王良 周紅坊 林成華

摘 要：新冠肺炎疫情給我國(guó)高?？蒲泄芾韼碇卮笥绊?，也暴露出我國(guó)高校科研管理中長(zhǎng)期存在的若干問題，主要表現(xiàn)為高校科研評(píng)價(jià)機(jī)制扭曲、科研項(xiàng)目管理存在“新瓶裝舊酒”現(xiàn)象以及科研設(shè)備與數(shù)據(jù)共享機(jī)制薄弱等問題。針對(duì)上述問題，疫情過后不僅要對(duì)高校科研管理工作進(jìn)行深刻反思，而且還要在科研評(píng)價(jià)、項(xiàng)目管理、共享機(jī)制等方面對(duì)高校科研管理機(jī)制進(jìn)行深度改革，以探索和完善具有中國(guó)特色的高?？蒲泄芾眢w制，助力我國(guó)科研治理能力和治理水平的穩(wěn)步提升。

關(guān)鍵詞：新冠肺炎疫情;科研管理;治理能力;成果評(píng)價(jià)

新冠肺炎疫情發(fā)生以來，我國(guó)黨和政府高度重視，果斷采取疫情防控應(yīng)急措施，在生產(chǎn)制造領(lǐng)域停工停產(chǎn)，在教育科研領(lǐng)域延期開學(xué)復(fù)工。在疫情影響下，高校科研人員研究活動(dòng)受限，學(xué)術(shù)會(huì)議被推遲或取消，科研活動(dòng)進(jìn)入“慢節(jié)奏”狀態(tài)。雖然疫情影響了科研活動(dòng)的正常開展，但也給高?？蒲泄ぷ髡咚伎既绾蝺?yōu)化科研管理工作，提升科研治理能力帶來了契機(jī)。基于此，本文從科研評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目管理、科研設(shè)備與數(shù)據(jù)管理三方面對(duì)我國(guó)高校科研管理工作進(jìn)行深度反思，并提出相應(yīng)的對(duì)策與建議，為疫情過后高?？蒲谢顒?dòng)回歸正軌與快速發(fā)展提供有益啟示與決策參考。

新冠肺炎疫情背景下對(duì)我國(guó)高?？蒲泄芾砉ぷ鞯姆此?/p>

新冠肺炎疫情發(fā)生以來，大量科研人員和醫(yī)護(hù)工作者奮戰(zhàn)在疫情防控前線，積極組織開展科技攻關(guān)，為快速確定病原和有效治療患者提供科學(xué)指導(dǎo)與技術(shù)支持。然而，也有一部分科研機(jī)構(gòu)，利用疫情爆發(fā)的時(shí)機(jī)，在權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊上“搶發(fā)”論文。針對(duì)這一現(xiàn)象，科技部于2020年1月30日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)新型冠狀病毒肺炎科技攻關(guān)項(xiàng)目管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確提出“要把疫情防控工作作為當(dāng)前最重要的工作，組織科研人員集中精力、協(xié)同攻關(guān)”，并要求科研人員要“把論文‘寫在祖國(guó)大地上，把研究成果應(yīng)用到戰(zhàn)勝疫情中，在疫情防控任務(wù)完成之前不應(yīng)將精力放在論文發(fā)表上”。由此可見，對(duì)疫情防控過程中暴露出來的科研管理問題進(jìn)行深刻總結(jié)極為必要，不僅有助于完善我國(guó)高?？蒲泄芾眢w制機(jī)制，而且也有助于理順科研管理關(guān)系，推動(dòng)科研工作良性發(fā)展，保證高水平科研成果持續(xù)產(chǎn)出。

1. 高校科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制扭曲

新冠肺炎疫情防控過程中出現(xiàn)的“蹭熱度”“搶發(fā)論文”“搶占科研數(shù)據(jù)”等現(xiàn)象的根源是我國(guó)高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)機(jī)制、評(píng)價(jià)導(dǎo)向、評(píng)價(jià)指標(biāo)不太合理。

