(廣西大學 廣西 南寧 530000)

在知識經(jīng)濟時代、信息技術(shù)時代的今天，市場經(jīng)濟主體互融互通，企業(yè)僅僅依靠自身內(nèi)部的資源進行創(chuàng)新活動已經(jīng)難以適應(yīng)快速發(fā)展的市場需求以及日益激烈的企業(yè)競爭，如何獲取并有效整合利用外部資源以促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的提升成為一個亟待解決的問題。隨著開放式創(chuàng)新成為創(chuàng)新的重要形式以及技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性、風險性、綜合性不斷提升，外部智力資本的獲取與動態(tài)利用也越來越受重視。

一、相關(guān)概念

(一)創(chuàng)新開放度

一般來說，組織需要和外部主體進行交流互動以獲得企業(yè)稀缺的異質(zhì)性資源，企業(yè)通過整合內(nèi)外部資源，充分挖掘其價值，十分有助于企業(yè)創(chuàng)新效率的提升，從而幫助企業(yè)來應(yīng)對動態(tài)多變、難以預(yù)測的市場環(huán)境，從而市場競爭中獲得優(yōu)勢。伴隨著開放式創(chuàng)新的逐漸興起，Laursen和Salter(2006)在研究中率先提出了創(chuàng)新開放度的概念，用來衡量企業(yè)開放式創(chuàng)新的程度，并將創(chuàng)新開放度劃分為兩個維度，其中創(chuàng)新開放廣度指企業(yè)在知識搜尋過程中使用的外部渠道的數(shù)量，是創(chuàng)新開放度的一個重要方面；而創(chuàng)新開放深度則表示與外部知識來源渠道接觸的密切程度，它反映出深度探究特定資源對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新效果的影響。

(二)外部智力資本

智力資本這一概念由約翰·加爾布雷斯在研究中首次提出，加爾布雷斯將智力資本解釋為知識的有效利用過程。之后智力資本也發(fā)展出若干種構(gòu)維，多數(shù)觀點都傾向于將智力資本劃分為H-S-C三維結(jié)構(gòu)：組織資本指企業(yè)的組織類資產(chǎn)，它既包括企業(yè)管理者的領(lǐng)導(dǎo)力、文化與戰(zhàn)略、管理措施、知識產(chǎn)權(quán)、專利等；而人力資本指每個成員所擁有的知識技能的綜合，人力資本是一種存在于個體員工身上的隱性知識，包括員工所接受的教育、員工的經(jīng)驗、工作與生活態(tài)度甚至遺傳因素等；關(guān)系資本指企業(yè)或成員憑借其與外部主體所建立的各種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來從外部獲取的異質(zhì)性資源的能力的總和。近年來國內(nèi)外學者在探討智力資本問題時開始將注意力轉(zhuǎn)移到開放式環(huán)境中，外部智力資本是在開放式創(chuàng)新背景下產(chǎn)生的新概念，指企業(yè)能從外部環(huán)境中獲取的而非企業(yè)內(nèi)部所擁有的能夠提升企業(yè)核心競爭力并為企業(yè)創(chuàng)造價值的一切智慧資本。與企業(yè)內(nèi)部智力資本一樣的，企業(yè)外部智力資本也可以按照H-S-C結(jié)構(gòu)劃分。

二、獲取外部智力資本的動機

首先，知識經(jīng)濟時代背景下，知識資本已經(jīng)逐漸成為社會的基礎(chǔ)性資源，企業(yè)在創(chuàng)新過程中怎樣提升企業(yè)知識資本存量是一個重要的問題，企業(yè)可以通過內(nèi)部不同層次的主體間頻繁互動學習來進行知識獲取，亦可通過與競爭對手、供應(yīng)商、科研機構(gòu)、高等院校、政府、顧客等外部主體互動獲取。在企業(yè)與其他外部主體的互動過程中，外部智力資本會在不同主體間進行流動，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對知識的要求迫使企業(yè)產(chǎn)生獲取外部智力資本的動機。

其次，技術(shù)創(chuàng)新的綜合性不斷提升，越來越呈現(xiàn)出跨學科、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的特征，對于企業(yè)來說往往需要綜合諸多內(nèi)外創(chuàng)新要素才能實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。正是這種綜合性使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程必須置于開放式的環(huán)境中，從外部環(huán)境中搜索異質(zhì)性的外部創(chuàng)新源。陳勁(2012)認為開放式創(chuàng)新的環(huán)境中，企業(yè)間的邊界具有可滲透性，因此無論是從外部獲取有形的資源，還是無形資源都是可行的。具有異質(zhì)性的外部智力資本能夠補充企業(yè)內(nèi)部智力資本的不足，以滿足技術(shù)創(chuàng)新的綜合性要求。

