楊尊偉 李軍

摘 要：麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)是世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的成功典范，形成了學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的基本經(jīng)驗(yàn)，包括發(fā)展創(chuàng)業(yè)取向的大學(xué)傳統(tǒng)和文化，爭取聯(lián)邦政府的科學(xué)和工程資源，創(chuàng)新大學(xué)的管理制度和政策，注重平衡研究的市場(chǎng)利益和公共利益以及創(chuàng)造大學(xué)的外部支持環(huán)境。這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國的啟示主要是：依據(jù)資源稟賦確定學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略，建立和完善大學(xué)的管理制度與政策，培育創(chuàng)業(yè)取向的大學(xué)文化以及完善大學(xué)的外部支持環(huán)境。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè);麻省理工學(xué)院（MIT）;斯坦福大學(xué)

麻省理工學(xué)院（以下簡稱MIT）是一所世界一流的理工科技研究型大學(xué)，被譽(yù)為“世界上最好的理工大學(xué)”“科學(xué)家的搖籃”和“莘莘學(xué)子向往的科學(xué)殿堂”。[1]在數(shù)代卓越校長的領(lǐng)導(dǎo)下，MIT走過了150多年的發(fā)展歷程，從一所具有“贈(zèng)地學(xué)院”傳統(tǒng)的大學(xué)發(fā)展成為世界一流的研究型大學(xué)。MIT在美國高等教育系統(tǒng)中獨(dú)樹一幟、特色鮮明，開創(chuàng)了“大學(xué)和企業(yè)”合作研究的模式，并把這種模式推廣到美國乃至世界其他國家的高等院校，起到了世界一流大學(xué)的先導(dǎo)性和示范性作用。斯坦福大學(xué)成立于1885年，是一所年輕的世界一流大學(xué)，在效仿MIT的基礎(chǔ)上，弗里德里克·特曼（FrederickTerman）教授實(shí)施學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)了斯坦福大學(xué)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。MIT和斯坦福大學(xué)是世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的成功典范，本文在梳理二者學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)歷史的基礎(chǔ)上，總結(jié)其學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的措施和經(jīng)驗(yàn)，為我國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供借鑒和參照。

一、MIT和斯坦福大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的發(fā)展歷史

（一）MIT學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的發(fā)展歷史

MIT具有悠久而光榮的歷史，其創(chuàng)辦人是首任校長威廉·巴頓·羅杰斯（WilliamBartonRogers），在建校之初羅杰斯就提出了MIT應(yīng)成為“科學(xué)與實(shí)踐并重”的學(xué)校，提倡要以新的科學(xué)知識(shí)武裝學(xué)生，并鼓勵(lì)學(xué)生應(yīng)用科學(xué)知識(shí)解決工業(yè)實(shí)踐中的問題。一個(gè)多世紀(jì)以來，他的這些正確的教育思想，為歷代校長、教授、校友和學(xué)生所繼承、發(fā)揚(yáng)。MIT在美國工業(yè)經(jīng)濟(jì)起飛和發(fā)展的各個(gè)階段都作出了重要貢獻(xiàn)，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，在產(chǎn)業(yè)界享有極高的威信。歷史上，MIT曾幫助著名的通用電氣公司、新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油公司、杜邦公司等改進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)，使美國許多產(chǎn)品和技術(shù)高居世界前列起到了不可磨滅的作用。MIT在美國工業(yè)研究室的建立過程中更是作出了劃時(shí)代的貢獻(xiàn)，幫助許多著名的工業(yè)大公司建立和發(fā)展了工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，在美國工業(yè)的科學(xué)化、精確化，提高產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量，增加產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭力等方面的作用都是不可估量的。戰(zhàn)爭研究的需要將MIT轉(zhuǎn)變成為一所“精英研究和開發(fā)中心”，為了贏得戰(zhàn)爭，美國最好的科學(xué)和技術(shù)人才被迫轉(zhuǎn)向研發(fā)具體實(shí)用的設(shè)備，所有的大學(xué)都從“純粹的科學(xué)探究”轉(zhuǎn)向了解決關(guān)鍵問題。很多科學(xué)家為了迎合戰(zhàn)爭相關(guān)的創(chuàng)新而忽略了他們以前的研究，科學(xué)家本身也受到了忽視。除了大學(xué)急迫的擴(kuò)張和轉(zhuǎn)向，戰(zhàn)爭也要求必須重新組織研究團(tuán)隊(duì)，要求科學(xué)家和工程師之間、技術(shù)專家和政府官員之間、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間形成新的合作聯(lián)盟。

以上變化在MIT特別明顯，例如MIT的放射實(shí)驗(yàn)室（RadiationLaboratory）是戰(zhàn)時(shí)雷達(dá)研發(fā)的主要來源，戰(zhàn)后發(fā)展為MIT的電子研究實(shí)驗(yàn)室（ResearchLaboratoryforElectronics，RLE）。MIT的伺服機(jī)構(gòu)實(shí)驗(yàn)室（Servomechanisms）為自動(dòng)控制系統(tǒng)做出了巨大貢獻(xiàn)，戰(zhàn)爭即將結(jié)束時(shí)的研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生了旋風(fēng)計(jì)算機(jī)，創(chuàng)造了數(shù)字控制采礦機(jī)器，為1951年建立的MIT林肯實(shí)驗(yàn)室（LincolnLab）提供了智力基礎(chǔ)。戰(zhàn)后，伺服機(jī)構(gòu)實(shí)驗(yàn)室成為電子系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室，后來發(fā)展為MIT的信息和決策系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室。林肯實(shí)驗(yàn)室最初是重點(diǎn)建立計(jì)算機(jī)防空系統(tǒng)（SAGE）應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)的威脅，其衍生出來的MITRE公司輔助計(jì)算機(jī)防空系統(tǒng)后期階段為政府進(jìn)行系統(tǒng)分析。林肯實(shí)驗(yàn)室研發(fā)了計(jì)算機(jī)、通信、雷達(dá)和美國國防部的相關(guān)技術(shù)。儀器實(shí)驗(yàn)室（InstrumentationLab）驚人的成長證明了其創(chuàng)立者和主任查爾斯·斯塔克·德雷珀（CharlesStarkDraper）是學(xué)術(shù)史上最成功的創(chuàng)業(yè)家。戰(zhàn)后，德雷珀轉(zhuǎn)向研究飛機(jī)、核潛艇、彈道導(dǎo)彈和航天器的慣性導(dǎo)航系統(tǒng)，這對(duì)美國的“登月競(jìng)賽”做出了重要的貢獻(xiàn)，研發(fā)了“阿波羅計(jì)劃”的導(dǎo)航和衛(wèi)星探測(cè)系統(tǒng)，以前的儀器實(shí)驗(yàn)室加上了德雷珀的名字。

