王浩林 文子豪 林子怡

摘 要：為了解決我國原始創(chuàng)新能力不足問題，對(duì)近年來眾多學(xué)者關(guān)于原始創(chuàng)新問題的研究成果進(jìn)行綜合評(píng)述。發(fā)現(xiàn)由于原始創(chuàng)新產(chǎn)出的滯后效應(yīng)，基于原始創(chuàng)新需求側(cè)的研究仍然匱乏，基于此，提出了將研究側(cè)重點(diǎn)放在原始創(chuàng)新成果需求側(cè)的新角度，以期為后來學(xué)者提供一定參考。

關(guān)鍵詞：原始創(chuàng)新 路徑優(yōu)化 研究綜述

1912年，約瑟夫·熊彼特發(fā)表《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書，首次提出了“創(chuàng)新”在經(jīng)濟(jì)增長中所起到的重要作用。20世紀(jì)60年代，羅斯托提出了經(jīng)濟(jì)成長階段論，把“技術(shù)創(chuàng)新”提高到了“創(chuàng)新”的主導(dǎo)地位，從此“創(chuàng)新”成為研究經(jīng)濟(jì)增長的重要領(lǐng)域。而“原始創(chuàng)新”作為一種獨(dú)有的、開創(chuàng)性的、最根本的創(chuàng)新，最能體現(xiàn)一國的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。因而近年來，“原始創(chuàng)新”越來越多的在各類中央會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)人講話中被提及，引發(fā)了學(xué)界的廣泛關(guān)注。科技部也將“加強(qiáng)從0到1原始創(chuàng)新的措施研究”納入了《2021-2035年國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃重大問題研究目錄》。

近年來，已經(jīng)有眾多學(xué)者從不同角度、不同領(lǐng)域入手，對(duì)我國原始創(chuàng)新問題進(jìn)行了剖析，其中不乏對(duì)制約中國原始創(chuàng)新能力提升的因素及如何破除諸多阻礙的獨(dú)到見解。本文將首先對(duì)原始創(chuàng)新的概念進(jìn)行深入辨析，然后按照時(shí)間順序梳理不同學(xué)者針對(duì)原始創(chuàng)新問題的不同側(cè)面所提出的觀點(diǎn)，提取總結(jié)出制約我國原始創(chuàng)新能力提升的內(nèi)外部因素。并根據(jù)眾多學(xué)者對(duì)提升原始創(chuàng)新路徑優(yōu)化的研究，為后來學(xué)者的進(jìn)一步研究提供新的視角以供參考。

一、原始創(chuàng)新的概念辨析與評(píng)價(jià)體系

（一）原始創(chuàng)新概念界定

在原始創(chuàng)新界定的概念方面，托馬斯·庫恩（1962）從基礎(chǔ)科學(xué)角度提出，舊的科學(xué)范式經(jīng)過不斷發(fā)展形成危機(jī)與科技革命，原始創(chuàng)新是從這種不斷積累的過程中產(chǎn)生的新的科學(xué)范式[1];Jacob Goldenberg（1999）從應(yīng)用科學(xué)角度提出，原始創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的解決，是以一種開創(chuàng)性的簡單有效的方法替代不斷深化的復(fù)雜解決方法，進(jìn)而以此解決尚未發(fā)現(xiàn)的問題或需求，并進(jìn)入一種循環(huán)過程[2];汪寅（2007）、程磊（2019）等人認(rèn)為，原始創(chuàng)新是在基礎(chǔ)科學(xué)或應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域中首次發(fā)現(xiàn)的，并可以持續(xù)性引發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的重大理論突破或重大發(fā)明發(fā)現(xiàn)，其有別于其他創(chuàng)新之處在于，原始創(chuàng)新主要集中于最基礎(chǔ)和最前沿兩個(gè)研究端點(diǎn)[3][4]。

我國對(duì)原始創(chuàng)新理論研究已逐漸從宏觀尺度延伸到微觀企業(yè)角度，并提出了企業(yè)原始創(chuàng)新的定義。蘇屹（2010）認(rèn)為，企業(yè)原始創(chuàng)新是以企業(yè)為主體進(jìn)行科研，形成企業(yè)戰(zhàn)略性技術(shù)，并率先實(shí)現(xiàn)商業(yè)化[5]。裴云龍（2013）認(rèn)為，企業(yè)原始創(chuàng)新是指以企業(yè)本身為主導(dǎo)完成的突破性較高的創(chuàng)新[6]。李妹（2014）認(rèn)為，企業(yè)原始創(chuàng)新是企業(yè)依靠自身力量進(jìn)行的開創(chuàng)性的、擁有完整產(chǎn)權(quán)的高水準(zhǔn)創(chuàng)新[7]。

