翁異靜,杜 磊

(1.浙江科技學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,杭州 310023;2.浙江中醫(yī)藥大學(xué) 公共衛(wèi)生學(xué)院,杭州 310053)

公共事務(wù)的增多與政府規(guī)模的膨脹一直是困擾世界各國的兩難問題。一方面,經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和公共需求的提升要求政府不斷轉(zhuǎn)變職能和提升服務(wù)效率;另一方面,政府機(jī)構(gòu)的日益臃腫卻又導(dǎo)致政府運轉(zhuǎn)低效和行政成本提高。改革開放以來,中國已進(jìn)行了七次規(guī)模較大的政府機(jī)構(gòu)改革,但依然走不出“精簡—膨脹—再精簡—再膨脹”的怪圈。黨的十八大進(jìn)一步提出要深化行政體制改革,建設(shè)職能科學(xué)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、廉潔高效的服務(wù)型政府,將機(jī)構(gòu)改革、職能轉(zhuǎn)變再一次提上了重要議程。隨著機(jī)構(gòu)改革的全面展開和不斷深入,政府規(guī)模問題成了一個迫切的現(xiàn)實問題,在學(xué)術(shù)界,政府規(guī)模問題正逐漸成為研究的前沿與熱點問題[1]。為了解政府規(guī)模領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢以促進(jìn)政府規(guī)模研究深化發(fā)展,本研究以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(CNKI)的政府規(guī)模學(xué)術(shù)論文為數(shù)據(jù)源,使用CiteSpace工具,采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法進(jìn)行統(tǒng)計分析,以探究政府規(guī)模研究領(lǐng)域的研究主體、研究知識基礎(chǔ)、研究熱點及研究趨勢。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

文獻(xiàn)選自CNKI,政府規(guī)模包括內(nèi)在的政府職能規(guī)模、外在的政府人員規(guī)模和政府支出規(guī)模,一般用政府規(guī)模作為3個規(guī)模的總稱。為梳理政府規(guī)模的相關(guān)研究,本研究檢索主題詞為政府人員、財政支出和政府職能,數(shù)據(jù)選擇中國社會科學(xué)引文索引(CSSCI)來源期刊,時間為1998—2015年,去除書評、聲明等非學(xué)術(shù)論文后共檢索到1 639條記錄。計量分析采用美國德雷塞爾大學(xué)(Drexel University)陳超美博士基于Java計算機(jī)環(huán)境開發(fā)的CiteSpace軟件[2]。

2 政府規(guī)模研究主體分析

2.1 研究機(jī)構(gòu)

通過選擇CiteSpace軟件的“Institution”對文獻(xiàn)來源機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析,了解機(jī)構(gòu)的分布情況,進(jìn)而為尋求合作研究伙伴提供素材。運行CiteSpace,得到政府規(guī)模研究的機(jī)構(gòu)分析圖譜,根據(jù)機(jī)構(gòu)分析圖譜,列出了被引頻次≥8的所有機(jī)構(gòu)(表1),將機(jī)構(gòu)按被引頻次高低分成4個梯隊:第一梯隊(被引頻次≥20)有2個機(jī)構(gòu);第二梯隊(15≤被引頻次<20)有5個機(jī)構(gòu);第三梯隊(10≤被引頻次<15)有8個機(jī)構(gòu);第四梯隊(被引頻次<10)有3個機(jī)構(gòu)。在被引頻次≥20的18個機(jī)構(gòu)中,高校16個,政府部門2個,由此可見,高校是政府規(guī)模研究的主力軍,在這18個機(jī)構(gòu)中,北京大學(xué)政府管理學(xué)院被引頻次最高,以絕對優(yōu)勢排在首位,足以證明其在政府規(guī)模研究領(lǐng)域具有廣泛而深遠(yuǎn)的影響力。

表1 政府規(guī)模研究文獻(xiàn)被引頻次≥8的所有機(jī)構(gòu)Table 1 All institutions of government size whose cited frequency is no less than 8

