許悅雷

摘 要：穩(wěn)定就業(yè)是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要目標(biāo)之一?；凇顿Y本論》的理論框架分析了創(chuàng)新對(duì)失業(yè)的影響機(jī)理并通過(guò)協(xié)整分析進(jìn)行檢驗(yàn)。研究結(jié)果顯示，20世紀(jì)90年代日本創(chuàng)新與失業(yè)率呈正相關(guān)關(guān)系，即創(chuàng)新并沒(méi)有有效降低失業(yè)率。這表明，行業(yè)整體資本有機(jī)構(gòu)成的提高、創(chuàng)新導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級(jí)的負(fù)效應(yīng)等因素對(duì)失業(yè)率的拉升作用大于資本積累、新產(chǎn)品及新生產(chǎn)部門的產(chǎn)生等因素對(duì)失業(yè)率的降低作用。對(duì)中國(guó)強(qiáng)化就業(yè)優(yōu)先政策也提出一定啟示。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新;失業(yè);日本;協(xié)整分析;馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

中圖分類號(hào)：F0624文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-2458-（2020）06-0024-12

DOI：1014156/jcnkirbwtyj202006004

控制失業(yè)率是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要目標(biāo)之一。總體而言，日本的失業(yè)率與其它發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家相比相對(duì)較低。比如20世紀(jì)70年代日本經(jīng)歷了2次“石油危機(jī)”，失業(yè)率仍維持在3%以下水平。但進(jìn)入20世紀(jì)90年代，日本經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期蕭條，失業(yè)率不斷攀升。1995年突破3%關(guān)口，1998年為4%，1999年上升為47%，2001年中期失業(yè)率更是突破5%大關(guān)。同期，日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也出現(xiàn)大幅下滑，1973年到1990年的年平均增長(zhǎng)率為4%左右，90年代年平均增長(zhǎng)率降至14%。

在宏觀經(jīng)濟(jì)下行的背景下，日本企業(yè)倍感壓力，不得不對(duì)雇傭進(jìn)行調(diào)整。1993年以后，企業(yè)開始大幅縮減人工成本，一方面開始裁員，拒絕錄用新員工，另一方面開始雇傭非正式職工。受此影響，日本20世紀(jì)90年代失業(yè)率的一大特征就表現(xiàn)為以年輕人為主。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1991年日本的完全失業(yè)率為21%，15～19歲和20～24歲人口的失業(yè)率分別為66%和38%;1998年完全失業(yè)率為41%，這兩類人口的失業(yè)率分別上升至106%和71%。同期，4年制大學(xué)生的就業(yè)率的情況是1991年為81%，1999年下降至60%;短期大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)率的情況是1991年為87%，1999年下降至59%。

也有學(xué)者指出，日本失業(yè)率的計(jì)算方法可能存在低估的可能性。據(jù)1999年日本經(jīng)濟(jì)白皮書估計(jì)，日本隱性失業(yè)者為228萬(wàn)人，超過(guò)勞動(dòng)力隊(duì)伍的3%。如果辭退這些員工，失業(yè)率將上升至8%。另?yè)?jù)日本三和綜合研究所計(jì)算，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革可能使就業(yè)人數(shù)減少120萬(wàn)人左右，約占就業(yè)總?cè)藬?shù)的2%。但不論怎樣，日本20世紀(jì)90年代的失業(yè)率總體保持在5%以下的水平。在經(jīng)濟(jì)衰退期能夠保持如此低的失業(yè)率，即使在全世界范圍內(nèi)也極為罕見。

面對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)蕭條、失業(yè)率上升的問(wèn)題，日本政府出臺(tái)了很多政策。不過(guò)，在研究日本20世紀(jì)90年代失業(yè)率問(wèn)題時(shí)，很多學(xué)者忽視的是同期日本出臺(tái)了一系列促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展的政策，如《關(guān)于大學(xué)教員任期等法律規(guī)定》《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》及《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》等。諸多學(xué)者是從人口結(jié)構(gòu)、傳統(tǒng)制造業(yè)衰退等角度對(duì)日本20世紀(jì)90年代的失業(yè)率問(wèn)題進(jìn)行研究[1，2]。關(guān)于創(chuàng)新對(duì)失業(yè)機(jī)理的分析主要運(yùn)用的是新古典補(bǔ)償理論[3]及熊彼特理論框架下的創(chuàng)造性破壞效應(yīng)及資本化效應(yīng)[4]。與這些研究不同，首先，本研究以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論為依據(jù)著重探討創(chuàng)新對(duì)于失業(yè)的影響機(jī)理;其次，本研究定義的創(chuàng)新主要是指產(chǎn)學(xué)合作，因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)合作已被廣泛認(rèn)為是提升企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，是發(fā)展創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵，產(chǎn)學(xué)合作的主體——企業(yè)和大學(xué)已成為國(guó)家創(chuàng)新體系的主要參與者[5]。以20世紀(jì)90年代日本產(chǎn)學(xué)合作為例探討創(chuàng)新對(duì)失業(yè)的影響，不僅能夠從理論上、經(jīng)驗(yàn)上進(jìn)一步揭示創(chuàng)新對(duì)失業(yè)的作用機(jī)理，對(duì)2020年中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議提到的強(qiáng)化就業(yè)優(yōu)先政策也有一定啟示。

一、理論分析

（一）失業(yè)理論

首先，失業(yè)與資本主義的固有規(guī)律相關(guān)。馬克思指出，在資本主義國(guó)家，所謂的相對(duì)過(guò)剩人口或者叫做失業(yè)，是不能夠單純從失業(yè)本身進(jìn)行理解的。因?yàn)橄鄬?duì)過(guò)剩人口的產(chǎn)生，是和表現(xiàn)為利潤(rùn)率下降的勞動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展分不開的，并且由于這種發(fā)展而加速。一個(gè)國(guó)家的資本主義生產(chǎn)方式越發(fā)展，這個(gè)國(guó)家的相對(duì)過(guò)剩人口就表現(xiàn)得越明顯[6]263。這表明，第一，失業(yè)現(xiàn)象的產(chǎn)生本質(zhì)上與表現(xiàn)為利潤(rùn)率下降的勞動(dòng)生產(chǎn)力是聯(lián)系在一起的;第二，不能把失業(yè)問(wèn)題單獨(dú)割裂開來(lái)，研究失業(yè)問(wèn)題離不開資本主義生產(chǎn)方式的固有規(guī)律。

