武常岐 劉小溪 涂 政

一、引言

新中國(guó)成立以來的70年，是我國(guó)現(xiàn)代工業(yè)從無到有、飛速發(fā)展的70年，是技術(shù)進(jìn)步不斷深化、前進(jìn)的70年。70年來，我國(guó)工業(yè)由小到大、由弱到強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平日益提高，國(guó)家創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，走向更高的對(duì)外開放水平(1)史丹：《中國(guó)工業(yè)70年發(fā)展與戰(zhàn)略演進(jìn)》，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》2019年10月9日。。以國(guó)務(wù)院2017年44號(hào)文發(fā)布的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》為標(biāo)志，國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系正式成為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，通過加速技術(shù)轉(zhuǎn)移載體全球化布局，實(shí)現(xiàn)對(duì)全球技術(shù)資源的整合利用，拓展跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移成為促進(jìn)創(chuàng)新的重要渠道之一。在70年發(fā)展歷程中，我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐呈現(xiàn)出不同的時(shí)代特征，適應(yīng)了不同時(shí)期我國(guó)工業(yè)化與創(chuàng)新發(fā)展的要求?？鐕?guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅受國(guó)際環(huán)境、全球技術(shù)和對(duì)外關(guān)系的影響，更是與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、指導(dǎo)政策、科技水平和社會(huì)進(jìn)步的需要息息相關(guān)。不同階段對(duì)應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移不同的方式和對(duì)象，呈現(xiàn)出不同的特征和能力需求。

另一方面，純粹的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)產(chǎn)生高額的有形和無形交易成本，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和跨國(guó)公司經(jīng)濟(jì)學(xué)往往集中在對(duì)于國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)投資的研究，而忽視了跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容和形式及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。而事實(shí)上各個(gè)國(guó)家的政策與實(shí)踐都顯示，技術(shù)在國(guó)家間與企業(yè)間的傳播和轉(zhuǎn)移是嵌入國(guó)際貿(mào)易與跨國(guó)投資之中的核心要素。

技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象不是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中獨(dú)有的，但中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過程為分析跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用提供了一個(gè)獨(dú)特的情境。關(guān)于我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策與實(shí)踐，現(xiàn)有研究多集中在新中國(guó)早期的技術(shù)引進(jìn)行為和技術(shù)在國(guó)內(nèi)各研究單位之間的流動(dòng)轉(zhuǎn)移，而對(duì)于跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策與實(shí)踐缺乏系統(tǒng)總結(jié)和分析。為了研究不同環(huán)境下跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策與實(shí)踐，本文將新中國(guó)70年的發(fā)展過程劃分為五個(gè)階段，基于各階段的政策和實(shí)踐進(jìn)行回顧與評(píng)述，用歷史的、發(fā)展的眼光總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，為進(jìn)一步理論探討和政策制定提供借鑒和參考。

二、我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展

(一)技術(shù)援助期(1949-1963)

1949年新中國(guó)成立后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展百業(yè)待興。作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國(guó)，中國(guó)急需快速提高工業(yè)發(fā)展水平，將工業(yè)化作為擺脫貧困、保持政治與經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的基本保證。面臨著西方國(guó)家對(duì)中國(guó)的封鎖和新中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距巨大的事實(shí)，通過學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來實(shí)現(xiàn)追趕，是新中國(guó)成立初期發(fā)展必要的選擇。

新中國(guó)技術(shù)引進(jìn)工作的歷史，與國(guó)家大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)是同步開始的。通過大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)，中國(guó)搭建了初步工業(yè)化的部門經(jīng)濟(jì)框架，奠定了建立國(guó)家工業(yè)化和國(guó)防現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。來自蘇聯(lián)與東歐國(guó)家的援助，幫助新中國(guó)培養(yǎng)了一支設(shè)計(jì)、科研和生產(chǎn)的技術(shù)骨干隊(duì)伍，改善了新中國(guó)的工業(yè)布局。

(二)設(shè)備引進(jìn)期(1964-1977)

20世紀(jì)60年代初，中蘇關(guān)系惡化，隨著1963年的中蘇公開論戰(zhàn)，蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)的技術(shù)援助全面停止。面臨美國(guó)的持續(xù)封鎖，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人親自部署指導(dǎo)成立新技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作進(jìn)入設(shè)備引進(jìn)期。

20世紀(jì)60年代的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期加強(qiáng)農(nóng)業(yè)、輕紡工業(yè)和市場(chǎng)日用品工業(yè)發(fā)展的需要。總的來說，60年代的技術(shù)轉(zhuǎn)移整體規(guī)模較小、發(fā)展有限，尤其是后來受十年動(dòng)亂的影響，發(fā)展遲緩，僅有三分之一(按金額計(jì))的引進(jìn)項(xiàng)目將合同執(zhí)行完畢。但這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)工作意義重大，它是我國(guó)技術(shù)引進(jìn)由單純面向蘇聯(lián)，向面向西方、面向世界的轉(zhuǎn)變，為70年代的引進(jìn)和后來的改革開放做了初步準(zhǔn)備。此外，在1964年第一次聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議上，技術(shù)轉(zhuǎn)移(Transfer of Technology)首次被作為一種解決南北發(fā)展問題的途徑而被提出，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題逐漸引起了國(guó)際社會(huì)的廣泛討論。