總之，MIT所有的實(shí)驗(yàn)室在戰(zhàn)爭期間都得到了迅速的發(fā)展，由于大學(xué)合理地響應(yīng)國家的急迫需要建立了實(shí)驗(yàn)室，成功完成了聯(lián)邦政府給定的任務(wù)，同時(shí)也奠定了高級(jí)技術(shù)項(xiàng)目的基礎(chǔ)并培養(yǎng)了社會(huì)急需人才，更重要的是促進(jìn)了創(chuàng)業(yè)的誕生。正如美國高等教育專家羅杰·L·蓋格（RogerL.Geiger）所說：“戰(zhàn)時(shí)研究給MIT帶來了巨大的動(dòng)力，物理學(xué)和電子工程學(xué)在輻射實(shí)驗(yàn)室的結(jié)合產(chǎn)生了更多的研究成果，證明了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是相互依賴的，這也恰好是MIT想要證明給世人看的。因此在和平時(shí)期的電子學(xué)研究實(shí)驗(yàn)室里，這種類型研究的延續(xù)不僅是自然的，也是注定的?！盵2]

（二）斯坦福大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的發(fā)展歷史

在斯坦福大學(xué)建立的時(shí)候，其周圍還未發(fā)展成一個(gè)工業(yè)區(qū)，加利福尼亞州只有35年的歷史，斯坦福大學(xué)很大程度上坐落在未開墾的土地上。早期進(jìn)入斯坦福大學(xué)的教師和學(xué)生被認(rèn)為是開拓者，他們賦予了大學(xué)永不止息的開拓精神，并一直延續(xù)至今，這些開拓者具有冒險(xiǎn)精神，是社區(qū)的建設(shè)者。第一批教職員工致力于把斯坦福大學(xué)建成一所偉大的大學(xué)和社區(qū)，他們開始著手創(chuàng)立新公司。在19世紀(jì)90年代，斯坦福大學(xué)電器工程系的第一位教授弗里德里克·奧斯丁·庫姆斯（FredericAutenCombs）開發(fā)了一個(gè)更高效的電力傳輸過程。1905年，哈里斯·J·瑞恩（HarrisJ.Ryan）教授從康奈爾大學(xué)來到斯坦福大學(xué)，成為電子工程系的一位教授，他積極推動(dòng)“大學(xué)—工業(yè)”合作，領(lǐng)導(dǎo)了飛機(jī)螺旋槳的設(shè)計(jì)。19世紀(jì)90年代，無線電傳輸成為新興的通信技術(shù)，斯坦福大學(xué)的教師和學(xué)生開始試驗(yàn)改進(jìn)無線電傳輸?shù)姆椒ā?912年，查爾斯·D·哈羅德（CharlesD.Herrold）建立了美國第一個(gè)定期廣播電臺(tái)，激發(fā)了一些“業(yè)余無線電”的建立者，包括斯坦福大學(xué)教授萊維斯·特曼（LewisTerman）的兒子弗里德里克·特曼和斯坦福大學(xué)的畢業(yè)生赫伯特·胡佛（HerbertHoover）。

早在1909年，斯坦福大學(xué)早期最知名的畢業(yè)生之一西里爾·埃爾維爾（CyrilElwell）創(chuàng)立了聯(lián)邦電報(bào)公司（FederalTelegraphCompany，F(xiàn)TC），開辟了無線電通訊的新領(lǐng)域，成為斯坦福大學(xué)第一個(gè)重要的高技術(shù)公司，公司最初的名字是“鮑爾森無線電話和電報(bào)公司”，斯坦福大學(xué)的教師和校長戴維·斯塔爾·喬丹（DavidStarrJordan）資助了500美元。聯(lián)邦電報(bào)公司成長為一個(gè)重要的公司并催生了其他公司，三元素真空管的發(fā)明者和聯(lián)邦研究主任李·德·福雷斯特（LeedeForest）出售了他的三極管改進(jìn)技術(shù)，彼得·詹森（PeterJensen）等人創(chuàng)立了美國電視制造商米羅華公司（Magnavox），為公共會(huì)議建立了傳聲器和無線接收器，這種個(gè)體公司衍生新公司的模式成為后來“硅谷”的共同特征，并延續(xù)至今。

聯(lián)邦電報(bào)公司建立了無線電站，為美國海軍發(fā)展了通信設(shè)備和無線廣播接收器，無線電的核心技術(shù)弧形發(fā)射器被無線真空管取代，引領(lǐng)了無線電的時(shí)代。南部海灣地區(qū)發(fā)展了高技術(shù)無線電工程產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施，包括供應(yīng)商和新的應(yīng)用公司，很多公司是由斯坦福大學(xué)的畢業(yè)生創(chuàng)辦或者雇傭了接受良好訓(xùn)練的斯坦福大學(xué)工程系畢業(yè)生。本科時(shí)代，特曼在聯(lián)邦電報(bào)公司工作時(shí)表現(xiàn)出了對(duì)無線電的興趣，碩士畢業(yè)后，他接受了哈里斯·J·瑞恩的建議來到MIT攻讀博士學(xué)位，他的導(dǎo)師范內(nèi)瓦爾·布什（VannevarBush）是MIT的副校長和工程系主任，后來成為二戰(zhàn)期間美國科學(xué)研究和發(fā)展辦公室（OfficeofScientificResearchandDevelopment，OSRD）主任，并創(chuàng)立了幾個(gè)公司，布什倡導(dǎo)“大學(xué)—工業(yè)”合作，培育大學(xué)、工業(yè)和軍事之間的合作關(guān)系。特曼在聯(lián)邦電報(bào)公司的經(jīng)歷與導(dǎo)師布什的關(guān)系使他很快產(chǎn)生了發(fā)展“大學(xué)—工業(yè)”合作關(guān)系的想法，博士畢業(yè)后回到斯坦福大學(xué)時(shí)，他帶來了舊金山海灣地區(qū)“大學(xué)—工業(yè)”社區(qū)的一個(gè)設(shè)想。