其次，失業(yè)與資本主義生產(chǎn)方式下利潤(rùn)率下降與可變資本減少有關(guān)。關(guān)于利潤(rùn)率下降規(guī)律馬克思指出，盡管利潤(rùn)率的下降可以由利潤(rùn)量的增加而得到補(bǔ)償，但這只適用于社會(huì)總資本和地位已經(jīng)鞏固的大資本家。新的、獨(dú)立執(zhí)行職能的追加資本不具備這種補(bǔ)償條件，它必須先爭(zhēng)得這種條件，因而是利潤(rùn)率的下降引起資本之間的競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)，而不是相反。誠(chéng)然，這種競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)會(huì)引起工資的暫時(shí)提高和由此產(chǎn)生的利潤(rùn)率進(jìn)一步暫時(shí)下降[6]285。這說(shuō)明，首先，一般利潤(rùn)率的下降導(dǎo)致資本的相互競(jìng)爭(zhēng)及斗爭(zhēng)，這會(huì)刺激每個(gè)資本家通過(guò)采用新的機(jī)器、新的工藝和新的勞動(dòng)方法進(jìn)行生產(chǎn)，使自身生產(chǎn)產(chǎn)品的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間下降到社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間以下以賺取最大的剩余價(jià)值。其次，資本主義生產(chǎn)方式下的創(chuàng)新是被迫的，是賺取剩余價(jià)值的有力武器。換句話說(shuō)，這種生產(chǎn)方式下的創(chuàng)新一方面會(huì)提升勞動(dòng)生產(chǎn)力，提高不變資本和可變資本的比率，另一方面會(huì)把工人游離出來(lái)，也就是造成過(guò)剩人口。這其中產(chǎn)生過(guò)剩人口的主要原因是，對(duì)勞動(dòng)的需求不是由總資本的大小決定的，而是由總資本中可變組成部分的大小決定的[7]725。隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，可變資本必然隨著總資本的增長(zhǎng)而遞減，并且可變資本遞減的速度比總資本增加的速度要快。如此，由可變資本決定的對(duì)勞動(dòng)的需求必然下降，也就必然產(chǎn)生過(guò)剩人口。但資本主義生產(chǎn)方式卻經(jīng)常表現(xiàn)為顛倒的現(xiàn)象，總資本中可變資本的減少速度比總資本增長(zhǎng)速度較快的這一客觀規(guī)律顯現(xiàn)出，似乎勞動(dòng)人口的絕對(duì)增長(zhǎng)總是比由可變資本決定的就業(yè)崗位要增長(zhǎng)得快。就如同馬克思所指出的，在一切部門中，資本可變部分的增長(zhǎng)，從而就業(yè)工人人數(shù)的增長(zhǎng)，總是同過(guò)剩人口的激烈波動(dòng)，同過(guò)剩人口的暫時(shí)產(chǎn)生結(jié)合在一起，而不管是采取排斥就業(yè)工人這個(gè)較明顯的形式，還是采取使追加的工人人口難于被吸入它的通常水道這個(gè)不大明顯但作用相同的形式[7]726727。

最后，失業(yè)是資本主義生產(chǎn)方式的特有規(guī)律及存在條件。資本主義積累不斷地并且同它的能力和規(guī)模成比例地生產(chǎn)出相對(duì)過(guò)剩人口。隨著社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增進(jìn)，花費(fèi)越來(lái)越少的人力可以推動(dòng)越來(lái)越多的生產(chǎn)資料，這個(gè)規(guī)律在不是工人使用勞動(dòng)資料，而是勞動(dòng)資料使用工人的資本主義基礎(chǔ)上表現(xiàn)為：勞動(dòng)生產(chǎn)力越高，工人對(duì)他們就業(yè)手段的壓力就越大，因而他們的生存條件，即為增加他人財(cái)富或?yàn)橘Y本自行增殖而出賣自己的力氣也就越?jīng)]有保障[7]743。在資本主義社會(huì)，生產(chǎn)力的進(jìn)步和發(fā)展是為資本家服務(wù)的，在工人不占有生產(chǎn)資料為前提的資本主義生產(chǎn)方式下，工人所創(chuàng)造的生產(chǎn)力在相反的方面表現(xiàn)成為強(qiáng)加給自身的枷鎖。勞動(dòng)生產(chǎn)力越是增長(zhǎng)，資本造成的勞動(dòng)供給比資本對(duì)工人的需求越是增加得快。這就導(dǎo)致，工人階級(jí)的一部分從事過(guò)度勞動(dòng)迫使它的另一部分無(wú)事可做，反過(guò)來(lái)，它的一部分無(wú)事可做迫使它的另一部分從事過(guò)度勞動(dòng)，這成了各個(gè)資本家致富的手段，同時(shí)又按照與社會(huì)積累增進(jìn)相適應(yīng)的規(guī)模加速了產(chǎn)業(yè)后備軍的生產(chǎn)[7]733734。這表明，第一，工人人口本身在生產(chǎn)出資本積累的同時(shí)，也以日益擴(kuò)大的規(guī)模生產(chǎn)出使他們自身成為相對(duì)過(guò)剩的手段，這就是資本主義生產(chǎn)方式所特有的人口規(guī)律[7]727728。第二，過(guò)剩的工人人口是積累或資本主義基礎(chǔ)上財(cái)富發(fā)展的必然產(chǎn)物，但是這種過(guò)剩人口反過(guò)來(lái)又成為資本主義積累的杠桿，甚至成為資本主義生產(chǎn)方式存在的一個(gè)條件[7]728。第三，伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，過(guò)剩的工人人口形成一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍，它絕對(duì)地從屬于資本，就好像它是由資本出錢養(yǎng)大的一樣[7]728729，工人只好絕對(duì)地依附于資本。實(shí)際上，過(guò)剩的工人人口不受人口實(shí)際增長(zhǎng)的限制，為不斷變化的資本增殖需要?jiǎng)?chuàng)造出隨時(shí)可供剝削的人身材料。第四，工業(yè)周期的階段變化又使過(guò)剩人口得到新的補(bǔ)充，并且成為過(guò)剩人口再生產(chǎn)的最有力的因素之一[7]729。這樣一種過(guò)剩人口的再生產(chǎn)規(guī)律表現(xiàn)為在工業(yè)周期上升時(shí)，過(guò)剩人口減少，在工業(yè)周期下降時(shí)，過(guò)剩人口增加。總體說(shuō)來(lái)，這種過(guò)剩人口是超過(guò)資本增殖平均需要的，過(guò)剩人口或失業(yè)天然是資本主義生產(chǎn)方式的附屬物。只要資本主義生產(chǎn)方式存在，就永遠(yuǎn)不可能真正解決失業(yè)問(wèn)題。

