羅晨陽 潘明湃 王芳 張躍超

摘要：h指數(shù)和半衰期如何應(yīng)用于區(qū)域知識評價領(lǐng)域？以半衰期為橫坐標(biāo)、h指數(shù)為縱坐標(biāo)建立坐標(biāo)系，取全部研究對象半衰期和h指數(shù)的均值為分界值，形成4個不同的象限，據(jù)此建立區(qū)域知識質(zhì)量評價模型，并利用該模型采集知網(wǎng)數(shù)據(jù)對河南省18個地市的知識質(zhì)量進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，將h指數(shù)和半衰期同時應(yīng)用于知識評價能得到更為全面、客觀的結(jié)果。這一研究不但拓展了h指數(shù)和半衰期的應(yīng)用領(lǐng)域，而且為區(qū)域知識質(zhì)量的評價提供了新的思路。

關(guān)鍵詞：h指數(shù)；半衰期；知識質(zhì)量評價模型

中圖分類號：G353文獻(xiàn)標(biāo)識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.04.014

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

基金項目：河南省教育廳人文社科一般項目（2020-ZZJH-342）；平頂山市政府決策研究課題（2019-SJY-02）；平頂山學(xué)院博士啟動項目（PXY-BSQD-2018029）

加大基礎(chǔ)研究投入，促進(jìn)知識生產(chǎn)是打造國家競爭優(yōu)勢的一條關(guān)鍵路徑。知識來源于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，其中基礎(chǔ)研究生產(chǎn)一般知識，拓展知識基礎(chǔ)，應(yīng)用研究是指針對某一特定目的進(jìn)行知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)造等[1]。無論是在基礎(chǔ)研究方面，還是在應(yīng)用研究領(lǐng)域，知識都只有通過在高校、企業(yè)以及研究機(jī)構(gòu)之間流動實現(xiàn)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移，才能有效“盤活”區(qū)域內(nèi)的各種資源，形成基于地方資源的區(qū)域創(chuàng)新能力[2]。高校是知識生產(chǎn)的主要主體，論文是知識生產(chǎn)與再生產(chǎn)的主要客體，從長遠(yuǎn)來看，一個區(qū)域競爭力的強(qiáng)弱取決于當(dāng)?shù)厮a(chǎn)知識質(zhì)量的高低。目前，大部分地區(qū)著重強(qiáng)調(diào)本地區(qū)在科研或科技方面的知識產(chǎn)出量，在潛意識里認(rèn)為“量大”即包括“質(zhì)優(yōu)”，這顯然有失客觀。對知識質(zhì)量的高低進(jìn)行評價屬于科學(xué)計量學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)或圖書情報領(lǐng)域的研究范疇。在實踐中，學(xué)者們圍繞知識評價設(shè)計出了眾多指標(biāo)，比較常用的有h指數(shù)與半衰期，二者常被分別應(yīng)用于特定主體所生產(chǎn)（或所擁有）知識的影響力與老化程度的研究。既然h指數(shù)和半衰期能夠從不同角度對知識的生產(chǎn)狀況進(jìn)行測量，如果將一個地區(qū)在一定時期內(nèi)所有高校生產(chǎn)的知識視為區(qū)域知識總量，如何將這兩個指標(biāo)相結(jié)合對區(qū)域知識進(jìn)行科學(xué)分析？本文將努力解決這一問題。

1文獻(xiàn)綜述

1.1 h指數(shù)

