魏延輝， 魏 靜， 劉 娜

（1. 山東工商學(xué)院工商管理學(xué)院， 煙臺(tái) 264005； 2. 山東工商學(xué)院人文與傳播學(xué)院， 煙臺(tái) 264005）

從2011 年開始，中國的專利申請(qǐng)量已躍居世界第一位，但專利使用率不容樂觀，多數(shù)的專利申請(qǐng)后并未市場(chǎng)化，未能實(shí)現(xiàn)很好的專利共享。中國現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用的效率不高，各省市普遍存在要素投入冗余[1]，發(fā)明專利平均維持年限僅5 年多一點(diǎn)[2]，存在著顯著的專利創(chuàng)造、專利運(yùn)用脫節(jié)問題。一方是苦于沒有好的創(chuàng)意、贏利模式的市場(chǎng)，另一方是苦于沒有好的市場(chǎng)的創(chuàng)新成果，這就造成了資源的嚴(yán)重浪費(fèi)，打通創(chuàng)新與市場(chǎng)轉(zhuǎn)化是中國專利運(yùn)營的主要痛點(diǎn)。

與國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)專利獨(dú)占傳統(tǒng)思維不同，國際著名電動(dòng)車巨頭特斯拉早在2014 年6 月宣布將旗下所有專利對(duì)外共享，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也可使用[3]。2020 年2月財(cái)報(bào)顯示，特斯拉2019 年全年?duì)I收245.78 億美元，連續(xù)多年保持高速增長(zhǎng)，市值破1 600 億美元，遠(yuǎn)超大眾、通用等傳統(tǒng)車企，位列全球車企市值排行榜第二。是什么促使特斯拉這樣做？

共享經(jīng)濟(jì)是互聯(lián)網(wǎng)新經(jīng)濟(jì)的重要生力軍，正改變著傳統(tǒng)的市場(chǎng)秩序和經(jīng)濟(jì)格局。共享改變了人們生活，創(chuàng)造著更大的物質(zhì)財(cái)富，共享更改變了企業(yè)的經(jīng)營，創(chuàng)造著更多的社會(huì)價(jià)值，但專利共享并未能在當(dāng)前出現(xiàn)質(zhì)的轉(zhuǎn)變。專利共享是專利市場(chǎng)化的重要路徑，國內(nèi)專利市場(chǎng)化程度低也是專利共享程度低的顯性體現(xiàn)。本研究的專利共享是指專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理及服務(wù)的過程中通過眾創(chuàng)、眾包、眾籌、眾享的方式共同開發(fā)市場(chǎng)及共享專利價(jià)值，重點(diǎn)是運(yùn)用過程的共享。在國內(nèi)其實(shí)專利共享實(shí)踐也已初現(xiàn)，專利創(chuàng)造共享中常見的如產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)專利，共創(chuàng)平臺(tái)公開征集技術(shù)解決方案并將成果專利化，專利運(yùn)用的共享如專利技術(shù)的授權(quán)使用過程，專利保護(hù)的共享如專利實(shí)施中對(duì)專利的共享時(shí)間、空間、主客體、范圍等進(jìn)行規(guī)制等。但這些專利共享當(dāng)前實(shí)踐中更多是依靠自然演進(jìn)的初級(jí)階段共享，以專利轉(zhuǎn)讓為例，其表現(xiàn)為所有方計(jì)算前期投入，得出最終可轉(zhuǎn)讓價(jià)格，往往是單方主動(dòng)、方式單一、共享效率低，使該專利錯(cuò)失市場(chǎng)發(fā)展良機(jī)，效果不盡如人意，更缺乏具體系統(tǒng)理論支撐。如何破解當(dāng)前專利利用率不足、共享程度低的問題，如何加快專利市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率問題，特別是如何解決已獲批的專利中大量沉睡專利問題，是專利管理的當(dāng)務(wù)之急，嚴(yán)重制約著專利乃至創(chuàng)新在國內(nèi)的發(fā)展。沉睡專利是指專利權(quán)人尋求市場(chǎng)轉(zhuǎn)化前提下而無法轉(zhuǎn)化或不能充分轉(zhuǎn)化的專利[4]，不同于那些重大發(fā)明創(chuàng)造，或直接相關(guān)技術(shù)的專利共享，解決沉睡專利的共享，或解決大量未被市場(chǎng)化從而可能最終被廢棄掉的“一般”專利的共享問題，轉(zhuǎn)廢為寶、變璞成玉，是中國專利存量管理的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，這些專利也是專利轉(zhuǎn)化中數(shù)量最多、工作最難的部分。