（二）產(chǎn)學(xué)合作理論

產(chǎn)學(xué)合作是指高等教育體系的任何部分與產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)，目的是為了促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的交換[8]。這是西方學(xué)術(shù)界普遍達(dá)成的關(guān)于產(chǎn)學(xué)合作的定義。其實(shí)，產(chǎn)學(xué)合作是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的“協(xié)作理論”的進(jìn)一步深化和發(fā)展。馬克思認(rèn)為：許多人在同一生產(chǎn)過(guò)程中，或在不同的但相互聯(lián)系的生產(chǎn)過(guò)程中，有計(jì)劃地一起協(xié)調(diào)勞動(dòng)，這種勞動(dòng)形式叫做協(xié)作。在這里結(jié)合勞動(dòng)的效果要么是個(gè)人勞動(dòng)根本不可能達(dá)到的，要么只能在長(zhǎng)得多的時(shí)間內(nèi)，或者只能在很小的規(guī)模上達(dá)到。這里的問(wèn)題不僅是通過(guò)協(xié)作提高了個(gè)人的生產(chǎn)力，而是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力，這種生產(chǎn)力本身必然是集體力[9]362。

首先，產(chǎn)學(xué)合作是一種生產(chǎn)過(guò)程，產(chǎn)品具有二重性。“協(xié)作”是一個(gè)“生產(chǎn)過(guò)程”，這個(gè)“生產(chǎn)過(guò)程”可以是“同一過(guò)程”，也可以是“不同但相互聯(lián)系的”。產(chǎn)學(xué)合作實(shí)際上也是一個(gè)“生產(chǎn)過(guò)程”，是知識(shí)和技術(shù)的生產(chǎn)并運(yùn)用的過(guò)程。產(chǎn)學(xué)合作既可以是知識(shí)和技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移，也可以是雙方同時(shí)對(duì)科技的研發(fā)。在資本主義國(guó)家，產(chǎn)學(xué)合作的產(chǎn)品具有二重性質(zhì)，一方面產(chǎn)品本身不是為了滿足人們的需要，而是為了賺取剩余價(jià)值，另一方面，這種產(chǎn)品客觀上可以提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

其次，產(chǎn)學(xué)合作的管理是資本對(duì)勞動(dòng)的專制。“協(xié)作”概念中另外一個(gè)關(guān)鍵詞是“計(jì)劃”。根據(jù)現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典的解釋，“計(jì)劃”的意思是辦事前所擬定的方案，這個(gè)詞本身就具有管理學(xué)的含義。事實(shí)上，“一切規(guī)模較大的直接社會(huì)勞動(dòng)或共同勞動(dòng)，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個(gè)人的活動(dòng)，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動(dòng)”[9]367，以此來(lái)保證產(chǎn)學(xué)合作的順利推進(jìn)。在資本主義社會(huì)，一旦從屬于資本的勞動(dòng)變?yōu)閰f(xié)作勞動(dòng)，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。資本家的管理不僅是一種由社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程的性質(zhì)產(chǎn)生并屬于社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程的特殊職能，它同時(shí)也是剝削社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程的職能，因而也是由剝削者和他所剝削的對(duì)象之間不可避免的對(duì)抗決定的。如果說(shuō)資本主義的管理就其內(nèi)容來(lái)說(shuō)是二重的，那是因?yàn)樗芾淼纳a(chǎn)過(guò)程本身具有二重性：一方面是生產(chǎn)產(chǎn)品的社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程，另一方面是資本的價(jià)值增殖過(guò)程。這體現(xiàn)出勞動(dòng)對(duì)資本的依附，資本對(duì)勞動(dòng)的專制。

再次，產(chǎn)學(xué)合作能夠節(jié)約生產(chǎn)資料，產(chǎn)品具有“胚胎化”特質(zhì)。產(chǎn)學(xué)合作具備2個(gè)特點(diǎn)，第1個(gè)特點(diǎn)是會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)資料使用方面的節(jié)約。生產(chǎn)資料使用方面的這種節(jié)約，只是由于許多人在勞動(dòng)過(guò)程中共同消費(fèi)它們。也就是說(shuō)，在產(chǎn)學(xué)合作中，由于創(chuàng)新勞動(dòng)的協(xié)作會(huì)產(chǎn)生如研究?jī)x器、設(shè)備、材料等生產(chǎn)資料方面的節(jié)約，這種節(jié)約一方面會(huì)相對(duì)減少生產(chǎn)資料對(duì)最終產(chǎn)品的價(jià)值轉(zhuǎn)移，另一方面會(huì)改變產(chǎn)品中資本不變組成部分和可變組成部分的價(jià)值比例關(guān)系。第2個(gè)特點(diǎn)是大學(xué)的研究成果通常是“胚胎化”的技術(shù)。有調(diào)查顯示大多數(shù)大學(xué)的發(fā)明都處于概念和原型上，需要進(jìn)一步的開發(fā)，只有123%可以馬上進(jìn)行商業(yè)化。換句話說(shuō)，由于創(chuàng)新太過(guò)于“胚胎化”而不易開發(fā)或整合到企業(yè)內(nèi)部，大學(xué)的創(chuàng)新都需要進(jìn)一步研發(fā)才能具有實(shí)用性。

