昝小娜

(北京第二外國語學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院，北京 100025)

1 引言

政府與市場的關(guān)系是建設(shè)中國特色社會主義市場經(jīng)濟的重要內(nèi)容。在改革開放之前，我國實行的是計劃經(jīng)濟，政府與市場之間的關(guān)系相對簡單。改革開放以市場為導(dǎo)向，不斷釋放市場空間。因此，政府與市場關(guān)系的重要性日益顯現(xiàn)。我國改革開放四十年取得巨大成就有著多種原因，黨中央國務(wù)院成功處理了政府與市場的關(guān)系無疑是其中最為重要的原因之一。黨的十九大指出，中國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需求和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，從此中國社會進(jìn)入新時代。與此同時，影響政府與市場之間關(guān)系的諸多因素都發(fā)生了重大變化。這就使得在當(dāng)前復(fù)雜的形勢下，如何處理政府與市場關(guān)系是一個十分緊迫的現(xiàn)實問題，亟需加強研究。

2 國內(nèi)外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史梳理與研究動態(tài)

2.1 國外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史梳理

(1)亞當(dāng)·斯密的觀點

政府與市場關(guān)系的源頭可以追溯到亞當(dāng)·斯密的《國富論》。到目前為止，國內(nèi)外對政府與市場關(guān)系的研究基本上采用的仍然亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出的基本框架。亞當(dāng)·斯密的《國富論》完成于1776年，當(dāng)時正值英國產(chǎn)業(yè)革命蓬勃發(fā)展的上升時期。這是亞當(dāng)·斯密學(xué)術(shù)思想的社會經(jīng)濟背景。與此同時，他的經(jīng)濟學(xué)術(shù)思想還受到重農(nóng)學(xué)派特別是魁奈和杜爾哥以及后來的休謨貿(mào)易與貨幣理論的重要影響?！秶徽摗返乃枷牖{(diào)是經(jīng)濟自由主義，由此提出了經(jīng)濟自由社會的政府職能。亞當(dāng)·斯密關(guān)于政府與市場的關(guān)系可以典型的表述為“小政府，大市場”。

(2)凱恩斯政府干預(yù)理論

凱恩斯干預(yù)主義是在20世紀(jì)30年代經(jīng)濟大蕭條的時代背景下被西方政府接受的。凱恩斯跳出了商品與價格分析的限制，與亞當(dāng)·斯密的自由經(jīng)濟主義觀點不同，他主張可以通過政府對于市場的干預(yù)來解決就業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟增長。實際上，凱恩斯干預(yù)主義的提出和被接受都與當(dāng)時經(jīng)濟蕭條的“復(fù)雜形勢”有關(guān)。只不過凱恩斯主義主要注重政府干預(yù)經(jīng)濟的政策措施和實際效果，而對相關(guān)的基礎(chǔ)理論研究相對薄弱。

(3)Fama (1970)的有效市場理論

在近期關(guān)于政府與市場關(guān)系研究的西方學(xué)者中，美國學(xué)者Fama E.F.的觀點較具代表性。 Fama(1970)根據(jù)美國市場成熟與完善的程度將市場劃分為弱勢、半強勢和強勢三種有效市場類型。不同類型的有效市場彰顯了不同的政府與市場之間的關(guān)系。

(4)在經(jīng)濟思想史上，亞當(dāng)·斯密，馬克思，韋伯和熊彼特等經(jīng)典作家都很注重經(jīng)濟與社會的關(guān)聯(lián)。貝克爾和墨菲(2014)強調(diào)指出，應(yīng)當(dāng)在社會環(huán)境中分析市場經(jīng)濟行為。近年來，越來越多的研究開始關(guān)注社會因素對經(jīng)濟增長的研究(Doepke &Zilibotti，2014；Klasing，2014；Galor & Moav，2004；Hassler&Mora，2000)。2009年經(jīng)濟學(xué)諾貝爾獎得主埃利諾·奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)的獲獎演說的題目就是《超越市場和國家：復(fù)雜經(jīng)濟系統(tǒng)的多中心治理》，也涉及到了影響政府與市場關(guān)系的某些因素，但并不是她的研究主題。