專利制度自成立之初便試圖在發(fā)明人獨(dú)占與社會(huì)公眾共享之間取舍平衡，然而通過專利共享方式而使發(fā)明人利益最大化的方式往往被忽視。傳統(tǒng)思維中，似乎只有專利獨(dú)占，才是發(fā)明人利益最大化的唯一路徑，但隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的來臨，傳統(tǒng)的管理面臨新的挑戰(zhàn)，一定程度的共享，將專利的使用權(quán)利一部分讓渡市場(chǎng)，將蛋糕做大，這一思想并未得到多數(shù)傳統(tǒng)專利權(quán)人的認(rèn)同。為此，本研究引入樸素式創(chuàng)新，用節(jié)儉、靈活和包容的方式創(chuàng)新，克服專利共享過程中供需雙方資源不足等問題，節(jié)約專利共享成本，增加沉睡專利的專利權(quán)人的收益，降低專利使用者的成本，即同時(shí)提升沉睡專利的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余，使傳統(tǒng)管理方式不能轉(zhuǎn)化的專利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，在理論方面進(jìn)一步揭示專利共享理論黑箱，深化專利成果轉(zhuǎn)化理論，在實(shí)踐上助力激活大量沉睡專利，提升專利市場(chǎng)化水平。

一、 國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀

雖然目前學(xué)術(shù)界對(duì)于專利共享的直接正面研究還較為匱乏，但對(duì)相關(guān)經(jīng)典文獻(xiàn)的追溯可為本研究提供啟示與參考，相關(guān)研究主要包括以下幾個(gè)方面。

1. 專利共享機(jī)理相關(guān)研究方面

專利發(fā)展過程不只是獨(dú)占，也應(yīng)包括共享。專利（patent）一詞本意原指特意不封口的信件，充滿共享意味。專利共享問題一直伴隨著專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展。國際電動(dòng)汽車巨頭特斯拉（Tesla）2014 年決定將旗下專利全部共享，引起轟動(dòng)。在提及特斯拉的大膽舉措動(dòng)因時(shí)，其CEO 埃隆·馬斯克坦言，作為行業(yè)龍頭，特斯拉電動(dòng)汽車的真正競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不是如涓涓細(xì)流的其它電動(dòng)汽車，而是消費(fèi)市場(chǎng)上如洪水般的傳統(tǒng)汽車。Bessen 研究發(fā)現(xiàn)，處在市場(chǎng)發(fā)展初級(jí)階段的新興技術(shù)，許多互補(bǔ)知識(shí)的開發(fā)是依靠執(zhí)行這些技術(shù)的群體壯大[3]，而專利共享是實(shí)現(xiàn)壯大發(fā)展的有效途徑。特斯拉通過專利共享能夠解決市場(chǎng)諸如充電樁不足、專業(yè)維修人員匱乏、配套部件短缺、特別是標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等系列問題。專利共享同時(shí)使公司維護(hù)了良好的公共關(guān)系，促進(jìn)了知識(shí)的互補(bǔ)性發(fā)展，培育了公司良好的聲譽(yù)。表面看特斯拉是讓渡一部分利益給其它電動(dòng)汽車企業(yè)，但實(shí)際上其市場(chǎng)上回報(bào)增量遠(yuǎn)大于其讓渡的利益，特斯拉的行為可謂一舉多得。

專利共享并不只是新興技術(shù)初期擴(kuò)大市場(chǎng)的權(quán)宜之計(jì)，可多個(gè)維度來解讀包括專利共享在內(nèi)的各類技術(shù)共享行為帶給企業(yè)的價(jià)值。特別是在當(dāng)前共享經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，相關(guān)研究日益引起學(xué)者的關(guān)注。對(duì)于技術(shù)需求方而言，鑒于技術(shù)創(chuàng)新固有的風(fēng)險(xiǎn)性，其通過獲取外部知識(shí)發(fā)展企業(yè)能力成為重點(diǎn)，Leiponen等研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)可追求多個(gè)平行目標(biāo)來增加創(chuàng)新思想，也可訪問大量的知識(shí)源來提高成功的可能性[5]。Ahujia 也指出當(dāng)企業(yè)廣泛搜索在不同技術(shù)領(lǐng)域和地理位置上的知識(shí)時(shí)，有利于產(chǎn)生更大的創(chuàng)新成功。事實(shí)上對(duì)于技術(shù)的供給方來說也同樣可以獲取更多的市場(chǎng)回饋[6]，Laursen 等發(fā)現(xiàn)信息源類型的廣度會(huì)加強(qiáng)創(chuàng)新效果，應(yīng)借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與其它組織形成廣泛的合作或協(xié)同。Herrera 研究強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者的參與增加了價(jià)值共創(chuàng)的機(jī)會(huì)，利于改善組織環(huán)境及創(chuàng)新商業(yè)模式。共享供需方可以是一個(gè)多贏的正和博弈，且不只是局限于同質(zhì)組織，Balland 等發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性企業(yè)之間的相互作用及隨時(shí)間的演化，對(duì)促進(jìn)組織間的協(xié)作是重要的，但不同類型的創(chuàng)新依賴要素條件不同[7]。

