熊文邦

（中共中央黨校 研究生院，北京 100091）

一、問題的提出：為何應(yīng)禁止非法傳銷？

（一）傳銷是直銷的特殊發(fā)展形式

傳銷肇始于二戰(zhàn)后的美國，成型于戰(zhàn)后日本，并在當(dāng)今中國繼續(xù)發(fā)展。在歐美國家，傳銷被稱為“pyramid sales”或“multi-level marketing”，即金字塔銷售術(shù)或多層次直銷，從字面意思可以看出其本是直銷（direct selling）之一種。在日語中，非法傳銷被稱為“ネズミ講”或“無限連鎖講”a日語中的“講”（即“講”）本是指持有同一信仰而組成的團(tuán)體。為便于理解，國內(nèi)一般將其譯為“會(huì)”。，直譯為老鼠會(huì)、無限連鎖會(huì)，其強(qiáng)調(diào)的仍然是非法傳銷的多層次性。

傳銷與直銷是兩個(gè)很容易相混淆的概念?，F(xiàn)代直銷發(fā)源于美國，但其最早的萌芽始于20世紀(jì)40年代的以色列,由猶太人卡撒貝創(chuàng)立。與在固定銷售場所推廣商品和服務(wù)的傳統(tǒng)經(jīng)營方式不同，直銷的銷售方式更加靈活多樣。直銷的本意是將商品和服務(wù)直接銷售給消費(fèi)者，在現(xiàn)實(shí)操作中直銷企業(yè)通過招募直銷員，由直銷員在固定場所之外直接將商品和服務(wù)推廣給消費(fèi)者。通過直銷這一靈活的銷售方式，大量銷售渠道和市場得以前所未有地開辟和擴(kuò)大，促進(jìn)了市場交易的發(fā)展和繁榮。

根據(jù)直銷商能否進(jìn)一步發(fā)展銷售網(wǎng)絡(luò)，直銷又可以進(jìn)一步區(qū)分為單層次直銷（Uni-Level Marketing）和多層次直銷（Multi-Level Marketing），兩者均屬直接推銷，并進(jìn)一步同直復(fù)營銷、自動(dòng)機(jī)器收貨及購貨服務(wù)形成無固定地點(diǎn)銷售的四種主要類型。[1]根據(jù)我國2005年頒布的《直銷管理?xiàng)l例》，一般業(yè)內(nèi)所稱直銷僅指單層次直銷，不包括多層次直銷在內(nèi)，而將多層次直銷另稱為傳銷。兩者具有不同的計(jì)酬方式，單層次直銷中，企業(yè)下的直銷商直接將商品或服務(wù)銷售給消費(fèi)者并從中賺取報(bào)酬。而多層次直銷的直銷員在推廣產(chǎn)品獲取報(bào)酬的同時(shí)，進(jìn)一步建立并發(fā)展直銷網(wǎng)絡(luò)，其收入的更大一部分來源于根據(jù)此網(wǎng)絡(luò)的銷售業(yè)績而獲得的額外經(jīng)濟(jì)收入。因此，多層次直銷是以“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”作為自己的收入方式的，它以市場倍增學(xué)為理論基礎(chǔ)，以人際關(guān)系為基本形式。曾有臺灣學(xué)者形象地將多層次直銷比作類似“傳”教士布道式的“銷”售模式，因此得名“傳銷”。但就其單純作為一種商品銷售模式來說，傳銷本身并不違法。

臺灣也有學(xué)者認(rèn)為，“傳銷本身是一種正當(dāng)?shù)慕灰仔袨?，作為一種商品銷售方式，傳銷者不只販賣商品與服務(wù),還同時(shí)吸收人員加入銷售行列，并藉著階層利益扣緊組織，使消費(fèi)者本身成為下一層之經(jīng)營者，再分別運(yùn)用其個(gè)人之人際關(guān)系，透過銷售商品與招募人員，期能層層發(fā)展出具有復(fù)制作用之行銷網(wǎng)路，提高銷售量?！盵2]132易言之，傳銷原本只是一種更具優(yōu)勢的經(jīng)營策略，于企業(yè)、銷售者和消費(fèi)者而言均更易于接受和流行。首先，對企業(yè)而言可以大大降低產(chǎn)品的銷售成本。傳銷不必像傳統(tǒng)銷售模式那樣需要固定的場所，由此可以省去一筆龐大的開設(shè)門店、定期裝修維護(hù)的費(fèi)用；另外，傳銷人員不同于企業(yè)員工，其與企業(yè)并不存在法律上的雇傭關(guān)系，企業(yè)無需支付其工資薪金、退休金等費(fèi)用。較低的銷售成本再加上層層相扣的直銷網(wǎng)絡(luò)，使企業(yè)能夠在最短的時(shí)間內(nèi)最大限度地推廣其產(chǎn)品與服務(wù)，從而占據(jù)市場。其次，傳銷作為一種職業(yè)對銷售者而言，投入時(shí)間少、自由度高、回收更快且隨著時(shí)間的推移收入的額度會(huì)越來越高，即使作為創(chuàng)業(yè)或兼職也是非常不錯(cuò)的選擇。最后，對于消費(fèi)者而言，在足不出戶就能夠買到物美價(jià)廉商品的情況下，傳銷的便利是其他銷售方式所不能比擬的?？梢?，傳銷的產(chǎn)生和發(fā)展有其歷史必然性，它大大縮短了商品從生產(chǎn)商到消費(fèi)者之間的距離，去除不必要的流通環(huán)節(jié)，是人類在促進(jìn)商品快速流通和便利生活的道路上作出的有益探索。

