葉堂林 毛若沖

[摘要] 對(duì)比研究北京研發(fā)投入現(xiàn)狀及與國際創(chuàng)新城市間的主要差距，可以發(fā)現(xiàn)：北京研發(fā)投入總量明顯提升，但研發(fā)投入結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度和對(duì)國際研發(fā)資金的吸納能力相對(duì)不足。北京應(yīng)聚焦世界科技創(chuàng)新前沿，優(yōu)化各研發(fā)主體的研發(fā)投入結(jié)構(gòu);進(jìn)一步創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用方式，加大力度確立企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。同時(shí)，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，提高研發(fā)投入的精準(zhǔn)度，精心打造國際研發(fā)機(jī)構(gòu)聚集區(qū)，提高研發(fā)外向度。

[關(guān)鍵詞] 全國科技創(chuàng)新中心; ?國際創(chuàng)新城市; ?研發(fā)投入; ?創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

[中圖分類號(hào)] G311 ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ? ? ? ? [文章編號(hào)] 0529-1445（2020）01-0069-04

建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心，是北京的四大城市戰(zhàn)略定位之一。充裕的研發(fā)要素和合理的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，是提升科技創(chuàng)新實(shí)力的基礎(chǔ)和保障。研究北京研發(fā)投入現(xiàn)狀及與國際創(chuàng)新城市間存在的差距，對(duì)優(yōu)化北京研發(fā)投入結(jié)構(gòu)、提升北京科技創(chuàng)新實(shí)力、充分發(fā)揮北京在我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程中的引領(lǐng)作用，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

北京研發(fā)投入現(xiàn)狀：投入力度大，結(jié)構(gòu)需優(yōu)化

從研發(fā)投入總量分析，近年來北京實(shí)現(xiàn)了研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的雙增長。2010—2017年，北京市R&D（研究發(fā)展）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出逐年增加，以9.8%的年均增長率由821.8億元增加至1579.7億元。R&D人員穩(wěn)步增長，以5.68%的年均增長率由269.9萬人增加至397.3萬人。其中，高素質(zhì)研發(fā)人員占比明顯提升，本科及以上R&D人員占比由74.8%提高至84.7%。

在研發(fā)投入結(jié)構(gòu)方面分析，從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的資金來源看，政府在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入上發(fā)揮著主導(dǎo)作用，同時(shí)企業(yè)作用有所增強(qiáng)。12010—2017年，北京市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比重始終保持在50%以上，明顯高于其他資金類型;企業(yè)資金所占比重明顯增加，由2010年的32.9%增加至2017年的39.2%;而國外資金占比相對(duì)有所下降。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行部門看，科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的主要執(zhí)行部門。2010—2017年，科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比保持在50%左右，明顯高于高校和事業(yè)單位;企業(yè)執(zhí)行的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占比則保持在35%—40%。

從研發(fā)投入效率分析，北京市研發(fā)投入效率總體呈先下降后上升趨勢(shì)。1998—2006年為下降階段，北京市研發(fā)投入效率有所下降，即綜合技術(shù)效率由0.602下降至0.370。規(guī)模效率保持在0.7左右，而純技術(shù)效率由1998年的0.981下降至2006年的0.563。純技術(shù)效率相對(duì)不足，使綜合技術(shù)效率（綜合技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率）出現(xiàn)明顯下降。2007—2017年為上升階段，北京市研發(fā)投入效率呈明顯增長態(tài)勢(shì)，即綜合技術(shù)效率由2007年的0.405增加至2017年的0.982;純技術(shù)效率由2007年的0.496上升至2017年的1.000，規(guī)模效率由0.816上升至2017年的0.982，二者拉動(dòng)了綜合技術(shù)效率的提升。這其中值得注意的是，北京研發(fā)投入的規(guī)模收益出現(xiàn)遞減，需進(jìn)一步優(yōu)化研發(fā)投入要素配置。1998—2013年，北京處于規(guī)模收益遞增階段，增加投入可明顯拉動(dòng)產(chǎn)出增加，這一階段的核心任務(wù)是實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入要素的“穩(wěn)增長”;而2014—2017年北京市總體處于規(guī)模收益遞減的狀態(tài)，這意味著研發(fā)投入要素的增加未能帶來等比例的產(chǎn)出增加。因此，優(yōu)化研發(fā)投入要素配置結(jié)構(gòu)，是這一階段提升研發(fā)投入效率的關(guān)鍵，核心任務(wù)是實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入要素上的“調(diào)結(jié)構(gòu)”。