2. 沉睡專利產(chǎn)生原因及對(duì)策研究方面

專利市場(chǎng)實(shí)踐及相關(guān)研究為專利共享提供了支撐。專利共享是企業(yè)創(chuàng)新過程中關(guān)鍵一環(huán)，其實(shí)施過程涉及多方利益相關(guān)者，也存在產(chǎn)業(yè)、區(qū)域異質(zhì)性。但為何仍有大量“沉睡專利”“僵尸專利”？主要有以下幾種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)是專利質(zhì)量論，認(rèn)為專利未能市場(chǎng)化主要與專利自身質(zhì)量有關(guān)。專利質(zhì)量包括：技術(shù)質(zhì)量、申請(qǐng)質(zhì)量、法律質(zhì)量、市場(chǎng)質(zhì)量等。其中技術(shù)質(zhì)量包括技術(shù)長(zhǎng)度[8]、技術(shù)寬度、技術(shù)深度[9]等技術(shù)強(qiáng)度和科學(xué)關(guān)聯(lián)（引用）度、權(quán)利要求數(shù)、專利族大小等；申請(qǐng)質(zhì)量主要指申請(qǐng)書質(zhì)量與獲批情況；法律質(zhì)量主要是專利糾紛案件數(shù)、專利合同備案數(shù)、專利訴訟及異議情況等；市場(chǎng)質(zhì)量包括專利技術(shù)利潤率、競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)需求度、市場(chǎng)壟斷程度、專利維持程度等。第二種觀點(diǎn)是政策環(huán)境論，認(rèn)為這類專利產(chǎn)生與政府的專利政策有關(guān)，專利獎(jiǎng)勵(lì)只關(guān)心數(shù)量的多少、有無而不關(guān)心其市場(chǎng)表現(xiàn)[10]。第三類觀點(diǎn)是信息效率論，認(rèn)為是信息不對(duì)稱造成專利現(xiàn)狀，供需雙方未能有效信息溝通。第四類觀點(diǎn)是資源約束論，認(rèn)為專利資源不足導(dǎo)致專利未能很好轉(zhuǎn)化。有的是因?yàn)橘Y金原因?qū)＠茨軉⒂?，有的是技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)不發(fā)達(dá)、職業(yè)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍不健全等。第五類觀點(diǎn)是專利缺陷論，認(rèn)為專利本身存在先天不足，如技術(shù)不成熟，或應(yīng)用范圍窄，這一觀點(diǎn)與第一類觀點(diǎn)的專利質(zhì)量論有相似之處。第六類是專利動(dòng)機(jī)論，專利申請(qǐng)者動(dòng)機(jī)是多樣的，并不是只有市場(chǎng)動(dòng)機(jī)[11]，還有包括阻攔對(duì)手動(dòng)機(jī)、獲得獎(jiǎng)勵(lì)動(dòng)機(jī)、彰顯質(zhì)量動(dòng)機(jī)、進(jìn)入專利池動(dòng)機(jī)[12]等?？梢?，解決沉睡專利問題涉及政策層的制度法規(guī)，產(chǎn)業(yè)層的產(chǎn)學(xué)對(duì)接，執(zhí)行層的激勵(lì)相容等多方協(xié)同治理問題。特別是大量沉睡專利存量已經(jīng)形成背景下，激活有價(jià)值存量，任重道遠(yuǎn)。顯而易見，利益相關(guān)方的收益是決定專利共享的重要條件，而如何提高共享各方收益則需要深度挖掘。

