李鼎

摘 要：“多元平衡”是中亞國家對外政策的顯著特點，其根本目的在于維護本國利益。“多元平衡”外交政策對中國中亞能源合作具有消極性影響，包括：域外大國勢力干涉，本國投資環(huán)境易變，民間對中方投資的抵觸心理。在與中亞國家能源合作過程中，中方要尊重他國在中亞的傳統(tǒng)勢力和現(xiàn)實存在，豐富合作參與結構，提升企業(yè)抗風險能力，充分發(fā)揮軟實力作用，以正確應對可能出現(xiàn)的消極性影響。

關鍵詞：多元平衡外交;能源合作;中亞

“多元平衡”外交政策，是20世紀90年代后，中亞國家為實現(xiàn)從蘇聯(lián)加盟國到獨立國家的角色轉(zhuǎn)變，通過對自身實力和地緣環(huán)境綜合評估，所采取的全新對外戰(zhàn)略。借助新古典現(xiàn)實主義框架的理解：作為一種客觀意義上的“中間地帶”，中亞國家內(nèi)部物質(zhì)實力的相對弱勢和體系層次上安全困境的內(nèi)外關聯(lián)性影響，要求其政府必須采取某種依附性的“搭便車”策略從大國處獲得多方面扶持幫助，以確保包括政局穩(wěn)定，經(jīng)濟發(fā)展，國防安全等多方面在內(nèi)的國家利益實現(xiàn)。如哈薩克斯坦前總統(tǒng)納扎爾巴耶夫所言：哈國登上國際舞臺以后，就進入一個嶄新的環(huán)境之中，像任何其他國家一樣，在此環(huán)境中它的外交方針都要按自己的、由民族國家利益所決定的邏輯發(fā)展。同其他國家開展多元化合作，本質(zhì)是維護國家利益的一種政策選擇。

中亞地區(qū)能源種類多樣，儲量豐富，是亞洲僅次于中東的第二大能源產(chǎn)地，2014年該區(qū)域的石油、天然氣剩余探明儲量分布為1315億噸、142萬億方，占世界的54%和71%。能源產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的GDP值在其國民經(jīng)濟中占比很高。2013年，習近平總書記造訪哈薩克斯坦并首提“絲綢之路經(jīng)濟帶”合作倡議，開啟了中國中亞合作歷史的新時代。擴大，深化雙邊合作，確保中國能源供給安全，是“絲綢之路經(jīng)濟帶”合作倡議中亟需落實的重點內(nèi)容。在該現(xiàn)實背景下，對中亞國家的“多元平衡”外交政策——這一中亞國家內(nèi)部重要單位層次變量進行正確評估和審視，對確保雙邊能源合作順利開展有著重要的實踐意義。

1 “多元平衡”外交政策對能源合作的消極性影響

1.1 區(qū)域?qū)哟危河蛲鈩萘Φ木庑远糁?/p>

“多元平衡外交”政策的思想淵源來自現(xiàn)實主義的“均勢理論”。國際關系研究領域的均勢，實質(zhì)為一種國家間力量的對比態(tài)勢，是動態(tài)平衡的過程，體系單位間連續(xù)的互動是均勢得以實現(xiàn)的途徑。均勢理論中以“威脅平衡論”為代表的部分學者認為：依靠對國際現(xiàn)實的觀察，小國往往可憑借自身優(yōu)勢特點，利用大國間的結構性沖突和難以調(diào)和的利益矛盾從中獲利，通過大國相互制衡來維持自己所在區(qū)域相對穩(wěn)定，實現(xiàn)本國的生存、獨立與發(fā)展。

這種小國獲利的外部環(huán)境，對大國則是充滿博弈風險的場所。從歷史上看，中間地帶主導權的爭奪，一直貫穿著冷戰(zhàn)時期美蘇爭奪世界霸權的始終。1979年，蘇聯(lián)進軍阿富汗后美國提出“卡特主義”與之針鋒相對，結束了兩國20世紀整個70年代緩和的局面，正是大國因利益糾葛而對抗的現(xiàn)實詮釋。中亞是麥金德“陸權說”中的“心臟地帶”，擁有將政治影響力輻射整個歐亞大陸的最短半徑，具備重要地緣意義。在“多元平衡”外交政策指導下，中亞國家對域外強國勢力于該地區(qū)的保持和延伸并不持有根本性抵觸態(tài)度，更多的是選擇順勢而為來實現(xiàn)對本國安全利益的保障。這一方面是因其國力較弱，不具備參局博弈的基本條件;另一方面，作為最終的獲益方，中亞國家也并不擁有主動參與紛爭的主觀能動性因素。