華萊士·斯特林（J.WallaceSterling）于1948年到1968年擔(dān)任斯坦福大學(xué)的校長，他為斯坦福大學(xué)的崛起奠定了基礎(chǔ)，任命特曼為斯坦福大學(xué)的副校長和教務(wù)長，領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)。20世紀(jì)50年代，特曼培育了“大學(xué)—工業(yè)”的伙伴關(guān)系，成為高技術(shù)創(chuàng)新公司建立的關(guān)鍵。特曼鼓勵(lì)他的學(xué)生創(chuàng)業(yè)，為斯坦福大學(xué)培養(yǎng)的工程師創(chuàng)立機(jī)會(huì)，為其他公司的工程師建立繼續(xù)教育項(xiàng)目，鼓勵(lì)斯坦福大學(xué)的教師在準(zhǔn)許的時(shí)間內(nèi)為產(chǎn)業(yè)和政府提供咨詢服務(wù)。1951年，特曼發(fā)展了斯坦福大學(xué)研究園區(qū)（StanfordUniversityResearchPark），隨著惠普公司和瓦利安聯(lián)合公司進(jìn)入研究園區(qū)，斯坦福研究園區(qū)很快成為知識(shí)中心和新公司、新產(chǎn)品的孵化器（incubator），這是美國最大的研究園區(qū)和第一個(gè)技術(shù)密集型園區(qū)，占據(jù)了斯坦福大學(xué)的700英畝土地，這些土地出租給了140家公司。斯坦福大學(xué)研究園區(qū)的技術(shù)不斷變化，但是園區(qū)的目標(biāo)卻始終保持不變，即為“工業(yè)和大學(xué)”聯(lián)系提供便利、為研究人員提供在商業(yè)世界實(shí)驗(yàn)他們想法的機(jī)會(huì)。[3]

二、MIT和斯坦福大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主要經(jīng)驗(yàn)

（一）發(fā)展創(chuàng)業(yè)取向的大學(xué)傳統(tǒng)和文化

MIT的技術(shù)發(fā)展起初并不是讓工程師創(chuàng)建他們自己的公司，實(shí)業(yè)家資助的MIT實(shí)驗(yàn)室也不是把科學(xué)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)，就像大多數(shù)中西部各州的農(nóng)業(yè)“贈(zèng)地學(xué)院”一樣，對(duì)MIT法人成員來說，技術(shù)是改善私人企業(yè)財(cái)富的一種方式。1862年，美國聯(lián)邦政府頒布的《莫雷爾法案》（MorrelAct）對(duì)MIT來說具有雙重意義：一方面，MIT是聯(lián)邦資助的唯一一所私立研究型大學(xué);另一方面，MIT是工業(yè)家創(chuàng)立的一所贈(zèng)地學(xué)院，其目標(biāo)是發(fā)展技術(shù)和培養(yǎng)服務(wù)于工業(yè)需要的工程師。對(duì)于MIT的社會(huì)服務(wù)理念，前校長查爾斯·維斯特（CharlesM.Vest）提到：“贈(zèng)地運(yùn)動(dòng)創(chuàng)立的大學(xué)致力于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，這類大學(xué)把當(dāng)?shù)氐男枰蜅l件考慮進(jìn)去，發(fā)展大學(xué)的研究和教育項(xiàng)目。在19世紀(jì)的波士頓地區(qū)和20世紀(jì)中期的新英格蘭地區(qū)，贈(zèng)地學(xué)院模式激發(fā)MIT發(fā)展為一個(gè)致力于區(qū)域發(fā)展的學(xué)院。”[4]

斯坦福大學(xué)自從建校以來就顯得不同尋常，它對(duì)女生開放、不分宗教派別（non-denominational），致力于培養(yǎng)“有教養(yǎng)和實(shí)用”的公民，如第一任校長戴維·斯塔爾·喬丹在開學(xué)典禮上所說：“斯坦福大學(xué)是神圣的，沒有傳統(tǒng)的阻礙，它勇往直前?！盵5]這所新大學(xué)希望學(xué)生不僅能學(xué)到知識(shí)，而且能把知識(shí)應(yīng)用到每天的商業(yè)生活中。斯坦福大學(xué)的畢業(yè)生弗里德里克·特曼，后來成為工程學(xué)院的主任和斯坦福大學(xué)的校長，被公認(rèn)為斯坦福大學(xué)衍生公司和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者的“教父”。1939年，特曼資助他的學(xué)生比爾·休利特（BillHewlett）和戴維·帕克特（DavePackard）建立了惠普公司，特曼在當(dāng)?shù)厣虡I(yè)界和斯坦福大學(xué)之間建立了一個(gè)技術(shù)社區(qū)。特曼通過實(shí)施“卓越尖塔”計(jì)劃（SteepleofExcellence）發(fā)展尖端學(xué)科，發(fā)展大學(xué)和工業(yè)的合作關(guān)系，推動(dòng)斯坦福大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的制度化。

研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)模式的形成需要一種創(chuàng)業(yè)取向的大學(xué)文化生態(tài)系統(tǒng)，如MIT的“手腦并用”和斯坦福大學(xué)的“實(shí)用教育”的創(chuàng)業(yè)精神和辦學(xué)理念;產(chǎn)生于MIT后來傳播到斯坦福大學(xué)的“五分之一”原則、斯坦福大學(xué)制定的“關(guān)于學(xué)術(shù)人員的職責(zé)和利益沖突的政策聲明”、教師可以自由選擇研究課題等都是支持學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的制度文化;MIT重視“理論與實(shí)踐”相結(jié)合和斯坦福大學(xué)的“文理結(jié)合”“文化教育與職業(yè)教育結(jié)合”以及“教學(xué)與科研結(jié)合”為研究型大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造、擴(kuò)散和應(yīng)用構(gòu)筑了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)文化;MIT和斯坦福大學(xué)都具有鼓勵(lì)教師和學(xué)生“冒險(xiǎn)嘗試、不怕失敗”的創(chuàng)業(yè)文化。