（二）非法傳銷的產(chǎn)生與危害

傳銷的多層次性為其正常發(fā)展帶來了一定的困擾。傳銷的本意是通過既有熟人間的社會(huì)關(guān)系，以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)建立商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，最大限度地對外銷售產(chǎn)品。在產(chǎn)品具有使用價(jià)值和價(jià)值的情況下，網(wǎng)絡(luò)中的人數(shù)越多，能銷售出去的產(chǎn)品數(shù)量則越大，每個(gè)人能夠得到的收益就越多。正是憑借這個(gè)龐大的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，傳銷可以快速達(dá)到企業(yè)和個(gè)人雙贏的結(jié)果。當(dāng)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)被不法分子利用，仿效龐氏騙局“拆東墻補(bǔ)西墻”的手法，以幾何倍增的方式向外招攬人員并賺取新加入成員繳納的費(fèi)用，以達(dá)到非法斂財(cái)?shù)哪康?，從而產(chǎn)生了非法傳銷。非法傳銷與正常傳銷具有本質(zhì)區(qū)別，不僅體現(xiàn)在發(fā)展成員的方式和手段上，更在于它的運(yùn)營方式。大部分情況下，非法傳銷發(fā)展成員主要采取欺騙的方式，其往往對外宣稱自己是合法的多層次直銷，并予以低投入、高回報(bào)的美化包裝，從而引人上當(dāng)并深陷其中。從運(yùn)營方式上說，當(dāng)參加者要加入組織時(shí)往往被要求先行支付一筆費(fèi)用，如購買商品、會(huì)員卡或直接支付現(xiàn)金，不過組織承諾的收益并非來自銷售正當(dāng)商品或服務(wù)而取得的收益，而是通過不斷發(fā)展下線（俗稱“拉人頭”）從新加入者取得的“入會(huì)費(fèi)”，所以非法傳銷是一個(gè)徹頭徹尾的騙局。非法傳銷所宣稱的“商品”要么無使用價(jià)值或無相當(dāng)使用價(jià)值，要么根本沒有市場價(jià)值，在某些場合“商品”甚至不存在。

在現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)秩序下，只要是合法賺錢，就可以被看做是一種遵守天職美德的結(jié)果和發(fā)揮天職能力的表現(xiàn)。[3]47由此，與正常傳銷通過提高產(chǎn)品或服務(wù)的銷售量使參加者都能取得合法收益不同，非法傳銷參加者的收益取決于其所發(fā)展下線的人數(shù)，所有的資金均來源于新加入者繳納的入會(huì)費(fèi)，然后再流向組織內(nèi)其他各個(gè)級別的成員進(jìn)行重分配。非法傳銷產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)，但其資金流動(dòng)并不伴隨生產(chǎn)活動(dòng)和物品流通，已經(jīng)完全不具備市場經(jīng)濟(jì)的功能，反而會(huì)對社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定性帶來危害。首先，它沖擊了我國的基本經(jīng)濟(jì)制度和分配制度，擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序，敗壞社會(huì)主義道德，動(dòng)搖社會(huì)誠信體系。非法傳銷排斥按勞分配，鼓吹不勞而獲，居于組織上位不用勞動(dòng)也可享受從底層源源不斷而來的財(cái)富，而新成員的不斷增加本身就具有偶然性因素，才極大地刺激了當(dāng)前社會(huì)一部分人妄圖一夜暴富的投機(jī)心理。其次，它容易引發(fā)各種民事糾紛和刑事犯罪，造成社會(huì)的不和諧與不穩(wěn)定。非法傳銷的維持需要不斷地吸收新成員，否則其會(huì)面臨“破產(chǎn)”的境地，一些非法傳銷則會(huì)被公安機(jī)關(guān)依法查獲。不論屬于哪種情況，非法傳銷“破產(chǎn)”中的最大受害者則是處于底層的成員，他們往往血本無歸再加上人數(shù)眾多，突如其來的巨大財(cái)產(chǎn)損失往往使其生活悲慘，最終不惜鋌而走險(xiǎn)，走上違法犯罪的道路。最后，非法傳銷中的勸誘者和加入者往往是熟人，包括朋友、親戚甚至家庭成員。非法傳銷則會(huì)像一個(gè)巨大的黑色旋渦將所有關(guān)系吞沒，引起彼此的不信任和相互指責(zé)，給參加者及其家庭帶來傷害，最后落得夫妻反目、妻離子散甚至家破人亡的悲劇性后果。

正是基于非法傳銷的巨大危害性，目前世界上絕大多數(shù)國家對其都采取嚴(yán)厲打擊的態(tài)度，我國則禁絕任何形式的傳銷。作為非法傳銷曾經(jīng)肆虐的國家，日本在經(jīng)歷其所帶來的種種危害后，最終制定了專門規(guī)制非法傳銷的法律《無限連鎖會(huì)防止法》。a其日語名稱為《無限連鎖講防止関法律（昭和五十三年十一月十一日法律第百一號）》。

二、日本非法傳銷法律制度的構(gòu)建歷程

（一）《無限連鎖會(huì)防止法》的出臺背景

雖然經(jīng)歷了兩次世界性的石油危機(jī)，日本經(jīng)濟(jì)從上世紀(jì)60年代至80年代仍保持了將近20年的高速發(fā)展。直銷業(yè)由美國傳入日本后快速生根發(fā)芽，現(xiàn)在的日本仍是世界第二直銷大國，僅次于美國。由于直銷屬于舶來品，當(dāng)時(shí)的日本并不存在專門的法律對其予以規(guī)制，直銷傳入日本之后的短短幾年間就出現(xiàn)魚龍混雜的局面，對社會(huì)以及民眾造成不良影響，非法傳銷也有了得以滋生的土壤。民眾多將其稱為“老鼠會(huì)”，因?yàn)榛旧?，無限連鎖會(huì)發(fā)展成員的方式與老鼠的繁殖模式非常相似，皆以“祖、父、子、孫”每代以二倍以上速率倍增。