2.2 研究期刊的影響力

通過選擇CiteSpace的“Cited Journal”功能進(jìn)行期刊共引分析,生成政府規(guī)模研究成果期刊共引網(wǎng)絡(luò)圖譜,該圖譜反映了1998—2015年政府規(guī)模研究的核心經(jīng)典文獻(xiàn),構(gòu)成了該領(lǐng)域研究的期刊基礎(chǔ)。根據(jù)期刊共引網(wǎng)絡(luò)圖譜整理得到表2,表中列出了具有較高影響力的期刊(被引頻次≥19)。

表2 1998—2015年政府規(guī)模研究較高影響力期刊(被引頻次≥19)Table 2 Higher-impact journals of government size studies from 1998 to 2015(cited frequency≥19)

由表2可知,《中國行政管理》的被引頻次以絕對優(yōu)勢排在所有期刊的首位,說明它在政府規(guī)模研究領(lǐng)域具有最大的影響力,《中國行政管理》是中國政府管理領(lǐng)域公認(rèn)的最具權(quán)威性的學(xué)術(shù)性期刊,對政府管理領(lǐng)域的改革、創(chuàng)新、發(fā)展起到前瞻和導(dǎo)向作用;排在第2位的是《經(jīng)濟(jì)研究》,它在政府規(guī)模研究領(lǐng)域的影響力也十分明顯?！吨袊姓芾怼泛汀督?jīng)濟(jì)研究》也是僅有的被引頻次超過100的期刊,由此進(jìn)一步證明它們在政府規(guī)模研究領(lǐng)域的重要地位。在被引頻次≥19的22種期刊中,除專門關(guān)注政府管理相關(guān)問題的政治學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)類期刊外,還包括了統(tǒng)計學(xué)、綜合性社科類期刊,這在一定程度上說明了政府規(guī)模的研究具有很強(qiáng)的交叉性和滲透性。

2.3 研究的關(guān)鍵作者

一般而言,作者的研究興趣與方向是相對固定的,因此關(guān)鍵作者的研究方向與主要學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是某領(lǐng)域知識結(jié)構(gòu)的構(gòu)成要素,尤其是共被引頻次較高的作者,其研究內(nèi)容受到其他研究者的廣泛認(rèn)同和關(guān)注。選取網(wǎng)絡(luò)點類型(Node Types)為共引作者(Cited Author)進(jìn)行作者共引分析,運行CiteSpace軟件,得到政府規(guī)模研究領(lǐng)域中作者共被引的科學(xué)知識圖譜(圖1)。圖1中,圓形節(jié)點代表一位作者,作者姓名字號的大小和高被引次數(shù)呈正相關(guān),由此得到高被引作者周志忍、吳建南、卓越、彭國甫、安體富、王紹光、馬拴友、范柏乃、朱光磊、王玉明、劉旭濤、郭慶旺、張康之、譚桔華、胡德仁等。通過對圖1中共被引作者發(fā)表的論文、研究領(lǐng)域等相關(guān)背景分析發(fā)現(xiàn),這些高被引作者形成了各有側(cè)重、重點突出的研究團(tuán)隊,其研究成果在該領(lǐng)域有著舉足輕重的地位。共被引作者的研究主要集中在“政府規(guī)模”“政府績效管理”“公共服務(wù)均等化”“政府腐敗”和“民主”這5個主題上(表3)。這說明政府規(guī)模研究領(lǐng)域涉及的范圍較為廣泛,其他領(lǐng)域的研究者,如政府績效管理、公共服務(wù)均等化、政府腐敗和民主等對政府規(guī)模研究知識基礎(chǔ)的形成起到了重要的促進(jìn)作用。同時表明,政府規(guī)模的知識基礎(chǔ)在不斷生長,它作為一個研究領(lǐng)域已經(jīng)與其他領(lǐng)域相互融合,這也符合目前研究綜合化的政府管理趨勢。

表3 政府規(guī)模研究代表作者及研究主題Table 3 Author and research subject of government size studies

進(jìn)一步分析各研究主題可知:

在政府規(guī)模方面,現(xiàn)有研究主要在財政支出規(guī)模和政府人員規(guī)模。財政支出規(guī)模方面,代表作者對財政支出規(guī)模的影響因素、財政支出對經(jīng)濟(jì)增長的影響、最優(yōu)財政支出規(guī)模測算、財政支出結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面做了大量研究。在政府人員規(guī)模方面,代表作者對范圍的界定、規(guī)模的影響因素、規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長的影響、規(guī)模大小的爭議、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面做了大量研究[3-8]。