進(jìn)入20世紀(jì)70年代，國(guó)際形勢(shì)的重大變化，尤其是中美外交關(guān)系的緩和，帶動(dòng)西方發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛與中國(guó)建交，國(guó)家在跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移上迎來了前所未有的機(jī)遇，技術(shù)引進(jìn)和進(jìn)口設(shè)備引進(jìn)得到恢復(fù)發(fā)展。在跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式上，延續(xù)60年代通過合同引進(jìn)的做法，70年代我國(guó)先后從日本、聯(lián)邦德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)、荷蘭、瑞典、瑞士等引進(jìn)技術(shù)、成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備，成交項(xiàng)目1500項(xiàng)，總金額約118億美元。我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂了一系列技術(shù)轉(zhuǎn)移合同，如1971年引進(jìn)電站設(shè)備、1972年《關(guān)于進(jìn)口成套化纖、化肥技術(shù)裝備的報(bào)告》《關(guān)于進(jìn)口一米七連續(xù)式軋板機(jī)問題的報(bào)告》等，特別是1973年《關(guān)于增加設(shè)備進(jìn)口、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)交流的請(qǐng)示報(bào)告》(“四三方案”)，計(jì)劃在3至5年內(nèi)引進(jìn)價(jià)值43億美元的成套設(shè)備，這是繼引進(jìn)蘇聯(lián)援助“156項(xiàng)工程”后我國(guó)第二次大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)。不僅如此，在“四三方案”引進(jìn)設(shè)備的基礎(chǔ)上，國(guó)家開始更多地考慮引進(jìn)后的改進(jìn)探索，通過國(guó)內(nèi)配套和改造，總投資約200億元，共興建了27個(gè)大型工業(yè)項(xiàng)目，為80年代的經(jīng)濟(jì)騰飛提供了物質(zhì)條件。70年代的技術(shù)轉(zhuǎn)移仍然以進(jìn)口成套設(shè)備為主，但是也開始探索一些國(guó)際通用的靈活方式，如以產(chǎn)品凈銷售額提成方式支付專有技術(shù)費(fèi)用，進(jìn)行合作生產(chǎn)與開發(fā)等。

20世紀(jì)70年代的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作技術(shù)引進(jìn)規(guī)模大，重點(diǎn)突出，技術(shù)較為先進(jìn)成熟，自動(dòng)化程度較高。同時(shí)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同的推動(dòng)下，我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易有了突破性發(fā)展，但是也存在一些引進(jìn)經(jīng)驗(yàn)不足、大型項(xiàng)目過于集中、年度計(jì)劃不平衡、重復(fù)進(jìn)口等問題。如這一階段引進(jìn)了13套大型化肥生產(chǎn)設(shè)備，但仍沒有掌握設(shè)備制造技術(shù)。

(三)引進(jìn)吸收期(1978-2000)

1978年黨的十一屆三中全會(huì)后，我國(guó)的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展迅速，迎來了新中國(guó)成立以來跨國(guó)技術(shù)引進(jìn)最密集和活躍的階段。《解放思想，實(shí)事求是，團(tuán)結(jié)一致向前看》的講話奠定了改革開放的思想基礎(chǔ)，國(guó)家廣泛開展對(duì)外技術(shù)交流與合作，先后與數(shù)十個(gè)國(guó)家簽訂了政府間技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作的協(xié)定。技術(shù)轉(zhuǎn)移行為開始實(shí)現(xiàn)大規(guī)模、全方位發(fā)展，產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)放在了能源、交通、郵電通信、原材料工業(yè)等方面，改善了落后的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。與此同時(shí)，科技在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中的地位也逐步提高。1979年，全國(guó)人大第二次會(huì)議正式通過了我國(guó)第一部有關(guān)外商來華直接投資的涉外經(jīng)濟(jì)法律《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》。為了促進(jìn)和管理跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，國(guó)家分別在1980年《關(guān)于開展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》中明確了技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓，在1984年《國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)關(guān)于改進(jìn)技術(shù)進(jìn)步工作的若干暫行規(guī)定》中明確了下放技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的審批權(quán)限并提供貸款支持。此外，1982年確定了“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科技工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的方針，1985年發(fā)布了《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》等明確了“開放技術(shù)市場(chǎng)，實(shí)行科技成果商品化”，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論斷，這為改革開放后的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移注入了根本動(dòng)力。

改革開放后，技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施主體發(fā)生了變化，企業(yè)不僅在對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來中發(fā)揮了越來越重要的作用，更是在跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中獲得了更多的自主權(quán)，而不再是僅僅局限于政府整體調(diào)控和計(jì)劃之下的接受。這一時(shí)期誕生了最早期一批通過消化吸收先進(jìn)科學(xué)技術(shù)而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。20世紀(jì)80年代上海汽車與德國(guó)大眾成立中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)最早的合資公司就是一個(gè)典型例子。但同時(shí)需要注意的是，在當(dāng)時(shí)以國(guó)家為主導(dǎo)的科研創(chuàng)新體制之下，全國(guó)僅有約25%的科技人員來自企業(yè)，企業(yè)科研人員中科學(xué)家和工程師僅占比30%，企業(yè)自身擁有的科研人員與科研經(jīng)費(fèi)有限，與其他科研單位的交流有限，這使得企業(yè)雖然在技術(shù)轉(zhuǎn)移中擁有更多主動(dòng)權(quán)，但開展自主研發(fā)與科技創(chuàng)新仍顯力不從心。

從技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式來看，雖然這一時(shí)期成套設(shè)備引進(jìn)和“交鑰匙工程”仍然占較大比重，但多樣化的引進(jìn)方式已逐漸出現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移合作方拓展到了30多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。尤其是1979年《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的頒布，國(guó)家開始允許外商在華直接投資。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的資料，截至1988年9月，改革開放10年來我國(guó)已吸引了將近250億美元的外國(guó)直接投資。此外，補(bǔ)償貿(mào)易、跨國(guó)合作生產(chǎn)、出口信貸、租賃等方式也逐漸出現(xiàn)，多種跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式并舉，經(jīng)濟(jì)迸發(fā)出了新的活力。