h指數(shù)是目前被廣泛應(yīng)用的評價學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。Hirsch[3]認(rèn)為，如果一個學(xué)者發(fā)表的論文總量為Np，其中有h篇論文的被引頻次都不小于h，其他的（Np-h）篇論文被引頻次都小于h，那么該學(xué)者的科研水平指數(shù)就為h。這是公認(rèn)的最有影響力的h指數(shù)的定義，h指數(shù)自被提出以來在評價科研工作者學(xué)術(shù)成果的影響力、鑒別期刊的影響力等方面發(fā)揮了巨大的作用[4]。當(dāng)然h指數(shù)也有不足之處，如對被引信息的利用不夠充分，雖然在識別成果突出學(xué)者方面有較好的效果，但對于h指數(shù)相同的學(xué)者缺乏區(qū)分能力[5]。鑒于此，不少學(xué)者在實踐中反復(fù)嘗試對h指數(shù)進(jìn)行改進(jìn)以更好地適應(yīng)研究需要，這些改進(jìn)后的h指數(shù)又被稱為擴(kuò)展h指數(shù)。根據(jù)定義及計算方法可將這些擴(kuò)展后的h指數(shù)分為四類：①以h指數(shù)為基礎(chǔ)的擴(kuò)展指數(shù)，如AR指數(shù)；②獨立的擴(kuò)展指數(shù)，如g指數(shù)；③用于評價不同領(lǐng)域?qū)W者的擴(kuò)展指數(shù)，如n指數(shù)；④考慮合作關(guān)系的擴(kuò)展指數(shù)，如h-bar指數(shù)等[6]。從時間序列來看，關(guān)于h指數(shù)的研究呈現(xiàn)明顯的階段性特征：第一階段（2005—2008年），主要聚焦于對h指數(shù)的介紹以及在圖書情報領(lǐng)域的應(yīng)用，開始對其進(jìn)行修正并著手相關(guān)衍生指數(shù)的研究；第二階段（2009—2012年），在這一時期內(nèi)h指數(shù)被逐漸廣泛應(yīng)用于多個學(xué)科的信息計量、科學(xué)分析、科研評價中，同時其社會化應(yīng)用的趨勢開始顯現(xiàn)；第三階段（2012年至今），在這一時期內(nèi)學(xué)術(shù)界更加關(guān)注h指數(shù)的衍生指標(biāo)的研究及應(yīng)用、優(yōu)化及擴(kuò)展等[7]。

1.2半衰期

半衰期是指在統(tǒng)計當(dāng)年引用的全部參考文獻(xiàn)中，較新的一半是在多長時間內(nèi)出版的[8]。半衰期是衡量知識老化程度的重要指標(biāo)，知識老化表現(xiàn)在文獻(xiàn)上是指隨著時間的推移文獻(xiàn)內(nèi)容日益變得陳舊過時，利用價值逐漸衰減的現(xiàn)象，在量的方面表現(xiàn)為文獻(xiàn)隨著出版年齡的增長被引用頻次逐漸減少[9]。目前針對半衰期的研究主要有兩個方向：一是將半衰期的概念“修正”之后加以應(yīng)用，如基于文獻(xiàn)下載量可以計算出“下載半衰期”[10]；類似地可以將期刊被引半衰期定義為某種期刊在T年內(nèi)被引次數(shù)達(dá)50%的該刊較新那部份論文的出版年限[11]；對于微博不但可以計算其“轉(zhuǎn)發(fā)半衰期”，還可以研究其“評論半衰期”[12]。二是將半衰期應(yīng)用于其它對象進(jìn)行研究，除了微博之外，如果將半衰期的理論與計算方法引入到對維基百科的研究中，就能夠以時間為標(biāo)度揭示中文維基百科的發(fā)展演化規(guī)律[13]；抑或是將一個學(xué)科視為一個研究對象，這樣可以研究整個學(xué)科的引用半衰期與被引半衰期（如宗教學(xué)學(xué)科[14]）；當(dāng)然基于圖書的引文數(shù)據(jù)可以直接進(jìn)行引用半衰期、被引半衰期的計量[15]。

1.3研究評述

目前，盡管學(xué)者們針對h指數(shù)與半衰期展開了大量的研究并取得了豐碩的成果，但依然存在研究空間。首先，目前對h指數(shù)與半衰期的研究主要針對諸如單個學(xué)者、單個期刊或單個微博之類的“簡單個體”展開研究，極少出現(xiàn)針對“區(qū)域個體”方面的成果；其次，現(xiàn)有研究基本都是將h指數(shù)與半衰期分割開來分別加以研究，極少有人將二者有機(jī)結(jié)合起來進(jìn)行探討。針對由地方所有高校所生產(chǎn)知識所構(gòu)成的“區(qū)域知識”這一對象，將h指數(shù)與半衰期相結(jié)合對其進(jìn)行科學(xué)評價將會豐富科學(xué)計量學(xué)或圖書情報學(xué)的研究內(nèi)容。