（二）爭取聯(lián)邦政府的科學(xué)和工程資源

戰(zhàn)時(shí)研究極大地?cái)U(kuò)展了波士頓地區(qū)和MIT的技術(shù)基礎(chǔ)，在20世紀(jì)40年代和50年代，MIT成立了許多重要的研究實(shí)驗(yàn)室，現(xiàn)在仍然處于國際領(lǐng)先地位，其中雷達(dá)實(shí)驗(yàn)室（后來被拆分為電子研究實(shí)驗(yàn)室和獨(dú)立的空軍坎布里奇研究實(shí)驗(yàn)室）和美國儀器實(shí)驗(yàn)室（1973年獨(dú)立并更名為查爾斯·斯塔克德雷珀實(shí)驗(yàn)室）在雷達(dá)和航海系統(tǒng)的發(fā)展中起到了非常重要的作用。1951年成立的林肯實(shí)驗(yàn)室，主要負(fù)責(zé)發(fā)展軍事應(yīng)用的高速數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理器，其資助主要依靠國防部門，該實(shí)驗(yàn)室的一個(gè)衍生公司是成立于1958年的米特雷公司，其特殊責(zé)任是執(zhí)行聯(lián)邦政府的合同研究和設(shè)計(jì)、管理國防系統(tǒng)。20世紀(jì)50年代，由于美蘇關(guān)系的緊張，聯(lián)邦政府積極尋找新的國防技術(shù)，鼓勵(lì)私人部門發(fā)展技術(shù)和建立設(shè)施，提升國家的軍事實(shí)力確保美國在世界的領(lǐng)先地位。1945年，布什的《科學(xué)：無止境的前沿》（Science：TheEndlessFrontier）成為美國科學(xué)事業(yè)發(fā)展的藍(lán)本。在20世紀(jì)50年代和60年代，國防研發(fā)的合同和國家安全項(xiàng)目的采購促使了通信、計(jì)算機(jī)和電子產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，戰(zhàn)后MIT和新成立的商業(yè)衍生公司都從中受益。

為了獲得更多的國防研究合同，加利福尼亞州25個(gè)公司成立了西部電器制造協(xié)會(huì)，該協(xié)會(huì)為西海岸爭取了大量的政府投資，后來協(xié)會(huì)被合并到美國電子產(chǎn)品局。“硅谷”電子公司的重要顧客有美國宇航局的艾姆斯研究中心、莫菲特·菲爾德海軍空軍站、勞倫斯·利弗莫爾實(shí)驗(yàn)室等。增加斯坦福大學(xué)和地區(qū)工業(yè)的合作是保持工業(yè)持續(xù)發(fā)展的必要條件，斯坦福大學(xué)周圍工業(yè)活動(dòng)的發(fā)展歸功于持續(xù)的軍事合同。研究活動(dòng)、知識(shí)和技能的聚集，友好的氛圍、加州的自然環(huán)境，使越來越多的公司和研究實(shí)驗(yàn)室建立在該地區(qū)。在20世紀(jì)50年代和60年代，洛克希德、西屋電氣、西爾韋尼亞、雷神、國際電報(bào)電話公司（ITT）和IBM都在該地區(qū)建立了研究實(shí)驗(yàn)室。特曼的首要策略是集中政府資助研究撥款和合同提升大學(xué)項(xiàng)目的質(zhì)量，在1945年到2000年間，研究量是大學(xué)管理的中心，博士培養(yǎng)和研究的關(guān)系密切，作為一所研究型大學(xué)，斯坦福大學(xué)研究的資金占撥款的30%。[6]20世紀(jì)50年代到60年代，工程學(xué)院占有大部分的政府撥款和合同，其中電子工程是政府資助的主要接受者，特曼項(xiàng)目的主要目標(biāo)是使用政府資助增加教師和建立研究項(xiàng)目，特別是工程領(lǐng)域的研究生項(xiàng)目。1965年以后，斯坦福大學(xué)的資助模式顯示：工程學(xué)院獲得的政府撥款和合同占總預(yù)算的60%，特曼計(jì)劃開始于電子工程系，該系獲得了主要的外部資源，因此，政府撥款和合同在執(zhí)行預(yù)算中占有較高的比例，如20世紀(jì)60年代達(dá)到了90%，80年代下降到了70%。事實(shí)上，斯坦福大學(xué)的漢森實(shí)驗(yàn)室和電子實(shí)驗(yàn)室獲得政府撥款占總預(yù)算的比例達(dá)到90%～98%。[7]

（三）重視平衡研究的市場(chǎng)利益和公共利益

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研究型大學(xué)不僅是學(xué)習(xí)和基礎(chǔ)研究的中心，而且也是具有商業(yè)價(jià)值知識(shí)的來源。在知識(shí)社會(huì)中，工業(yè)產(chǎn)品正從物質(zhì)和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品和過程轉(zhuǎn)向知識(shí)密集型產(chǎn)品和服務(wù)，新財(cái)富的創(chuàng)造依賴于新知識(shí)的創(chuàng)造和應(yīng)用，也就是說知識(shí)本身是社會(huì)繁榮的關(guān)鍵戰(zhàn)略資源，與自然資源會(huì)面臨枯竭不同，知識(shí)是“取之不盡，用之不竭”的資源，而且知識(shí)越多地被使用，它就會(huì)越多地增長和擴(kuò)展。大學(xué)研究和創(chuàng)新回應(yīng)市場(chǎng)需要，并產(chǎn)生一定的收益，但如果大學(xué)管理不善，大學(xué)的價(jià)值就會(huì)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，如學(xué)術(shù)研究的公開性和學(xué)術(shù)自由會(huì)受到威脅，工業(yè)贊助會(huì)影響科學(xué)研究工作的議程和結(jié)果。研究型大學(xué)的研究和教學(xué)活動(dòng)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)行為給高等教育帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)，大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移可以帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益。

平衡學(xué)術(shù)研究的商業(yè)利益和公共利益是研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)面臨的一個(gè)關(guān)鍵問題，斯坦福大學(xué)的唐納德·肯尼迪（DonaldKennedy）教授指出：“公共利益有兩種解釋，一種是在技術(shù)和政治科學(xué)意義上，公共利益是指企業(yè)或組織支持廣大社會(huì)使公眾獲得福利的特性;另一種是在一般意義上，公共利益還包括公眾關(guān)心和感興趣的事情?！盵8]在研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，教師由于獲得商業(yè)利益而忽視他們的學(xué)術(shù)責(zé)任，造成了學(xué)術(shù)的商業(yè)價(jià)值和公共利益之間的沖突。為了避免利益沖突，很多大學(xué)不允許衍生公司的創(chuàng)立者在大學(xué)承擔(dān)公司的項(xiàng)目，如MIT規(guī)定技術(shù)發(fā)明者不能在大學(xué)內(nèi)從事衍生公司附加的研究任務(wù)，但發(fā)明者可以是衍生公司的顧問。