同時(shí)，國(guó)家對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理工作也隨之加強(qiáng)。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及計(jì)劃、生產(chǎn)、專利、技術(shù)、金融、海關(guān)、商檢、法律等各個(gè)方面，國(guó)家出臺(tái)了一系列監(jiān)管政策與規(guī)范，如1981年的《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作暫行條例》、1985年的《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》、1987年的《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》等。1989年，國(guó)家計(jì)委還確定建立全國(guó)性技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目管理系統(tǒng)。管理體系的建立和完善讓改革開放后跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的行為得到引導(dǎo)和規(guī)范。

新中國(guó)成立初的30年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)讓我們逐漸意識(shí)到，“引進(jìn)”只是第一步，更重要的是通過“消化吸收”學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，真正提高自身的科技水平與技術(shù)能力，避免落入“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的怪圈。技術(shù)轉(zhuǎn)移是雙方行為，不僅需要有轉(zhuǎn)讓方發(fā)達(dá)技術(shù)的引入，同時(shí)也需要接收方具備一定的吸收能力以及與自身生產(chǎn)要素相結(jié)合。1986年，國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、財(cái)政部、海關(guān)總署聯(lián)合制定了《關(guān)于推進(jìn)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的若干規(guī)定》，正式提出了“引進(jìn)-消化-吸收”的方針。在這一時(shí)期，技術(shù)轉(zhuǎn)移開始更多地與改造企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合。僅1979-1988年，用于改造現(xiàn)有技術(shù)的外匯就有150多億美元，占同時(shí)期技術(shù)引進(jìn)使用外匯的55%，2萬多成交項(xiàng)目覆蓋了全國(guó)26個(gè)行業(yè)，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移逐漸走向提高自身生產(chǎn)效率的道路。

改革開放為跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作打開了發(fā)展的新局面，通過積極發(fā)展跨國(guó)技術(shù)引進(jìn)與合作，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)增加了有效供給，促進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易，改善人民生活水平；使國(guó)內(nèi)企業(yè)加快了技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)品開發(fā)；還促進(jìn)了科研事業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)了一批科技人才。但是這一時(shí)期的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，仍然存在對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收不足、與國(guó)內(nèi)科研結(jié)合不夠等問題。

(四)全面開放期(2001-2005)

加入世貿(mào)組織為我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的發(fā)展提供了更廣闊的平臺(tái)和空間，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征和行為也隨之產(chǎn)生了變化，技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)日趨明顯，企業(yè)想要取得行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)先地位，就必須有效地協(xié)調(diào)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收活動(dòng)。2001年，國(guó)家相繼修訂了《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》，頒布了《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》等，進(jìn)一步理順了外商來華投資的體制機(jī)制。

從技術(shù)轉(zhuǎn)移主體上看，加入世貿(mào)組織后我國(guó)逐漸確立了“以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向”的技術(shù)引進(jìn)理念，跨國(guó)公司越來越成為跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的主力軍。從轉(zhuǎn)移方式來說，外國(guó)直接投資越來越成為跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道。同時(shí)，國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新要素的流動(dòng)吸引越來越多的跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心，研發(fā)活動(dòng)國(guó)際化促進(jìn)了技術(shù)在中國(guó)的擴(kuò)散，更加便利了中國(guó)企業(yè)吸收學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)。中國(guó)最早的國(guó)外技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)誕生于90年代末，加入世貿(mào)組織之后，越來越多的跨國(guó)公司在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)投資。2001年《世界投資報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，全球500強(qiáng)跨國(guó)公司中，有400家企業(yè)在華設(shè)立各類研發(fā)中心超過100個(gè)，投資項(xiàng)目超過2000個(gè)，包括微軟、杜邦、通用汽車、西門子、摩托羅拉等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)。中國(guó)不再僅被作為目標(biāo)市場(chǎng)和廉價(jià)勞動(dòng)力的提供方，而是被視為跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略的一部分。更重要的是，在華研發(fā)中心為我國(guó)獲取企業(yè)專有技術(shù)提供了機(jī)會(huì)。2001年，我國(guó)專有技術(shù)的許可費(fèi)用及轉(zhuǎn)讓費(fèi)用達(dá)12.8億美元，占對(duì)外支付技術(shù)費(fèi)用的14%，并且當(dāng)年超出了專利技術(shù)的許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。

然而，對(duì)于技術(shù)的“引進(jìn)-消化-吸收”無法滿足發(fā)展的需要，實(shí)現(xiàn)在此基礎(chǔ)上的“再創(chuàng)新”才能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供源源不斷的內(nèi)生動(dòng)力。加入世貿(mào)組織后，中國(guó)在貿(mào)易規(guī)則上逐漸與國(guó)際接軌，2000年已經(jīng)修改廢除《中華人民共和國(guó)外資法》中對(duì)外資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的要求，淘汰過去“以市場(chǎng)換技術(shù)”的思路。國(guó)內(nèi)企業(yè)也在不斷轉(zhuǎn)換思路，提高主動(dòng)性，在與他國(guó)企業(yè)的合作中吸收學(xué)習(xí)，加大研發(fā)投入，提高技術(shù)能力，進(jìn)行“再創(chuàng)新”。入世后五年內(nèi)，2002年我國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出為372.5億元，經(jīng)過波動(dòng)升降，2006年為320.4億元，而消化吸收經(jīng)費(fèi)支出則由2002年的25.7億元持續(xù)增長(zhǎng)至2006年的81.9億元，同時(shí)，企業(yè)自身的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出也由2002年的560.2億元逐年增加到2006年的1630.2億元(9)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2007)》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2007年，第817頁。?？梢哉f，這一時(shí)期的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移逐步向“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)新”方向發(fā)展，但技術(shù)引進(jìn)與消化吸收投入經(jīng)費(fèi)的平均比例仍與日本、韓國(guó)等后發(fā)國(guó)家存在差距。