2基于h指數(shù)與半衰期的區(qū)域知識評價模型構(gòu)建

本研究根據(jù)區(qū)域知識生產(chǎn)的特點對h指數(shù)和半衰期進(jìn)行重新界定，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建模型。第一步，我們將一個地區(qū)所有高校研究人員視為整體，將一定時間段內(nèi)該地區(qū)高校的所有發(fā)文數(shù)量視為該地區(qū)的知識生產(chǎn)總量，并將檢索出來的論文數(shù)量記為a，將被引次數(shù)超過a的論文數(shù)量定義為該地區(qū)的h指數(shù)，h指數(shù)越大說明本地區(qū)所生產(chǎn)知識越有價值，表明該地區(qū)的學(xué)術(shù)影響力越大。在實際操作過程中，考慮到很多地方性高校，尤其是近年來新建或新升本高校的h指數(shù)都比較小且比較接近，為了簡化計算可以將一個地區(qū)的h指數(shù)用該地區(qū)所有高校h指數(shù)的均值代替。

第二步，再將一個區(qū)域最新發(fā)表論文的年份記為d，按年份降序找出a /2數(shù)量的論文發(fā)表的年份記為e，最早發(fā)表的論文的年份記為f，則有：

通過這種算法得出的半衰期可以判定一個區(qū)域知識的老化程度，半衰期越大說明該地區(qū)的知識老化程度越大、知識越陳舊，半衰期越小說明該地區(qū)的知識老化程度越小、知識越新。

第三步，h指數(shù)和半衰期計算出來之后，以半衰期為橫坐標(biāo)、指數(shù)為縱坐標(biāo)建立坐標(biāo)軸，取全部研究對象半衰期和h指數(shù)的均值為分界值構(gòu)建模型，并形成A、B、C、D四象限（圖1）。其中，A象限：h指數(shù)較高、半衰期較??；B象限：h指數(shù)較高、半衰期較大；C象限：h指數(shù)較低、半衰期較?。籇象限：h指數(shù)較低、半衰期較大。其中，A象限是知識質(zhì)量最高的區(qū)域，D象限是知識質(zhì)量最低的區(qū)域，B象限和C象限兩個區(qū)域分別在h指數(shù)和半衰期兩個指標(biāo)方面各有優(yōu)勢。這樣，根據(jù)一個區(qū)域的所有若干子區(qū)域h指數(shù)和半衰期所確定的坐標(biāo)，將其歸入對應(yīng)的象限，就可對其知識質(zhì)量進(jìn)行評價與比較分析了。

3區(qū)域知識質(zhì)量評價模型的應(yīng)用

3.1數(shù)據(jù)來源

為了便于對比，選擇2003—2019年河南省18地市作為研究對象。主要原因：第一，河南省內(nèi)缺乏高水平的研究型大學(xué)，各地市相對比較“均衡”，研究結(jié)論更有可比性；第二，從2003年起全國各地開始大規(guī)模高校升級、合并，河南省大部分地市的?？圃盒Ｒ泊笾略谶@一時間內(nèi)完成?？紤]到本研究查詢到的很多大學(xué)在2003年更改了學(xué)校名稱或合并，為了使研究更加精確，對學(xué)校合并、更名前后的數(shù)據(jù)全部檢索出來并進(jìn)行了合并處理。數(shù)據(jù)檢索時間區(qū)間為2003年1月1日到2019年12月31日，涉及河南省18個地市138所高校，共計31萬多條數(shù)據(jù)（表1）。數(shù)據(jù)顯示，鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽、焦作、開封、商丘、南陽等在河南省內(nèi)屬于高校數(shù)量較多的地市，相應(yīng)地這些地方的論文總量也在省內(nèi)排在前列。類似地，其它地市的高校數(shù)量較少，在論文總量排名方向也都比較靠后。特別需要指出的是，濟(jì)源市作為河南省最典型的直轄縣級市（唯一的省直轄縣級市），只有一所高職院校，高校數(shù)量全省最少，相應(yīng)地論文數(shù)量也是全省最少。

3.2數(shù)據(jù)處理與分析

首先，根據(jù)第2部分的計算方法分別計算出河南省18地市的h指數(shù)和半衰期（表2）。如果僅僅從h指數(shù)來看，開封、濟(jì)源、焦作、南陽、洛陽排名前五，說明這些地市的知識影響力較大，三門峽、周口、濮陽、駐馬店、鶴壁五地市排名在后，說明知識影響力較小；如果僅從半衰期來看，三門峽、周口、鶴壁、許昌、信陽、駐馬店等地較小，說明這些地方知識老化速度較慢，而濟(jì)源、商丘、洛陽、焦作、新鄉(xiāng)等地方的知識老化速度較快。如果將h指數(shù)和半衰期對比，對這些地市知識質(zhì)量判斷的結(jié)果可能會出現(xiàn)“矛盾”，如濟(jì)源、焦作兩地市h指數(shù)較大（知識影響力較大），但半衰期也較大（知識老化速度較快）；而三門峽、周口、駐馬店、鶴壁四地市的h指數(shù)較小（知識影響力較?。胨テ谳^?。ㄖR老化速度較慢）。這說明僅僅采用單一指標(biāo)難以對知識質(zhì)量做出客觀的評價。