最后，產(chǎn)學(xué)合作以根本性創(chuàng)新突破為目標(biāo)，研究技術(shù)前沿和新技術(shù)領(lǐng)域[10]。產(chǎn)學(xué)合作產(chǎn)生的根本原因是由創(chuàng)新或開放式創(chuàng)新的本質(zhì)決定的。開放式創(chuàng)新是有目的運(yùn)用知識(shí)的流入及流出以加速內(nèi)部創(chuàng)新，擴(kuò)大外部創(chuàng)新市場(chǎng)的過(guò)程。開放式創(chuàng)新有2個(gè)特點(diǎn)，一是滲透式的創(chuàng)新流程，二是企業(yè)與外部環(huán)境的互動(dòng)。開放式創(chuàng)新的目的在于把內(nèi)外部創(chuàng)新資源引入企業(yè)并進(jìn)行商業(yè)化。在資本主義生產(chǎn)方式的前提下，這種創(chuàng)新是為資本服務(wù)的，是資本家的免費(fèi)午餐。換句話說(shuō)，開放式創(chuàng)新的本質(zhì)必然要求企業(yè)與外部“有計(jì)劃”地互動(dòng)，以尋找外部的創(chuàng)新性資源，賺取剩余價(jià)值。由于一般利潤(rùn)率的下降必然導(dǎo)致資本間激烈的競(jìng)爭(zhēng)，這在客觀上要求企業(yè)節(jié)約成本、尋找外部創(chuàng)新資源。而大學(xué)所生產(chǎn)和儲(chǔ)蓄的知識(shí)恰恰可以協(xié)助企業(yè)創(chuàng)新，加速競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。從這點(diǎn)而言，企業(yè)與大學(xué)合作是提升自身生產(chǎn)性和創(chuàng)新的關(guān)鍵，產(chǎn)學(xué)合作存在耦合性。

（三）產(chǎn)學(xué)合作對(duì)失業(yè)的作用機(jī)理

首先，產(chǎn)學(xué)合作助推資本有機(jī)構(gòu)成，這會(huì)相對(duì)減少總資本中的可變資本組成部分，減少對(duì)勞動(dòng)的需求。從本質(zhì)而言，產(chǎn)學(xué)合作能夠創(chuàng)造一種生產(chǎn)力。在資本主義國(guó)家，這種生產(chǎn)力是資本家用來(lái)賺取剩余價(jià)值的工具。產(chǎn)學(xué)合作中，第一，由于很多人在一起協(xié)作勞動(dòng)，從而產(chǎn)生了不變資本的節(jié)約。從利潤(rùn)率計(jì)算角度而言，不變資本的節(jié)約有助于提高資本家的利潤(rùn)率。第二，產(chǎn)學(xué)合作帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高會(huì)改變資本有機(jī)構(gòu)成中不變資本與可變資本之間的比例，這會(huì)導(dǎo)致可變資本部分的相對(duì)減少。由于對(duì)勞動(dòng)的需求不是由總資本量決定的，而是由總資本中可變資本的部分決定的。這樣，伴隨著產(chǎn)學(xué)合作的發(fā)展，總資本中可變資本部分必然相對(duì)地減少，由此帶來(lái)對(duì)勞動(dòng)需求的減少，產(chǎn)生相對(duì)的人口過(guò)剩，也就是所謂的失業(yè)。加之，可變資本的相對(duì)減少速度比總資本相對(duì)增加速度要快得多，這就會(huì)導(dǎo)致伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，會(huì)有越來(lái)越多的剩余人口被生產(chǎn)出來(lái)。

其次，產(chǎn)學(xué)合作的結(jié)果通常會(huì)產(chǎn)生新商品，新商品的出現(xiàn)一般會(huì)產(chǎn)生新的需求，企業(yè)為賺取更多剩余價(jià)值會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而增加對(duì)勞動(dòng)的需求。從供給角度而言，新商品的價(jià)格通常在生產(chǎn)價(jià)格之上。按照《資本論》的解釋，生產(chǎn)價(jià)格是指把不同生產(chǎn)部門的不同利潤(rùn)率平均數(shù)加到不同生產(chǎn)部門的成本價(jià)格上，由此形成的價(jià)格就是生產(chǎn)價(jià)格。生產(chǎn)價(jià)格以一般利潤(rùn)率的存在為前提，而這樣一個(gè)利潤(rùn)率，又以每個(gè)特殊生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率已經(jīng)分別化為同樣多的平均利潤(rùn)率為前提。這表明，商品的生產(chǎn)價(jià)格等于商品的成本價(jià)格加上依照一般利潤(rùn)率百分比計(jì)算的利潤(rùn)，或者說(shuō)，等于商品的成本價(jià)格加上平均利潤(rùn)。這反映出，生產(chǎn)價(jià)格實(shí)際上是最低限度的市場(chǎng)供給價(jià)格，是保證商品價(jià)值生產(chǎn)和流通的最低條件。而由于需求的存在，新商品的供給價(jià)格通常會(huì)高于生產(chǎn)價(jià)格。這會(huì)讓生產(chǎn)資本順利實(shí)現(xiàn)價(jià)值，生產(chǎn)資本的生產(chǎn)資料與勞動(dòng)力得到快速更新，再生產(chǎn)或擴(kuò)大再生產(chǎn)能夠得到維持和保障。在這樣一個(gè)過(guò)程中，會(huì)增加對(duì)勞動(dòng)的需求。

再次，產(chǎn)學(xué)合作產(chǎn)生的新產(chǎn)品和新技術(shù)可能會(huì)導(dǎo)致新生產(chǎn)部門的出現(xiàn)，伴隨技術(shù)的外溢，進(jìn)而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)升級(jí)，對(duì)勞動(dòng)需求具有雙向影響。新的生產(chǎn)部門通常具有較高的生產(chǎn)效率，用資本有機(jī)構(gòu)成來(lái)衡量就是具有較高的資本有機(jī)構(gòu)成，也就意味著能夠以相對(duì)較少的活勞動(dòng)推動(dòng)數(shù)量較多的生產(chǎn)資料。從技術(shù)角度而言，資本有機(jī)構(gòu)成相對(duì)較高，意味著有較好的技術(shù)，有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使剩余價(jià)值在資本有機(jī)構(gòu)成不同的生產(chǎn)部門進(jìn)行分配。由于競(jìng)爭(zhēng)，在一般利潤(rùn)率形成的過(guò)程中，各生產(chǎn)部門的利潤(rùn)必然被平均化。這樣，相對(duì)而言，資本有機(jī)構(gòu)成相對(duì)較高的部門會(huì)吸收其它部門的剩余價(jià)值，這會(huì)使得新的生產(chǎn)部門具有較高的利潤(rùn)率，資本家會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加對(duì)勞動(dòng)的需求。新生產(chǎn)部門的產(chǎn)生會(huì)以資本積累為基礎(chǔ)，以技術(shù)外溢為媒介進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)有正負(fù)兩種效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)一方面會(huì)加速產(chǎn)業(yè)內(nèi)細(xì)分與分工進(jìn)而促進(jìn)就業(yè)，這是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的正效應(yīng);另一方面產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)導(dǎo)致舊產(chǎn)業(yè)的消亡與產(chǎn)業(yè)間的重組或合并減少對(duì)勞動(dòng)的需求，這是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的負(fù)效應(yīng)。