(五)自主創(chuàng)新期(2006-2019)

進(jìn)入21世紀(jì)以來，創(chuàng)新越來越成為促進(jìn)發(fā)展的關(guān)鍵，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作也不僅僅局限于對(duì)技術(shù)的引進(jìn)與吸收。2006年《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》的頒布為技術(shù)創(chuàng)新工作指出了方向，開啟了跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移新的篇章。2015年，國(guó)家頒布了《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，2016年又頒布了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確了未來30年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)(10)劉戒驕、張小筠：《改革開放40年我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策回顧與創(chuàng)新》，《經(jīng)濟(jì)問題》2018年第12期。。這一時(shí)期，世界進(jìn)入了全球化創(chuàng)新的時(shí)代，人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新要素能夠在世界范圍內(nèi)快速流動(dòng)，國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。自國(guó)家明確提出建設(shè)“創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略以來，2008年國(guó)內(nèi)研發(fā)投入占GDP比重首次超過了1.5%(11)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2009)》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2009年，第6頁。，走開放式自主創(chuàng)新的道路已經(jīng)成為國(guó)家和社會(huì)的共識(shí)。

從跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式來看，通過收購與并購取得先進(jìn)技術(shù)的行為越來越普遍。方式的轉(zhuǎn)變順應(yīng)了發(fā)展的需要，在中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指引之下，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移為中國(guó)走開放式自主創(chuàng)新之路提供了支持。同時(shí)，技術(shù)全球化的趨勢(shì)也為新時(shí)期中國(guó)的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

新的發(fā)展時(shí)期為我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移提出了更高的要求。技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)是能力的轉(zhuǎn)移，這種能力不僅指理解應(yīng)用并將先進(jìn)技術(shù)投入生產(chǎn)的能力，更重要的是取得持續(xù)進(jìn)步的能力。技術(shù)本身的特征決定了其更新是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、迭代的過程，通過單純的技術(shù)轉(zhuǎn)移無法獲得核心技術(shù)，也無法獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。近代技術(shù)后進(jìn)國(guó)家實(shí)施技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，后進(jìn)國(guó)家一般用20年左右的時(shí)間即可形成強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力。反觀我國(guó)，雖然改革開放后在經(jīng)濟(jì)體量、貿(mào)易、制造和GDP等方面都取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力仍然較弱，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。我們必須將跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移作為自主創(chuàng)新的資源之一，避免落入技術(shù)轉(zhuǎn)移陷阱，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與跨越。

在創(chuàng)新和技術(shù)全球化的時(shí)代，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的因素不再以國(guó)家邊界為局限，技術(shù)的研發(fā)進(jìn)步成為全球各國(guó)共同參與的行為，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)也空前激烈。我國(guó)政府在促進(jìn)最大化利用全球技術(shù)市場(chǎng)、高效使用全球創(chuàng)新資源方面給予了大量支持，一批專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)日益發(fā)揮作用。例如，2012年成立了中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，2014年成立了中國(guó)—東南亞技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，積極推動(dòng)跨區(qū)域技術(shù)的交流。2013年以來，六屆中國(guó)(北京)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移大會(huì)就累計(jì)促成7000多項(xiàng)跨國(guó)技術(shù)對(duì)接合作，實(shí)現(xiàn)了超過1000億元人民幣(12)《“一帶一路”高峰論壇新聞中心舉行首場(chǎng)吹風(fēng)會(huì)北京與全球56個(gè)城市締結(jié)友城》，2019年，北京：北京市人民政府，第1頁，http://wb.beijing.gov.cn/zwxx/gzdt/gjil/106776,htm,訪問日期2019年10月13日。的合同簽約金額，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作成果頗豐。

科學(xué)技術(shù)發(fā)展至今天，中國(guó)不僅作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的接收方，也已經(jīng)能夠以技術(shù)輸出方的角色影響其他國(guó)家。以對(duì)外承包工程為例，1979年我國(guó)簽訂對(duì)外承包工程合同27份，到2001年的5836份，再到2009年的7280份和2017年的22774份(13)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2018)》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2018年，第384頁。，合同數(shù)量和覆蓋范圍都呈現(xiàn)了驚人的增長(zhǎng)。將技術(shù)工程出口和技術(shù)出口結(jié)合，以技術(shù)出口促產(chǎn)品和項(xiàng)目出口，是在技術(shù)全球化趨勢(shì)之下中國(guó)企業(yè)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移新的發(fā)展點(diǎn)，特別是要抓住“一帶一路”倡議及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期，推動(dòng)中國(guó)制造與中國(guó)技術(shù)更好更平穩(wěn)地“走出去、走上去”。

新中國(guó)70年中國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移五階段發(fā)展的階段性特征如表1所示。