2.2 國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史梳理

國內(nèi)關(guān)于政府與市場關(guān)系研究的文獻(xiàn)很多，特別是在改革開放初期相關(guān)的文獻(xiàn)較為集中，代表性的學(xué)者有厲以寧、吳敬璉、劉國光、薛暮橋、高鴻業(yè)等。從宏觀上講，關(guān)于政府與市場關(guān)系研究的文獻(xiàn)可以劃分為兩種類型：一是相信市場萬能的市場派，其典型代表人物是張維迎；二是主張“政府+市場”的混合派，國內(nèi)大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)者都屬此類，例如厲以寧、林毅夫、樊綱等。但是，由于對于什么是政府和政府職能、什么是市場和市場功能的理解的不同，在政府如何“加”市場的問題上表現(xiàn)出了極大的差異。對于進(jìn)入新時代之后，在當(dāng)前復(fù)雜形勢下政府與市場之間關(guān)系的研究相對較少。陳云賢2019年在《經(jīng)濟研究》第1期上發(fā)表的“中國特色社會主義市場經(jīng)濟：有為政府+有效市場”可能是這方面較具代表性的最新文獻(xiàn)。到目前為止比較一致的觀點是，社會主義市場經(jīng)濟的本質(zhì)就是積極有為的政府加上高效運轉(zhuǎn)的市場。

2.3 研究動態(tài)

(1)到目前為止，西方學(xué)者關(guān)于政府與市場關(guān)系的研究還基本上停留在亞當(dāng)·斯密階段。凱恩斯雖然找到了通過政府干預(yù)促進(jìn)經(jīng)濟增長的新的有效途徑，但是，并沒有與經(jīng)濟自由主義相對應(yīng)的發(fā)展出一套政府干預(yù)市場的系統(tǒng)理論，自然也沒有在政府與市場關(guān)系的理論分析方面取得突破性進(jìn)展。實際上，凱恩斯主義注重的是政府干預(yù)的實踐技理層次，缺乏哲理層次的完整理論。Fama(1970)對美國市場發(fā)展進(jìn)程的回顧正好反映了亞當(dāng)·斯密的政府“守夜人”角色缺位到不斷完善的過程。從經(jīng)濟實踐方面來講，西方國家屬于契約社會，市場的作用自然可以到達(dá)社會的任何角落，政府與市場相對分離，而中國的傳統(tǒng)歷來都是“政府是老百姓的衣食父母”。因此，西方學(xué)者關(guān)于政府與市場關(guān)系的論述并不完全適用于中國。

(2)國內(nèi)學(xué)者關(guān)于政府與市場關(guān)系的基本共識就是積極有為的政府加上高效運轉(zhuǎn)的市場。但是，關(guān)于如何“加”以及相關(guān)的影響因素缺乏詳細(xì)研究。實際上，市場環(huán)境體系對于政府與市場之間的關(guān)系具有重要影響。市場環(huán)境體系典型的包括市場信息系統(tǒng)、市場信用體系、市場監(jiān)管數(shù)據(jù)信息共享、市場法制體系等，基本上對應(yīng)于國務(wù)院于2019年10月22日頒布的《優(yōu)化營商環(huán)境條例》的范疇。《優(yōu)化營商環(huán)境條例》是政府應(yīng)對當(dāng)前復(fù)雜形勢的一項重要舉措，必將深深影響政府與市場之間的關(guān)系。但是，缺乏與之相關(guān)的系統(tǒng)理論研究，本文試圖進(jìn)行一些初步探討。