日本正式出臺《無限連鎖會(huì)防止法》的導(dǎo)火索是發(fā)生于上世紀(jì)六七十年代的“第一相互經(jīng)濟(jì)研究所?天下一家會(huì)”事件?！疤煜乱患視?huì)”由內(nèi)村健一于1967年成立于熊本縣甲佐町，是日本最大的非法傳銷組織，以“投資2080日元，吸收4名子會(huì)員，即可獲得102.4萬日元”為口號。熊本縣位于九州中部，遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，但截至1980年徹底取締“天下一家會(huì)”之時(shí)，被害人竟高達(dá)112萬人，遍布全國，非法吸取資金約1900億日元，轟動(dòng)整個(gè)日本。“老鼠會(huì)”的橫行除了沖擊國內(nèi)直銷行業(yè)的正常發(fā)展和經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定，同時(shí)也帶來不斷有受害者自殺等社會(huì)問題。當(dāng)時(shí)日本的“老鼠會(huì)”主要分為組織主導(dǎo)型和會(huì)員主導(dǎo)型兩種模式，在上世紀(jì)60年代后期，因組織主導(dǎo)型“老鼠會(huì)”違反出資法故被徹底取締，而會(huì)員主導(dǎo)型“老鼠會(huì)”因不違反出資法而存活下來并日漸猖獗，“天下一家會(huì)”即屬此類。

“天下一家會(huì)”如此大規(guī)模的非法傳銷活動(dòng)自然引起了日本檢方的注意，但由于其在世界范圍內(nèi)仍作為一項(xiàng)新鮮事物，日本國內(nèi)沒有任何一部法律可以對之問罪追責(zé)。1971年，熊本國稅局只能以逃稅罪為由申請向內(nèi)村健一強(qiáng)制調(diào)查，次年內(nèi)村健一因逃稅罪被捕，隨后被熊本檢方以違反所得稅法而起訴。1978年，法院最終以逃稅罪判處內(nèi)村健一有期徒刑三年緩刑三年并處罰金7億日元。鑒于“天下一家會(huì)”所造成的惡劣影響，同年11月日本議會(huì)即制定了《無限連鎖會(huì)防止法》并于1979年5月正式實(shí)施。因日本憲法中有關(guān)于“禁止刑罰溯及既往”的規(guī)定，這部新制定的法律對“天下一家會(huì)”并不適用。

《無限連鎖會(huì)防止法》的出臺雖然填補(bǔ)了日本打擊非法傳銷的立法空白，但也并非完美無缺。在對非法傳銷進(jìn)行定義時(shí)，僅將組織和參加者“金錢收受”這一種情形納入范圍，換言之，如果雙方收受的是債券等具有財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性的票據(jù)，該法則束手無策。1987年1月，“天下一家會(huì)”原理事平松重雄在日本大阪成立了“國利民福會(huì)”b截至1988年8月1日國利民福會(huì)解散，受害人約1萬人，非法吸收資金約36億日元。，該組織采取的運(yùn)行模式與無限連鎖會(huì)相同，首先需購入30萬日元國債以取得加入權(quán)利，之后組織將30萬日元國債郵送至其指定的2名上級會(huì)員，各可取得15萬日元國債。在向上級會(huì)員郵送國債后，入會(huì)者還需購入6萬日元的印花稅票，這筆費(fèi)用會(huì)上交至組織。印花稅將上繳國庫，與組織的利益沒有關(guān)系。國利民福會(huì)正是依靠這樣的運(yùn)作機(jī)制，將自己偽裝成秉承某些政府官員意志的國有化事業(yè)組織，但其騙局很快被識破，僅僅過去1年多，1988年4月日本國會(huì)即開始著手修正《無限連鎖會(huì)防止法》，將入會(huì)者與組織之間的“金錢收受”關(guān)系擴(kuò)大為所有類型的“出資”關(guān)系。易言之，除了現(xiàn)金之外，其他財(cái)物以及能夠證明財(cái)產(chǎn)權(quán)的債券或證書也將包含在內(nèi)。同年5月2日，《無限連鎖會(huì)防止法修正案》c其日語名稱為《無限連鎖講防止関法律一部改正法律（昭和六十三年五月二日法律第二十四號）》。公布，8月2日正式施行。

至此，《無限連鎖會(huì)防止法》及其修正案共同構(gòu)成日本規(guī)制非法傳銷的堅(jiān)實(shí)法律基礎(chǔ)。而包括多層次直銷在內(nèi)的其他各種市場交易行為，則由《特定商品交易法》《金融商品交易法》等法律予以調(diào)整規(guī)制。

（二）《無限連鎖會(huì)防止法》的內(nèi)容

《無限連鎖會(huì)防治法》共包括七條以及附則。第一條為制定本法之目的，第二條為“無限連鎖會(huì)”的定義，第三條為“無限連鎖會(huì)”的絕對禁止，第四條為“國家與地方公共團(tuán)體的任務(wù)”，第五、六、七條為罰則。