3. 樸素式創(chuàng)新理念、特點(diǎn)及適用對(duì)象研究方面

樸素式創(chuàng)新的樸素式理念對(duì)于專利共享特別是大量未能有效市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的沉睡專利的共享具有重要啟示。樸素式創(chuàng)新范式強(qiáng)調(diào)即興設(shè)計(jì)有效的解決方案與“適用技術(shù)”理念[13]，倡導(dǎo)創(chuàng)新主體在新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)用最少的材料和財(cái)務(wù)資源來達(dá)到一個(gè)既定的、可接受的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)[14]，Anderson 將樸素式創(chuàng)新的特點(diǎn)總結(jié)為4A，即可負(fù)擔(dān)性（Affordability），可接受性（Acceptability），可獲得性（Availability）以及可感知性（Awareness）。指出樸素式創(chuàng)新不只是利用廉價(jià)勞動(dòng)力，這種創(chuàng)新的精髓在于重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品及流程以削減不必要的成本。Zeschky 等人將樸素式創(chuàng)新定義為“為應(yīng)對(duì)資源限制而提供的與現(xiàn)有產(chǎn)品相比極具成本優(yōu)勢(shì)的解決方案”。Kumar 和Puranam 將樸素式創(chuàng)新的特點(diǎn)概括為：強(qiáng)大的、便攜的、簡(jiǎn)單的（去功能的）、高科技的、可大規(guī)模生產(chǎn)的、服務(wù)環(huán)保的。Radjou 等將樸素式創(chuàng)新特點(diǎn)歸結(jié)為節(jié)儉、靈活、突破式增長(zhǎng)[15]，在實(shí)踐中有以下幾個(gè)原則，包括在逆境中尋找機(jī)會(huì)，做到以少博多，靈活的思考和行動(dòng)，保持簡(jiǎn)單，服務(wù)邊緣客戶，遵從內(nèi)心。其通過開發(fā)價(jià)格低廉但實(shí)用的新產(chǎn)品滿足經(jīng)濟(jì)金字塔底層（Bottom of Pyramid，簡(jiǎn)稱BOP）市場(chǎng)的需求，這種創(chuàng)新范式不但有利于企業(yè)在新興市場(chǎng)上增加利潤[16]，而且能夠提高低收入人群的生活質(zhì)量[17]，促進(jìn)包容性發(fā)展，取得社會(huì)效益。樸素式創(chuàng)新在發(fā)達(dá)國家如美國、日本也日益受到重視。樸素式創(chuàng)新實(shí)施需要把握好戰(zhàn)略、組織和文化3 個(gè)維度[18]。戰(zhàn)略維度指從全局的高度把握樸素式創(chuàng)新的方向。組織維度指系統(tǒng)的組織構(gòu)架和組織流程作為樸素式創(chuàng)新實(shí)施的保障。文化維度是指運(yùn)用柔性理念發(fā)揮創(chuàng)新主體能動(dòng)性。企業(yè)需要重新審視其經(jīng)營理念、成本結(jié)構(gòu)，建立更利于低成本創(chuàng)新和快速響應(yīng)市場(chǎng)的商務(wù)模式?？梢姌闼厥絼?chuàng)新適用對(duì)象與中國沉睡專利共享極其相似，其特點(diǎn)、規(guī)律、方法對(duì)克服沉睡專利各類困境極具啟示，但現(xiàn)有兩者結(jié)合研究并不多見，對(duì)于樸素式創(chuàng)新作用于專利共享的作用機(jī)制有待深挖。

4. 專利共享實(shí)施影響因素相關(guān)研究

關(guān)于專利共享的直接研究并不常見，相關(guān)研究主要包括知識(shí)、創(chuàng)新、技術(shù)共享的研究。近期研究認(rèn)為商業(yè)模式核心在于回答“創(chuàng)造什么價(jià)值”以及“如何創(chuàng)造價(jià)值”兩個(gè)基本問題[19]，進(jìn)而將其解構(gòu)為內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和治理3 個(gè)維度。內(nèi)容維度關(guān)注的是商業(yè)模式所創(chuàng)造的價(jià)值屬性及其與價(jià)值相關(guān)的活動(dòng)屬性；結(jié)構(gòu)維度關(guān)注的是商業(yè)模式價(jià)值創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)中交易伙伴屬性及其互動(dòng)方式安排；而治理維度則強(qiáng)調(diào)在價(jià)值創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)中交易伙伴之間的利益分配、激勵(lì)和約束機(jī)制。企業(yè)創(chuàng)造力理論認(rèn)為，市場(chǎng)的發(fā)展是進(jìn)化的過程，新進(jìn)入者需要通過創(chuàng)新向顧客提供更多的價(jià)值，從而擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手取得成功。這種觀點(diǎn)認(rèn)為需求不是已知、擺在那里等待有資本的人去滿足的，而是通過與利益相關(guān)者進(jìn)行博弈共同創(chuàng)造，或者通過不斷試錯(cuò)取得的，專利共享一方面是知識(shí)共享，與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)[20]、成員關(guān)系、組織信任、團(tuán)隊(duì)性績(jī)效考核、激勵(lì)、文化傳承等因素息息相關(guān)，另一方面，專利共享更是創(chuàng)新共享。其創(chuàng)新開放程度更高，利用現(xiàn)代信息通信技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)搭建共享平臺(tái)，集聚、整合創(chuàng)新資源，具有開放性與民主性、可復(fù)制性與海量性、分享與產(chǎn)權(quán)多元化、收益與價(jià)值多樣性、社區(qū)與邊界模糊化、可免費(fèi)與低成本性、低風(fēng)險(xiǎn)與高效率性等特征，是一種全新的開放式創(chuàng)新模式[21]。專利共享模式需突破創(chuàng)新資源的約束，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新資源的多樣化、豐富化，而樸素式創(chuàng)新可在這些方面助力。通過專利共享平臺(tái)，激活大量閑置資源，緩解了創(chuàng)新資源的稀缺性。在對(duì)相關(guān)機(jī)制的進(jìn)一步分析中，相關(guān)研究從創(chuàng)新的主體因素，如產(chǎn)學(xué)研等協(xié)同創(chuàng)新研究，客體因素如技術(shù)或?qū)＠旧眍愋图疤攸c(diǎn)，環(huán)境因素如組織環(huán)境及制度環(huán)境的創(chuàng)新應(yīng)用研究逐步開展。但對(duì)專利共享直接深入分析仍然在困擾著研究者，有待深入挖掘。

