保留原則?;颊吆诿麊沃贫鹊膽徒湫袨閷儆谖覈?guó)《行政處罰法》第八條第七項(xiàng)所規(guī)定的“其他行政處罰”。創(chuàng)設(shè)患者黑名單制度要遵守行政處罰的設(shè)定規(guī)則。在遵循“法律、行政法規(guī)”創(chuàng)設(shè)準(zhǔn)據(jù)的基礎(chǔ)上,通過(guò)法律或行政法規(guī)授權(quán)方式,授權(quán)國(guó)務(wù)院相關(guān)部委通過(guò)規(guī)章、行政規(guī)范性文件的形式制定患者黑名單制度的具體列入情形標(biāo)準(zhǔn)、信用懲戒標(biāo)準(zhǔn)等,并且這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該公開(kāi)統(tǒng)一。具體到對(duì)醫(yī)療失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的認(rèn)定,公安等部門(mén)應(yīng)當(dāng)出臺(tái)更細(xì)化的操作認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),例如何種情形構(gòu)成非法限制醫(yī)務(wù)人員人身自由等。
患者黑名單的設(shè)定主體法律上應(yīng)該加以明確,首先要確定設(shè)定主體與實(shí)施主體應(yīng)該歸屬不同部門(mén),保證患者黑名單制度的施行與監(jiān)督。其次,患者黑名單的設(shè)定主體應(yīng)該屬于司法機(jī)構(gòu),由司法機(jī)構(gòu)裁決醫(yī)療失信患者是否應(yīng)該被列入黑名單,患者黑名單的動(dòng)態(tài)管理應(yīng)由衛(wèi)生健康行政部門(mén)具體負(fù)責(zé),并與有關(guān)部門(mén)按照職責(zé)分工對(duì)列入黑名單者實(shí)施聯(lián)合懲戒。實(shí)施患者黑名單應(yīng)當(dāng)要求行政機(jī)關(guān)按照依法行政原則,合理確定與本部門(mén)行政管理事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)的信用信息范圍,作為開(kāi)展分類(lèi)管理的依據(jù),并統(tǒng)一向社會(huì)公布,以增加透明度與可預(yù)期性[10]。行政機(jī)關(guān)在對(duì)醫(yī)療失信行為評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)注意醫(yī)療失信信息的真實(shí)性、完整性、終局性、相關(guān)性以及評(píng)價(jià)的法定性。
對(duì)患者黑名單的適用條件應(yīng)綜合考量當(dāng)事人行為違法程度、主觀過(guò)錯(cuò)和實(shí)施患者黑名單的不利后果,在法定職權(quán)范圍內(nèi)依法對(duì)信用主體是否存在醫(yī)療失信行為進(jìn)行判定。并非任何人、任何行為都可以列入患者黑名單,可以列入黑名單的行為,必須針對(duì)嚴(yán)重違法的醫(yī)療失信行為,并且現(xiàn)有的其他懲治措施不足以有效制裁。而對(duì)未達(dá)到嚴(yán)重違法標(biāo)準(zhǔn)的則應(yīng)排除在適用條件之外,比如患者不按約就診這種違反誠(chéng)信的不道德行為就不應(yīng)列入患者黑名單,以避免患者黑名單被濫用或泛化。與患者黑名單列入行為相比,患者黑名單的公布和懲戒會(huì)對(duì)行政相對(duì)人產(chǎn)生更為嚴(yán)重的不利影響,故對(duì)其公布條件和懲戒條件應(yīng)當(dāng)采取必要的層次區(qū)分,采取更為嚴(yán)格的適用條件[11]。從醫(yī)療法治的視角而言,讓列入黑名單者“一處違法,處處受限”,應(yīng)有法律范圍上的限制。在對(duì)患者黑名單者進(jìn)行聯(lián)合懲戒時(shí),公權(quán)力機(jī)關(guān)必須依法確定醫(yī)療失信行為與懲戒措施之間具有合理的關(guān)聯(lián)性;信用懲戒措施要與失信行為的性質(zhì)、情節(jié)等相適應(yīng),不得超越法定條件、法定處罰種類(lèi)[12]。此外,任何制度制定與實(shí)施最終都是為了保護(hù)公民權(quán)利,因此,國(guó)家立法機(jī)關(guān)在設(shè)立患者黑名單制度時(shí)必須明文規(guī)定醫(yī)療機(jī)構(gòu)與醫(yī)務(wù)人員不得利用患者黑名單拒絕為患者提供診斷治療服務(wù),不得侵犯患者的生命健康權(quán)。