最后，產(chǎn)學(xué)合作會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展，在促進(jìn)整個(gè)行業(yè)資本積累的同時(shí)增加對(duì)勞動(dòng)的需求。一方面，產(chǎn)學(xué)合作在推動(dòng)資本積累的同時(shí)擴(kuò)大對(duì)勞動(dòng)的需求，另一方面，產(chǎn)學(xué)合作為資本主義生產(chǎn)方式服務(wù)，可能會(huì)進(jìn)一步加重資本對(duì)勞動(dòng)的剝削。正如馬克思所指出，資本主義生產(chǎn)方式和勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展——既是積累的原因，又是積累的結(jié)果——使資本家能夠通過(guò)從外延方面或內(nèi)涵方面加強(qiáng)對(duì)單個(gè)勞動(dòng)力的剝削，在支出同樣多的可變資本的情況下推動(dòng)更多的勞動(dòng)[7]732。

總體說(shuō)來(lái)，產(chǎn)學(xué)合作對(duì)失業(yè)有雙重影響，一方面，產(chǎn)學(xué)合作會(huì)創(chuàng)造一種生產(chǎn)力，會(huì)創(chuàng)造新的商品和新的生產(chǎn)部門，加速資本積累的同時(shí)擴(kuò)大對(duì)勞動(dòng)的需求;另一方面，產(chǎn)學(xué)合作在提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的同時(shí)會(huì)提高資本有機(jī)構(gòu)成，產(chǎn)業(yè)升級(jí)也有負(fù)效應(yīng)，這會(huì)相對(duì)減少總資本中可變資本的組成部分，進(jìn)而減少對(duì)勞動(dòng)的需求。即產(chǎn)學(xué)合作或者說(shuō)創(chuàng)新是會(huì)增加失業(yè)還是會(huì)減少失業(yè)，要視具體情況而定[11]。

二、日本20世紀(jì)90年代產(chǎn)學(xué)合作與失業(yè)的特征

（一）產(chǎn)學(xué)合作政策系列化，模式逐漸形成

受美國(guó)影響，日本開始重視產(chǎn)學(xué)合作。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后期，日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅，大企業(yè)也不得不裁減人員。但美國(guó)經(jīng)濟(jì)依舊繁榮，日本國(guó)內(nèi)認(rèn)為這是由于美國(guó)實(shí)施拜杜法案，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作發(fā)展的結(jié)果。產(chǎn)學(xué)活動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)政策逐漸被重視，日本也開始以高科技產(chǎn)業(yè)政策來(lái)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作。日本20世紀(jì)90年代產(chǎn)學(xué)合作的概念不僅僅局限于產(chǎn)學(xué)合作雙方，而是以國(guó)家創(chuàng)新體系為基礎(chǔ)，把大學(xué)定義為國(guó)家創(chuàng)新體系的一部分。

20世紀(jì)90年代日本實(shí)施一系列推進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作的政策。日本政府相關(guān)人士認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作將大有益處，會(huì)有效促進(jìn)創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此將各種產(chǎn)學(xué)合作的措施制度化。如1995年制定科學(xué)技術(shù)基本法，1996年制定第1期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃，其目的主要在于支援民間的研發(fā)活動(dòng)，使得產(chǎn)學(xué)合作成為國(guó)家政策的重要組成部分，1997年制定關(guān)于大學(xué)教員任期的法律，1998年修改研究交流促進(jìn)法，建立中小企業(yè)技術(shù)革新制度（SBIR），制定大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法（TLO法）。1999年制定被稱為日本版“拜杜法案”的產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法，2000年制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法（表1）。通過(guò)這一系列政策可以發(fā)現(xiàn)，日本的產(chǎn)學(xué)合作政策以大學(xué)為主要對(duì)象，通過(guò)制度上、組織上的改革，掃除大學(xué)參與產(chǎn)學(xué)合作的障礙。這充分體現(xiàn)出20世紀(jì)90年代日本產(chǎn)學(xué)合作以“官”“學(xué)”為主體、“產(chǎn)”為受體的特質(zhì)。

日本產(chǎn)學(xué)合作模式逐漸形成。日本產(chǎn)學(xué)合作的政策中不僅有宏觀層面的產(chǎn)學(xué)合作政策，而且還有具體可操作性的政策，如細(xì)化產(chǎn)學(xué)合作利益分配、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室等。通過(guò)以上政策，日本逐漸建立起了大學(xué)擁有產(chǎn)權(quán)，并把產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作模式。由原來(lái)的大學(xué)研究者與企業(yè)的非契約合作模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐源髮W(xué)產(chǎn)學(xué)合作辦公室（大學(xué)知識(shí)財(cái)產(chǎn)本部）為中介的契約式合作模式。這些政策的實(shí)施有效促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)合作，使產(chǎn)學(xué)合作中的合作研究和委托研究都有大幅增長(zhǎng)。根據(jù)平成14年（2002年）日本科學(xué)技術(shù)白皮書顯示，到2000年已有56個(gè)大學(xué)設(shè)立了共同研究中心，產(chǎn)學(xué)合作共同研究實(shí)施件數(shù)達(dá)4029件。20世紀(jì)90年代日本產(chǎn)學(xué)合作共同研究的主要領(lǐng)域是工學(xué)和理學(xué)，以行業(yè)而言，主要是化工工業(yè)、電器業(yè)、電子產(chǎn)品制造業(yè)、木制品制造業(yè)、信息通信行業(yè)。產(chǎn)學(xué)合作有效促進(jìn)了企業(yè)的研發(fā)效率。盡管如此，產(chǎn)學(xué)合作中也存在諸多矛盾，產(chǎn)學(xué)合作研究的最主要問(wèn)題是雙方參與的目的不同。根據(jù)1996年科學(xué)技術(shù)廳《對(duì)尖端科學(xué)技術(shù)研究者的調(diào)查》，大學(xué)（753家）參加共同研究的主要目的是為了利用設(shè)施、設(shè)備及為了學(xué)術(shù)研究題目，企業(yè)參加共同研究的目的是為了提高研發(fā)效率及彌補(bǔ)弱勢(shì)領(lǐng)域。