第一，科研評(píng)價(jià)過度重視量化指標(biāo)。指標(biāo)評(píng)價(jià)是一種基于量化手段的評(píng)價(jià)方式，具有客觀性強(qiáng)、評(píng)價(jià)成本低等優(yōu)勢(shì)，受到科研評(píng)價(jià)體系的廣泛認(rèn)可。然而，量化評(píng)價(jià)方式容易造成指標(biāo)濫用、誤用進(jìn)而導(dǎo)致評(píng)價(jià)價(jià)值追求扭曲、學(xué)風(fēng)浮夸浮躁和急功近利等問題。長(zhǎng)此以往，導(dǎo)致科研評(píng)價(jià)過程中“唯論文論”“唯專利論”等現(xiàn)象嚴(yán)重，評(píng)價(jià)作用發(fā)生扭曲。此次新冠肺炎疫情防控過程中，受科研評(píng)價(jià)量化效應(yīng)影響，一些學(xué)者“罔顧疫情”，并未第一時(shí)間將科研數(shù)據(jù)、研究成果用于支撐疫情防控，而是選擇“蹭熱度”在國(guó)外期刊上“搶發(fā)論文”，迄今已有超過1，000篇疫情相關(guān)英文論文發(fā)表，如果再加上中文期刊論文，那么以新冠肺炎疫情為主題的論文數(shù)量會(huì)更多。上述現(xiàn)象充分說明了我國(guó)科研評(píng)價(jià)中過度重視量化指標(biāo)導(dǎo)致熱點(diǎn)領(lǐng)域出現(xiàn)論文“扎堆競(jìng)賽”，提醒我們?cè)诳蒲兄卫碇懈母镌u(píng)價(jià)方式、破除論文崇拜已刻不容緩。

第二，科研評(píng)價(jià)盲目追求國(guó)際化。疫情發(fā)生初期，部分研究者利用國(guó)內(nèi)臨床數(shù)據(jù)在國(guó)際知名醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)刊物上搶先發(fā)表疫情論文，國(guó)內(nèi)臨床醫(yī)生只能通過英文期刊獲取國(guó)內(nèi)臨床研究成果，這種盲目追求國(guó)際化的科研行為受到公眾輿論的質(zhì)疑與譴責(zé)。在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、高校科研產(chǎn)出以及教師職稱評(píng)審過程中，盲目追求發(fā)表英文論文甚至“唯SCI至上”現(xiàn)象司空見慣。一些學(xué)者通過研究對(duì)上述問題進(jìn)行了確認(rèn)，如周志成（2019年）通過人力資本學(xué)術(shù)效用均衡模型演繹指出，我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度重SCI論文發(fā)表數(shù)量等量化現(xiàn)象[1];趙燕與汪霞（2019年）則從教師評(píng)價(jià)制度角度指出，大學(xué)在教師招聘、考核以及晉升中存在的SCI論文導(dǎo)向[2]。長(zhǎng)期以來，國(guó)內(nèi)科研評(píng)價(jià)對(duì)國(guó)際期刊特別是SCI論文過分看重，造成大量經(jīng)費(fèi)被投入到國(guó)際期刊論文發(fā)表中。據(jù)統(tǒng)計(jì)：2015年，國(guó)內(nèi)學(xué)者付給國(guó)際期刊的版面費(fèi)高達(dá)10億元人民幣[3]，其中，一大部分是被“掠奪性”黑刊、水刊賺取。盡管我國(guó)科研支出總量已經(jīng)名列世界前茅，但研發(fā)投入強(qiáng)度還未達(dá)到世界平均水平，有限的科研資源對(duì)于當(dāng)前我國(guó)科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展和創(chuàng)新能力建設(shè)彌足珍貴，科研評(píng)價(jià)盲目追求國(guó)際化給我國(guó)科研能力提升和高水平科研成果產(chǎn)出帶來嚴(yán)重的負(fù)面影響。

2. 科研項(xiàng)目管理“新瓶裝舊酒”

受疫情影響，科研項(xiàng)目管理過程中盡量減少“面對(duì)面”工作方式，依托數(shù)字化技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)流程管理成為新選擇。但是，高校科研網(wǎng)絡(luò)流程管理中“新瓶裝舊酒”現(xiàn)象普遍，數(shù)字化技術(shù)的運(yùn)用非但沒有給科研工作者帶來便捷和效率的提升，反而增加了工作量，阻礙了科研效率的提升。疫情防控過程中，高?？蒲许?xiàng)目申報(bào)程序并未縮減，而是采取線上提交電子材料，線下補(bǔ)交紙質(zhì)材料的措施。例如：北京大學(xué)、清華大學(xué)等高校均表示，各類項(xiàng)目申請(qǐng)和過程管理事宜采取先線上處理，線下補(bǔ)交材料的方案[4][5]。教育部于2019年發(fā)布的《關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》中提到：各高校要加強(qiáng)科研管理信息化建設(shè)，推進(jìn)“一站式”服務(wù)，各種管理事務(wù)限時(shí)辦結(jié)，提高科研管理服務(wù)效率。然而，當(dāng)前高?？蒲许?xiàng)目管理中還存在明顯的創(chuàng)新能力不足，管理模式因循守舊，新技術(shù)、新手段運(yùn)用不到位等問題，在疫情防控期間影響了科研活動(dòng)的正常開展，亟待各高?？蒲泄芾聿块T按照教育部等部委意見進(jìn)行改革與調(diào)整。