患者黑名單的建立和實(shí)施不僅要做到實(shí)體公正,還要保證程序公正?;颊吆诿麊沃贫鹊挠行?zhí)行需要從下幾個(gè)方面加以完善:首先,事先告知程序。在將相應(yīng)主體列入患者黑名單之前,應(yīng)正式書(shū)面通知當(dāng)事人,向其告知擬作的決定及依據(jù),允許當(dāng)事人對(duì)于“擬列入患者黑名單的行為”進(jìn)行陳述和申辯。其次,實(shí)行聽(tīng)證程序。為了確保將患者列入黑名單的正當(dāng)性,相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)實(shí)行聽(tīng)證程序,對(duì)是否應(yīng)該執(zhí)行、公開(kāi)信息渠道等問(wèn)題,公開(kāi)聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn),這是法律正當(dāng)程序的要求。再次,設(shè)立復(fù)核程序。為了避免無(wú)辜者受到傷害,在執(zhí)行之前有必要將被列入黑名單者的信息進(jìn)行核實(shí),行政機(jī)關(guān)應(yīng)該保證被列入黑名單的患者及其家屬的信息具有準(zhǔn)確性、合法性。最后,懲戒退出機(jī)制。“患者黑名單”必須有期限,不得無(wú)固定期限。法定期限屆滿(mǎn)后,黑名單者的不良醫(yī)療信用記錄應(yīng)自動(dòng)消除。在保留期限內(nèi),如果列入黑名單的事由消除,應(yīng)將相對(duì)人恢復(fù)到原始狀態(tài)[13]。衛(wèi)生健康行政部門(mén)對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為的患者黑名單者應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理,將患者黑名單的移除程序與及時(shí)補(bǔ)充、更新相結(jié)合,通過(guò)全國(guó)公共信息平臺(tái)及時(shí)推送至相關(guān)部門(mén)。
為了防止濫用患者黑名單以及保護(hù)被限權(quán)主體的合法利益,有必要完善列入黑名單者的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。被列入者應(yīng)享有相應(yīng)的知情權(quán)、異議權(quán);若存在登記錯(cuò)誤或?yàn)E用相對(duì)人信息的情形,列入者應(yīng)享有信息更正權(quán)、信用修復(fù)權(quán)。對(duì)于錯(cuò)誤列入或錯(cuò)誤實(shí)施懲戒,列入者提出異議時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查,異議成立者,應(yīng)及時(shí)糾正[14]。政府及有關(guān)部門(mén)作為患者黑名單的執(zhí)行主體,在對(duì)患者及其相關(guān)家屬列入黑名單之前,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知其若對(duì)該制度的執(zhí)行有意見(jiàn)或不服時(shí)可采取的法律救濟(jì)途徑。被懲戒的對(duì)象對(duì)列入行為不服屬于行政糾紛,其有權(quán)提起行政復(fù)議或行政訴訟以尋求法律救濟(jì)。法院審查的重點(diǎn)應(yīng)是法律程序是否正當(dāng)、行政行為是否合法以及根據(jù)庭審情況決定是否將當(dāng)事人從患者黑名單中移除還是維持。另外,在對(duì)被懲戒的對(duì)象個(gè)人信息采集、加工、分析和披露的過(guò)程中,一般都會(huì)涉及到如何尊重和維護(hù)列入黑名單者的隱私問(wèn)題。政府及其有關(guān)部門(mén)在利用患者黑名單時(shí)必須平衡列入黑名單者的個(gè)人隱私與醫(yī)療失信懲戒之間的利害關(guān)系,應(yīng)遵循比例原則,在保證患者黑名單者信息準(zhǔn)確和適用的前提下,兼顧保護(hù)個(gè)人隱私。