5. 文獻(xiàn)述評(píng)

現(xiàn)有的研究有以下幾方面啟示。

一方面，對(duì)于專利共享對(duì)象的研究有待細(xì)化?，F(xiàn)有的專利共享研究多為明星專利共享，對(duì)于沉睡專利的共享研究還不夠，然而這些專利恰恰是專利中最需要共享也是最難共享的部分。如何遴選有價(jià)值的沉睡專利，對(duì)有價(jià)值的沉睡專利主要特征及潛力有待進(jìn)一步深入研究。另一方面，結(jié)合中國情境的、具體的專利共享機(jī)制原理研究有待加強(qiáng)?，F(xiàn)有的專利共享研究多是籠統(tǒng)的概括性研究，而針對(duì)專利共享問題提出具體解決措施的相關(guān)研究有待加強(qiáng)，少有結(jié)合樸素式創(chuàng)新特點(diǎn)的專利共享研究，樸素式創(chuàng)新的特點(diǎn)與創(chuàng)新目標(biāo)對(duì)象與沉睡專利極其相似，如何利用樸素式創(chuàng)新開展沉睡專利共享，現(xiàn)有相關(guān)研究還較匱乏。

二、 樸素式創(chuàng)新視角下專利可共享對(duì)象的價(jià)值識(shí)別

專利共享存在異質(zhì)性，有的專利自身可以直接通過交易實(shí)現(xiàn)共享，有的需借助商品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)共享，有的一般不直接進(jìn)行交易，如阻攔動(dòng)機(jī)專利，還有一些是明星專利，一進(jìn)入市場(chǎng)就受到追捧，但更多的專利是有一定的隱性商業(yè)價(jià)值，因?yàn)楦鞣N原因未能市場(chǎng)化，形成沉睡專利，對(duì)于這類專利的共享是中國當(dāng)前專利存量中轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)，也是本研究重點(diǎn)。識(shí)別這類專利的特征，從而判斷哪些專利可共享，共享這些專利的哪些部分，挖掘這些專利的共享潛力，進(jìn)而評(píng)估共享的價(jià)值（見圖1）。

圖1 專利共享對(duì)象識(shí)別思路

1.共享范疇的劃分

共享范疇的劃分是明確共享什么的問題。只有明確特定的范疇，同時(shí)又理順相對(duì)在一定歷史條件下，具有某些特性的專利才具有的共享潛力，將其從海量的專利存量中分離出來，這是專利共享對(duì)象識(shí)別的第一步，從而厘清哪些專利可以共享，共享這些專利的哪些部分。特斯拉汽車為本共享范疇的確定提供了引例，在新興產(chǎn)業(yè)的專利，其潛在市場(chǎng)被傳統(tǒng)技術(shù)占據(jù)，新技術(shù)在未達(dá)到一定市場(chǎng)容量前，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相對(duì)較弱，而新技術(shù)專利權(quán)人通過一定范圍、一定程度的專利共享，可以加快新技術(shù)的市場(chǎng)推廣，進(jìn)而逐步改變市場(chǎng)格局，提高新舊力量對(duì)比，沖破原有技術(shù)市場(chǎng)封鎖，共同做大做強(qiáng)新技術(shù)市場(chǎng)，此時(shí)共享將是一種利已利人的多贏博弈。此外專利質(zhì)量與專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)也是研究專利共享范疇優(yōu)先級(jí)劃分的重要依據(jù)。專利質(zhì)量包括前文提到的技術(shù)質(zhì)量、申請(qǐng)質(zhì)量、法律質(zhì)量、市場(chǎng)質(zhì)量等。特斯拉的專利雖然在電動(dòng)車領(lǐng)域具有很強(qiáng)的技術(shù)質(zhì)量，但是在初期其市場(chǎng)價(jià)值并未得以充分釋放，不是很大，也就是專利的市場(chǎng)質(zhì)量一般。如表1 所示，表中列示了特斯拉專利共享前在中國所申部分專利，可以看出這些專利對(duì)電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展舉足輕重。通過專利共享擴(kuò)大了特斯拉電動(dòng)汽車相關(guān)配套產(chǎn)品規(guī)模與數(shù)量，提升了服務(wù)品質(zhì)，從而提高了新產(chǎn)品的市場(chǎng)普及面，實(shí)際上是提升了其專利的市場(chǎng)質(zhì)量，使其專利的價(jià)值從另一方面得以提升。專利共享同時(shí)也提升了特斯拉在電動(dòng)車市場(chǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)。