1.關(guān)于立法目的

第一條對制定本法的目的作出了說明，“制定本法的目的在于，因無限連鎖會(huì)在終極上具有導(dǎo)致破產(chǎn)的性質(zhì)，且組織者卻通過無端煽動(dòng)部分參加者的貪圖僥幸心理，最終使大部分參加者蒙受經(jīng)濟(jì)上的巨大損失，通過規(guī)定禁止參與此類行為的同時(shí)，就防止該行為的相關(guān)調(diào)查和啟動(dòng)程序作出規(guī)定，從而防止無限連鎖會(huì)所帶來的社會(huì)性危害。”非法傳銷的持續(xù)存在離不開新成員的加入并源源不斷地提供資金，一旦出現(xiàn)斷裂即將面臨“破產(chǎn)”。非法傳銷本身并非依靠合法銷售經(jīng)營來創(chuàng)造財(cái)富，不能產(chǎn)生任何價(jià)值，此外從概率上看也不存在會(huì)有人無限加入的可能性，因此在結(jié)局上一定是“破產(chǎn)”。非法傳銷發(fā)展成員的過程中，雖大多采取的是欺騙手段，但其正是瞄準(zhǔn)了普通民眾的投機(jī)僥幸心理。即使是受到過專業(yè)教育和培訓(xùn)的人士，在非法傳銷操作手段的復(fù)雜性、勸誘手段的欺騙性以及自己不勞而獲心理的驅(qū)動(dòng)下，從而加入非法傳銷組織。新成員加入組織時(shí)被要求繳納的費(fèi)用往往也在其承受范圍之內(nèi)。但非法傳銷組織并不是穩(wěn)定的，如一旦處于頂層的組織者攜款潛逃，則造成的后果無疑是災(zāi)難性的，處于資金“金字塔”底層的眾多參加者將不得不承受經(jīng)濟(jì)上的巨大損失。這些遭到巨大損失的底層參加者之間、他們與頂層組織者之間的矛盾與糾紛無法單純通過民事手段予以解決，進(jìn)而催生出嚴(yán)重危害正常社會(huì)秩序的其他問題，這也體現(xiàn)出非法傳銷的反社會(huì)性。另外，大多數(shù)普通民眾之所以心存僥幸是沒有充分認(rèn)識到非法傳銷在終極結(jié)局上一定破產(chǎn)這一必然事實(shí)，以為就算“破產(chǎn)”也不會(huì)輪到自己頭上，所以，培養(yǎng)一般民眾能夠識破非法傳銷的能力并自覺遠(yuǎn)離也是立法者需要考慮的重點(diǎn)。綜合各種因素，為了防止非法傳銷導(dǎo)致的悲劇繼續(xù)上演，杜絕其繼續(xù)危害社會(huì)，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，對其專門立法并動(dòng)用刑罰手段予以規(guī)制是完全必要的。

2.關(guān)于非法傳銷的法律界定

該法第二條則對“無限連鎖會(huì)”作出了定義，“本法所稱的無限連鎖會(huì)是指作為以出資（金錢或財(cái)物，包括能夠證明財(cái)產(chǎn)權(quán)的證券或證書）為條件而加入者無限遞增之組織。先期加入者成為上位者，并依此連鎖逐段以2倍以上的倍率遞增，后期加入者分別成為下一個(gè)階段的下位者，然后按加入的先后順序，上位者從下位者的出資額中領(lǐng)取自己出資的數(shù)額或領(lǐng)取超出自己出資數(shù)額之分紅組織?！盵4]179日本的立法者認(rèn)為構(gòu)成非法傳銷需滿足以下條件：第一，參加者需交納所謂的“入會(huì)費(fèi)”以取得加入資格；第二，通過“出資”關(guān)系導(dǎo)致加入者人數(shù)增加且以二倍以上速率遞增；第三，組織形成一套依靠不斷吸取 “入會(huì)費(fèi)”的盈利模式，并設(shè)置吸引他人參加并鼓勵(lì)已加入成員繼續(xù)吸收新參加者的計(jì)酬機(jī)制；第四，以加入時(shí)間確定各成員的位次，以此來決定資金的流向；第五，先加入者取得高一級的順次，在分配收入時(shí)較后加入者享有優(yōu)先性，可以取得超出自己出資數(shù)額的金錢或財(cái)務(wù)，以此盈利。對于非法傳銷的參加者而言，本人發(fā)展的下線越多，以及自身下線發(fā)展的下線越多，則本人的級別就越高，在整個(gè)資金流動(dòng)鏈中的地位就越高，取得的收益也就越大。

3.禁絕一切形式的非法傳銷

第三條是對無限連鎖會(huì)的絕對嚴(yán)格禁止，“任何人不得開設(shè)、運(yùn)營、加入、勸誘他人加入無限連鎖會(huì)，也不得從事助長無限連鎖會(huì)的行為?！笨梢娙毡緦Ψ欠▊麂N的態(tài)度是嚴(yán)厲禁止的，不僅禁止組織行為，甚至對勸誘行為也予以禁止，這正是基于非法傳銷將給大多數(shù)社會(huì)成員帶來巨大經(jīng)濟(jì)損失的潛在威脅。需要強(qiáng)調(diào)的是，日本對非法傳銷與多層次直銷是嚴(yán)格區(qū)分的，態(tài)度完全不同。多層次直銷在日語中被稱為“マルチ商法”或“連鎖販売取引”，即連鎖販賣交易，具體應(yīng)由《特定商品交易法》第三十三條對其規(guī)制，在遵守法律規(guī)定和接受政府指導(dǎo)的條件下允許其存在。其與非法傳銷的根本區(qū)別在于商品的介入方式不一樣，但是在實(shí)際操作中，因兩者都具有多層次性，存在以連鎖販賣交易為形式進(jìn)行的非法傳銷活動(dòng)，即在非法傳銷中引入了商品買賣、民商事合同等因素。從日本已有的判例可知，因根據(jù)組織的實(shí)質(zhì)從整體上來判斷其是否符合無限連鎖會(huì)的構(gòu)成要件。