表1中國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移五階段發(fā)展特征

從技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體特征來看，我們不難發(fā)現(xiàn)，新中國(guó)成立后至改革開放前，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的推動(dòng)由國(guó)家主導(dǎo)；改革開放后，企業(yè)的主導(dǎo)作用日漸凸顯。但各階段也存在差異，雖然都是在國(guó)家的主導(dǎo)下開展技術(shù)轉(zhuǎn)移，新中國(guó)成立初期我國(guó)主要從蘇聯(lián)、東歐國(guó)家引進(jìn)學(xué)習(xí)技術(shù)。設(shè)備引進(jìn)時(shí)期由于國(guó)際關(guān)系的變化，轉(zhuǎn)向日本和歐洲國(guó)家，70年代與美國(guó)建交開始，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的引進(jìn)方拓展至更多國(guó)家。改革開放后，企業(yè)乘政策之勢(shì)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的自主權(quán)增強(qiáng)，逐漸成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體，80年代出現(xiàn)了第一批合資企業(yè)進(jìn)行合作生產(chǎn)；加入世貿(mào)組織后外國(guó)公司開始與本土企業(yè)開展研發(fā)合作，中國(guó)不再作為僅提供成本資源優(yōu)勢(shì)的“世界工廠”；而在技術(shù)全球化的今天，越來越多的跨國(guó)公司凸顯出了在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的重要作用。

從技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式來看，新中國(guó)成立后至改革開放前的兩個(gè)時(shí)期，進(jìn)口成套設(shè)備和引進(jìn)“交鑰匙”工程一直是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式。不同的是，新中國(guó)成立初期是以政策手段進(jìn)行政府主導(dǎo)的技術(shù)援助下的直接引進(jìn)，20世紀(jì)60年代引進(jìn)方式開始向“貿(mào)易式”方向發(fā)展，70年代繼續(xù)進(jìn)口成套設(shè)備與關(guān)鍵設(shè)備，但同時(shí)也在初步探索更靈活的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。改革開放打開了跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的大門，出現(xiàn)了直接投資、補(bǔ)償貿(mào)易、合作生產(chǎn)等多樣化的轉(zhuǎn)移方式；加入世貿(mào)組織后，吸引了大批外國(guó)直接投資，設(shè)立合資企業(yè)、合作研發(fā)中心；而進(jìn)入自主創(chuàng)新階段，中國(guó)企業(yè)開展技術(shù)型跨國(guó)收購與并購越來越普遍，合作研發(fā)也進(jìn)而發(fā)展成了全球研發(fā)。

從技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要內(nèi)容來看，為了快速實(shí)現(xiàn)從農(nóng)業(yè)大國(guó)向工業(yè)化國(guó)家轉(zhuǎn)變的目標(biāo)，新中國(guó)成立初期的技術(shù)引進(jìn)以煤炭、鋼鐵、能源等重工業(yè)為主；設(shè)備引進(jìn)時(shí)期，為了解決人民“吃、穿、用”的問題，著力引入石油、化工、通訊等行業(yè)，填補(bǔ)工業(yè)發(fā)展部門和能力的空白；改革開放后的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作越來越注重關(guān)鍵設(shè)備和制造工藝技術(shù)，不僅引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，也引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；進(jìn)入了新時(shí)期，中國(guó)更是不僅作為技術(shù)的引入方，也開始作為輸出國(guó)，既能“引進(jìn)來”，也能“走出去”，推動(dòng)“中國(guó)制造”在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生更大的影響。

橫向?qū)Ρ仁崂砀麟A段的總體特征，從新中國(guó)成立初期單方向的接受技術(shù)援助，到60-70年代主動(dòng)的技術(shù)引進(jìn)，改革開放后開始時(shí)注重引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，進(jìn)入21世紀(jì)更加強(qiáng)調(diào)引進(jìn)消化吸收之后的再創(chuàng)新，再到今天將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為大力開展自主創(chuàng)新的渠道之一，五個(gè)階段呈現(xiàn)出不同的發(fā)展模式特征，也正反映了新中國(guó)70年我國(guó)的工業(yè)化歷程與發(fā)展路徑。

與跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐各階段的發(fā)展相一致，我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系隨著發(fā)展的需要也體現(xiàn)出內(nèi)容的演進(jìn)與變化。首先，政策的核心目標(biāo)從“引進(jìn)”“消化吸收”逐步轉(zhuǎn)向“自主創(chuàng)新”，這是與國(guó)家和企業(yè)逐步學(xué)習(xí)積累的規(guī)律相一致的，更是指明了未來跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)需要“以提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自行開發(fā)的高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化率為主要任務(wù)”。其次，政策措施的手段從有形的直接干預(yù)，轉(zhuǎn)向無形的政策支持，更多地通過資金、稅收、法律法規(guī)、管理規(guī)范等方式進(jìn)行引導(dǎo)。

三、我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的啟示

后發(fā)國(guó)家如何通過跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移提高國(guó)家的生產(chǎn)力和創(chuàng)新能力，帶動(dòng)國(guó)際貿(mào)易、直接投資、全球研發(fā)等活動(dòng)的開展是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的難題，也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重點(diǎn)。70年砥礪奮進(jìn)，我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐形成了寶貴的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)。

(一)有效發(fā)揮政府作用

從新中國(guó)成立初期引進(jìn)的 “156項(xiàng)重點(diǎn)工程”到20世紀(jì)70年代的“四三計(jì)劃”、2017年《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，再到2019年最新修訂《中華人民共和國(guó)外商投資法》中的“負(fù)面清單”與明確規(guī)定“國(guó)家鼓勵(lì)在外商投資過程中基于自愿原則和商業(yè)規(guī)則開展技術(shù)合作……政府機(jī)關(guān)及其工作人員不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)”，我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的70年歷程，離不開政府作用的有效發(fā)揮。通過對(duì)外開放與引進(jìn)外資，引入先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，再通過消化吸收，將其運(yùn)用于自主創(chuàng)新之中，提升創(chuàng)新能力，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的主要經(jīng)驗(yàn)。