中國近年發(fā)展勢頭強勁，一些諸如“中國威脅論”，“儒家威權主義”等論調(diào)在海外屢見不鮮。中國同中亞國家開展能源合作，盡管在內(nèi)容上屬于經(jīng)濟范疇，但在此過程中，包括人文、政治文化等在內(nèi)的非經(jīng)濟要素的跨國性流動難以從根本上避免。如何消除美俄等域外大國警惕和過度解讀，最終確保政策順利推進和項目的安全落地，是中方需要考量的重要內(nèi)容。

1.2 單位層次：投資環(huán)境的變動性風險

以“多元平衡外交”政策為對外戰(zhàn)略的國家，本質(zhì)是謀求一種多國勢力在本國范圍內(nèi)和本國所在區(qū)域內(nèi)的動態(tài)平衡，其國內(nèi)政策的調(diào)整行為和國家外部環(huán)境變化的關聯(lián)度極高，因此就需要領導人能夠?qū)ν獠凯h(huán)境進行準確評估，并能高效的將自身判斷轉(zhuǎn)化為本國具體政策并得以執(zhí)行。中亞國家在獨立后，分別建立起符合本國國情的現(xiàn)代性政治制度。但受歷史因素和蘇聯(lián)時代的政治文化影響，其政治民主化進程的發(fā)展卻相對緩慢。以哈薩克斯坦為例：原總統(tǒng)納扎爾巴耶夫自哈國獨立以來一直任總統(tǒng)至2019年，是哈薩克斯坦的“國父”，在國內(nèi)具有極高聲望。其強勁的政治手腕和個人魅力是國家維持穩(wěn)定發(fā)展，政策連續(xù)性得以保持的重要保障。中華人民共和國成立初期，為盡快融入美國主導的自由主義國際秩序，納扎爾巴耶夫曾操手了國家民主制度層面的體制性改革。但一方面出于對發(fā)生在吉爾吉斯斯坦“顏色革命”事件的警惕;另一方面本著“經(jīng)濟優(yōu)先政治”的發(fā)展原則，哈國的民主化改革成效并不顯著，國家政權的合法性基礎，未實現(xiàn)從“克里斯瑪型”到“法理型”的根本性轉(zhuǎn)變。制度性保障的缺失，意味著國內(nèi)領導人的更替會對政局穩(wěn)定性造成一定的負面影響，進而影響中方在該中亞地區(qū)的投資環(huán)境。同時，由于高度集權的政治體制存在，新領導人執(zhí)政風格和外事理念將直接影響國家對外政策的連續(xù)性和傾向性。2019年6月，托卡耶夫就任新一屆哈薩克斯坦總統(tǒng)，并在同年9月訪華，延續(xù)納扎爾巴耶夫時代政治軌跡，奠定了新一任政府對中哈兩國繼續(xù)保持睦鄰友好，合作共贏關系的正面基調(diào)。但這種“良好”的結果并不能代替制度上的“保證”，它實質(zhì)上仍然是納扎爾巴耶夫時代的對華合作態(tài)度和務實政治智慧的貫徹，難以看出新總統(tǒng)個人的政治態(tài)度傾向。但可以肯定的是：在“多元平衡”的政策構想下，以哈國為代表的中亞國家始終具備政策傾向性即刻變化的可能，集權體制的存在更會加深其不確定性。如果政策溝通因?qū)Ψ絻A向性的變化而受到阻礙，那么其他“設施聯(lián)通”“貿(mào)易暢通”等目標也必將受到影響。

1.3 社會層次：輿論環(huán)境的疑慮性抵觸

中亞國家“多元平衡”外交政策的順利開展，需依托于多級化力量間相互抵沖，拒絕出現(xiàn)單一強大外部力量，從而威脅到本國獨立自主的區(qū)域環(huán)境。這種“多元化”的存在，從客觀層面觀察，是域外大國為追求地緣利益而相互角力的直接產(chǎn)物，但從主觀層面分析，它更多是中亞國家“有意為之”的主觀選擇。通過靈活多變的外交趨向?qū)崿F(xiàn)與其他強國的“等距離”接觸，防止在該地區(qū)內(nèi)出現(xiàn)大國單獨控制局面，從而使自己“被迫站隊”，是實行“多元平衡”外交政策的中亞國家，在制定外事策略時的重要考量。