最后，創(chuàng)新具有動態(tài)性與風險性。企業(yè)所處的是一個動態(tài)變化、難以預(yù)測的環(huán)境，創(chuàng)新過程中的各個節(jié)點也應(yīng)該適應(yīng)環(huán)境要素的發(fā)展變化而不斷作出調(diào)整；隨著科學技術(shù)的進步，技術(shù)創(chuàng)新越來越復(fù)雜，面對著不斷升級的消費者需求，不斷加劇的市場競爭，企業(yè)所面臨的創(chuàng)新風險也越來越大，企業(yè)采取開放式的創(chuàng)新戰(zhàn)略不斷獲取外部智力資本也是出于創(chuàng)新的風險性與動態(tài)變化性而產(chǎn)生的動機。

三、企業(yè)開放式創(chuàng)新與外部智力資本獲取的關(guān)系

根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，處在市場競爭中的不同企業(yè)主體間所擁有的資源往往是難以模仿的具有異質(zhì)性的資源，這些異質(zhì)性資源是構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵，當企業(yè)將創(chuàng)新過程置于開放式環(huán)境之中時，則可以從外部環(huán)境中獲取這些異質(zhì)性的外部資源，因此智力資本是可以通過創(chuàng)新開放度的提升從外部獲取的，企業(yè)可以通過建立并強化與外部主體間的合作關(guān)系，進而實現(xiàn)對外部智力資本的獲取以及動態(tài)有效利用，在這個過程中，創(chuàng)新開放的廣度與深度都將對企業(yè)外部智力資本獲取產(chǎn)生重要影響。

(一)創(chuàng)新開放廣度與外部智力資本獲取

創(chuàng)新開放廣度對于企業(yè)外部智力資本獲取的影響主要是通過影響著企業(yè)外部智力資本的獲取渠道來實現(xiàn)的。創(chuàng)新開放廣度的提升不僅使得與企業(yè)合作的外部主體數(shù)量得以增加，更能拓寬與其合作的外部主體的種類性質(zhì)、所處的行業(yè)領(lǐng)域等，這無疑能夠很大程度上拓寬外部異質(zhì)性資源的獲取渠道。

企業(yè)開放廣度的提升最顯而易見的結(jié)果就是企業(yè)所接觸到的外部主體數(shù)量增加，這為外部關(guān)系資本獲取提供了重要的渠道。與現(xiàn)有合作伙伴合作關(guān)系往往影響著企業(yè)未來新合作關(guān)系的產(chǎn)生、企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，外部關(guān)系資本并非企業(yè)本身所直接擁有的外部關(guān)系，而是嵌入在企業(yè)自身外部關(guān)系之中的關(guān)系與知識。某些外部主體在企業(yè)關(guān)系網(wǎng)中扮演著“關(guān)鍵節(jié)點”的身份，這些“關(guān)鍵節(jié)點”擁有著良好的外部關(guān)系，這些關(guān)系中往往存在著許多可獲得的異質(zhì)性資源，它們可通過“關(guān)鍵節(jié)點”成為某企業(yè)的外部關(guān)系資本，進而被該企業(yè)獲取并內(nèi)化。

外部性和流動性是人力資本的重要特征，這是獲取并整合利用外部人力資源的重要前提，盡管外部人力資本是產(chǎn)權(quán)不可分離的，但企業(yè)可通過其他方式間接利用一些優(yōu)質(zhì)外部人力資本，諸如共同開展創(chuàng)新項目、聯(lián)合培訓(xùn)等，開放廣度的提升使得企業(yè)可獲取利用的外部人力資本更加豐富多樣。

外部組織資本通常包括知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)資料等可交易部分，這些部分可以以購買、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可等方式來進行獲取，創(chuàng)新開放廣度的提升使得這些可交易的外部組織資本更易獲得，能一定程度上降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險、交易成本、研發(fā)成本，但對于其他交易困難的外部組織資本，比如制度文化、企業(yè)信息管理系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等，更需要創(chuàng)新開放深度的提升來實現(xiàn)更好的獲取。

(二)創(chuàng)新開放深度與外部智力資本獲取

創(chuàng)新開放深度的提升是指企業(yè)與外部創(chuàng)新主體間的密切接觸的程度提升，通常表現(xiàn)為接觸頻率提升、接觸形式多樣化等，創(chuàng)新開放度的提升往往能夠促進組織間信任的建立，而組織間信任對企業(yè)獲取外部異質(zhì)性資源來說至關(guān)重要，企業(yè)及其成員與其他外部主體及其成員之間的信任程度，顯著影響著企業(yè)從外界可獲取的資源的“質(zhì)”與“量”。

企業(yè)內(nèi)部員工與外部主體間人員的接觸頻率增加、合作關(guān)系深化，短期來看可以幫助企業(yè)共享外部人力資本的創(chuàng)新成果與經(jīng)驗，或憑借企業(yè)內(nèi)部員工與外部人才的密切合作提升企業(yè)內(nèi)部員工所具有的知識技術(shù)水平，從長期來看甚至能夠為企業(yè)吸引人才，進而實現(xiàn)外部人力資本的內(nèi)化。