在我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，政府的作用是多元的、復(fù)合的、服務(wù)于實(shí)際需要的。從宏觀層面來說，政府影響了企業(yè)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)面臨的制度環(huán)境。國(guó)家與國(guó)家之間的外交關(guān)系會(huì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的轉(zhuǎn)讓國(guó)別及轉(zhuǎn)讓成本，國(guó)家的科研體系為技術(shù)轉(zhuǎn)移及消化吸收提供支持，法律體系為技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新活動(dòng)提供保護(hù)。此外，政府政策會(huì)對(duì)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)提供行業(yè)指導(dǎo)和幫助，通過頒布一系列的財(cái)政、稅務(wù)、人才政策為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供支持，貿(mào)易、吸引對(duì)外投資政策等促進(jìn)包括技術(shù)在內(nèi)的創(chuàng)新要素的跨國(guó)流動(dòng)。從微觀層面來說，政府的專門科研機(jī)構(gòu)也可以參與技術(shù)的引入與消化，與外國(guó)公司進(jìn)行研發(fā)交流與技術(shù)合作。

縱觀跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的歷程，政府起到的作用也是動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的、符合時(shí)代背景的。從新中國(guó)成立初期“集中力量辦大事”政府主導(dǎo)下的技術(shù)引進(jìn)，到20世紀(jì)60-70年代國(guó)家對(duì)于拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的努力，到改革開放以后對(duì)于企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的支持，再到今天致力于打造更有助于技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境、政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境，合理發(fā)揮政府的作用，是70年技術(shù)轉(zhuǎn)移工作不斷積累的經(jīng)驗(yàn)之一。

(二)充分激發(fā)企業(yè)自主性

企業(yè)是目前我國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移中最活躍的主體。70年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，與政府的集中指導(dǎo)與統(tǒng)一引進(jìn)相比，企業(yè)的活動(dòng)更加靈活和多元，極大地促進(jìn)了跨國(guó)經(jīng)貿(mào)往來中創(chuàng)新要素的全球流動(dòng)。以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，是調(diào)動(dòng)全社會(huì)創(chuàng)新資源、打造以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系的必然要求。

在我國(guó)，企業(yè)在跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中自主性的激發(fā)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的改革是分不開的，尊重市場(chǎng)規(guī)律，充分給予企業(yè)發(fā)展的空間，強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)主體的地位，企業(yè)才逐漸成為促進(jìn)技術(shù)在國(guó)家間轉(zhuǎn)移最重要的單元。企業(yè)可以通過建立國(guó)際化技術(shù)經(jīng)營(yíng)公司、海外研發(fā)中心，與國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展合作，來開展多種形式的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。在這其中，跨國(guó)公司在新時(shí)期發(fā)揮了越來越重要的作用?？鐕?guó)公司能夠通過外部化和內(nèi)部化兩種方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移。外部化方式包括開展特許經(jīng)營(yíng)、許可證貿(mào)易、設(shè)立少數(shù)股權(quán)的合資企業(yè)等；內(nèi)部化方式則可以在東道國(guó)設(shè)立控股或獨(dú)資公司，以控制海外子公司的研發(fā)活動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)在跨國(guó)公司的框架內(nèi)跨越國(guó)家邊界轉(zhuǎn)移。尤其是在“一帶一路”倡議深入發(fā)展和“中國(guó)企業(yè)走出去”的發(fā)展機(jī)遇下，應(yīng)當(dāng)充分激發(fā)更多跨國(guó)公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中的自主性，也促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新和中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的向外轉(zhuǎn)移。

(三)多種方式實(shí)現(xiàn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移

從五階段發(fā)展歷程的梳理我們不難看出，20世紀(jì)70年的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移歷程中，直接引進(jìn)成套設(shè)備和“交鑰匙”工程在很長(zhǎng)一段時(shí)間是最主要的技術(shù)引進(jìn)方式，改革開放之后開始對(duì)多樣化的轉(zhuǎn)移方式進(jìn)行探索，技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在進(jìn)入21世紀(jì)后才逐漸多元化。

跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)于本土產(chǎn)業(yè)的影響可以從兩個(gè)方面來闡述。一方面，技術(shù)可以通過對(duì)外商品與技術(shù)貿(mào)易、建立合資企業(yè)、開展合作生產(chǎn)等方式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移，這種直接轉(zhuǎn)移能夠引入先進(jìn)技術(shù)，指導(dǎo)國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)開展生產(chǎn)，迅速提高自身運(yùn)用技術(shù)和將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力，實(shí)現(xiàn)發(fā)展。另一方面，技術(shù)也可以通過他國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)帶來的技術(shù)外溢和交流實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移，這種非直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移一定程度上為我國(guó)企業(yè)樹立了學(xué)習(xí)模仿的對(duì)象，但更重要的是對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生了示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)不得不加快自主研發(fā)效率，提高技術(shù)水平，改進(jìn)產(chǎn)品與服務(wù)的質(zhì)量，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存下來，反而更加有可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式不應(yīng)僅拘泥于成套設(shè)備的直接引進(jìn)，可以向更加靈活、多樣、綜合的方向發(fā)展。如企業(yè)采取眾包研發(fā)盤活全球創(chuàng)新資源、通過技術(shù)并購提高整體研發(fā)效率等，通過多種方式的配合運(yùn)用，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果和效率，培養(yǎng)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力及國(guó)家創(chuàng)新能力(14)陳武、常燕：《跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的作用機(jī)理及相關(guān)關(guān)系——來自中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《科技管理研究》2015年第1期。。