近年來，中國同中亞地區(qū)國家的雙邊能源合作成果頗豐，在“一帶一路”合作倡議下簽訂了包括：《中哈經(jīng)濟合作中長期發(fā)展規(guī)劃（至2020年）》《加強產(chǎn)能與投資合作政府間框架協(xié)議》《關于“絲綢之路經(jīng)濟帶”與“光明之路”新經(jīng)濟政策對接合作規(guī)劃》。以及中烏（烏茲別克斯坦）兩國的《關于在落實建設“絲綢之路經(jīng)濟帶”倡議框架下擴大互利經(jīng)貿(mào)合作的議定書》，中土（土庫曼斯坦）《關于共同推動產(chǎn)能與投資合作重點項目的諒解備忘錄》等在內(nèi)的一系列官方協(xié)議文件，于政策制定、項目落地、合作機制的制度化建設方面取得了可喜的成果。中國在為中亞國家提供能源消費市場、輸出國內(nèi)過剩產(chǎn)能的同時，應對自身憑借經(jīng)濟實力，在該地區(qū)內(nèi)部影響力不斷上升的事實保持克制和謹慎態(tài)度，充分理解中亞國家對“等距”和國家安全間的敏感性關聯(lián)，防止“一家獨大”局面出現(xiàn)，導致對方當局親近其他域外力量，而使雙方當下能源合作的良好勢頭受阻。

2 針對“多元平衡”外交政策消極性影響的應對策略

2.1 推進大國溝通機制常態(tài)化，保證戰(zhàn)略互信

伴隨著中國的和平崛起，中國的國際影響力，特別是在作為周邊的中亞地區(qū)的地緣影響力與日俱增已然是不爭的事實。因此，在同中亞各國開展能源合作，中方要特別注重與其他域外力量的“求同存異”，以防止出現(xiàn)域外大國勢力在該地區(qū)的均衡態(tài)勢被打破的局面。借助新制度自由主義的理解，中國可充分利用即有地區(qū)合作機制和對話平臺，規(guī)范不同域外力量間的互動方式和互動類型，使其趨向有序化和多贏化的顯性特征，避免相互為實現(xiàn)本國利益所出臺的政策對沖，降低溝通和交易成本，減少國際社會“無政府狀態(tài)”的負面性影響，從而實現(xiàn)非零和性博弈，確保彼此間的實質(zhì)性合作。因此，在具體做法上：中方可積極推動“絲綢之路經(jīng)濟帶”同俄羅斯在該地區(qū)推行經(jīng)濟空間一體化政策的產(chǎn)物——“歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟”對接，加強“一帶一盟”的深度建設，以經(jīng)濟領域內(nèi)切實的實際成果，抵銷雙方政治戰(zhàn)略分歧所帶來的負面性影響。同美國可在“一帶一路”的框架下，建立“中亞能源合作對話機制”，重申早在2013年，習近平總書記訪哈時就已提出中國在雙邊合作中堅持的“三不政策”，即決不干涉中亞國家內(nèi)政、不謀求地區(qū)事務主導權和不經(jīng)營勢力范圍。為雙方政府間高層對話提供平臺，減少出現(xiàn)戰(zhàn)略誤判的可能。同時，加快凝聚同歐盟，印度等國家在該地區(qū)的共識和合作意向，鼓勵多方參與“一帶一路”開發(fā)建設，共享發(fā)展成果，降低政治風險，實現(xiàn)普惠共贏。

2.2 豐富中方參與層次多樣性，強化風險應對

中國同中亞近年來能源合作領域的成果豐富，在具體形式上，也實現(xiàn)了從早期雙邊貿(mào)易買賣關系，到多邊全方位多領域合作的轉(zhuǎn)變。當下中國正處于產(chǎn)業(yè)、能源結構升級轉(zhuǎn)型的關鍵階段，中國在中亞地區(qū)的能源需求正呈現(xiàn)正比例發(fā)展態(tài)勢逐年遞增，構建可持續(xù)供給的能源安全觀念，也邁出早期的倡議階段，轉(zhuǎn)化為了具體的政策項目并加以實踐。因此，至少在可預見的未來內(nèi)，雙方針對能源主題的合作發(fā)展前景依然良好。這就要求中國在推進能源合作進度時，重視布局的長遠性，穩(wěn)定性和多層次性，繼續(xù)完善不同層次單位主體在能源合作發(fā)展進程中的參與結構，充分發(fā)揮民間資本所具備的靈活性、韌性和對政策敏感度高等優(yōu)勢，細化政策配套措施，加強中方企業(yè)的抗風險能力，以應對中亞國家國內(nèi)政策改動所造成的投資環(huán)境變化。