3 基本數(shù)學(xué)模型

本文擬采用系統(tǒng)科學(xué)方法，試圖把復(fù)雜形勢下政府與市場關(guān)系的研究放在社會系統(tǒng)的背景之下，即從“經(jīng)濟是社會系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)”這一觀點出發(fā)。在經(jīng)濟思想史上，亞當(dāng)·斯密，馬克思，韋伯和熊彼特等經(jīng)典作家都很注重經(jīng)濟與社會的關(guān)聯(lián)。貝克爾和墨菲(2014)強調(diào)指出，應(yīng)當(dāng)在社會環(huán)境中分析市場經(jīng)濟行為。正是經(jīng)濟與社會和環(huán)境的關(guān)聯(lián)決定了政府與市場之間關(guān)系所面對的復(fù)雜形勢。

我們用G表示政府、用M表示市場、用f表示政府與市場的關(guān)系，用W表示影響政府與市場關(guān)系的內(nèi)部與外部因素，則復(fù)雜形勢下政府與市場之間的關(guān)系可以形式化地表示為f?G×M×W。

3.1 復(fù)雜形勢(W)對政府(G)的影響

3.2 復(fù)雜形勢(W)對市場(M)的影響

3.3 復(fù)雜形勢(W)下政府(G)與市場(M)關(guān)系的運籌分析

關(guān)于復(fù)雜形勢(W)對于政府(G)的影響及其對于市場(M)的影響的研究是進(jìn)行復(fù)雜形勢下政府與市場關(guān)系研究的基礎(chǔ)。從宏觀上講，這個問題的完整描述就是：

f?G×M×W

由此，我們不難得出：fi：G→Wi，gj：M→Wj，為了描述影響因素(W)對政府與市場的影響。我們定義lij：Wi×Wj→Pij，這時有：rij=(fi，gj)°lij°G×M→Pij。

這時，Eijk就表示政府與市場在復(fù)雜形勢(W)下具有綜合收益Eijk級的協(xié)同運籌關(guān)系。Pijk可以用來刻畫政府與市場之間不同的協(xié)同關(guān)系。在具體研究過程中，通過將上述形式化論證詳細(xì)展開，并結(jié)合子課題1和子課題2的研究，不僅可以得出關(guān)于在復(fù)雜形勢下政府與市場關(guān)系研究的理論模型，而且通過將其與當(dāng)前復(fù)雜形勢下我國政府與市場關(guān)系的實際情況相結(jié)合，將其轉(zhuǎn)化為計量模型，進(jìn)而進(jìn)行實證研究，在此基礎(chǔ)上自然可以得出具有針對性的對策建議。

4 結(jié)論性討論與展望

(1)本文把政府與市場的關(guān)系提煉成數(shù)學(xué)上的一個映射，但真正要解決它的測度問題，需要依靠實證數(shù)據(jù)，這是進(jìn)一步研究的方向；

(2)本文把包括當(dāng)前復(fù)雜形勢等影響政府與市場關(guān)系的諸多因素提煉成一個廣義權(quán)重空間，但是具體如何測度亦需要實證研究作支撐；

(3)本文為了研究的方便，把政府限定為營商環(huán)境。但是，政府實際上的職能要比營商環(huán)境復(fù)雜得多，本文的研究只是提供一個基本的分析框架。

總之，對于政府與市場關(guān)系研究文獻(xiàn)雖然很多，但從數(shù)學(xué)映射的角度對其進(jìn)行建模與探索，而且還要加上包括當(dāng)前復(fù)雜形勢在內(nèi)的廣義權(quán)重空間，幾乎是一項全新的探索。從抽象模型到計量模型的轉(zhuǎn)化、數(shù)據(jù)的獲得與處理都是進(jìn)一步研究必須面對的問題，屬于實證研究的范疇。根據(jù)本文建立的復(fù)雜形勢下政府與市場關(guān)系的系統(tǒng)模型，可以為政府科學(xué)處理當(dāng)前復(fù)雜形勢下政府與市場的關(guān)系提供理論依據(jù)和相應(yīng)的對策建議。