在政府績效管理方面,代表作者對政府績效的概念、評估指標(biāo)體系的構(gòu)建、評估的意義、評估的發(fā)展、評估的方法及審計做了大量的研究[9-12]。而政府績效與政府規(guī)模的研究相對較少,已有的研究主要按績效原則,從定性上討論了政府規(guī)模的大小,研究指出政府規(guī)模理性選擇的位置應(yīng)落在它帶來的成本適度和績效最大的那個點上,也就是邊際政府交易成本和邊際市場交易成本相等的那一點上;政府規(guī)模過大必然導(dǎo)致政府成本增加,無效成本擴(kuò)大,政府績效降低,還意味著可能的政府失靈及社會與市場的萎縮。

在公共服務(wù)均等化方面,代表作者對公共服務(wù)均等化內(nèi)涵與特征、中國基本公共服務(wù)均等化現(xiàn)狀及問題、如何實現(xiàn)公共服務(wù)均等化、公共服務(wù)均等化的測量及影響因素等做了大量的研究[13-16]。總體而言,公共服務(wù)與政府規(guī)模的研究比較充分,既研究了政府規(guī)模與公共服務(wù)水平之間的關(guān)系,又從政府提供公共服務(wù)這一基本職能出發(fā)探討了地方政府規(guī)模優(yōu)化問題。

在政府腐敗方面,代表作者對腐敗的成因、腐敗的治理對策、腐敗預(yù)警體系、腐敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析等做了大量的研究[17-19]。對政府腐敗與政府規(guī)模的關(guān)系也做了一定的研究,在定性方面,從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)視角和腐敗蔓延機(jī)制視角深入剖析官員個體腐敗的動機(jī)和官員群體腐敗的原因;在定量方面,從實證角度檢驗了政府規(guī)模與腐敗之間的相關(guān)性。

在民主方面,代表作者對民主行政的概念和內(nèi)涵、民主行政的起因、民主行政的內(nèi)容和特征、民主行政的研究方法和理論途徑、民主行政在中國的發(fā)展和實踐等方面做了一定的研究[20-22]。相對其他主題,對民主與政府規(guī)模之間的研究比較缺乏,現(xiàn)有研究從政府的有效性出發(fā),討論了民主與政府規(guī)模之間的關(guān)系,普遍認(rèn)為,民主意味著小政府,所以民主和政府是互相對立的兩個方面。但是,在經(jīng)歷了十多年的“縮小政府”試驗之后,一些改革家逐漸認(rèn)識到,如果想要使民主有效地發(fā)揮作用并使這種作用得到鞏固,僅有一個較小規(guī)模的政府也是不行的。

3 政府規(guī)模研究的知識基礎(chǔ)分析

選取網(wǎng)絡(luò)點類型(Node Types)為被引文獻(xiàn)(Cite Reference)進(jìn)行知識基礎(chǔ)分析。政府規(guī)模研究知識基礎(chǔ)分析分為兩類:一是由政府規(guī)模研究的早期奠基性文獻(xiàn)組成;二是由一組共被引頻次的聚類組成。通過CiteSpace繪制政府規(guī)模研究在1998—2015年的文獻(xiàn)共被引知識圖譜,尋找該領(lǐng)域最有影響的一批文獻(xiàn),進(jìn)一步進(jìn)行聚類繪制文獻(xiàn)共被引聚類知識圖譜,從而找到政府規(guī)模研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)及學(xué)術(shù)共同體。

3.1 研究的高被引文獻(xiàn)

高被引文獻(xiàn)被稱為經(jīng)典文獻(xiàn)或奠基性文獻(xiàn),高被引文獻(xiàn)往往因其開創(chuàng)性的貢獻(xiàn),經(jīng)常被看作是該領(lǐng)域中具里程碑意義的文章,換言之,文獻(xiàn)被引次數(shù)越多則說明其影響力越大。按文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)中被引頻次的大小,統(tǒng)計出被引頻次top 20的高被引文獻(xiàn)信息情況(表4),top 20被引頻次的文獻(xiàn)共同構(gòu)成政府規(guī)模研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)。從表4所示的top 20高被引文獻(xiàn)內(nèi)容上看,主要涉及政府績效、政府規(guī)模、公共服務(wù)均等化等研究領(lǐng)域,和作者共引分析中得到的共被引作者研究主要集中在5個主題(政府規(guī)模、政府績效管理、公共服務(wù)均等化、政府腐敗和民主)的分析結(jié)果相呼應(yīng)。