4.政府與公共團(tuán)體的教育義務(wù)

第四條就國家和地方公共團(tuán)體防止無限連鎖會(huì)的職責(zé)作出了規(guī)定，“國家及地方公共團(tuán)體必須致力于有關(guān)防止無限連鎖會(huì)的調(diào)查及啟蒙活動(dòng)。”冰凍三尺非一日之寒，打擊非法傳銷需要民眾、政府、社會(huì)的共同努力。于民眾，應(yīng)積極學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)知識，提高自身辨別非法傳銷的能力；于政府，應(yīng)積極履行打擊非法傳銷的職責(zé)，切實(shí)保護(hù)公民的合法權(quán)益；于社會(huì)，應(yīng)努力營造誠實(shí)守信的商業(yè)氛圍，使非法傳銷失去生存的土壤。關(guān)于非法傳銷的啟蒙活動(dòng)主要由內(nèi)閣府和地方公共團(tuán)體實(shí)施，對其取締則由警視廳和各都道府縣警察部門實(shí)施。

5.從事非法傳銷活動(dòng)的刑事責(zé)任

第五條至第七條分別根據(jù)從事非法傳銷的三種不同情形規(guī)定了所應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)刑事責(zé)任。

三、從事非法傳銷的法律責(zé)任

（一）無限連鎖會(huì)開設(shè)、運(yùn)營罪

《無限連鎖會(huì)防止法》第五條規(guī)定，“開設(shè)、運(yùn)營無限連鎖會(huì)者，處三年以下有期徒刑或三百萬日元以下罰金，或并處之?！遍_設(shè)，即開辦、設(shè)立，是一個(gè)從無到有的過程。開設(shè)無限連鎖會(huì)應(yīng)具備使之運(yùn)行的必要人力、物力、財(cái)力，能夠通過發(fā)展新成員使自身組織架構(gòu)不斷擴(kuò)大。無限連鎖會(huì)的運(yùn)營，是指為發(fā)揮其應(yīng)有機(jī)能而采取的計(jì)劃、組織、實(shí)施和控制之一切行為，主要是指組織者和先加入者勸誘、發(fā)展新成員并吸取“入會(huì)費(fèi)”擴(kuò)充資金以維持自身存續(xù)。隨著成員隊(duì)伍的不斷擴(kuò)大和資金的不斷充盈，無限連鎖會(huì)的規(guī)模也會(huì)越來越大。作為一種金錢、財(cái)物的分紅組織，在實(shí)際操作中，存在部分無限連鎖會(huì)為了更好地服務(wù)這一功能而發(fā)展成為獨(dú)立的法人團(tuán)體，如事務(wù)所、公司等。但這些法人團(tuán)體的本質(zhì)是服務(wù)于無限連鎖會(huì)的，僅為其提供合法的軀殼，不能視為新的無限連鎖會(huì)，而仍應(yīng)認(rèn)定為運(yùn)營行為。因本罪屬于選擇性罪名，在司法實(shí)踐中，究竟只是單純的開設(shè)行為，或運(yùn)營行為，抑或是兩者兼而有之，需要根據(jù)具體情境予以認(rèn)定，從而達(dá)到對不同參加者的不同行為都能予以有效規(guī)制的目的。

（二）職業(yè)性勸誘他人加入無限連鎖會(huì)罪

該法第六條規(guī)定，“職業(yè)性勸誘他人加入無限連鎖會(huì)者，處一年以下有期徒刑或三十萬日元以下罰金。”本罪屬于職業(yè)犯，行為人將勸誘他人加入無限連鎖會(huì)作為一項(xiàng)職業(yè)或業(yè)務(wù)反復(fù)實(shí)施，從而與一般性勸誘相區(qū)分，對兩者所處的刑罰也不相同。勸誘，乃針對他人之規(guī)勸誘導(dǎo)行為，意在使被勸誘人能夠按勸誘人的意圖進(jìn)行某種行為。本罪只處罰勸誘行為，不包括被勸誘而加入無限連鎖會(huì)的行為，不宜做擴(kuò)大解釋。在被勸誘人能夠認(rèn)識到勸誘內(nèi)容為加入無限連鎖會(huì)的條件下，只要實(shí)施了職業(yè)性的勸誘行為即可構(gòu)成該罪名。隨著互聯(lián)網(wǎng)科技和電子信息技術(shù)的飛速發(fā)展，勸誘的方式早已不再局限于傳統(tǒng)上面對面的線下方式，通過電子媒介如開設(shè)網(wǎng)站勸誘他人也當(dāng)屬此類。在對“職業(yè)性”的理解上，不應(yīng)片面地將人數(shù)作為唯一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。取決于非法傳銷成員是以二倍以上速率倍增的客觀事實(shí)，后加入者欲取得更高級別必須發(fā)展2名以上成員。但如只要實(shí)施勸誘行為即可按職業(yè)性勸誘加以論處，也會(huì)給司法實(shí)踐帶來困擾，作出有違公平原則的判決。對此，日本有學(xué)者認(rèn)為，為了回收自己投入的資金而在必要范圍內(nèi)勸誘他人加入無限連鎖會(huì)，在大部分情況下這是一個(gè)會(huì)必然發(fā)生的行為，不參與這種行為的期待可能性極小，因此宜認(rèn)定為一般性的勸誘行為。如果超過這一限度，則可認(rèn)定為職業(yè)性勸誘。[5]如何把握好兩者之間的界限，是審判機(jī)關(guān)需要仔細(xì)思考的課題。