表1 特斯拉相關(guān)專利示例

專利共享不只是對(duì)專利權(quán)人回報(bào)良多，事實(shí)上明確專利共享范疇也是技術(shù)接收方的必修功課，以國內(nèi)的小米手機(jī)發(fā)展之路為例，知識(shí)產(chǎn)權(quán)一直是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，特別是專利問題是其布局海外市場(chǎng)的“達(dá)摩克里斯之劍”。面對(duì)不斷升級(jí)的海外專利問題，從2016 年起小米采取了靈活的專利戰(zhàn)略。采取了專利收購、專利共享、專利自主研發(fā)的三措并舉的專利戰(zhàn)略布局。這里的專利收購是指，小米是專利技術(shù)接收方，對(duì)于國際上先進(jìn)技術(shù)，對(duì)方又愿意轉(zhuǎn)讓的相關(guān)專利，其采用收購的方式，陸續(xù)從英特爾、微軟等收購2 000 余項(xiàng)專利。同時(shí)，對(duì)于對(duì)方不愿完全轉(zhuǎn)讓的，小米采用專利共享的方式，也積極獲取1 000 多項(xiàng)交叉專利許可，如小米與高通的合作。對(duì)于一些“卡脖子”技術(shù)，小米投入大量資金，全力自主研發(fā)，同時(shí)研發(fā)并不局限于小米自有研發(fā)團(tuán)隊(duì)，也包括外部的科研院所等合作機(jī)構(gòu)。小米的專利戰(zhàn)略布局主要是為了應(yīng)對(duì)潛在的專利糾紛與挑戰(zhàn)，其專利技術(shù)分布廣泛，涉及存儲(chǔ)管理、控制邏輯、序列編碼等，覆蓋通信、電子器件和軟件技術(shù)領(lǐng)域。這一系列的專利收購、共享、自主研發(fā)等舉措極大擴(kuò)充了小米專利池的儲(chǔ)備，為小米全球化戰(zhàn)略保駕護(hù)航。對(duì)于小米而言，其專長(zhǎng)于市場(chǎng)運(yùn)作，技術(shù)本身一直是其短板，如果初期采用硬拼技術(shù)，是用自身之短搏對(duì)手之長(zhǎng)，但其通過節(jié)儉、靈活、突破式增長(zhǎng)的樸素式創(chuàng)新方法，運(yùn)用專利共享理念，靈活處理市場(chǎng)上的專利問題，借助外部強(qiáng)大的技術(shù)力量，結(jié)合自身的市場(chǎng)營銷長(zhǎng)項(xiàng)，小步快跑，快速迭代，從而不斷為市場(chǎng)提供高性價(jià)比產(chǎn)品，使企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展壯大，小米的技術(shù)實(shí)力也在不斷攀升。

2. 專利共享潛力的判斷

專利共享潛力的判斷是明確對(duì)專利怎樣共享預(yù)判。如果某項(xiàng)專利技術(shù)較原有市場(chǎng)具有相對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而原市場(chǎng)則是轉(zhuǎn)化為該項(xiàng)專利技術(shù)潛在市場(chǎng)，但由于存在先發(fā)優(yōu)勢(shì)，要想改變市場(chǎng)格局還需多方努力。專利共享潛力并非只是技術(shù)潛力那么簡(jiǎn)單，一個(gè)專利要想實(shí)現(xiàn)共享，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化還有一系列客觀因素條件，除技術(shù)潛力外，市場(chǎng)潛力是一項(xiàng)專利共享潛力的重要判斷依據(jù)。首先對(duì)于技術(shù)潛力，如果原有技術(shù)市場(chǎng)進(jìn)入障礙顯著，新進(jìn)入者則需靈活應(yīng)對(duì)。共享潛力的判斷既可以是對(duì)大量沉睡專利、BOP 專利潛力的解析，也可對(duì)其它各類專利如非沉睡專利進(jìn)行潛力判斷。這要求企業(yè)對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行全面的系統(tǒng)評(píng)估，有些時(shí)候需要借助第三方力量，如專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，技術(shù)交易平臺(tái)等對(duì)技術(shù)潛力進(jìn)行全方位評(píng)估。其次，對(duì)于市場(chǎng)潛力進(jìn)行挖掘。借助平臺(tái)的力量，凝聚多方潛在供需力量，對(duì)市場(chǎng)潛力深挖，有些時(shí)候這種挖掘是跨界的。例如海爾的HOPE 平臺(tái)，面對(duì)市場(chǎng)上對(duì)低噪音冰箱的客觀需求，為開發(fā)低噪音冰箱，將原來用在軍工領(lǐng)域的磁制冷技術(shù)應(yīng)用在冰箱領(lǐng)域，既解決了冰箱領(lǐng)域的市場(chǎng)痛點(diǎn)，又使這一原有技術(shù)煥發(fā)新的生機(jī)。在潛力判斷的過程中集聚研發(fā)、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)多主體的協(xié)同，激發(fā)多源動(dòng)力，充分借助多方力量，激發(fā)沉睡專利潛力。再次，要突破原有思維定勢(shì)，充分運(yùn)用樸素式創(chuàng)新等全新理念。這一過程中，樸素式創(chuàng)新的適用技術(shù)理念及可感知性理念意義顯著，靈活的思考與行動(dòng)也必不可少。盡管磁制冷技術(shù)民用化涉及到材料、工藝、成本等多方面的困擾，但通過運(yùn)用樸素式創(chuàng)新理念，企業(yè)克服了不利因素，成功將產(chǎn)品推向市場(chǎng)，乃至在磁制冷冰箱的基礎(chǔ)上，又推出了磁制冷酒柜等一系列低噪微震系列產(chǎn)品，使許多材料工藝專利及磁制冷技術(shù)專利煥發(fā)了新的生機(jī)，企業(yè)也取得了良好的創(chuàng)新效益。