（二）非正式雇傭勞動(dòng)及失業(yè)人口增加

勞動(dòng)力市場(chǎng)非正式雇傭勞動(dòng)增加。截至20世紀(jì)80年代末，由于日本企業(yè)有高額的雇傭調(diào)整費(fèi)用，企業(yè)不會(huì)輕易解雇員工，這可以從整體上抑制由經(jīng)濟(jì)周期所導(dǎo)致就業(yè)市場(chǎng)的變化，保持了失業(yè)率相對(duì)低位的穩(wěn)定。但20世紀(jì)90年代由于泡沫經(jīng)濟(jì)破滅，日本企業(yè)不得已加快了雇傭調(diào)整速度，增加失業(yè)人口，改變雇傭形態(tài)。20世紀(jì)90年代以來(lái)日本勞動(dòng)力市場(chǎng)的特點(diǎn)是非正式雇傭勞動(dòng)形態(tài)的增加。1990年非正式雇傭的勞動(dòng)形態(tài)占雇傭者約20%，到了1999年上升到35%。對(duì)企業(yè)而言，非正式勞動(dòng)雇傭者不僅工資低，而且教育費(fèi)用和福利費(fèi)用也低，解雇也相對(duì)容易。

由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化、企業(yè)利潤(rùn)下降與破產(chǎn)，失業(yè)率不斷攀升。20世紀(jì)90年代日本經(jīng)濟(jì)整體對(duì)勞動(dòng)吸收能力與以往相比大幅降低。以前經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，存在著可以增加就業(yè)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，如建設(shè)行業(yè)、服務(wù)業(yè)和中小企業(yè)，但20世紀(jì)90年代后期，這樣的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)都在減少。據(jù)日本勞動(dòng)省統(tǒng)計(jì)，1981年至1985年，大企業(yè)裁員中的479%為中小企業(yè)所吸收，20世紀(jì)90年代中期以后，受銀行借貸和銀行倒閉的影響，中小企業(yè)的生存環(huán)境面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)，1998年中小企業(yè)的雇傭數(shù)比上年減少了34萬(wàn)。主要原因是大量企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，被迫裁員。據(jù)調(diào)查，在東京證券交易所上市的企業(yè)共有1164家，從 1993年起就已經(jīng)有 738家被迫采取了裁員措施，占上市企業(yè) 44%，被迫裁減的職工人數(shù)為 87 000人。從有效求人倍率（有效求人數(shù)/有效求職數(shù)）看，有效求人倍率在 1999年以前總體上呈現(xiàn)出不斷下跌的趨勢(shì)。1990年為 143倍，1998年 7月跌至050倍，1999年 5月跌至 1963年以來(lái)的最低值 046倍。上市公司盈利銳減及企業(yè)破產(chǎn)率的增加進(jìn)一步加劇了失業(yè)態(tài)勢(shì)。日本經(jīng)濟(jì)新聞社匯總了1759家上市企業(yè)除金融業(yè)外，企業(yè)總數(shù)占整體的 997%。1998年度的決算情況，上市企業(yè)營(yíng)業(yè)額減少85% ，經(jīng)常利潤(rùn)減少 209%，而由于處理不良債權(quán)企業(yè)稅后利潤(rùn)的跌幅更是高達(dá)731%。這一時(shí)期的新建企業(yè)率也大幅降低，企業(yè)破產(chǎn)率大幅上升。1976年至1986年，平均每年企業(yè)破產(chǎn)數(shù)約為 15 000件，到1997年上升為16 464件。而 1997年破產(chǎn)企業(yè)的最大特征是上市企業(yè)破產(chǎn)居多，這是近 30年來(lái)從未見到的高水準(zhǔn)，使得失業(yè)率不斷增加。

面對(duì)困境，日本政府主要實(shí)施了兩方面的就業(yè)政策，一是為了防止短期景氣變動(dòng)失業(yè)，實(shí)施調(diào)整雇傭助成金政策，二是為了強(qiáng)化勞動(dòng)市場(chǎng)供求平衡，有彈性地改變勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，實(shí)施勞動(dòng)者派遣和有償職業(yè)介紹政策。

三、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)及指標(biāo)設(shè)定

以失業(yè)率（sy）為解釋變量，全產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率（lr）及產(chǎn)學(xué)合作（cx）為被解釋變量。其中，失業(yè)率選取的指標(biāo)為完全失業(yè)率，全產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率選取的替代指標(biāo)為全產(chǎn)業(yè)資本收益率，產(chǎn)學(xué)合作選取的替代指標(biāo)為大學(xué)接受外部研發(fā)經(jīng)費(fèi)與自身整體研發(fā)經(jīng)費(fèi)比值[12]。數(shù)據(jù)來(lái)源于日本總務(wù)省統(tǒng)計(jì)局《日本長(zhǎng)期統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)的收集范圍為1972年至1999年，所有數(shù)據(jù)做了自然對(duì)數(shù)處理。使用軟件為stata 15。

（二）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。為了保證數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)的可靠性，使用ADF及PP檢驗(yàn)2種方法。根據(jù)表2可以發(fā)現(xiàn)，變量lnsy、lnlr和lncx在5%顯著水平上都是非平穩(wěn)的，其一階差分在5%顯著水平上平穩(wěn)。這說(shuō)明它們都是I（1）序列。

（三）協(xié)整分析

變量lnsy、lnlr和lncx存在一階單整關(guān)系。運(yùn)用Johansen提出的協(xié)整檢驗(yàn)方法發(fā)現(xiàn)，3變量間存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系（表3），最優(yōu)滯后階數(shù)為3階（表4）。協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果顯示（表5），變量D.lncx對(duì)D.lnsy系數(shù)為4103，且在5%顯著水平上有意義;變量D.lnlr對(duì)D.lnsy系數(shù)為-2091，且在5%顯著水平上有意義關(guān)于協(xié)整分析殘差的自相關(guān)性、正態(tài)分布性及模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)都已通過(guò)，具體參考附錄A。。