（二）原始創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

在原始創(chuàng)新的能力評(píng)價(jià)方面，早期大部分學(xué)者認(rèn)為以研究成果形式衡量原始創(chuàng)新能力較為合適，陳雅蘭（2004）認(rèn)為基礎(chǔ)領(lǐng)域應(yīng)以權(quán)威學(xué)術(shù)論文形式表現(xiàn)，應(yīng)用領(lǐng)域以重大發(fā)明專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及國家級(jí)、國際上重大科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)來衡量[8];邢紀(jì)紅（2017）從高校角度出發(fā)，通過實(shí)證分析得出，專利、論文及著作和科研項(xiàng)目三類指標(biāo)更能代表高校的原始創(chuàng)新能力。隨著理論的不斷深入，當(dāng)前大多數(shù)學(xué)者將評(píng)價(jià)重點(diǎn)由外在的論文數(shù)等指標(biāo)轉(zhuǎn)向內(nèi)在的投入與產(chǎn)出[9]，李柏洲（2010）基于層次分析法（AHP）進(jìn)行實(shí)證分析指出，原始創(chuàng)新中環(huán)境支撐、創(chuàng)新研發(fā)投入在衡量原始創(chuàng)新能力時(shí)應(yīng)占較大權(quán)重[10];李海超（2015）認(rèn)為應(yīng)將投入、產(chǎn)出綜合考慮，采取熵值法，以人力資本、科研經(jīng)費(fèi)、環(huán)境支撐、產(chǎn)出水平為客觀權(quán)重對(duì)我國原始創(chuàng)新能力指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，并提出原始創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的縱向、橫向并行的方法[11]，黃羽翼（2019）在此基礎(chǔ)上將主觀因素與負(fù)面效應(yīng)加入原始創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系[12]。

二、制約中國原始創(chuàng)新能力提升的障礙

近年來，許多學(xué)者針對(duì)中國原始創(chuàng)新能力提升的制約因素展開研究，總體而言可以分為兩個(gè)角度：一類是基于創(chuàng)新主體和創(chuàng)新投入，分析創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)部存在的直接性制約因素;另一類是基于創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新模式，分析創(chuàng)新活動(dòng)外部產(chǎn)生的間接性制約因素。

（一）提高原始創(chuàng)新能力的內(nèi)在制約因素

1.創(chuàng)新機(jī)構(gòu)方面。就企業(yè)而言，李柏洲指出，我國由于體制因素，大型企業(yè)（尤其是國企）相對(duì)較多，其規(guī)模龐大、信息量大、管理冗雜，對(duì)市場風(fēng)向的反應(yīng)相對(duì)較慢，這增加了大型企業(yè)開展原始創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn);且我國政企分家尚未達(dá)成，國企內(nèi)官僚體系仍有殘余，較為保守的整體風(fēng)氣、龐大的規(guī)模壓力和行業(yè)累積的經(jīng)驗(yàn)易使企業(yè)家產(chǎn)生決策慣性，難以確立開創(chuàng)性的研究[10]。就高校科研機(jī)構(gòu)而言，肖曙光（2018）認(rèn)為，科研院所作為事業(yè)單位的行政管理模式以及且當(dāng)前基于報(bào)銷制的科研經(jīng)費(fèi)管理方式易扭曲科研資源的分配[13]。

2.原始創(chuàng)新型人力資本方面。劉和東（2009）曾提出，應(yīng)對(duì)原始創(chuàng)新人才建立技術(shù)聯(lián)盟，并以專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系加以約束可有效降低研究風(fēng)險(xiǎn)，提高相關(guān)成果產(chǎn)出的可能性[14]。然而目前，我國的人事管理制度與產(chǎn)權(quán)制度中，既沒有將創(chuàng)新型人才區(qū)別與普通人力資本進(jìn)行區(qū)分，也未重視對(duì)原始創(chuàng)新型人才所產(chǎn)出的超常識(shí)型知識(shí)設(shè)立區(qū)別性的產(chǎn)權(quán)制度，以至于部分原始創(chuàng)新潛能未能有效發(fā)揮[15]。