（四）創(chuàng)新大學(xué)的管理制度和政策

羅杰斯、布什和康普頓是MIT學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵人物，早在19世紀(jì)90年代，羅杰斯校長就鼓勵(lì)MIT發(fā)展商業(yè)化的文化，蘇珊·霍克菲爾德（SusanHochfield）指出：“羅杰斯看到了新的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的需要，一個(gè)能夠訓(xùn)練學(xué)生把現(xiàn)代科學(xué)用于人類改善的工作。這是一個(gè)半世紀(jì)以來MIT課程設(shè)置遵循的原則。”[9]20世紀(jì)40年代，布什的咨詢和創(chuàng)立公司的活動(dòng)產(chǎn)生了較大的影響，后來他擔(dān)任了工程學(xué)院的主任和MIT的副校長，面對(duì)教師參與企業(yè)咨詢的爭議，布什開創(chuàng)性地提出了著名的“五分之一”原則，即教授在每周有一天的時(shí)間可以用于企業(yè)咨詢或通過參與創(chuàng)辦公司掙錢，其余的時(shí)間，他們要向?qū)W校盡義務(wù)。[10]“五分之一”原則使教師的咨詢和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)規(guī)范化，現(xiàn)在幾乎美國的所有大學(xué)都采用了這個(gè)原則。為了促進(jìn)MIT和產(chǎn)業(yè)的合作，卡爾·康普頓（CarlCompton）校長于1931年成立了一個(gè)專利委員會(huì)制定MIT的專利政策。

20世紀(jì)50年代，斯坦福大學(xué)的特曼教授提出了三項(xiàng)創(chuàng)新性措施：第一，建立了斯坦福大學(xué)研究所（StanfordResearchInstitute，SRI），從事與國防有關(guān)的研究并幫助發(fā)展西海岸的公司。第二，創(chuàng)立了“榮譽(yù)合作計(jì)劃”（HCP），園區(qū)公司的雇員可以到斯坦福大學(xué)學(xué)習(xí)碩士和博士學(xué)位課程，公司為雇員支付兩倍的學(xué)費(fèi)，這種增量資金成為工程領(lǐng)域增強(qiáng)教師實(shí)力和研究生基礎(chǔ)的另一種資源。當(dāng)技術(shù)公司遍布園區(qū)并進(jìn)入周圍的社區(qū)時(shí)，閉路電視系統(tǒng)為“榮譽(yù)合作計(jì)劃”的學(xué)生提供課程，現(xiàn)在該計(jì)劃為數(shù)百家公司用戶提供網(wǎng)絡(luò)課程。第三，在特曼的倡導(dǎo)下，1951年，斯坦福大學(xué)建立了斯坦福工業(yè)園，是學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)合作發(fā)展高技術(shù)園區(qū)的最早、最成功的模式，瓦利安聯(lián)合公司、惠普公司和洛克希德公司成為斯坦福工業(yè)園最早的租客。

（五）創(chuàng)造大學(xué)的外部支持環(huán)境

第一，聯(lián)邦政府的政策支持。1980年以來，美國聯(lián)邦政府出臺(tái)了一系列的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策和法律，特別是20世紀(jì)80年代早期的三項(xiàng)政策改變了美國社會(huì)專利的資源和管理環(huán)境，鼓勵(lì)大學(xué)專利的增長和傳播。最重要的是1980年聯(lián)邦政府通過的《專利和商標(biāo)法修正法案》，亦稱《貝—多法案》（TheBayh-DoleActof1980），給予大學(xué)獲得政府資助研究發(fā)明專利的權(quán)利，鼓勵(lì)大學(xué)進(jìn)行研究的商業(yè)化。該法案的主要內(nèi)容有：（1）包括大學(xué)和小企業(yè)在內(nèi)的非營利機(jī)構(gòu)，可以保留聯(lián)邦資助研究項(xiàng)目獲得發(fā)明所有權(quán);（2）鼓勵(lì)大學(xué)和商業(yè)部門合作促進(jìn)由聯(lián)邦資助產(chǎn)生的發(fā)明的應(yīng)用;（3）希望大學(xué)對(duì)其所擁有的發(fā)明申請(qǐng)專利;（4）希望大學(xué)把專利許可給小企業(yè);（5）允許大學(xué)進(jìn)行排他性專利許可;（6）規(guī)定大學(xué)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)移和專利許可所得收入返還到研究和教育中去;（7）聯(lián)邦政府保留“介入權(quán)”（March-inRights），即如果大學(xué)未能通過專利許可使某項(xiàng)發(fā)明商業(yè)化，聯(lián)邦政府將保留決定該項(xiàng)發(fā)明由誰來繼續(xù)商業(yè)化的權(quán)利。[11]1980年的“戴蒙德訴查克拉巴蒂案”（DiamondVSChakrabarty）判決幫助擴(kuò)展了大學(xué)專利申請(qǐng)的領(lǐng)域和范圍，1982年聯(lián)邦政府建立了聯(lián)邦巡回訴訟法院（TheFederalCircuitCourt），加強(qiáng)美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，使專利對(duì)大學(xué)和其他專利持有者更有價(jià)值?！敦悺喾ò浮肥沟么髮W(xué)研究發(fā)明商業(yè)化具有了合法性，激發(fā)了美國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的熱情，使更多大學(xué)把技術(shù)許可作為學(xué)校的重點(diǎn)工作，和其他的專利體制一起促進(jìn)了大學(xué)專利增長的頻率。

第二，以科學(xué)為基礎(chǔ)的科技園區(qū)。盡管“128公路”和“硅谷”形成了不同的文化，但是這兩個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群都屬于以科學(xué)為基礎(chǔ)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。如安娜利·薩克森寧（AnnaleeSaxenian）認(rèn)為，MIT、斯坦福大學(xué)、波士頓和“硅谷”是兩種不同的文化，顯著的差異導(dǎo)致了不同的結(jié)果。就像“硅谷”半導(dǎo)體公司的家譜可以追溯到肖克利半導(dǎo)體，美國風(fēng)險(xiǎn)資本公司的血統(tǒng)來自于美國研究和發(fā)展公司的成員?！?28公路”和“硅谷”以科學(xué)為基礎(chǔ)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式分別起源于MIT的范內(nèi)瓦爾·布什和斯坦福大學(xué)的弗里德里克·特曼。二戰(zhàn)以前，基于科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是由MIT通過風(fēng)險(xiǎn)資本公司的機(jī)制發(fā)展起來的，戰(zhàn)后這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式從MIT移植到斯坦福大學(xué)，這主要得益于戰(zhàn)時(shí)特曼在MIT期間作為雷達(dá)對(duì)抗實(shí)驗(yàn)室主任的工作。