表4 政府規(guī)模研究top 20的高被引文獻(xiàn)(經(jīng)典文獻(xiàn))Table 4 High cited literature on government size top 20(classic literature)

3.2 研究文獻(xiàn)的共被引

在文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上,按最小生成樹法(minimum spanning tree,MST)對節(jié)點進(jìn)行聚類,以展示學(xué)科領(lǐng)域的基本知識結(jié)構(gòu)。政府規(guī)模研究領(lǐng)域文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)共形成14個聚類,即0政府規(guī)制體制、1政府績效、2戰(zhàn)略管理、3行政公開、4政府規(guī)模、5經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、6政府績效、7行政區(qū)劃、8基本公共服務(wù)均等化、9農(nóng)村人力資本、10公共服務(wù)均等化、11就業(yè)、12國家干預(yù)、13公共治理,14個聚類標(biāo)識了該研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識結(jié)構(gòu)。通過觀察分析,聚類1和6都是關(guān)于政府績效主題的研究,故將其合并;聚類8和10都是關(guān)于公共服務(wù)均等化主題的研究,也將其合并為一個聚類。為了更深入地了解政府規(guī)模研究的知識基礎(chǔ)和內(nèi)部結(jié)構(gòu),以政府績效(1,6)、戰(zhàn)略管理(2)、政府規(guī)模(4)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(5)、行政區(qū)劃(7)、公共服務(wù)均等化(8,10)這6大聚類為例,分別列出了一些被引頻次和中心度較高的被引文獻(xiàn)(表5)。由于表4中出現(xiàn)的政府規(guī)模研究top 20的高被引文獻(xiàn)肯定是“被引頻次和中心度較高的被引文獻(xiàn)”,故為了不重復(fù)表述,在表4中出現(xiàn)的文獻(xiàn)表5中不再列出。

表5 政府規(guī)模研究6大聚類共被引文獻(xiàn)Table 5 Six clustering documents cited on government size

4 政府規(guī)模研究熱點和前沿分析

4.1 研究熱點

在分析政府規(guī)模領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)、研究期刊及研究作者之后,己經(jīng)能夠從宏觀上清楚明晰地勾勒出政府規(guī)模研究成長的環(huán)境,接下來探討該領(lǐng)域研究熱點。關(guān)鍵詞體現(xiàn)了作者對文獻(xiàn)內(nèi)容的高度概括,是論文的核心,是文章的“標(biāo)簽”,因此通過對政府規(guī)模領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)中關(guān)鍵詞的分析,有助于了解政府規(guī)模領(lǐng)域的研究熱點及其演進(jìn)過程,從而幫助研究者跟蹤政府規(guī)模領(lǐng)域的研究動向。

以“關(guān)鍵詞(Keyword)”為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點,以一年為一個時間切片,選用MST剪枝算法,生成了政府規(guī)模研究共詞網(wǎng)絡(luò)知識圖譜(圖2),圖中圓圈節(jié)點越大,表示該關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率或中心性較高,高頻關(guān)鍵詞和高中心度關(guān)鍵詞可以代表研究領(lǐng)域的熱點。

圖2 政府規(guī)模研究關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)知識圖譜Fig.2 Common word network knowledge map of keywords of government size

由圖2可知,1998—2015年這十多年間論文涉及的關(guān)鍵詞從整體上看分布較廣,這說明政府規(guī)模研究的范圍較廣、視角較多,有一定廣度和深度。從圖2可知,圓圈節(jié)點最大的是政府規(guī)模,即政府規(guī)模這一關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率最高,為92次。市場失靈、政府職能分別出現(xiàn)了80次和79次,位居第2和第3。高頻關(guān)鍵詞反映出的政府規(guī)模管理研究的其他熱點領(lǐng)域還包括地方政府、均等化、政府失靈、政府績效、機(jī)構(gòu)改革、政府權(quán)力、績效評估、政府轉(zhuǎn)型、基本公共服務(wù)、政府效率、公共服務(wù)、政府與市場、政府干預(yù)、公共服務(wù)均等化、服務(wù)型政府、市場調(diào)節(jié)、財政分權(quán)等,可以看出這些高頻關(guān)鍵詞和政府規(guī)模有著緊密的聯(lián)系,正是這些緊密聯(lián)系可以啟發(fā)政府規(guī)模研究的新方向與新問題。