(四)逐步減少對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的依賴

在跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐中，部分企業(yè)和產(chǎn)業(yè)存在對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)依賴度高的問題。企業(yè)對(duì)于成功引進(jìn)了的先進(jìn)制造技術(shù)“know-how”，卻沒有能夠掌握創(chuàng)新能力“know-why”，這種“拿來主義”的慣性往往會(huì)讓企業(yè)注重生產(chǎn)能力的建設(shè)而在配置研發(fā)資源和提高技術(shù)能力方面投入不足，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看不利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)新的突破和持續(xù)發(fā)展，對(duì)于“引領(lǐng)性創(chuàng)新”發(fā)展的實(shí)現(xiàn)機(jī)制亟待關(guān)注(15)雷家骕、劉影、戚耀元、張慶芝：《中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新40年：四階爬坡軌跡述評(píng)》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2019年第1期。。

舉例來說，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的起步發(fā)展與跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐緊密相關(guān)。蘇聯(lián)援建的中國(guó)長(zhǎng)春第一汽車制造廠和中國(guó)洛陽第一拖拉機(jī)制造廠拉開了我國(guó)自主生產(chǎn)汽車拖拉機(jī)的序幕。改革開放后的10年，我國(guó)以整車進(jìn)口外資汽車產(chǎn)品為主，同時(shí)期也誕生了最早的合資公司。20世紀(jì)90年代，外國(guó)廠商開始廣泛以設(shè)立合資企業(yè)、進(jìn)行合作生產(chǎn)等形式在華建立生產(chǎn)基地，自美國(guó)通用汽車進(jìn)入中國(guó)后，汽車產(chǎn)業(yè)開始進(jìn)入快速發(fā)展階段，包括浙江吉利和安徽奇瑞在內(nèi)的本土汽車廠商也趁勢(shì)快速崛起，形成了“三大基地+六大集團(tuán)”的汽車產(chǎn)業(yè)格局。加入世貿(mào)組織后，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的情況產(chǎn)生變化，隨著通用汽車、豐田、大眾等在中國(guó)設(shè)置研發(fā)中心，中國(guó)開始成為跨國(guó)公司創(chuàng)新體系的一部分，而不僅僅是作為一塊潛力巨大的市場(chǎng)和低成本的生產(chǎn)基地。21世紀(jì)初期，我國(guó)本土汽車產(chǎn)業(yè)雖然已經(jīng)過了二三十年的大力發(fā)展，但仍然存在對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)的依賴度較高、合資外方對(duì)于先進(jìn)技術(shù)守口如瓶、國(guó)產(chǎn)汽車品牌競(jìng)爭(zhēng)力有限、理論研究與基礎(chǔ)研發(fā)能力不足、缺乏自主產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)等問題。

總之，技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠?yàn)槠髽I(yè)引來技術(shù)，但無法引入最先進(jìn)和最前沿的技術(shù)和研發(fā)能力。單純依賴技術(shù)引進(jìn)，不形成自主研發(fā)的核心能力，也難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

四、未來發(fā)展

本文將新中國(guó)70年以來中國(guó)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策與實(shí)踐發(fā)展歷程分為五個(gè)階段，分階段進(jìn)行回顧和評(píng)述，總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，為新時(shí)代跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供借鑒參考。面對(duì)“百年未有之大變局”，中國(guó)的發(fā)展離不開全球競(jìng)爭(zhēng)與合作的大背景，我國(guó)的跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)走入快車道，而新時(shí)代更需要向高質(zhì)量發(fā)展方向提升。在這一過程中有兩個(gè)問題值得注意。

(一)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移問題涉及的方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過技術(shù)本身，而是涵蓋了政策、戰(zhàn)略、法律、管理、投資、生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)，中國(guó)日益完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系也為促進(jìn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供制度保障。2018年美國(guó)貿(mào)易代表辦公室公布《對(duì)華301條款調(diào)查報(bào)告》后，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與所謂“強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓”問題成為討論的焦點(diǎn)，也讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為新時(shí)期促進(jìn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作必須加強(qiáng)的方面。

加入世貿(mào)組織后，我國(guó)自覺履行貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“TRIPS協(xié)定”義務(wù)，改革國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，目前已經(jīng)建立了包括《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)技術(shù)合同法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等在內(nèi)的較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。以《財(cái)富》500企業(yè)在華申請(qǐng)專利數(shù)量為例，1986-2005年，世界500強(qiáng)中有135家在華申請(qǐng)專利累計(jì)139297件，其中88.75%為發(fā)明專利；這一數(shù)據(jù)在2006年以后平穩(wěn)上升，僅2013年一年就有200家企業(yè)在華申請(qǐng)專利56286件(其中外國(guó)企業(yè)占50.3%)(16)湯森路透公司(Thomson Reuters Corporation, China)：2013年世界500強(qiáng)企業(yè)在華專利申請(qǐng)全樣本數(shù)據(jù)，https://www.thomsanreuters.com/en.html.訪問日期2019年10月14日。。這些都說明了中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系逐漸被認(rèn)可，也進(jìn)一步帶動(dòng)了國(guó)外先進(jìn)技術(shù)向國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)移。對(duì)國(guó)內(nèi)來說，由于作為無形資產(chǎn)的技術(shù)本身具有類似公共物品的屬性和非排他性的特征，對(duì)于保護(hù)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系能夠?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步提供制度保障，激發(fā)自主創(chuàng)新的積極性，健全技術(shù)市場(chǎng)。同時(shí)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系也是保護(hù)技術(shù)接收方的合法權(quán)益，避免技術(shù)輸出方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為。近些年來，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的力度逐漸加大，北京、上海、廣州三地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的相繼設(shè)立凸顯了國(guó)家在技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新最密集地區(qū)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特殊重視。