3.經(jīng)費(fèi)與金融支持方面。李海超指出，當(dāng)前我國原始創(chuàng)新發(fā)展上面臨存在設(shè)備陳舊、技術(shù)落后、工藝?yán)匣葐栴}，其根本原因在于R&D經(jīng)費(fèi)相對(duì)匱乏和創(chuàng)新資金投入力度不夠;原始創(chuàng)新發(fā)展是在較大量資金投入基礎(chǔ)上的，而我國目前金融機(jī)構(gòu)貸款更傾向于國企，對(duì)中小型企業(yè)貸款存在偏見，這不利于中小型企業(yè)的科研活力[11]。李柏洲（2011）提出現(xiàn)代大型企業(yè)的原始創(chuàng)新需要大量資金支持，而金融市場是企業(yè)資金的主要來源，另外金融市場還兼具分擔(dān)企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的功能;但是我國金融市場體系的不完善使得這兩種功能無法有效發(fā)揮，從而制約了企業(yè)的原始創(chuàng)新[16]。

4.基礎(chǔ)研究投入方面。宋建元（2004）認(rèn)為，基礎(chǔ)性研究中的理論積累和方向探索對(duì)原始創(chuàng)新的產(chǎn)生具有重要作用[17]。然而，全國人大代表彭壽松（2019）在兩會(huì)上指出，在原始創(chuàng)新方面，我國的基礎(chǔ)研究投入水平相較發(fā)達(dá)國家仍然偏低，其中政府資金占比高達(dá)90%，而企業(yè)、公益基金等社會(huì)力量對(duì)基礎(chǔ)研究的投入仍然十分有限。

（二）提高原始創(chuàng)新能力的外部障礙

1.創(chuàng)新文化環(huán)境方面。前科技部部長徐冠華（2001）提出，要實(shí)現(xiàn)科技上的原始創(chuàng)新，必須以建立創(chuàng)新文化作為重要前提[18]。肖曙光認(rèn)為，我國原始創(chuàng)新發(fā)展中面臨著文化上的精神屏障，“儒”學(xué)中的“中庸”思想根深蒂固，當(dāng)前應(yīng)試教育的局面也未能改變，易使學(xué)生和學(xué)者的開創(chuàng)性精神被抑制，而這種精神是原始創(chuàng)新所必須的;與此同時(shí)，學(xué)術(shù)界和科研界受政治方向影響愈發(fā)嚴(yán)重，這制約了研究者的思想自由與理論開創(chuàng)[13]。

2.協(xié)同創(chuàng)新方面。我國一直以來將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為多種創(chuàng)新發(fā)展的有效方式，且長期以來不斷搭建和完善協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，然而原長弘（2015）研究表明，現(xiàn)階段而言產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式并未對(duì)原始創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生顯著性影響，并且，由于相關(guān)合作法不完善、三方目標(biāo)沖突、動(dòng)力不明確等問題的存在，目前階段的產(chǎn)學(xué)研模式甚至存在對(duì)原始創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的可能性[19]。

3.評(píng)價(jià)體系方面。王章豹（2007）曾指出，原始創(chuàng)新是一個(gè)長周期的過程。然而，目前國內(nèi)高校多采用評(píng)分來量化考核高校教師的科研成果，例如以SCI論文發(fā)表數(shù)量作為考核指標(biāo)、卻忽視其引證情況;這種以利益為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和職稱考核標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致了高校教師中出現(xiàn)了許多急功近利、重視數(shù)量、輕視質(zhì)量、短視的行為，從而削弱了高校的原始創(chuàng)新能力[20]。

總體看來，作為一種超常識(shí)型的創(chuàng)新方式，制約中國原始創(chuàng)新能力提升的因素也同廣義而言的創(chuàng)新不甚相同。就內(nèi)部因素而言，原始創(chuàng)新型人才所需知識(shí)的超常規(guī)性同現(xiàn)有相關(guān)制度的沖突性會(huì)阻礙我國原始創(chuàng)新能力的提升;此外，原始創(chuàng)新本身所需要的巨額投入以及產(chǎn)出的不確定性，使其相比常規(guī)創(chuàng)新更需要資金支持以及優(yōu)惠政策的扶持，且基礎(chǔ)研究投入對(duì)原始創(chuàng)新成果產(chǎn)出至關(guān)重要，而我國目前相關(guān)舉措依舊不夠到位。就外部因素而言，盡管我國歷史上傳承的儒家文化具有其重大文化價(jià)值，但其“中庸”思想、以及我國近年來所詬病的“應(yīng)試教育”使得我國很大一部分人才往往僅在現(xiàn)有角度開展研究，而很難有魄力進(jìn)行超常規(guī)性的研究，盡管近年來有所改善，但效果仍有待提高;此外，現(xiàn)有協(xié)同創(chuàng)新形式的不夠完善以及評(píng)價(jià)體系的短視性，也同原始創(chuàng)新本身的特性具有一定的沖突。