與國際主要?jiǎng)?chuàng)新城市比較：指數(shù)差距較大，增速優(yōu)勢(shì)明顯

根據(jù)2014—2017年GPCI（全球城市實(shí)力指數(shù)）報(bào)告，國際城市研究開發(fā)指數(shù)排名前10的城市分別是：紐約、倫敦、東京、洛杉磯、首爾、新加坡、波士頓、芝加哥、舊金山、巴黎（以下簡稱“國際主要?jiǎng)?chuàng)新城市”）。以2017年為例，從研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研究人員數(shù)量看，北京研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出得分為10.4，而國際主要?jiǎng)?chuàng)新城市平均得分為42.6;北京研究人員數(shù)量得分為24.9，而國際主要?jiǎng)?chuàng)新城市平均得分為54.9，兩項(xiàng)得分均與國際主要?jiǎng)?chuàng)新城市存在差距。從研究人員素質(zhì)及其所處的研發(fā)環(huán)境看，北京在研究人員就業(yè)機(jī)會(huì)方面表現(xiàn)突出，得分為67.0，高于國際主要?jiǎng)?chuàng)新城市平均得分50.3;而在研究人員素質(zhì)、研究人員開展學(xué)術(shù)活動(dòng)的機(jī)會(huì)、研究人員收入、研究人員生活環(huán)境等方面均相對(duì)不足，得分均低于國際主要?jiǎng)?chuàng)新城市。

新加坡與北京均地處東亞、受儒家文化影響較大，兩地在以創(chuàng)新為主要驅(qū)動(dòng)力、政府在創(chuàng)新發(fā)展過程中發(fā)揮重要作用等方面較為相似。以新加坡為典型城市，從增速、結(jié)構(gòu)等方面將北京與新加坡的研發(fā)投入情況進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)北京而言，具有重要參考價(jià)值和借鑒意義。

從資金來源看，政府、企業(yè)資金是北京和新加坡研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來源，而北京對(duì)國外資金的吸納能力低于新加坡。2010—2016年北京、新加坡來源于政府和企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占比均保持在90%左右;而北京來源于國外的R&D經(jīng)費(fèi)占比在5%以下且近年來有所下降，新加坡來源于國外的R&D經(jīng)費(fèi)占比自2011年起保持在5%以上且呈上升趨勢(shì)。以2016年為例，北京吸納國外資金占比低于新加坡4.4個(gè)百分點(diǎn)。從主要活動(dòng)類型看，北京研發(fā)投入偏向于試驗(yàn)發(fā)展，而基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究相對(duì)不足。2010—2016年，北京用于試驗(yàn)發(fā)展環(huán)節(jié)的R&D經(jīng)費(fèi)占比保持在60%以上，而新加坡處于45%—50%區(qū)間;北京用于基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)的R&D經(jīng)費(fèi)占比逐年提升，由11.6%提至14.2%，而新加坡處于20%左右;北京用于應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的R&D經(jīng)費(fèi)占比保持在20%以上但近年來略有下降，而新加坡保持在32%左右。

從主要執(zhí)行部門看，科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)是北京研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要執(zhí)行部門，企業(yè)在新加坡研發(fā)投入的執(zhí)行過程中優(yōu)勢(shì)明顯。2010—2016年，北京科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)執(zhí)行的R&D經(jīng)費(fèi)占比保持在8成以上，其中科研機(jī)構(gòu)占比總體處于50%左右，企業(yè)占比處于35%—40%區(qū)間;而新加坡企業(yè)執(zhí)行的R&D經(jīng)費(fèi)占比保持在60%左右，是高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位的3倍以上。與新加坡相比，北京企業(yè)在R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行過程中發(fā)揮的作用相對(duì)不足。

從研發(fā)投入水平及增速看，與新加坡相比北京具有明顯優(yōu)勢(shì)。在R&D投入強(qiáng)度方面，北京和新加坡的R&D投入強(qiáng)度均處于波動(dòng)狀態(tài)，2010—2016年兩地均值分別為5.76%、2.10%，北京高于新加坡3.66個(gè)百分點(diǎn)。在R&D經(jīng)費(fèi)增速方面，北京和新加坡的年均增長率分別為10.7%、6.6%，北京高于新加坡4.1個(gè)百分點(diǎn)。在每萬人口中R&D人員方面，北京逐年增加而新加坡總體呈上升趨勢(shì);2010—2016年兩地均值分別為155.9人和122.0人，北京是新加坡的1.3倍。在R&D人員增速方面，北京和新加坡的年均增長率分別為5.6%、2.5%，北京高于新加坡3.1個(gè)百分點(diǎn)。