國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也在促進(jìn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面取得了顯著進(jìn)步。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)費(fèi)進(jìn)出口為例，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)費(fèi)進(jìn)口額從2013年的1379億元人民幣增長(zhǎng)至2017年的2355.2億元人民幣，出口額從2013年的56億元人民幣增長(zhǎng)至2018年的368億元，進(jìn)出口額均實(shí)現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，但仍然存在著巨大的逆差，2013年到2018年平均年貿(mào)易差額為1504億元人民幣(17)中華人民共和國(guó)商務(wù)部商務(wù)數(shù)據(jù)中心：2013年至2018年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易分類年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，http://data.mofcom.gov.cn/fwmy/classifioaticnannual,shtml,訪問日期2019年10月13日。。綜合看待2013-2018年的數(shù)據(jù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)進(jìn)出口額的增長(zhǎng)趨勢(shì)反映出中國(guó)企業(yè)對(duì)于跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的重視，是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，不斷強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用的體現(xiàn)，讓我們看到了技術(shù)“引進(jìn)來”的活躍和中國(guó)技術(shù)“走出去”的巨大潛力。

但我們同時(shí)應(yīng)認(rèn)識(shí)到的是，在專利技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在一定差距。例如，在設(shè)立合資企業(yè)的過程中，如何解決中外雙方雇主雇員之間對(duì)于商業(yè)秘密保護(hù)的糾紛，是通過法律手段幫助雙方建立合作信任的核心問題之一(18)希德·卡恩：《技術(shù)轉(zhuǎn)移改變世界——知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可與商業(yè)化》，李躍然、張立譯，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2014年；第50頁。。但我國(guó)目前尚沒有專門的“商業(yè)秘密保護(hù)法”，這實(shí)際上也造成了外方在開展合作之前的擔(dān)憂，尤其是對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，讓中國(guó)成為吸納外國(guó)投資的熱土，是進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力的必經(jīng)之路。

(二)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新

惟創(chuàng)新者強(qiáng)?？鐕?guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)習(xí)借鑒是過程和手段，而提高自主創(chuàng)新能力才是目的。在這個(gè)意義上，實(shí)施自主研發(fā)為本，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供借鑒和參照，最終服務(wù)于自主創(chuàng)新快速迭代的需要。

過去發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，對(duì)外國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)僅停留在“技術(shù)轉(zhuǎn)移”這一階段是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。技術(shù)接收方容易產(chǎn)生技術(shù)依賴和惰性，減少自身對(duì)于研發(fā)的投入，導(dǎo)致自身基礎(chǔ)研究積累不足、科研水平不足、技術(shù)持續(xù)落后。不僅如此，接收方只能做技術(shù)發(fā)展路徑的跟隨者，遵循外國(guó)企業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)與專利的邏輯，在發(fā)展模式上被牽制，難以實(shí)現(xiàn)趕超和領(lǐng)先。而走自主創(chuàng)新之路，不僅在技術(shù)本身，更是在發(fā)展模式上給了企業(yè)和國(guó)家更多趕超的可能性，是堅(jiān)定道路自信和制度自信的選擇。

我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)趕超型自主創(chuàng)新的模式可以當(dāng)做一個(gè)典型范例。20世紀(jì)80年代，中國(guó)鐵路進(jìn)行了一次大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，學(xué)習(xí)英國(guó)、韓國(guó)、加拿大等國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，但是由于落后的制造業(yè)基礎(chǔ)和管理水平，沒有成功消化吸收技術(shù)。之后的20年，高鐵行業(yè)開展了基于自主研發(fā)的創(chuàng)新探索和基于引進(jìn)與消化吸收的創(chuàng)新追趕。例如，2003年，參與高鐵研發(fā)的企業(yè)引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用與消化吸收費(fèi)用比例就已高達(dá)1∶3(其他工業(yè)企業(yè)僅為1∶0.06)。2004年，中國(guó)南車、中國(guó)北車、唐車公司從加拿大、日本、法國(guó)、德國(guó)等國(guó)家引進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)設(shè)計(jì)。這一時(shí)期，中國(guó)不僅構(gòu)建起了相對(duì)完整的裝備制造體系，更是通過合作研發(fā)，取得了大量的技術(shù)創(chuàng)新成果，但仍未掌握關(guān)鍵技術(shù)。2008年，原鐵道部和科技部共同成立了國(guó)家級(jí)自主創(chuàng)新平臺(tái)，逐漸通過京津城際鐵路、京滬鐵路、哈大高鐵等一系列高速鐵路的開通運(yùn)營(yíng)，向世界彰顯自己的技術(shù)實(shí)力，中國(guó)成為國(guó)際認(rèn)可的高鐵大國(guó)?？梢哉f，技術(shù)引進(jìn)并非我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要源泉(19)路風(fēng)：《沖破迷霧——揭開中國(guó)高鐵技術(shù)進(jìn)步之源》，《管理世界》2019年第9期。，高鐵產(chǎn)業(yè)之所以能成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新趕超，是因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新方針的確立，策略性發(fā)揮引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的積極作用，再結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求開展集成式的再創(chuàng)新，從“追趕者”成功成為邁著中國(guó)步伐的“領(lǐng)跑者”。