第三，地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)資本環(huán)境。MIT所在的波士頓地區(qū)擁有雄厚的風(fēng)險(xiǎn)資本，是一個(gè)技術(shù)中心，有一個(gè)支持人們冒險(xiǎn)和支持高風(fēng)險(xiǎn)的網(wǎng)絡(luò)。2010年，馬薩諸塞州獲得的風(fēng)險(xiǎn)資本比全國的平均水平的四倍還多，這是資助MIT快速增長的創(chuàng)業(yè)公司的重要來源。全美風(fēng)險(xiǎn)資本協(xié)會(huì)（NationalVentureCapitalAssociation）的報(bào)告顯示：2010年，加利福尼亞州和馬薩諸塞州接受風(fēng)險(xiǎn)資本投資的數(shù)額分別為116.03億美元和24.72億美元，位居前兩名。[12]風(fēng)險(xiǎn)資本家?guī)蛣?chuàng)業(yè)者識(shí)別有前途的創(chuàng)新，把創(chuàng)新引入市場(chǎng)，與風(fēng)險(xiǎn)資本團(tuán)體的緊密聯(lián)結(jié)是衍生公司成功的關(guān)鍵，MIT最出名的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者羅伯特·蘭格（RobertLanger）教授已經(jīng)創(chuàng)立了25個(gè)公司，擁有811項(xiàng)專利。250多個(gè)公司已經(jīng)許可或轉(zhuǎn)讓許可蘭格實(shí)驗(yàn)專利，波士頓風(fēng)險(xiǎn)資本公司北極星風(fēng)險(xiǎn)伙伴給18個(gè)蘭格實(shí)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)的商業(yè)投資2.20億美元。[13]資本已經(jīng)成為日益重要的潤滑劑，從關(guān)注軍事技術(shù)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)向民用目的，資助也從聯(lián)邦政府轉(zhuǎn)向私人部門。隨著區(qū)域的成功，風(fēng)險(xiǎn)資本的作用和規(guī)模都在增加，成功的創(chuàng)業(yè)者準(zhǔn)備將他們賺到的資本重新投資到新技術(shù)和商業(yè)概念，對(duì)連環(huán)創(chuàng)業(yè)（SerialEntrepreneurship）和非正式投資做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)資本家成功搭乘企業(yè)家和首次公開募股的資本的便車，因?yàn)樗麄儚耐顿Y公司的成功中獲利，他們支配的資本進(jìn)一步增加，并再一次重復(fù)投資，造成了“飛輪效應(yīng)”。特別是硅谷形成了獨(dú)特的動(dòng)力機(jī)制，在20世紀(jì)60年代，羅伯特·諾伊斯（RobertNoyce）和威廉·肖克利（WilliamShockley）半導(dǎo)體的其他背叛者在西海岸成立仙童半導(dǎo)體之前，被迫在東海岸尋找資助，他們成功創(chuàng)辦公司實(shí)現(xiàn)工業(yè)潛力之后，毅然決定離開仙童建立自己的公司?！芭涯姘司印雹俸髞沓蔀樽钪匾膭?chuàng)業(yè)天使投資者和風(fēng)險(xiǎn)資本家。

三、對(duì)我國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的啟示

當(dāng)前我國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的實(shí)際情況與美國有著較大的差距，有研究指出，中國研究型大學(xué)踐行“第三使命”的方式是被動(dòng)適應(yīng)而不是主動(dòng)創(chuàng)造，在知識(shí)轉(zhuǎn)換、價(jià)值創(chuàng)造和促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，大學(xué)僅僅顯示了較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，而沒有形成獨(dú)立的創(chuàng)業(yè)能力，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作還比較有限，大學(xué)在地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)力尚未形成。[14]學(xué)習(xí)和借鑒美國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，期許能夠?yàn)槲覈芯啃痛髮W(xué)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供借鑒，充分發(fā)揮研究型大學(xué)在國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

（一）依據(jù)資源稟賦確定學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略

隨著社會(huì)的發(fā)展，大學(xué)和社會(huì)的關(guān)系日益緊密，大學(xué)逐漸走出相對(duì)封閉的“學(xué)術(shù)象牙塔”，開始承擔(dān)更多的社會(huì)服務(wù)職能。美國學(xué)者德里克·博克（DerekBok）曾經(jīng)指出：“大學(xué)憑常規(guī)的學(xué)術(shù)功能，通過教學(xué)項(xiàng)目、科學(xué)研究和技術(shù)援助等手段承擔(dān)著滿足社會(huì)需求的主要職能。大學(xué)應(yīng)該對(duì)種族不平等現(xiàn)象做出反應(yīng)，不遺余力地多招收少數(shù)民族學(xué)生;應(yīng)該致力于經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，將研究發(fā)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)換成有實(shí)際效用的產(chǎn)品;應(yīng)該利用專業(yè)知識(shí)幫助貧窮落后的國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)?！盵15]研究型大學(xué)在發(fā)展社會(huì)服務(wù)職能上應(yīng)起到先導(dǎo)性和示范性作用，正如任何社會(huì)服務(wù)都應(yīng)該是專業(yè)性的服務(wù)一樣，研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)必須是建立在創(chuàng)新性研究成果基礎(chǔ)上，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)立新公司等方式實(shí)現(xiàn)研究型大學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展功能。