（三）一般性勸誘他人加入無限連鎖會(huì)罪

該法第七條進(jìn)一步規(guī)定，“勸誘他人加入無限連鎖會(huì)者，處二十萬日元以下罰金。”本條中的勸誘是指單純性的勸誘，在原條文中“勸誘”一詞之前并未有任何限定詞。因其危害性明顯輕于職業(yè)性勸誘行為，其刑罰也只包括罰金刑。另外，因被勸誘人加入非法傳銷的行為本身并不構(gòu)成犯罪，所以勸誘者構(gòu)成教唆犯的基礎(chǔ)即不存在。從該條也能看出日本對非法傳銷的態(tài)度是嚴(yán)格禁止的，勸誘行為單獨(dú)入罪在世界上也是極罕見的。遺憾的是，結(jié)合該法第三條的規(guī)定，日本對于加入和助長非法傳銷的行為也是明令禁止的，而對于這兩種行為的處罰在本法中卻找不到答案。

四、非法傳銷在中國的蔓延及立法現(xiàn)狀

“傳銷”的概念在我國經(jīng)歷了一個(gè)曲折的嬗變過程，當(dāng)其作為新生事物進(jìn)入改革開放不久的中國時(shí)，其與“直銷”在含義上并無根本區(qū)別，甚至可以替換使用。1993年1月9日的《深圳特區(qū)報(bào)》刊載了“新興傳銷方式”一文，其對傳銷的定義是，“傳銷是近年來興起的一種營銷方式”，“它（企業(yè)）將產(chǎn)品以批發(fā)價(jià)授予傳銷商，傳銷商將批發(fā)價(jià)提高一定的百分比成為零售價(jià)，以此價(jià)格向客戶推銷。傳銷商除了直接從售貨中取得差價(jià)外，當(dāng)個(gè)人或由其領(lǐng)導(dǎo)的組別的銷售額達(dá)到滿分時(shí)，可以另獲傭金”。在這段文字中，存在著“企業(yè)”“傳銷商”“領(lǐng)導(dǎo)的組別”以及“客戶”等關(guān)系人，“領(lǐng)導(dǎo)的組別”意指傳銷商可以發(fā)展自己的銷售網(wǎng)絡(luò)，從而具備多層次性的特征。因此，結(jié)合當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景，此處的“傳銷”應(yīng)作為中性名詞，即多層次直銷。

正規(guī)傳銷行業(yè)適用范圍廣泛、操作簡便靈活，在增加財(cái)政稅收、促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢。此外，傳銷的發(fā)展期恰逢國企“下崗潮”，還能解決龐大人口的就業(yè)問題，贏得了政府的青睞。然而，由于研究認(rèn)識不足，政府將傳銷簡單視為一種普通的市場經(jīng)營行為而任其自流。相關(guān)法律法規(guī)的缺失以及有關(guān)部門市場監(jiān)管的不到位，一些不法分子從這種全新的營銷方式中發(fā)現(xiàn)無限“商機(jī)”，將傳銷銷售網(wǎng)絡(luò)的多層次性與古老的“龐氏騙局”相結(jié)合，推出一種與傳銷極為相似但本質(zhì)截然不同的手法，即“金字塔銷售術(shù)”或“老鼠會(huì)”。在巨大利益和僥幸心理的驅(qū)使下，其組織者打著傳銷的旗號，進(jìn)行著非法集資、敲詐勒索甚至綁架的違法犯罪行為。非法傳銷的運(yùn)營模式極具迷惑性，尤其是在當(dāng)時(shí)我國特殊的經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下其發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過合法的傳銷公司，產(chǎn)生不計(jì)其數(shù)的受害者，對我國銷售行業(yè)與社會(huì)治安產(chǎn)生了極其消極的影響?！皞麂N”一詞的含義終受其拖累從中性意蘊(yùn)轉(zhuǎn)變?yōu)榕c“老鼠會(huì)”等同的非法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，蛻變成一個(gè)家喻戶曉、令國人嗤之以鼻的騙術(shù)。

上世紀(jì)90年代中期，隨著非法傳銷被媒體越來越多地曝光，這一經(jīng)濟(jì)亂象開始引起官方的重視。從1994年到2004年10年間，包括國務(wù)院辦公廳、國內(nèi)貿(mào)易部、國家工商行政管理總局相繼頒布了一系列通知、通告和辦法，以遏制非法傳銷。1997年1月10日，國家工商行政管理總局頒布了《傳銷管理辦法》（第73號文件），這是中國傳銷史上第一部正式法規(guī)?！秱麂N管理辦法》第一章第二條對“傳銷”、“多層次傳銷”以及“單層次傳銷”的定義予以明確。a《傳銷管理辦法》第二條第一款規(guī)定，“傳銷是生產(chǎn)企業(yè)不通過店鋪銷售，而由傳銷員將本企業(yè)產(chǎn)品直接銷售給消費(fèi)者的經(jīng)營方式。它包括多層次傳銷和單層次傳銷?！睆膰?yán)格的字面意義上理解，《傳銷管理辦法》中的“傳銷”與“直銷”應(yīng)是同一概念，可以替換使用。其間我國于2001年加入WTO，中國政府承諾，包括直銷在內(nèi)的以商業(yè)方式存在提供的無固定地點(diǎn)批發(fā)或者零售服務(wù)在入世3年后逐步取消限制。2005年9月1日，《直銷管理?xiàng)l例》和《禁止傳銷條例》正式出臺。為避免各相關(guān)概念的再次混淆，立法采取了一刀切的做法，將“直銷”與“傳銷”兩個(gè)概念進(jìn)行了嚴(yán)格的區(qū)分。直銷僅指“Direct Selling”,銷售模式只能是單層次，而將“金字塔銷售術(shù)”“老鼠會(huì)”等非法傳銷與合法的多層次直銷統(tǒng)統(tǒng)稱為“傳銷”，傳銷與直銷的概念在中國才開始有了本質(zhì)的區(qū)別。2009年2月28日，《中華人民共和國刑法修正案（七）》通過，在刑法第二百二十四條規(guī)定了“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪”b在組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪設(shè)立之前，司法實(shí)踐中對情節(jié)嚴(yán)重的非法傳銷行為一般以“非法經(jīng)營罪”論處。有關(guān)非法傳銷行為的司法定性問題的論述，陸詩忠. 論非法傳銷行為的司法定性與立法完善[J]. 河北法學(xué)，2005,（6）：81-83；有論者也認(rèn)為欺詐傳銷應(yīng)定性為危害嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)詐騙行為，而不是非法經(jīng)營行為，蘇雄華. 中國傳銷的概念清理及其入罪檢討[J].河北法學(xué)，2010,（2）：99- 103.。至此，我國規(guī)制非法傳銷的法律體系基本完全建立。此后，最高人民法院、最高人民檢察院也就辦理涉及非法傳銷的案件發(fā)布了司法解釋，增加法條的可操作性。