3.專利共享價(jià)值的評(píng)估

專利共享價(jià)值的評(píng)估是明確是否進(jìn)行專利共享。確定專利共享的潛力并不意味著對(duì)其進(jìn)行共享，因?yàn)閷?duì)專利共享也需要付出成本、承擔(dān)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，這需要對(duì)專利的共享價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，可以從以下幾方面厘清專利共享價(jià)值。第一，搜索潛在應(yīng)用領(lǐng)域的可能性。如該項(xiàng)技術(shù)原用于A 市場(chǎng)，是否有應(yīng)用于B 市場(chǎng)的可能，如軍用技術(shù)民用的可能，民用技術(shù)軍用的可能，通過思路方法的轉(zhuǎn)變，開發(fā)新的市場(chǎng)。第二，補(bǔ)充創(chuàng)新資源的便利性。利用共享對(duì)象的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)自身的不足，也就是善于運(yùn)用合作對(duì)象的長(zhǎng)板，彌補(bǔ)自身的短板，從而實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。資金、材料、人材、工藝、設(shè)備等方面優(yōu)勢(shì)都可以成為專利共享的基石。第三，評(píng)估技術(shù)市場(chǎng)需求與供給的契合性。前文提到的小米與高通的專利合作，兩者可以說是相互成就，高通的驍龍芯片能有如此的成績(jī)，離不開過去十余代小米的推廣，每一次小米手機(jī)新品的發(fā)布，也加深了市場(chǎng)對(duì)驍龍新一代芯片產(chǎn)品的認(rèn)知，而小米的市場(chǎng)成功，也需要高通的先進(jìn)技術(shù)支持。第四，評(píng)估專利技術(shù)與市場(chǎng)對(duì)接的可能性。海爾能夠研制出磁制冷冰箱，與其以下幾方面能力密不可分，一方面是其強(qiáng)大的資源整合能力，HOPE 平臺(tái)功不可沒，另一方面是其強(qiáng)大的制冷設(shè)備制造工藝，多年的市場(chǎng)實(shí)踐，使海爾具備一流的制造工藝。如果其自身沒有長(zhǎng)板，也很難實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)資源的契合。海爾很清楚自己的長(zhǎng)項(xiàng)是什么，合作伙伴的優(yōu)勢(shì)是什么，市場(chǎng)需要什么，正是這樣知己知彼，才成就了磁制冷冰箱。第五，科學(xué)預(yù)期社會(huì)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值。專利共享不只是即期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也是對(duì)企業(yè)未來發(fā)展的一種綜合考量。通過專利共享，帶給企業(yè)的有經(jīng)濟(jì)回報(bào)，也有非經(jīng)濟(jì)回報(bào)；有即期回報(bào)，也有遠(yuǎn)期回報(bào)；有直接回報(bào)，也有間接回報(bào)。小米手機(jī)在發(fā)展過程中，采取了收購一批、共享一批、自主研發(fā)一批的三措并舉的專利布局策略，并不是一成不變的，而是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，從而使企業(yè)發(fā)展處于主動(dòng)地位，掌握更多的市場(chǎng)話語權(quán)。2017 年2 月底，小米公司發(fā)布了定位中高端的自主研發(fā)芯片“澎湃S1”。小米成為了全球范圍內(nèi)有能力同時(shí)生產(chǎn)芯片和手機(jī)的第四家企業(yè)，從而使小米搶占了手機(jī)行業(yè)技術(shù)的制高點(diǎn)?；仡櫺∶渍麄€(gè)研發(fā)發(fā)展過程，小米取長(zhǎng)補(bǔ)短，通過尋找合作伙伴來彌補(bǔ)技術(shù)上的缺失，除了處理器和顯卡購買了ARM 的技術(shù)，在通訊基帶方面則是與聯(lián)芯科技合作。當(dāng)前小米在美國、歐洲、墨西哥、印度都取得大量專利，使小米在激烈的手機(jī)競(jìng)爭(zhēng)中不斷突破并站穩(wěn)高端市場(chǎng)。小米并不具備資源稟賦，但是其運(yùn)用樸素式創(chuàng)新理念，充分發(fā)揮共創(chuàng)、共享、共建的優(yōu)勢(shì)，突破自身短板，取得了極大的市場(chǎng)成功。大量處在BOP 的沉睡專利不同于傳統(tǒng)具有優(yōu)勢(shì)的專利，明星專利大多可以直接實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)交易，是賣方市場(chǎng)，大量沉睡專利的市場(chǎng)價(jià)值不是顯而易見的，需要借助樸素式創(chuàng)新的方式，結(jié)合專利共享模式創(chuàng)新，搶占市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)逆襲突圍。