通過比較分析，可以得出這樣的結(jié)論：

北京研發(fā)投入偏向于試驗(yàn)發(fā)展，基礎(chǔ)研究投入相對(duì)不足。近年來，北京市研發(fā)經(jīng)費(fèi)及研發(fā)人員主要集中于試驗(yàn)發(fā)展環(huán)節(jié)，而對(duì)基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)研發(fā)投入相對(duì)不足。以2017年為例，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出結(jié)構(gòu)（即基礎(chǔ)研究、試驗(yàn)發(fā)展、應(yīng)用研究三項(xiàng)）為14.7∶62.4∶22.9，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量結(jié)構(gòu)為17.6∶56.3∶26.1。從各創(chuàng)新主體所注重的活動(dòng)類型看，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校各有側(cè)重。企業(yè)目前主要偏向于試驗(yàn)發(fā)展且該環(huán)節(jié)主導(dǎo)地位十分穩(wěn)固;科研機(jī)構(gòu)更加側(cè)重于試驗(yàn)發(fā)展，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究地位有所增強(qiáng);高校的研發(fā)活動(dòng)由主要集中于應(yīng)用研究向主要集中于基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)變。

與國外主要?jiǎng)?chuàng)新城市相比，北京研發(fā)投入數(shù)量及研發(fā)人員質(zhì)量相對(duì)不足。從研發(fā)投入數(shù)量看，北京的研究者數(shù)量和研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與國外主要?jiǎng)?chuàng)新城市相比相對(duì)不足。從研發(fā)人員質(zhì)量看，北京研發(fā)人員素質(zhì)與國外主要?jiǎng)?chuàng)新城市相比存在明顯差距。同時(shí)，北京研發(fā)人員所處的研發(fā)環(huán)境有待進(jìn)一步優(yōu)化。需要進(jìn)一步優(yōu)化研發(fā)環(huán)境，促進(jìn)高素質(zhì)研究人員的規(guī)模集聚。

與新加坡相比，北京研發(fā)投入結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化。與新加坡相比，北京在研發(fā)投入水平及增速方面具有優(yōu)勢(shì)。2010—2016年，北京R&D投入強(qiáng)度、每萬人口中R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)增速、R&D人員增速等指標(biāo)均高于新加坡，四項(xiàng)指標(biāo)的均值分別是新加坡的2.7倍、1.3倍、1.6倍、2.2倍。而北京的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化，一方面北京對(duì)國際研發(fā)資金的吸納能力相對(duì)不足，應(yīng)進(jìn)一步通過優(yōu)化研發(fā)環(huán)境吸引國際研發(fā)資金注入。另一方面，北京對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度相對(duì)不足，應(yīng)大力引導(dǎo)各創(chuàng)新主體，特別是高校加大基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi)及人員投入力度，進(jìn)一步提高原始創(chuàng)新能力。

提升首都科技創(chuàng)新力：多方向投入，全方位發(fā)力

聚焦世界科技創(chuàng)新前沿，優(yōu)化政府、科研機(jī)構(gòu)和高校的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)。加大政府研發(fā)投入力度，聚焦優(yōu)勢(shì)重點(diǎn)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新。北京市應(yīng)統(tǒng)籌布局重點(diǎn)領(lǐng)域原始創(chuàng)新，集中力量實(shí)施腦科學(xué)、量子計(jì)算與量子通信、納米科學(xué)等大科學(xué)計(jì)劃，引領(lǐng)我國前沿領(lǐng)域關(guān)鍵科學(xué)問題研究。一是支持已有的量子計(jì)算優(yōu)勢(shì)方案，并重視量子算法的開發(fā)。二是加大人工智能領(lǐng)域研發(fā)投入。北京在人工智能領(lǐng)域具有突出的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)根據(jù)基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和行業(yè)應(yīng)用的不同特點(diǎn)，制定有針對(duì)性的研發(fā)支持策略。三是加強(qiáng)對(duì)納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)投入力度。四是加強(qiáng)對(duì)腦科學(xué)、人類細(xì)胞圖譜等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研發(fā)。北京聚集著中國科學(xué)院、北京大學(xué)、清華大學(xué)等腦科學(xué)研究、技術(shù)和工程研發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施及國內(nèi)一流的醫(yī)院資源，應(yīng)借力全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)和大學(xué)“雙一流”建設(shè)中的相關(guān)領(lǐng)域和學(xué)科優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)這些領(lǐng)域研發(fā)中心建設(shè)的支持力度。