五、完善我國對非法傳銷法律規(guī)制的思考

（一）明確被騙大學(xué)生的權(quán)益救濟(jì)途徑

2017年暑期，我國連續(xù)發(fā)生多起大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)被欺騙并死于傳銷騙局的案件c這幾起案件分別是：湖南長沙南方職業(yè)學(xué)院大二女生林華蓉去湖北打工，疑似被控制，跳河溺亡；畢業(yè)于東北大學(xué)的李文星在“BOSS直聘”找工作，落入傳銷騙局，最終溺死在天津靜海區(qū)一處水坑里；大學(xué)畢業(yè)生張超在天津誤入傳銷組織，因張超病情嚴(yán)重，被傳銷人員棄于小路旁后身亡。，舉國輿論嘩然，引起有關(guān)部門的高度重視。近幾年來，我國每年大學(xué)生的畢業(yè)人數(shù)都在不斷增長，2019年達(dá)到834萬人，再創(chuàng)歷史新高，一些不能落實(shí)就業(yè)的大學(xué)生主動(dòng)加入非法傳銷組織甚至被騙至非法傳銷窩點(diǎn)的案例屢見不鮮。與此相應(yīng)，一些非法傳銷組織的骨干成員也漸漸呈現(xiàn)出年輕化、高學(xué)歷化的特征。然而，我國法律對被欺騙而加入非法傳銷組織人員的權(quán)益救濟(jì)方面仍沒有專門規(guī)定。

對于因欺騙而加入非法傳銷組織的人員，不能將其簡單視為普通參加者，否則這將是對他們的“二次傷害”。針對大學(xué)生的非法傳銷組織往往更加赤裸裸地展現(xiàn)其欺騙性、暴力性、等級性以及斂財(cái)性的特征。[6]尤其是在廣東韶關(guān)等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，已經(jīng)形成一類專門針對大學(xué)畢業(yè)生的非法傳銷組織，不法分子通過在智聯(lián)招聘等網(wǎng)站上注冊虛假公司瀏覽求職者的個(gè)人信息，發(fā)現(xiàn)中意目標(biāo)后遂冒充知名企業(yè)致電求職者，騙至傳銷窩點(diǎn)后采取沒收手機(jī)、人身控制等違法行為。a廣東省韶關(guān)市湞江區(qū)人民法院（2017）粵0204刑初7號刑事判決。對于這些主要依靠武力以控制成員的非法傳銷，還涉及非法拘禁、侮辱人格、人身傷害等違法犯罪行為?，F(xiàn)實(shí)的困境是，受害人在僅因脅迫遭受小額財(cái)產(chǎn)損失而非直接人身傷害的情況下，很難引起公安機(jī)關(guān)重視，異地公安機(jī)關(guān)甚至不予立案。迫于自身壓力，受害人也很難通過《民法》《侵權(quán)責(zé)任法》等法律直接獲得經(jīng)濟(jì)賠償。

法律在打擊非法傳銷的同時(shí)，需要明確受害人權(quán)益救濟(jì)的基本渠道，給予其必要的呵護(hù)。由于聚眾型傳銷的成員來自全國各地，當(dāng)受害人無法在傳銷地報(bào)案時(shí)，其他公安機(jī)關(guān)有義務(wù)予以立案受理。通過行政執(zhí)法和司法認(rèn)定的共同發(fā)力消除法律實(shí)施障礙，打通大學(xué)生權(quán)益救濟(jì)途徑。在行政執(zhí)法方面健全預(yù)警監(jiān)管機(jī)制，把大學(xué)生傳銷案件作為集中整治專項(xiàng)行動(dòng)的重點(diǎn)。在司法認(rèn)定方面應(yīng)賦予大學(xué)生的父母、近親屬以及其他利害關(guān)系人以刑事自訴或民事訴訟的起訴權(quán)，彌補(bǔ)大學(xué)生在傳銷活動(dòng)中所遭受的一切財(cái)產(chǎn)損失，造成精神損害的應(yīng)依法賠償精神損失。[7]另外，因非法傳銷屬團(tuán)隊(duì)作案，為避免遭受不法分子報(bào)復(fù)，因采取切實(shí)有效的措施保護(hù)受害人及其家人的人身安全。