3. 科研設(shè)備與數(shù)據(jù)共享機(jī)制薄弱

科研設(shè)備與數(shù)據(jù)共享、共用是減輕疫情不良影響、提升科研效率與促進(jìn)科研創(chuàng)新的有效途徑， 但我國(guó)目前還存在科研設(shè)備、科研數(shù)據(jù)、科研成果等共享機(jī)制薄弱的問題。

第一，科研數(shù)據(jù)共享程度低?？蒲袛?shù)據(jù)開放共享能夠通過數(shù)據(jù)的再利用和減少重復(fù)幫助加速研究發(fā)現(xiàn)，帶來更多的基金項(xiàng)目研究?jī)r(jià)值。盡管科研數(shù)據(jù)開放共享的意義舉足輕重，但國(guó)內(nèi)外皆未達(dá)到預(yù)期效果，科研人員數(shù)據(jù)開放共享比例低，開放數(shù)據(jù)匱乏，科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)能力捉襟見肘，科研數(shù)據(jù)共享之路布滿荊棘[6]。疫情防控過程中，科技部發(fā)文《加強(qiáng)藥物疫苗等方面國(guó)際科研合作 共享科研數(shù)據(jù)信息》，要求及時(shí)公布和共享科研數(shù)據(jù)信息，這說明在實(shí)際的科研活動(dòng)中，數(shù)據(jù)信息共享程度依舊不高，依舊存在對(duì)科研共享數(shù)據(jù)庫認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一、研究不重視、數(shù)據(jù)利用程度低等問題。針對(duì)疫情防控過程中科研數(shù)據(jù)共享方面存在的問題，需要進(jìn)行如下反思：一是我國(guó)是否需要進(jìn)一步統(tǒng)籌各省市、區(qū)域、高?？蒲袛?shù)據(jù)庫建設(shè)，以實(shí)時(shí)共享科研數(shù)據(jù)，避免重復(fù)申報(bào)科研項(xiàng)目？二是我國(guó)研究者在重大危機(jī)事件中，如何通過科研數(shù)據(jù)共享機(jī)制靈活開展研究工作，高效參與危機(jī)治理？

第二，科研成果共享機(jī)制不健全?？蒲谐晒蚕頇C(jī)制不健全是導(dǎo)致原始性創(chuàng)新成果不足、重大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新乏力的重要原因。在疫情防控過程中，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了各個(gè)科研團(tuán)隊(duì)互不統(tǒng)屬，缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，各自進(jìn)行研究，各自研究成果互不分享的“割裂”現(xiàn)象。各科研團(tuán)隊(duì)重復(fù)“造輪子”的現(xiàn)象不僅是對(duì)科研資源的巨大浪費(fèi)，而且也嚴(yán)重阻礙了疫情防控工作的有效開展。這啟示我們要利用好權(quán)威期刊、學(xué)術(shù)會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等資源，在保障科技工作者權(quán)益的前提下，完善科研成果的合理分享與科學(xué)使用機(jī)制。例如：為做好疫情防控和科研工作支撐，國(guó)家微生物科學(xué)數(shù)據(jù)中心發(fā)布“全球冠狀病毒組學(xué)數(shù)據(jù)共享與分析系統(tǒng)”，該系統(tǒng)通過集成冠狀病毒基因與全基因組數(shù)據(jù)，并整合相似性比對(duì)、系統(tǒng)進(jìn)化分析等工具，實(shí)現(xiàn)全球病毒組學(xué)數(shù)據(jù)集成與流程化的分析挖掘，幫助進(jìn)行病毒的變異、溯源、進(jìn)化等研究，有效促進(jìn)了國(guó)內(nèi)外冠狀病毒數(shù)據(jù)匯集與綜合分析及共享，從而有力支援疫情防控工作。

高校科研管理工作的對(duì)策與建議

結(jié)合已有問題，本文認(rèn)為新冠肺炎疫情過后，高校科研管理工作應(yīng)當(dāng)致力長(zhǎng)遠(yuǎn)深刻反思，在科研評(píng)價(jià)、項(xiàng)目管理、共享機(jī)制等方面深化改革，以探索和完善具有中國(guó)特色的高?？蒲泄芾眢w制，助力我國(guó)科研治理能力和治理水平的穩(wěn)步提升。