根據(jù)第2部分第三步，分別計算出18個地市h指數(shù)和半衰期的均值（0.325和0.161），完成并將18個地市根據(jù)其坐標(biāo)分別填入四個象限（圖2）。開封、南陽、安陽、許昌位于A象限，說明知識的影響力大且老化速度慢，知識質(zhì)量最高；新鄉(xiāng)和商丘兩地市位于D象限，說明知識影響力小且老化速度快，知識質(zhì)量最低；漯河、焦作、洛陽、濟(jì)源等地市位于B象限，這些地方的知識的影響大，老化速度快；三門峽、周口、鄭州、信陽、駐馬店、濮陽、鶴壁等地市位于C象限，這些地方的知識影響力較小，老化速度較慢。

再結(jié)合表1進(jìn)行分析可知，區(qū)域內(nèi)高校數(shù)量最多、知識產(chǎn)量最大的鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽、焦作等地市均不在A象限，這充分說明在知識產(chǎn)出方面質(zhì)與量不一定正相關(guān)。另外，從圖2還可以看出，河南18個地市中有11個分布在B和C兩個象限內(nèi)，這說明河南省大部分區(qū)域的知識質(zhì)量存在較大提升空間，其中有7個地市位于C象限，說明這些地方的知識較新，但影響力較小。這一評價結(jié)果比采用指數(shù)或半衰期單一指標(biāo)更為全面、客觀，根據(jù)這一評價結(jié)果，政府教育主管機(jī)構(gòu)或地方高?？梢灾匦聦徱曌约嚎蒲泄芾磙k法，并更好地提出相應(yīng)改進(jìn)建議，以提高本地知識生產(chǎn)質(zhì)量。

4結(jié)語

針對h指數(shù)和半衰期在區(qū)域知識質(zhì)量的評價進(jìn)行了研究。首先以半衰期為橫坐標(biāo)、h指數(shù)為縱坐標(biāo)建立坐標(biāo)系，取全部研究對象半衰期和h指數(shù)的均值為分界值，形成4個不同的象限，建立區(qū)域知識質(zhì)量評價模型；接著，采用該模型對河南省18個地市的知識質(zhì)量進(jìn)行了分析。本研究不但拓展了h指數(shù)和半衰期的應(yīng)用領(lǐng)域，而且為區(qū)域知識質(zhì)量的評價提供了新的思路。不足之處：首先，本研究沒有照顧到“學(xué)科”、學(xué)校，甚至論文所發(fā)表期刊之間h指數(shù)和半衰期的差異；其次，所構(gòu)建的模型僅應(yīng)用于河南省，沒有照顧到“知識發(fā)達(dá)”和“知識欠發(fā)達(dá)”地區(qū)；另外，本研究數(shù)據(jù)主要來源于中國知網(wǎng)，未涉及其它數(shù)據(jù)庫。

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The Application of h-Index and Half-Life on the Evaluation of Regional Knowledge Quality

LUO Chenyang1，PAN Mingpai2，WANG Fang1，ZHANG Yuechao1

（1.School of economics management Pingdingshan University， Pingdingshan 467000， China；2.Institute of Science of Science and S&T， Dalian University of Technology， Dalian 116024， China）

Abstract： How h-index and half-life are applied to regional knowledge evaluation？ Taking half-life as abscissa and hindex as ordinate to establish coordinate system， taking the mean value of half-life and h index of all research objects as boundary value， forming four different quadrants， establishing regional knowledge quality evaluation model. And the model is used to analyze the knowledge quality of 18 cities in Henan Province. It is founded applying h index and half-life to knowledge evaluation at the same time can get more comprehensive and objective results. This study not only expands the application fields of h-index and half-life， but also provides a new idea for the evaluation of regional knowledge quality.

Keywords： h-index；half-life；knowledge quality evaluation model