創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用方式，加大力度確立企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。探索改革高等院校和科研院所科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制和職稱評(píng)聘制度。促進(jìn)高等院校和科研院所面向產(chǎn)業(yè)和社會(huì)需求，將前沿性技術(shù)、基礎(chǔ)性技術(shù)轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)的創(chuàng)新型企業(yè)，將科研成果轉(zhuǎn)變成服務(wù)社會(huì)、增加財(cái)富的科技創(chuàng)新。利用結(jié)構(gòu)性減稅，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出。如，擴(kuò)大研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除范圍、加大對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織的稅收支持等。以政府購買服務(wù)方式激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入力度，政府可進(jìn)一步拓寬創(chuàng)新券等資金支持方式，降低研發(fā)成本。吸引海外研發(fā)資金和跨國公司研發(fā)總部入駐北京，在不危害國家安全的前提下，支持外資在人體干細(xì)胞、新能源汽車制造等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)投入。充分發(fā)揮科技金融優(yōu)勢(shì)，探索社會(huì)資本支持科技研發(fā)新模式。科技金融已經(jīng)成為北京特有的資源優(yōu)勢(shì)，加快科技金融建設(shè)應(yīng)該成為建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心的核心任務(wù)之一，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行全面戰(zhàn)略部署。唯有科技和金融的雙輪驅(qū)動(dòng)，讓科技金融成為創(chuàng)新主體，才能真正推進(jìn)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，提高研發(fā)投入精準(zhǔn)度。北京可依托高精尖經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)建和京津冀協(xié)同發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈布局完善創(chuàng)新鏈。具體看，應(yīng)結(jié)合十大高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)、平臺(tái)技術(shù)和關(guān)鍵性技術(shù)開展研發(fā)，在區(qū)域內(nèi)形成上中下游相互銜接、政產(chǎn)學(xué)研一體的產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈互動(dòng)發(fā)展模式，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高研發(fā)投入的精準(zhǔn)度。鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)與科技創(chuàng)新中心形成緊密合作關(guān)系，在京津冀區(qū)域內(nèi)圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域打造研發(fā)平臺(tái)，促進(jìn)成果產(chǎn)業(yè)化。鼓勵(lì)中關(guān)村等優(yōu)勢(shì)科技園區(qū)面向京津冀布局，在區(qū)域內(nèi)移植其成功模式和品牌，鼓勵(lì)清華大學(xué)、北京大學(xué)等知名院校和中國科學(xué)院等著名科研機(jī)構(gòu)，緊密圍繞區(qū)域內(nèi)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開展技術(shù)性研究。

打造國際研發(fā)機(jī)構(gòu)聚集區(qū)，提高研發(fā)外向度。借鑒新加坡、東京、倫敦等國際創(chuàng)新城市的成功經(jīng)驗(yàn)，北京應(yīng)著力吸引國際主要研發(fā)機(jī)構(gòu)入駐北京。研究出臺(tái)相關(guān)政策，為跨國公司開展研發(fā)活動(dòng)提供資金支持。如，針對(duì)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)制定R&D輔助計(jì)劃、公司研究鼓勵(lì)計(jì)劃等;對(duì)入駐國際研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)備購買、員工培訓(xùn)、專利注冊(cè)等商業(yè)投資行為進(jìn)行補(bǔ)貼。鼓勵(lì)國際天使投資基金對(duì)本土創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)投入。實(shí)施天使投資稅收減免計(jì)劃，對(duì)入選天使投資者向新創(chuàng)企業(yè)的投資，提供一定比例的稅收減免。通過補(bǔ)貼的形式，與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、孵化器及天使投資共同承擔(dān)投資新創(chuàng)公司風(fēng)險(xiǎn)。促進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，降低國際研發(fā)在京成本。促進(jìn)創(chuàng)新資源開放協(xié)同，在不影響國家安全的前提下，鼓勵(lì)本土高等院校和研究機(jī)構(gòu)向外資研發(fā)機(jī)構(gòu)開放實(shí)驗(yàn)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)協(xié)同研究。對(duì)北京打造全國科技創(chuàng)新中心的重點(diǎn)領(lǐng)域，同時(shí)又是薄弱環(huán)節(jié)的研究領(lǐng)域，加緊制定特殊政策，鼓勵(lì)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)入駐和吸引外籍研發(fā)人員加盟。

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（作者簡介：葉堂林，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)特大城市發(fā)展研究院副院長、教授;毛若沖，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)2017級(jí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士研究生）

責(zé)任編輯 / 沈 ? 聰