1. 探索中國(guó)特色的高校科研管理體制

疫情期間，教育部、科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門先后發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)新型冠狀病毒肺炎科技攻關(guān)項(xiàng)目管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》等多份文件。此次，多份學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)相關(guān)文件密集出臺(tái)，直接指向解決我國(guó)科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向失靈、原創(chuàng)性成果缺失、研究成果實(shí)際運(yùn)用程度不高等問題。結(jié)合已有文件，本文建議深度反思我國(guó)高?？蒲泄芾眢w制中存在的問題，逐步探索具有中國(guó)特色的高?？蒲泄芾眢w制，具體包括：一是明確改革思路，提升高?？蒲兄卫砟芰椭卫硭剑诟咝？蒲泄芾碇袌?jiān)決扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的頑瘴痼疾，改變片面追求專利數(shù)量和論文“SCI至上”的做法;二是推動(dòng)國(guó)內(nèi)高水平、高質(zhì)量期刊建設(shè)，基本目標(biāo)是力爭(zhēng)每個(gè)學(xué)科至少擁有一本國(guó)際一流的中文期刊，鼓勵(lì)我國(guó)科研工作者將科研成果優(yōu)先發(fā)表在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)刊物上，并建立相應(yīng)的院（系）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制;三是推動(dòng)科研管理的全過程管理，特別是要強(qiáng)化結(jié)項(xiàng)管理，注重對(duì)科研成果實(shí)際應(yīng)用的引導(dǎo)與服務(wù);四是推動(dòng)我國(guó)科研資源信息的透明化建設(shè)，建立產(chǎn)權(quán)明晰、管理有序的科研管理機(jī)制，營(yíng)造大科研、廣合作的科研環(huán)境與文化。

2. 推動(dòng)高?？蒲性u(píng)價(jià)體制深層次改革

面對(duì)疫情，我國(guó)科研評(píng)價(jià)機(jī)制暴露出盲目追求國(guó)際化和過度重視量化指標(biāo)等問題，凸顯了我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)體制深層次改革的重要性和緊迫性。本文建議：一是要強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)科研學(xué)術(shù)工作者發(fā)表高質(zhì)量、高水平論文，提高高質(zhì)量成果在考核中的評(píng)價(jià)權(quán)重，削弱量化指標(biāo)對(duì)科研評(píng)價(jià)的不良影響;二是注重分類評(píng)價(jià)，對(duì)不同類型的科研工作分別建立各有側(cè)重的評(píng)價(jià)內(nèi)容，充分尊重學(xué)科特色和研究屬性的差異，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)與影響力;三是倡導(dǎo)同行評(píng)價(jià)，在評(píng)審中引導(dǎo)專家評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)任地提供專業(yè)評(píng)審意見，不簡(jiǎn)單以SCI論文相關(guān)指標(biāo)代替專業(yè)判斷，并倡導(dǎo)建立評(píng)審專家評(píng)價(jià)信譽(yù)制度;四是要嚴(yán)格規(guī)范評(píng)審過程，實(shí)行代表作評(píng)價(jià)，精簡(jiǎn)優(yōu)化申報(bào)材料，在項(xiàng)目、基地、機(jī)構(gòu)、獎(jiǎng)勵(lì)、人才等分類基礎(chǔ)上，不再要求或不唯一要求填報(bào)論文指標(biāo)，重點(diǎn)闡述代表性成果的創(chuàng)新點(diǎn)和意義;五是提供保障條件，包括集中精力培育打造高質(zhì)量中文科技期刊，注重學(xué)術(shù)共同體學(xué)風(fēng)建設(shè)、學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)和科學(xué)精神提升，不鼓勵(lì)高校及其主管部門以SCI論文相關(guān)指標(biāo)為核心的各種評(píng)價(jià)排行的輿論宣傳，破除論文相關(guān)指標(biāo)與資源配置和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的直接掛鉤關(guān)系等。