三、原始創(chuàng)新能力提升路徑優(yōu)化研究

本文基于前文所研究的中國原始創(chuàng)新現(xiàn)狀及制約因素，從中國實(shí)際現(xiàn)狀出發(fā)，重點(diǎn)歸納了各個(gè)學(xué)者對(duì)提升中國原始創(chuàng)新的對(duì)策建議，作為規(guī)范原始創(chuàng)新模型的依據(jù)和優(yōu)化創(chuàng)新路徑的參考。

張永安（2012）認(rèn)為，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)開發(fā)有效的知識(shí)整合方式，并積極吸和協(xié)調(diào)納明晰問題全方位研究狀況的人才和全面掌握某項(xiàng)根本原理應(yīng)用方式的人才[21]。

方竹蘭（2018）認(rèn)為，應(yīng)從創(chuàng)新主體出發(fā)，加強(qiáng)對(duì)原始創(chuàng)新型人力資本的社會(huì)共識(shí)、產(chǎn)權(quán)制度、組織制度、信用制度、培育制度與文化制度的建設(shè)[22]。

黃羽翼提出，應(yīng)在當(dāng)前現(xiàn)存的基于創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等）的某一領(lǐng)域的原始創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，建立并完善基于不同區(qū)域的整體性的原始創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系與環(huán)境，從而激勵(lì)原始創(chuàng)新主體主觀能動(dòng)性的產(chǎn)生[12]。

李柏洲（2019）提出，企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)在完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的基礎(chǔ)上，應(yīng)注重互惠性文化的建設(shè)，減少資源浪費(fèi)和無序競爭，以合理區(qū)間的知識(shí)整合與知識(shí)共享促進(jìn)原始創(chuàng)新能力的提升[23]。

裴云龍（2013）基于實(shí)證得來的資源柔性與原始創(chuàng)新能力的“U”型曲線以及能力柔性與原始創(chuàng)新能力的顯著正向作用，提出應(yīng)從適中的戰(zhàn)略柔性與組織合法性的角度出發(fā)提升中國企業(yè)的原始創(chuàng)新能力[24]。

汪立超（2012）認(rèn)為，高校應(yīng)立足于營造自由寬松的學(xué)術(shù)氛圍，鼓勵(lì)學(xué)科間的交叉合作，為原始創(chuàng)新的出現(xiàn)構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)氛圍與創(chuàng)新環(huán)境[25]。

劉立春（2018）提出，應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制降低原始創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性帶來的損失，并積極研究原始創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)量化問題，通過風(fēng)險(xiǎn)控制，將原始創(chuàng)新的衍生風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新競爭力[26]。

楊中楷（2017）基于我國國情提出，提升原始創(chuàng)新能力應(yīng)從供給側(cè)出發(fā)，以更貼切實(shí)際的科技政策對(duì)原始創(chuàng)新開發(fā)進(jìn)行引導(dǎo)和激勵(lì)[27]。

總體而言，國內(nèi)學(xué)者大都將其研究視角放在原始創(chuàng)新的供給側(cè)，即研究原始創(chuàng)新環(huán)境和平臺(tái)，認(rèn)為政府、高校、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)應(yīng)共同協(xié)作，為原始創(chuàng)新營造良好的環(huán)境、構(gòu)建完善的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，從而達(dá)到提升原始創(chuàng)新能力的目的，其中對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的研究最為常見。但是從另一層面來講，多數(shù)學(xué)者忽視了國家戰(zhàn)略、企業(yè)發(fā)展、高校建設(shè)對(duì)于原始創(chuàng)新的需求研究，原始創(chuàng)新是一個(gè)艱辛且漫長的過程，基于需求所帶來的原始創(chuàng)新產(chǎn)出往往并不發(fā)生在即期。由于這種滯后效應(yīng)的存在，原始創(chuàng)新的需求和供給在時(shí)間上的分離給原始創(chuàng)新產(chǎn)出的評(píng)價(jià)造成了困難，簡單的投入—產(chǎn)出分析并不能很好的度量原始創(chuàng)新產(chǎn)出效率，但是原始創(chuàng)新產(chǎn)出效率又是評(píng)價(jià)原始創(chuàng)新提升路徑優(yōu)化的重要參考，因而這一領(lǐng)域的研究仍然有待深入。