這說(shuō)明，首先，產(chǎn)學(xué)合作與失業(yè)率呈正相關(guān)關(guān)系，即伴隨著產(chǎn)學(xué)合作的不斷增加，失業(yè)率在不斷上升。這意味著，20世紀(jì)90年代日本的產(chǎn)學(xué)合作更多的是勞動(dòng)節(jié)約型創(chuàng)新。這種創(chuàng)新會(huì)增加失業(yè)率，對(duì)減少失業(yè)率并沒(méi)有實(shí)質(zhì)上的貢獻(xiàn)。圖2顯示的是1987年至1999年日本勞動(dòng)裝備率勞動(dòng)裝備率指平均一個(gè)勞動(dòng)者所占有的有形固定資本額，近似可以看作是資本有機(jī)構(gòu)成。的變化趨勢(shì)。從圖2中明顯可以看出，勞動(dòng)裝備率是處于上升趨勢(shì)，即資本有機(jī)構(gòu)成處于上升趨勢(shì)。這既是資本積累的結(jié)果，也是創(chuàng)新（產(chǎn)學(xué)合作）所帶來(lái)的結(jié)果。這表明，產(chǎn)學(xué)合作在提升技術(shù)的同時(shí)，也提高了資本有機(jī)構(gòu)成;這會(huì)相對(duì)減少總資本中可變資本的組成部分，進(jìn)而減少對(duì)勞動(dòng)的需求，提高失業(yè)率。也就是呈現(xiàn)出產(chǎn)學(xué)合作增加，失業(yè)率也上升的狀況。通過(guò)脈沖圖（圖1）可以發(fā)現(xiàn)，變量D.lncx對(duì)D.lnsy的沖擊顯示出先正向增加，之后小幅遞減，但始終在零軸之上，反復(fù)震蕩后逐漸回歸零軸的變化趨勢(shì)。這體現(xiàn)出產(chǎn)學(xué)合作對(duì)失業(yè)率的沖擊效應(yīng)始終為正，近期效應(yīng)較強(qiáng)，遠(yuǎn)期效應(yīng)較弱的特征。

其次，全產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率與失業(yè)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即伴隨著全產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率的下降，失業(yè)率在不斷的上升。這印證了馬克思在《資本論》中對(duì)失業(yè)率的論述：失業(yè)率是和表現(xiàn)為利潤(rùn)率下降的勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展分不開的，并且由于這種發(fā)展而加速。也就是說(shuō)，全產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率的下降表現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的下降，也就是資本對(duì)勞動(dòng)吸收能力的下降，失業(yè)人口就會(huì)增加。通過(guò)脈沖圖（圖1）可以發(fā)現(xiàn)，變量D.lnlr對(duì)D.lnsy的沖擊顯示出先是大幅下降，之后有回歸零軸趨勢(shì)，但一直在零軸下窄幅震動(dòng)變化。這體現(xiàn)出全產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率對(duì)失業(yè)率沖擊始終為負(fù)，近期沖擊較強(qiáng)，遠(yuǎn)期沖擊較弱的特征。

四、結(jié)論與啟示

（一）對(duì)失業(yè)率正反作用的因素

第一，日本的創(chuàng)新增加失業(yè)率。這其中的機(jī)理是創(chuàng)新引起了資本有機(jī)構(gòu)成提高，這相對(duì)減少了總資本中可變資本，進(jìn)而減少對(duì)勞動(dòng)的需求，從而增加失業(yè)率;創(chuàng)新也會(huì)引起產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的負(fù)效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致舊產(chǎn)業(yè)的消亡或產(chǎn)業(yè)間重組、合并，這也會(huì)增加失業(yè)率。此外，需要注意的是日本中小企業(yè)較少參與產(chǎn)學(xué)合作，使得總資本中可變資本的減少速度趨緩。20世紀(jì)90年代中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作（創(chuàng)新）盡管有所增加，但增加幅度與大企業(yè)差距甚大。事實(shí)上，日本的中小企業(yè)大約雇傭了80%左右的勞動(dòng)者，但很難在組織上進(jìn)行改革，與大學(xué)合作。結(jié)果是：（1）中小企業(yè)與大學(xué)的接觸相對(duì)較少，又有合作方面的組織障礙，很難進(jìn)行產(chǎn)學(xué)合作。（2）盡管中小企業(yè)雇傭了大量的勞動(dòng)者，但由于中小企業(yè)很難參與產(chǎn)學(xué)合作，這就導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)合作對(duì)中小企業(yè)的大量雇傭影響較小。

第二，產(chǎn)學(xué)合作會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)資本的積累，產(chǎn)學(xué)合作出現(xiàn)的新商品、新的生產(chǎn)部門及產(chǎn)業(yè)升級(jí)的正向效應(yīng)會(huì)降低失業(yè)率。另外，日本的勞動(dòng)分配率與工會(huì)也會(huì)降低失業(yè)率。失業(yè)率伴隨著一般利潤(rùn)率下降必然上升，這是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。日本20世紀(jì)90年代的失業(yè)率一直處于上升狀態(tài)，但總體而言處于5%之下，這主要有2個(gè)原因緩解失業(yè)率上升的壓力。一是日本企業(yè)的工會(huì)。一般來(lái)說(shuō)，非經(jīng)工會(huì)同意，資方難以隨意解雇會(huì)員。二是日本的勞動(dòng)分配率較高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)80年代日本的勞動(dòng)分配率大致穩(wěn)定維持在06左右，20世紀(jì)90年代上升為 07。也就是說(shuō)，在剩余價(jià)值的分配過(guò)程中，日本分配給勞動(dòng)的部分相對(duì)較多。盡管隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，可變資本會(huì)隨著總資本的增加而相對(duì)減少，但由于日本勞動(dòng)分配率相對(duì)較高，這樣就會(huì)產(chǎn)生一種對(duì)可變資本減少的反作用力。這種反作用力會(huì)增加可變資本總額，減慢資本有機(jī)構(gòu)成提高的速度。如此，失業(yè)率的變動(dòng)就由兩種力量的合力共同決定。一種力量是隨著資本積累，可變資本逐漸減少而導(dǎo)致失業(yè)率上升的力，另一種力量是勞動(dòng)分配率較高使得可變資本總額相對(duì)增加而對(duì)勞動(dòng)需求相對(duì)增加的力。這兩種力共同作用的結(jié)果使得日本20世紀(jì)90年代的失業(yè)率盡管基本處于上升趨勢(shì)，但仍然處于5%之下。但這里需要注意的是，盡管日本的勞動(dòng)分配率相對(duì)較高，但這是控制在資本積累和資本增殖的前提之下，在維護(hù)資本主義生產(chǎn)方式正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)之上。