3. 提高高?？蒲许?xiàng)目管理數(shù)字化水平

鑒于我國(guó)高?？蒲泄芾碇写嬖诘臄?shù)字化技術(shù)運(yùn)用不到位、科研管理效率不高、創(chuàng)新水平低等問題，建議在科研領(lǐng)域?qū)嵤白疃嗯芤淮?、最多填一次”改革，提升高?？蒲泄芾淼臄?shù)字化水平，降低科研管理體制性成本。我國(guó)早有文件倡導(dǎo)精簡(jiǎn)項(xiàng)目申報(bào)流程，優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)審管理制度，如《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》，但面對(duì)疫情，科研項(xiàng)目過程化管理的問題依舊突出。實(shí)施科研項(xiàng)目“最多跑一次、最多填一次”制度則是科研項(xiàng)目過程管理中優(yōu)化管理程序、提高科研服務(wù)質(zhì)量的有效方式：一是高校院（系）負(fù)責(zé)人須明確其所負(fù)責(zé)的科研行政事宜，并刪除、合并不必要的簽名與蓋章流程;二是在保障科研信息安全可控的前提下，通過學(xué)校、學(xué)院網(wǎng)站公開科研項(xiàng)目流程并通過電子郵件、短信等方式及時(shí)通知申請(qǐng)人所需材料與審批方案;三是提高電子簽章與電子簽名的認(rèn)可度，推動(dòng)科研項(xiàng)目管理去紙質(zhì)化進(jìn)程。

4. 完善高校科研設(shè)備與數(shù)據(jù)共享機(jī)制

針對(duì)高?？蒲性O(shè)備、數(shù)據(jù)、成果分享機(jī)制不健全的難題，本文建議著力構(gòu)建地域間和校際間科研設(shè)備、數(shù)據(jù)、成果等的共享機(jī)制，具體而言：一是要建立“以授權(quán)為基礎(chǔ)、市場(chǎng)化方式運(yùn)營(yíng)為核心的科研儀器設(shè)備開放共享機(jī)制”，需要政府進(jìn)一步牽頭，作為大型科研設(shè)備的主要持有者的高校須打破設(shè)備地域限制與校際限制，建立科研設(shè)備共享統(tǒng)一信息平臺(tái)，包括設(shè)備查詢、設(shè)備議價(jià)、設(shè)備使用、評(píng)價(jià)服務(wù)四個(gè)板塊，分別制定相應(yīng)的管理體制與運(yùn)行機(jī)制，形成健全的科研設(shè)備共享體系;二是要利用“區(qū)塊鏈”“大數(shù)據(jù)”等前沿技術(shù)建立可追蹤、防篡改、分布式的高安全級(jí)別科研數(shù)據(jù)庫，按照學(xué)科建立不同的數(shù)據(jù)中心，對(duì)涉及國(guó)家安全和人民健康的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行及時(shí)的共享，使科研數(shù)據(jù)發(fā)揮最大價(jià)值;三是要利用好重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)會(huì)議、科研網(wǎng)站等平臺(tái)建立學(xué)術(shù)成果與市場(chǎng)接軌的分享機(jī)制，提升學(xué)術(shù)共同體的科研效率;四是要平衡好分享主體與資源使用者的利益關(guān)系，建立合理的利益分享機(jī)制，保障社會(huì)、科研數(shù)據(jù)和科研成果所有者的合法權(quán)益，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效益。

總體而言，高校科研管理是國(guó)家治理體系和治理能力的重要組成部分，新冠狀肺炎疫情既給我國(guó)高校科研管理帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，也為透視和反思高?？蒲泄芾碇写嬖诘膯栴}提供了一個(gè)良好的機(jī)會(huì)。認(rèn)真反思高?？蒲泄芾碇写嬖诘膯栴}，明確未來改革策略，提高高?？蒲泄芾砟芰退剑仁谴舜我咔閹Ыo我們的有益啟示，也是推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)科研治理能力和治理體系現(xiàn)代化的一項(xiàng)具體內(nèi)容，值得進(jìn)一步深化理論與實(shí)踐探索，不斷優(yōu)化與完善。

本文系浙江省自然科學(xué)基金一般項(xiàng)目“學(xué)術(shù)論文造假產(chǎn)業(yè)鏈的動(dòng)力機(jī)制與協(xié)同治理模式研究”（項(xiàng)目編號(hào)：Y19G030111）階段性成果

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[4]北京大學(xué)科學(xué)研究部，社會(huì)科學(xué)部. 北京大學(xué)關(guān)于疫情防控期間科研工作的若干意見[EB/OL].（2020-02-06）[2020-03-28].http：//news.pku.edu.cn/xwzh/75d3fa03822f4832a5edeecc7b4335dd.htm.

[5]清華大學(xué)科研院. 清華大學(xué)關(guān)于疫情防控期間開展科研工作的指導(dǎo)意見[EB/OL].（2020-02-03） [2020-03-28]. https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1657512556623996460&wfr=spider&for=pc.html.

[6]張麗麗.科學(xué)數(shù)據(jù)共享治理：模式選擇與情景分析[J].中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)，2017，43（2）：54-65.

（作者單位：王良、周紅坊，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院;林成華，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院中國(guó)科教戰(zhàn)略研究院）

[責(zé)任編輯：卜 珺]