4.2 研究前沿

“研究前沿”這個概念是由科學(xué)計量學(xué)和情報學(xué)的奠基人Price于1965年首先提出的,他認(rèn)為某個研究領(lǐng)域過渡更替的本質(zhì)就是這個領(lǐng)域的研究前沿[23]。陳超美在設(shè)計CiteSpace軟件時認(rèn)為,新興的處于上升階段的突變術(shù)語更能揭示領(lǐng)域的新趨勢和新動態(tài),并利用突變檢驗(Citation Burst)來檢測一個學(xué)科內(nèi)研究興趣的突然增長,為學(xué)科領(lǐng)域新興研究趨勢及前沿探測提供一種簡單、直觀的分析方法[24]。本文在政府規(guī)模研究關(guān)鍵詞共被引網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上(圖2),利用突變檢驗功能得到該領(lǐng)域的關(guān)鍵詞被引突現(xiàn)圖譜,根據(jù)關(guān)鍵詞突現(xiàn)持續(xù)時間的前后變化,對突現(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行排序,得到表6。由表6可知,政府規(guī)模研究發(fā)展階段大致可以分為4個階段,并且不同階段各有研究的側(cè)重點,第一階段機(jī)構(gòu)改革的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“機(jī)構(gòu)改革”;第二階段市場失靈的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“市場失靈”;第三階段政府績效評估的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“政府績效評估”;第四階段政府轉(zhuǎn)型的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“政府轉(zhuǎn)型”?？梢?政府規(guī)模研究領(lǐng)域沿著“機(jī)構(gòu)改革—市場失靈—政府績效評估—政府轉(zhuǎn)型”這一主線變化著,該主線關(guān)鍵詞引領(lǐng)著政府規(guī)模研究的新潮流,同時也表明政府規(guī)模研究正在逐步地走向繁榮、完善、系統(tǒng)和成熟。

表6 基于突變檢驗的政府規(guī)模研究領(lǐng)域發(fā)展階段前沿關(guān)鍵詞統(tǒng)計表Table 6 Statistical table of frontier keywords in the development stage of government size based on strongest citation bursts

5 結(jié) 語

綜上所述,通過對過去15年間中國政府規(guī)模文獻(xiàn)的計量、繪圖和解讀,得到了18個主要研究機(jī)構(gòu)、22種具有重要影響力的期刊和20篇高被引文獻(xiàn),提煉出了5個主題、6大研究類別、20個高頻關(guān)鍵詞和一條研究主線。研究明晰了政府規(guī)模研究的結(jié)構(gòu)關(guān)系與知識流動,厘清了關(guān)鍵點的本質(zhì)與內(nèi)涵,梳理了政府規(guī)模的過去、現(xiàn)在與未來。

基于中國政府規(guī)模研究熱點及前沿分析,對于未來研究,可從以下兩個方面尋求深化:一是政府規(guī)模和市場失靈與政府失靈的關(guān)系,正是因為政府會存在失靈的現(xiàn)象,所以政府規(guī)模不是越大越好,市場也會存在失靈現(xiàn)象,所以需要政府進(jìn)行干預(yù),因此政府規(guī)模也不是越大越好。那么,在市場失靈與政府失靈并存的情況下,政府規(guī)模到底多大較為合適;作為第三方機(jī)構(gòu)的非政府組織會發(fā)揮怎樣的作用。二是政府規(guī)模的問題主要集中在地方政府,各地方政府直接面向地方群眾,直接為群眾提供公共服務(wù),那么,在實現(xiàn)公共服務(wù)均等化和控制政府行政成本之間,政府應(yīng)該找到一種平衡，使得通過優(yōu)化地方政府規(guī)模以建立服務(wù)型政府。