第三，由協(xié)整分析結(jié)果顯示，創(chuàng)新沒(méi)有有效降低失業(yè)率，這反映出，對(duì)失業(yè)率正反作用的因素中增加失業(yè)率因素發(fā)揮的力更強(qiáng)一些。

（二）創(chuàng)新宏觀調(diào)控，提高勞動(dòng)者職業(yè)轉(zhuǎn)換能力

創(chuàng)新宏觀調(diào)控，減稅降費(fèi)，提高勞動(dòng)者職業(yè)轉(zhuǎn)換能力。面對(duì)復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，2018年中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)66%，總量突破90萬(wàn)億元，2019年中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)61%，總量逼近100萬(wàn)億元。這充分體現(xiàn)出中國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大韌性。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，中國(guó)發(fā)展仍然處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，但機(jī)遇和挑戰(zhàn)都有新的發(fā)展變化。國(guó)際環(huán)境日趨復(fù)雜，不穩(wěn)定性不確定性明顯增加，新冠肺炎疫情影響廣泛深遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局。從中國(guó)國(guó)內(nèi)來(lái)看，發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題仍然突出，重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革任務(wù)仍然艱巨，創(chuàng)新能力不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求。這就要求，首先要?jiǎng)?chuàng)新宏觀調(diào)控，深入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在合理區(qū)間以擴(kuò)大就業(yè)崗位。其次，實(shí)行減稅降費(fèi)政策。這一方面可以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，增加企業(yè)利潤(rùn)，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)就業(yè)的吸收能力，另一方面可以增加員工收入，增加可變資本。最后，提高勞動(dòng)者職業(yè)轉(zhuǎn)換能力。伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)，中國(guó)將更多面臨的是技術(shù)性失業(yè)與結(jié)構(gòu)性失業(yè)[13]。即勞動(dòng)力的供需矛盾加大，解決問(wèn)題的主要對(duì)策是提高勞動(dòng)者職業(yè)轉(zhuǎn)換能力。具體而言，一是要加大對(duì)教育的投入，加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育，在提高勞動(dòng)者素質(zhì)的同時(shí)，解決中國(guó)面臨的高技能人才短缺的困難。二是要支持企業(yè)和社會(huì)力量興辦職業(yè)教育，加快產(chǎn)教融合實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)，在普及職業(yè)教育的同時(shí)，提升勞動(dòng)者的職業(yè)轉(zhuǎn)換能力。

（三）平衡好創(chuàng)新政策與就業(yè)政策

創(chuàng)新政策要與就業(yè)政策更好的融合?，F(xiàn)階段，中國(guó)采取的普遍做法是把創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，且這些創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)政策多為“選擇性”政策[14]。通過(guò)信貸、稅收、政府補(bǔ)貼和市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策的共同推進(jìn)，顯著促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展與提高[15]。但由于實(shí)施的是選擇性政策，這帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與各行業(yè)技術(shù)水平的參差不齊，使得就業(yè)結(jié)構(gòu)性矛盾凸顯，勞動(dòng)力的技能水平和知識(shí)結(jié)構(gòu)與企業(yè)需求不符。2019年政府工作報(bào)告指出，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，中國(guó)就業(yè)總量壓力不減、結(jié)構(gòu)性矛盾凸顯，新的影響因素還在增加，必須把就業(yè)擺在更加突出位置。2020年十九屆五中全會(huì)指出，要提高人民收入水平，強(qiáng)化就業(yè)優(yōu)先政策。這就要求準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)走向，選擇和控制創(chuàng)新路徑，把創(chuàng)新政策與就業(yè)政策完美結(jié)合起來(lái)。一是要培育和挖掘新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，穩(wěn)定和擴(kuò)大就業(yè)，根據(jù)創(chuàng)新政策的動(dòng)態(tài)調(diào)整，主動(dòng)適應(yīng)，提高勞動(dòng)力質(zhì)量。二是要積極拓展新的就業(yè)渠道，擴(kuò)大就業(yè)崗位，解決由于資本有機(jī)構(gòu)成提高減少的就業(yè)機(jī)會(huì)。三是要充分發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，破除一切束縛發(fā)展的體制機(jī)制障礙，鼓勵(lì)勞動(dòng)者自主創(chuàng)業(yè)。四是強(qiáng)化政府的就業(yè)責(zé)任，加大失業(yè)預(yù)警監(jiān)測(cè)，做好社會(huì)保障和社會(huì)救助，在保障就業(yè)困難群眾的基本生活的同時(shí)，讓失業(yè)人員盡快實(shí)現(xiàn)再就業(yè)。完善營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)中小微企業(yè)和個(gè)體工商戶健康發(fā)展。

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[責(zé)任編輯 王雅坤]

The Impact of Innovation on Unemployment in Japan

in the 1990s from the Perspective of Capital

XU Yuelei

（Institute of Japanese Studies/Center for korean Studies， Liaoning University， Shenyang， Liaoning， 110136， China）

Abstract： Stabilizing employment is one of the important goals of macroeconomic regulation. Based on the theoretical framework of “Das Kapital”， this research analyzes the mechanism of how innovation influences unemployment， and tests it through cointegration analysis. The research results show that there was a positive correlation between Japanese innovation and unemployment in the 1990s. Innovation has not effectively reduced the unemployment rate. This shows that the increase in the overall capital organic composition of the industry and the negative effects of innovation leading to industrial upgrading have a greater effect on the unemployment rate than capital accumulation， new products， and new industries have. It provides certain enlightenment for China to strengthen the employment priority policy.

Key words： innovation; unemployment; Japan; cointegration analysis; Marxist political economy