對(duì)任何大學(xué)而言，其資源配置都是圍繞著學(xué)科而進(jìn)行的，重點(diǎn)發(fā)展優(yōu)勢(shì)學(xué)科將會(huì)使大學(xué)取得某些領(lǐng)域的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。MIT是世界上最好的“理工大學(xué)”，其數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)、物理科學(xué)、生命科學(xué)和工程都是重點(diǎn)學(xué)科，特別是工程領(lǐng)域具有明顯的優(yōu)勢(shì)地位，為MIT在工程領(lǐng)域的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供了關(guān)鍵的資源基礎(chǔ)。斯坦福大學(xué)為了打造學(xué)科優(yōu)勢(shì)，集中資源重點(diǎn)發(fā)展化工生物學(xué)科，使得生命科學(xué)發(fā)展成為世界一流水平，調(diào)整后的化工生物學(xué)院衍生出了10個(gè)跨學(xué)科組織和19個(gè)研究中心，促成了一批具有交叉性質(zhì)的新型化工電子學(xué)科，并創(chuàng)造了連續(xù)獲得15項(xiàng)諾貝爾獎(jiǎng)的奇跡，成為真正的世界一流學(xué)科。[16]斯坦福大學(xué)的電子學(xué)科群促進(jìn)了“硅谷”的發(fā)展，并形成了電子學(xué)科群與社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的模式。

為了加強(qiáng)研究型大學(xué)在國家創(chuàng)新體系和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，我國政府先后出臺(tái)了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》等政策文件，旨在推進(jìn)研究型大學(xué)的科技創(chuàng)新、科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，強(qiáng)化研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的使命?？梢姡瑢W(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是研究型大學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)，但未必所有的研究型大學(xué)都適合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，也就是說，研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的形成需要一定的資源基礎(chǔ)。我國研究型大學(xué)確立學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略需要進(jìn)行SWOT分析，即大學(xué)的優(yōu)勢(shì)（Strengths）、劣勢(shì)（Weakness）、機(jī)會(huì)（Opportunity）和威脅（Threats）分析，了解自己在同類大學(xué)系統(tǒng)中的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)以及面臨的機(jī)會(huì)和威脅，有針對(duì)性地進(jìn)行自我評(píng)估和發(fā)展定位。SWOT分析有助于研究型大學(xué)將組織內(nèi)部的財(cái)政資源、人力或智力資源、組織資源、物質(zhì)資源和組織外部的環(huán)境有機(jī)結(jié)合起來，對(duì)于確立學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略具有重要的指導(dǎo)價(jià)值。因此，研究型大學(xué)必須結(jié)合自身的資源稟賦（resourcesendowments）和外部環(huán)境條件，利用學(xué)科優(yōu)勢(shì)資源發(fā)展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略。

（二）建立和完善大學(xué)的管理制度與政策

為了發(fā)展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，美國研究型大學(xué)在管理制度和政策上都有所創(chuàng)新，如管理方面的制度創(chuàng)新有成立技術(shù)許可辦公室（OTL）、創(chuàng)立多種多樣的創(chuàng)業(yè)組織和項(xiàng)目以及建立跨學(xué)科性的研究所和中心;政策方面的創(chuàng)新包括教師從事企業(yè)咨詢的“五分之一”原則、教師專利許可發(fā)明收益分配的“三分之一”原則以及允許教師暫時(shí)離開大學(xué)創(chuàng)立公司等。以上管理制度和政策的創(chuàng)新為研究型大學(xué)教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供了組織和利益保障，激發(fā)了教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的熱情和積極性，進(jìn)而影響到學(xué)生的創(chuàng)業(yè)取向，形成了鼓勵(lì)師生創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的氛圍。

在我國，研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)管理制度建設(shè)和政策規(guī)范方面還比較薄弱，迫切需要加以完善和改進(jìn)，以為研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供管理和政策保障。首先，完善專門的技術(shù)許可管理機(jī)構(gòu)，明確其職責(zé)、功能和人員組成以及運(yùn)行機(jī)制等。其次，建立大學(xué)創(chuàng)業(yè)組織和項(xiàng)目，為師生提供創(chuàng)業(yè)資源和指導(dǎo)服務(wù)。再次，通過學(xué)科整合，建立跨學(xué)科的研究中心，加強(qiáng)合作研究，著重解決社會(huì)發(fā)展中遇到的“實(shí)踐問題”，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)知識(shí)。最后，制定政策規(guī)范教師的創(chuàng)業(yè)行為。為了鼓勵(lì)具有商業(yè)價(jià)值的研究成果進(jìn)入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)大學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展使命，大學(xué)需要制定政策規(guī)范教師的行為?！斑@就要求不斷完善教師管理制度，在制度建設(shè)中有‘人，在管理過程中有‘度，避免行政化。特別是建立和完善教師評(píng)價(jià)機(jī)制，通過評(píng)價(jià)能夠進(jìn)一步彰顯教師的個(gè)性，激發(fā)教師的創(chuàng)造性。”[17]如大學(xué)可以制定《教師科研手冊(cè)》規(guī)定教師從事企業(yè)咨詢和校內(nèi)教學(xué)、科研的時(shí)間安排，大學(xué)技術(shù)發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，科研成果轉(zhuǎn)化所得的利益分配機(jī)制，教師的晉升和評(píng)價(jià)等方面的問題。

（三）培育創(chuàng)業(yè)取向的大學(xué)文化

MIT和斯坦福大學(xué)的創(chuàng)業(yè)文化生態(tài)系統(tǒng)注重“學(xué)術(shù)與創(chuàng)業(yè)的矛盾統(tǒng)一、科學(xué)與人文的相互交融以及創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的相互促進(jìn)”[18]，對(duì)我國研究型大學(xué)培育創(chuàng)業(yè)取向的大學(xué)文化具有重要的啟示意義。我國大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)起步較晚，加上我國歷史上存在“重學(xué)輕術(shù)”的文化傳統(tǒng)，大學(xué)缺乏創(chuàng)業(yè)取向的歷史和傳統(tǒng)，歷史是不能創(chuàng)造的，但文化是可以學(xué)習(xí)和借鑒的。我國研究型大學(xué)培育創(chuàng)業(yè)取向的大學(xué)文化，應(yīng)做到以下三個(gè)方面的有機(jī)結(jié)合。

首先，學(xué)術(shù)與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合。大學(xué)特別是研究型大學(xué)主要從事基礎(chǔ)性的科學(xué)研究，不太關(guān)注應(yīng)用性的科學(xué)研究，基礎(chǔ)性科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化水平比較低。研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)存在著潛在的公共利益和市場(chǎng)利益的沖突，會(huì)影響到研究型大學(xué)的教學(xué)和科研職能。這需要研究型大學(xué)正確認(rèn)識(shí)教學(xué)、科研和創(chuàng)業(yè)的關(guān)系，三者之間是相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)作用的，大學(xué)的創(chuàng)業(yè)職能是教學(xué)和科研職能的延伸，任何有價(jià)值的創(chuàng)業(yè)都是以創(chuàng)新型人才和創(chuàng)新性研究成果為基礎(chǔ)的，成功的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)反過來又會(huì)促進(jìn)大學(xué)的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的質(zhì)量。