沉睡專利的共享不是孤立的，樸素式創(chuàng)新的理念運(yùn)用也不是排他的，需要合作、共享、靈活、創(chuàng)新。專利共享識(shí)別的范疇劃分、潛力判斷、價(jià)值評(píng)估本身就是一個(gè)有機(jī)整體，不可偏廢，樸素式創(chuàng)新正是利用專利供給方的生產(chǎn)者剩余與專利使用方的消費(fèi)者剩余兩方面共同提高的理念，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)上大量沉睡專利的激活，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。

三、 結(jié)論與啟示

雖然國內(nèi)專利共享的實(shí)踐早已出現(xiàn)，但是很明顯，多數(shù)企業(yè)的專利共享仍停留在專利共享的初級(jí)階段。傳統(tǒng)的專利轉(zhuǎn)讓授權(quán)、合作開發(fā)等，對(duì)明星專利也許能夠適用，但對(duì)于沉睡專利，企業(yè)需要打破思維定勢(shì)。企業(yè)應(yīng)借助樸素式創(chuàng)新理念，運(yùn)用系統(tǒng)整體觀去審視自身專利共享的價(jià)值回報(bào)、共享對(duì)象。研究有以下幾方面結(jié)論與啟示。

首先，本研究提出通過專利共享的方法來提升沉睡專利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化水平，這對(duì)國內(nèi)專利成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化是一種嘗試。專利作為一種智力成果，具有合法獨(dú)占性，但是有些時(shí)候這種獨(dú)占反而成為專利發(fā)展的掣肘。專利所有人應(yīng)靈活運(yùn)用這種權(quán)利，使專利的效用最大化。

其次，梳理專利共享的邏輯主線，即識(shí)別共享對(duì)象，判斷共享潛力，評(píng)估共享價(jià)值。正如前文所述，并不是所有的專利都適合專利共享，申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)不同，如阻攔對(duì)手的專利或?yàn)楂@得獎(jiǎng)勵(lì)而申請(qǐng)的專利所有人并無市場(chǎng)化的動(dòng)因，本研究選取了沉睡專利這一所有者想轉(zhuǎn)化卻無法轉(zhuǎn)化或無法充分轉(zhuǎn)化的專利為研究對(duì)象，對(duì)象明確。利益相關(guān)方結(jié)合樸素式創(chuàng)新理念，繼而完成潛力判斷與價(jià)值評(píng)估。

再次，提出了樸素式創(chuàng)新的方法進(jìn)行專利共享理念。如果說專利共享回答了沉睡專利轉(zhuǎn)化應(yīng)該做什么，樸素式創(chuàng)新則是具體回答了怎么做的問題。中國作為一個(gè)發(fā)展中的大國，地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化發(fā)展不平衡，中國的創(chuàng)新發(fā)明與專利也存在不平衡問題，大量專利處在金字塔底層未能有效開發(fā)，樸素式創(chuàng)新倡導(dǎo)的靈活的、彈性的創(chuàng)新理念與此多樣情境極為契合。正在由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的中國，需要有像樸素式創(chuàng)新這樣的理論作為實(shí)踐指導(dǎo)，結(jié)合中國情境，改進(jìn)失衡狀態(tài)，發(fā)展更適合中國本土的樸素式創(chuàng)新理論。本研究對(duì)于樸素式創(chuàng)新中國化是一種嘗試。

總之，沉睡專利的共享對(duì)解決當(dāng)前大量專利與市場(chǎng)脫節(jié)問題具有重要啟示意義，樸素式專利共享對(duì)于增加專利所有者的生產(chǎn)者剩余與增加專利使用者的消費(fèi)者剩余都有促進(jìn)作用。專利共享同時(shí)會(huì)促進(jìn)社會(huì)整體效用，增加社會(huì)總體福利，具有正向性。此外，樸素式創(chuàng)新視角下專利共享理論研究目前才剛剛起步，還有待完善，對(duì)于樸素式創(chuàng)新作用于專利共享的作用機(jī)制、適用層面、轉(zhuǎn)化體系、內(nèi)部維度還有待進(jìn)一步深挖，這些問題都為未來研究指明了方向。