具體措施上，中方在政府層面應發(fā)揮高層建設性、引導性作用，發(fā)揮政策，貿(mào)易，基礎設施，資金，人文等要素在多方合作過程中的輔助性功能，淡化自身在投資中的角色，推動企業(yè)獨立投資，獨立應對風險，為企業(yè)投資提供政策支持和保障。針對中亞各國的政治形勢，中國政府在這個過程中要積極與企業(yè)溝通，從有利于中亞各國產(chǎn)業(yè)結構升級的角度來引導中國企業(yè)理性投資，避免在能源爭奪、政局干預等方面的介入，減少中國企業(yè)在中亞地區(qū)能源投資的阻力。以柔性手段繼續(xù)拓展經(jīng)濟區(qū)域化得合作深度。對企業(yè)而言，作為中國開展能源外交的“先行者”和“橋頭兵”，應做好幾個關鍵：第一，緊密結合政府支持、政策依托和平臺建設;第二，優(yōu)化整合企業(yè)內(nèi)部資源，逐步提升企業(yè)文化建設水平;第三，做好企業(yè)的能源國際合作能力。來應對投資環(huán)境因政策性變動可能出現(xiàn)變化的客觀性因素。

2.3 重視人文領域合作關聯(lián)度，優(yōu)化國家形象

針對中亞國家出于國家安全考慮，對中方企業(yè)在該地區(qū)行為舉措的敏感性關注和防御性抵觸心理，我們一方面應繼續(xù)加強同中亞國家高層的戰(zhàn)略互信，充分利用好既有的全球性和地區(qū)性合作機制，如WTO的貿(mào)易國爭端解決機制、在新形勢下組織職能從安全領域不斷擴展至經(jīng)濟領域的“上海合作組織”，以及在“一帶一路”合作倡議框架下的對話平臺等，積極引導多方溝通，妥善處理因信息不對稱而導致合作行動受阻，甚至是投資擱置的行為，重視中亞國家對政治和經(jīng)濟利益的綜合性考量，為雙方合作營造良好的政治經(jīng)濟氛圍。另一方面要充分發(fā)揮軟實力的影響作用，重視因迥異的文化特性而導致的民眾心理隔閡，打消因“中國威脅論”而滋生的疑慮情緒，切實做好“民心相通”工作，加深本地群眾對中國投資行為的了解和認知，為雙方項目的順利落地打好社會輿論基礎。

此目標的實現(xiàn)，具有官方和民間不同層次的兩種途徑：第一，由政府牽頭，社會響應，擴大雙方現(xiàn)有人文交流平臺，拓寬文化溝通渠道，強化雙方在科教文衛(wèi)等領域的溝通交流與合作。如繼續(xù)深入發(fā)掘孔子學院在當?shù)氐奈幕瘋鞑摿?，擴大中亞國家在華留學生規(guī)模，加強教育文化交流等。要重視媒體宣傳在合作過程中的輿論塑造作用，及時報道好中方投資項目對當?shù)匕ń?jīng)濟發(fā)展，擴大就業(yè)等方面的積極作用。第二，對企業(yè)而言，作為實現(xiàn)“民心相通”目標的執(zhí)行者，企業(yè)要充分具備中國中亞能源合作過程中的“窗口”意識，尊重當?shù)亓曀?，遵從當?shù)胤梢?guī)章制度，規(guī)范自身言行，并在當?shù)氐纳鷳B(tài)保護，社會公益等領域塑造良好的企業(yè)形象，以實際行動改善中亞國家對中國的態(tài)度和認知。塑造“強大”而不“強勢”的國家形象，防止實行“多元平衡”外交政策的中亞國家為抵銷對華疑慮心理而傾向其他勢力，增加雙邊合作難度。

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