（二）完善對互聯(lián)網(wǎng)傳銷的法律規(guī)制

近年來，非法傳銷內(nèi)部競爭加劇，傳統(tǒng)上“吃大鍋飯、睡地鋪、上大課”的方式將逐漸被淘汰，非法傳銷迎來其轉(zhuǎn)型期。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展，各種假借區(qū)塊鏈、P2P以及虛擬貨幣的互聯(lián)網(wǎng)傳銷日益猖獗。例如，隨著比特幣的興起，一些假借虛擬貨幣名義的非法傳銷案件，如“亞歐幣”案、“萬福幣”案、“恒星幣”案等處于高發(fā)態(tài)勢，擾亂正常的金融秩序、侵犯群眾的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。這類新型互聯(lián)網(wǎng)傳銷的蠢蠢欲動(dòng)向我國立法者提出了新的挑戰(zhàn)。在當(dāng)今高度信息化的時(shí)代，微信等電子社交軟件的普及也在無形中改變著非法傳銷的運(yùn)營方式，一個(gè)微信群也能成為非法傳銷組織的載體。近年來隨著網(wǎng)絡(luò)的普及，發(fā)展下線的范圍已經(jīng)超越了熟人這一傳統(tǒng)范圍，呈現(xiàn)出在完全陌生的人際關(guān)系之間利用網(wǎng)絡(luò)也可以發(fā)展下線的趨勢。[8]這類互聯(lián)網(wǎng)傳銷在運(yùn)營形式上已經(jīng)與傳統(tǒng)的聚眾型傳銷存在巨大區(qū)別，不再需要設(shè)置固定的實(shí)體場所，也無需采取大規(guī)模聚眾的模式開展傳銷活動(dòng)，隱蔽性極強(qiáng)。互聯(lián)網(wǎng)傳銷往往采取把總部平臺設(shè)置在國外，方便及時(shí)轉(zhuǎn)移贓款。

因互聯(lián)網(wǎng)傳銷突破了傳統(tǒng)的地域空間限制，其具有監(jiān)管難、抓捕難、追贓難、斬草除根難的特點(diǎn)，很難一網(wǎng)打盡。為此，要實(shí)現(xiàn)有效徹底的打擊，不僅需要公安機(jī)關(guān)和市場監(jiān)管部門的參與，金融監(jiān)管部門的協(xié)助是必不可少的。撲滅互聯(lián)網(wǎng)傳銷將是我國反傳銷立法的重要內(nèi)容，公安與市場監(jiān)管部門除了要提高自己的執(zhí)法能力外，執(zhí)法手段也需與時(shí)俱進(jìn)。相關(guān)部門應(yīng)建立針對互聯(lián)網(wǎng)傳銷的信息共享機(jī)制，金融監(jiān)管部門應(yīng)為執(zhí)法部門提供必要的技術(shù)支持。

（三）明確其他傳銷參與人員的法律責(zé)任

《禁止傳銷條例》頒布至今已過去了14年，這段時(shí)間我國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生了巨大的變化。即使已經(jīng)出臺相關(guān)的法律法規(guī)與政策文件，非法傳銷在我國并沒有放慢腳步的趨勢，這里面的原因是多方面的。我國幅員遼闊、人口眾多，勢必導(dǎo)致非法傳銷組織的數(shù)量和參與非法傳銷的人數(shù)更多。非法傳銷的運(yùn)行形式也是五花八門、多種多樣，產(chǎn)生了兩大具有各自不同運(yùn)營特點(diǎn)的傳銷流派——北派傳銷和南派傳銷。萬變不離其宗，不論非法傳銷打著怎樣的旗號，變換著怎樣的形式，它的本質(zhì)是一成不變的。故未來立法仍應(yīng)將嚴(yán)格禁止一切形式的傳銷作為底線。

動(dòng)用刑罰手段來規(guī)制非法傳銷應(yīng)當(dāng)是補(bǔ)充性之最后手段。[9]非法組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪僅對組織行為和領(lǐng)導(dǎo)行為予以定罪處罰，而對勸誘行為、加入行為和助長行為未做任何規(guī)定，法無明文規(guī)定不為罪，因此無法對組織和領(lǐng)導(dǎo)行為之外的情形作出處理，相比之下日本的考慮更為周延。此外，對于非法傳銷的積極參加者、多次參加者與一般參加者的處理也存在立法真空。針對傳銷這種涉案人數(shù)眾多且大多數(shù)人既是受害者又是加害者的特點(diǎn)，應(yīng)遵循刑法的謙抑性原則對應(yīng)追究刑事責(zé)任人員的范圍作出明確界定。[10]對于一般參加者，采取行政處罰方式對其進(jìn)行罰款、整治和教育比單純地追究刑事責(zé)任更有利于瓦解、摧毀非法傳銷組織。[11]此外，非法傳銷作為一種客觀存在的社會(huì)現(xiàn)象，除了要關(guān)注其成員對微觀個(gè)體的侵犯，也要防范其對整個(gè)市場所帶來的陣痛，故應(yīng)進(jìn)一步完善市場監(jiān)管立法，作為刑法打擊非法傳銷活動(dòng)的重要輔助力量。作為傳統(tǒng)的資本主義發(fā)達(dá)國家，日本國內(nèi)非法傳銷的產(chǎn)生、發(fā)展、危害以及最終對其予以立法規(guī)制的過程為我們提供了一個(gè)可供參考的完整模型，我國未來應(yīng)逐漸構(gòu)建起健全的，囊括民事責(zé)任、行政責(zé)任以及刑事責(zé)任的非法傳銷侵權(quán)責(zé)任體系。