其次，創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合?！白鳛槲幕M織的大學(xué)是一個(gè)學(xué)者社會(huì)，是一個(gè)基于邏輯和科學(xué)立場(chǎng)的學(xué)術(shù)共同體。大學(xué)學(xué)術(shù)共同體正是基于審慎自省的生活方式而得以確認(rèn)的。”[19]文化的創(chuàng)新是研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵，但我國大學(xué)存在學(xué)術(shù)權(quán)力的“行政化”傾向，即行政權(quán)力主導(dǎo)學(xué)術(shù)權(quán)力，學(xué)術(shù)權(quán)力和學(xué)術(shù)自由式微，抑制了大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)新是創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力和源泉，我國研究型大學(xué)應(yīng)加強(qiáng)文化創(chuàng)新，增強(qiáng)大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，創(chuàng)造前沿性的研究成果，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的畢業(yè)生，為大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)提供強(qiáng)大的知識(shí)和人才基礎(chǔ)。

再次，科學(xué)與人文的結(jié)合?？茖W(xué)與人文“孰輕孰重”始終是我國大學(xué)發(fā)展面臨的一個(gè)重大問題，現(xiàn)代社會(huì)所需要的人才應(yīng)該兼具科學(xué)素養(yǎng)和人文素養(yǎng)，大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)離不開科學(xué)與人文的融合?！叭绻髮W(xué)不能在科學(xué)與人文之間保持一個(gè)恰當(dāng)?shù)膹埩Γ鋵W(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)就缺少良好的文化基礎(chǔ)，大學(xué)就很難成長為真正的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)?！盵20]

總之，學(xué)術(shù)與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合、創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合以及科學(xué)與人文的結(jié)合是我國研究型大學(xué)培育創(chuàng)業(yè)文化的基本策略，對(duì)大學(xué)來說，文化的改變需要一個(gè)長期的培育過程，重要的是文化的改變能夠使大學(xué)調(diào)整研究的投資組合，通過增加資源的投入提高研究質(zhì)量。

（四）完善大學(xué)的外部支持環(huán)境

研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的外部支持環(huán)境主要包括“大學(xué)與政府”的關(guān)系、“大學(xué)與產(chǎn)業(yè)”的關(guān)系以及社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)資本環(huán)境。完善研究型大學(xué)的外部支持環(huán)境應(yīng)采取以下四個(gè)方面的措施：

第一，政府要營造寬松的環(huán)境。政府適當(dāng)放權(quán)使研究型大學(xué)擁有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的自主權(quán)，為研究型大學(xué)提供自主學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的空間，確立我國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體地位;完善相關(guān)政策明確研究型大學(xué)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán);加強(qiáng)對(duì)研究大學(xué)應(yīng)用性研究的資助，促進(jìn)科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化。這就需要政府在政策制定上，不僅要表明對(duì)高校科技人員創(chuàng)業(yè)的支持，更要通過對(duì)人事、財(cái)政、土地、稅收等資源的宏觀調(diào)控管理，來激發(fā)、引導(dǎo)高校制定配套制度鼓勵(lì)、支持科技人員進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。[21]

第二，加強(qiáng)大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的合作。建立研究型大學(xué)和產(chǎn)業(yè)的“合作雙贏”的伙伴關(guān)系：一方面，產(chǎn)業(yè)要積極為研究型大學(xué)提供研發(fā)資助，進(jìn)行合作研究;另一方面，研究型大學(xué)要積極建立“產(chǎn)學(xué)合作計(jì)劃”為產(chǎn)業(yè)界提供智力和人才支持。

第三，推動(dòng)大學(xué)科技園區(qū)的建設(shè)。波士頓“128公路”和加利福尼亞州的“硅谷”是以MIT和斯坦福大學(xué)為依托而發(fā)展起來的科技園區(qū)的典范，其成功的要素主要包括以研究型大學(xué)群為基礎(chǔ)的生產(chǎn)要素、地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)、公司的戰(zhàn)略和競(jìng)爭對(duì)手的情況以及產(chǎn)業(yè)的需求條件等。我國建設(shè)大學(xué)科技園區(qū)，可以圍繞以上四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素，充分利用研究型大學(xué)的智力資源和技術(shù)創(chuàng)新、選擇大學(xué)科技園區(qū)的地理位置和發(fā)展大學(xué)科技園區(qū)的產(chǎn)業(yè)類型。

第四，創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)資本投資環(huán)境。從美國研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)可以看出，豐富的風(fēng)險(xiǎn)資本是大學(xué)創(chuàng)立衍生公司的催化劑。上文提到MIT所在的馬薩諸塞州和斯坦福大學(xué)所在的加利福尼亞州都擁有優(yōu)越的風(fēng)險(xiǎn)資本投資環(huán)境，保障了科研成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品的成功率。我國社會(huì)應(yīng)通過吸收個(gè)人和社會(huì)團(tuán)體的資金，創(chuàng)立風(fēng)險(xiǎn)資本公司，為研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)資本環(huán)境，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。

總之，研究型大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的成功是由大學(xué)的歷史傳統(tǒng)與文化、大學(xué)的管理制度與政策、大學(xué)的資源稟賦、大學(xué)的外部支持環(huán)境等因素協(xié)同作用的結(jié)果。MIT和斯坦福大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了“學(xué)術(shù)卓越和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)發(fā)展”的雙重目標(biāo)，需要注意的是，簡單復(fù)制和移植MIT、斯坦福大學(xué)的政策與實(shí)踐，而沒有深入和更全面地理解這兩所研究型大學(xué)的歷史和自己的歷史是不可能成功的，因?yàn)榇髮W(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)是多種因素相互作用的結(jié)果。

注釋：

①“叛逆八君子”包括戈登·摩爾（GordonMoore）、羅伯特·諾伊斯（RobertNoyce）、基恩·霍爾尼（JeanHoerni）、杰·拉斯特（JayLast）、尤金·克萊納（EugeneKleiner）、朱利葉斯·布蘭科（JuliusBlank）、維克多·格里尼克（VictorGrinich）、謝爾頓·羅伯茨（SheldonRoberts）。

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（責(zé)任編輯 陳春陽）