四、結(jié)論及研究展望

針對(duì)目前中國原始創(chuàng)新能力不足的問題，本文首先從概念辨析層面出發(fā)，剖析了國內(nèi)外學(xué)者對(duì)原始創(chuàng)新的定義問題的探討，梳理概括了我國學(xué)者對(duì)于制約中國原始創(chuàng)新能力提升的內(nèi)外部因素的研究成果，最后總結(jié)了國內(nèi)學(xué)者針對(duì)我國原始創(chuàng)新能力問題所提出的的優(yōu)化路徑，并提出了一個(gè)亟待解決的問題——即對(duì)基于國家或全社會(huì)層面的原始創(chuàng)新需求側(cè)的研究十分匱乏，希望本文能夠?qū)髞硌芯空咛峁┮环N短期需求與長期需求相結(jié)合的研究視角。

具體而言，根據(jù)上述研究，制約我國原始創(chuàng)新能力提升的因素主要聚焦在人力資本、創(chuàng)新中介、創(chuàng)新投入與環(huán)境上，其中，對(duì)創(chuàng)新中介（尤其是企業(yè)和高校）原始創(chuàng)新能力提升路徑的研究已十分完善并趨于飽和。然而，由于原始創(chuàng)新本身存在的不確定性和長期滯后性，少有文獻(xiàn)對(duì)不同領(lǐng)域的原始創(chuàng)新帶來的短期效應(yīng)和長期效應(yīng)進(jìn)行量化研究，這對(duì)國家政策導(dǎo)向的選擇和社會(huì)投資產(chǎn)生了一定的不利影響。由于原始創(chuàng)新本身的超常規(guī)性，所以很難從消費(fèi)者需求角度來對(duì)原始創(chuàng)新的需求側(cè)進(jìn)行研究。但是，就國家角度和社會(huì)的短期需求層面而言，某些領(lǐng)域的原始創(chuàng)新突破可能對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步有更顯著的推動(dòng)性，而如何以某種指標(biāo)或方式定位這一領(lǐng)域，從而確立原始創(chuàng)新的短期方向，還有待后來的學(xué)者解決。從長期需求而言，某些原始創(chuàng)新突破是具有長期滯后性的，如何將這種滯后性準(zhǔn)確納入評(píng)價(jià)體系，從而避免由于評(píng)價(jià)體系問題導(dǎo)致某些領(lǐng)域被忽視，也是當(dāng)前值得研究的問題。

最后，可以看到有越來越多的國內(nèi)學(xué)者開始重視原始創(chuàng)新領(lǐng)域的研究，這是一個(gè)積極的信號(hào)，基于此給出我們的一些建議：（1）后來學(xué)者可以從不同領(lǐng)域原始創(chuàng)新需求和投入的特點(diǎn)出發(fā)，研究該領(lǐng)域投入—產(chǎn)出的滯后效應(yīng)，并建立相應(yīng)的原始創(chuàng)新產(chǎn)出評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上建立原始創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用實(shí)證分析結(jié)果，評(píng)價(jià)相關(guān)原始創(chuàng)新主體的原始創(chuàng)新能力及相關(guān)政策的實(shí)際效果。（2）在原始創(chuàng)新的優(yōu)化路徑研究中，可以將側(cè)重領(lǐng)域作為切入點(diǎn)，基于國家和社會(huì)層面對(duì)原始創(chuàng)新的中短期、長期需求側(cè)進(jìn)行研究，即我國當(dāng)前在哪個(gè)領(lǐng)域更需要原始創(chuàng)新出現(xiàn)、哪個(gè)領(lǐng)域發(fā)生原始創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的推力更大，更可以從實(shí)證角度出發(fā)建立原始創(chuàng)新需求側(cè)評(píng)價(jià)體系或測算方式，為我國科技創(chuàng)新的政策導(dǎo)向提供更為精確合理的建議。

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〔王浩林、文子豪（通訊作者）、林子怡，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院〕