而隨著創(chuàng)新開放深度的提升，企業(yè)與外部主體的關(guān)系更加密切，這有助于企業(yè)獲取更加準確的信息和知識、更好的利用外部異質(zhì)性資源，甚至獲取過去難以獲得的關(guān)鍵異質(zhì)性資源如某項核心技術(shù)、專利等，這是有形的外部結(jié)構(gòu)資本獲取，企業(yè)還可以通過派遣員工長期學習等方式對合作伙伴的企業(yè)文化、管理制度、信息系統(tǒng)等加以吸收借鑒，從而獲取無形的外部結(jié)構(gòu)資本，這是創(chuàng)新開放深度提升、組織間關(guān)系深化信任加強才能得以實現(xiàn)的。

從資源基礎(chǔ)理論的視角來看,企業(yè)與其他外部主體之間所建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)吸收外部異質(zhì)性資源以提升自身核心能力提供了機會，但外部關(guān)系資本的獲取十分依賴創(chuàng)新開放深度的不斷深化，因為其本質(zhì)上是基于現(xiàn)有關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來拓展建立新的關(guān)系，單單依靠創(chuàng)新開放廣度的提升、增加渠道是不夠的，雖然企業(yè)廣泛與外部主體建立合作關(guān)系的確在一定程度上更有利于異質(zhì)性資源的共享、發(fā)揮比較優(yōu)勢和促進共同發(fā)展，但建立廣泛合作關(guān)系也有可能帶來一系列的風險，如企業(yè)核心技術(shù)、重要知識的泄露等，而企業(yè)與外部主體間關(guān)系越緊密，組織間信任越強，就越有可能形成一種良好的共贏局面，基于開放深度提升而帶來的組織間信任加強不僅能夠深化固有關(guān)系，還有助于企業(yè)借助關(guān)系網(wǎng)中的“關(guān)鍵節(jié)點”組織拓展建立新的關(guān)系，如果說創(chuàng)新開放廣度為企業(yè)外部關(guān)系資本的獲取拓寬了渠道，那么創(chuàng)新開放深度的提升則是提供了打通渠道的“鑰匙”。

四、理論與實踐啟示

從理論角度來看，首先，目前智力資本領(lǐng)域的大量研究仍聚焦于企業(yè)內(nèi)部智力資本，現(xiàn)有研究卻更多的集中在自身智力資本的管理與保護上，缺乏對外部智力資本獲取的足夠重視，而本研究將智力資本置于開放式的環(huán)境中，引入外部智力資本這一概念，在一定程度上拓展了開放式環(huán)境下智力資本的內(nèi)涵，并探討了知識經(jīng)濟時代現(xiàn)代企業(yè)基于技術(shù)創(chuàng)新的追求所產(chǎn)生的對于外部智力資本獲取的客觀需求，在一定程度為豐富智力資本理論作出了貢獻；其次，現(xiàn)有研究多關(guān)注開放式環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新過程中的外部學習效應(yīng)、企業(yè)合作聯(lián)系過程中的知識益處效應(yīng)等，還沒有研究對開放式創(chuàng)新過程中外部智力資本的獲取進行專門對探討，而本研究分析闡述了創(chuàng)新開放廣度與深度的提升對于外部智力資本的三種構(gòu)維的正向影響，豐富了開放式創(chuàng)新理論，在一定程度上為企業(yè)獲取利用外部智力資本供了理論指導(dǎo)。

從實踐角度來看，首先，基于技術(shù)創(chuàng)新需求的分析提醒中國企業(yè)應(yīng)意識到外部智力資本對獲取在知識經(jīng)濟時代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要性，要更加重視企業(yè)外部智力資本的獲取、保護與管理，建立健全企業(yè)外部智力資本獲取與管理利用機制，創(chuàng)新外部智力資本的激勵機制，努力挖掘并有效利用國內(nèi)外環(huán)境中有限的創(chuàng)新資源。其次，有利于引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變管理方式，強化中國企業(yè)加強外部資源獲取的管理理念，激勵企業(yè)管理者適當?shù)母淖児芾矸绞?，提升企業(yè)的創(chuàng)新開放廣度，拓寬企業(yè)外部智力資本的獲取渠道，建立健全企業(yè)外部智力資本獲取與管理利用機制，加深企業(yè)的創(chuàng)新開放深度，在構(gòu)建企業(yè)外部創(chuàng)新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)時，重視組織間信任的構(gòu)建與強化，要著重加強深化企業(yè)外部創(chuàng)新關(guān)系網(wǎng)中“關(guān)鍵節(jié)點”的聯(lián)系合作，同時，創(chuàng)新外部智力資本的激勵機制，重視對企業(yè)吸收能力等動態(tài)調(diào)整能力的培養(yǎng)，以最大限度獲取外部智力資本并充分發(fā)揮外部智力資本的價值，乃至實現(xiàn)部分外部智力資本的內(nèi)化。