丁立江 王鵬 魏必

〔摘要〕 ?文章從城市和行政大區(qū)兩個角度出發(fā)，使用熵權(quán)法建立評估城市創(chuàng)新指數(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)以及二者協(xié)調(diào)程度的指標(biāo)體系，并以此為依據(jù)給出具體的政策建議。研究表明：在城市創(chuàng)新指數(shù)方面，深圳、北京、廣州最高，華東地區(qū)最高;在產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)方面，上海、北京、深圳最高，東部地區(qū)最高;在兩者協(xié)調(diào)性方面，太原、寧波最好，東部地區(qū)最好。以上三個指標(biāo)按照4∶4∶2的比例加總得出的城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同指數(shù)，前三甲的城市為深圳、北京、上海。城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同指數(shù)評估結(jié)果表明，我國城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)水平總體較高，但城市與城市、區(qū)域與區(qū)域之間的差距較大，未來提升空間仍較大，并可以通過因地制宜選擇區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展新模式、增強區(qū)域協(xié)同發(fā)展能力、加強科技成果轉(zhuǎn)化等達到。

〔關(guān)鍵詞〕 ?熵權(quán)法;城市創(chuàng)新;協(xié)同指數(shù);產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

〔中圖分類號〕F299.2 〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕 1008-0694（2020）01-0011-10

〔作者〕 ??丁立江 助理研究員 中國鄉(xiāng)村文明研究中心 北京 100089

王 鵬 助理研究員 北京市社會科學(xué)院管理學(xué)研究所 北京 100101

魏 必 中國人民大學(xué)高禮研究院客座研究員 北京 100872

一、問題提出

創(chuàng)新已經(jīng)成為現(xiàn)階段驅(qū)動中國經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。中國高度重視科技進步和創(chuàng)新，始終把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，從“向科學(xué)進軍”到“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”再到“

科技興國”戰(zhàn)略，努力探索具有中國特色的創(chuàng)新發(fā)展道路。當(dāng)前，中國已經(jīng)進入到建設(shè)創(chuàng)新

型國家的攻堅階段，但創(chuàng)新城市建設(shè)還處在初級階段，尚未完成從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)

略質(zhì)變，與真正意義上的創(chuàng)新型城市還有很大的差距。〔1〕因此，研究城市創(chuàng)新具有重大意義。本文分為以下幾個部分：第二部分通過回顧相關(guān)文獻，構(gòu)建出指標(biāo)體系;第三部分回顧熵權(quán)法的相關(guān)內(nèi)容，構(gòu)建模型;第四部分分別從創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、協(xié)調(diào)性和城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同指數(shù)四個方面進行結(jié)果分析;最后一部分得出結(jié)論，并給出政策建議。

二、指標(biāo)構(gòu)建

城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同指數(shù)是反映城市創(chuàng)新水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平及其協(xié)調(diào)性狀況的一個相對數(shù)。其中，城市創(chuàng)新指數(shù)是反映城市創(chuàng)新水平進步程度的一個相對數(shù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)是衡量和評價城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的一個相對數(shù)。通過梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻，我們把城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)

同指數(shù)分為創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)及兩者協(xié)調(diào)性總指數(shù)三個部分，指標(biāo)體系構(gòu)造如表1所示。

本文的研究對象是全國35個副省級城市，數(shù)據(jù)年份為2015年，數(shù)據(jù)來源為《中國城市統(tǒng)計鑒（2016）》《中國統(tǒng)計年鑒（2016）》以及各個城市的統(tǒng)計年鑒等。

1.創(chuàng)新系統(tǒng)

（1）創(chuàng)新基礎(chǔ)。從政府的角度來講，科技方面財政支出和教育方面財政支出可以作為一個反映創(chuàng)新投入的指標(biāo);〔2〕從企業(yè)角度來看，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費可以看作一個反映企業(yè)創(chuàng)新投入的指標(biāo);〔3〕從教育培訓(xùn)的角度來說，圖書和中學(xué)教師數(shù)量是創(chuàng)新的基礎(chǔ);〔4〕從創(chuàng)新主體的角度來看，普通高校的學(xué)生和老師，以及科技人員是創(chuàng)新的主體?！?〕綜上所述，本文將萬人圖書數(shù)量、萬人中學(xué)教師數(shù)量、科技人員數(shù)量、普通高校數(shù)量作為反映人才資源的指標(biāo)。

（2）創(chuàng)新環(huán)境。本文把影響一個地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境分為經(jīng)濟社會環(huán)境和科研環(huán)境，其中，經(jīng)濟社會環(huán)境又可以分為創(chuàng)新經(jīng)濟基礎(chǔ)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，同時我們把財政收入和人均GDP收入

為反映創(chuàng)新經(jīng)濟基礎(chǔ)的指標(biāo)。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是企業(yè)創(chuàng)新的載體，對技術(shù)創(chuàng)新的整個過程產(chǎn)生直接影響。能源、交通和其他基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟發(fā)展的重要保障，〔6〕因此將移動電話萬人數(shù)量和萬人寬帶數(shù)量作為反映創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的指標(biāo)。在科研環(huán)境中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體和基礎(chǔ)單位，政府為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支撐作用。在創(chuàng)新過程中，從研發(fā)開始到最終轉(zhuǎn)化為各種科技成果，都可以體現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新能力，進而成為反映某一地區(qū)科研環(huán)境的指標(biāo)。在此處，R&D項目數(shù)和創(chuàng)新基礎(chǔ)中R&D經(jīng)費衡量的維度有所差異，前者主要為了體現(xiàn)創(chuàng)新投入的具體數(shù)額，而后者更強調(diào)科研人員能夠參與的相關(guān)研發(fā)項目機會的豐富程度。因此，我們利用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項目數(shù)、技術(shù)市場成交額、發(fā)明專利申請受理量和實用新型專利申請受理量這四項指標(biāo)從企業(yè)角度來反映科研環(huán)境。

（3）創(chuàng)新效益。從企業(yè)角度來講，技術(shù)創(chuàng)新可以帶來發(fā)明專利申請量的增長。綜合以往的研究，我們把規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)作為衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的一個指標(biāo)?！?〕作為直接效益，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)等品率、合格品率也是一個合理的指標(biāo)。根據(jù)索洛模型，內(nèi)生技術(shù)進步對經(jīng)濟增長具有十分重要的作用，由此，我們可以把人均GDP增速看作反映技術(shù)創(chuàng)新帶來經(jīng)濟增長的結(jié)果。

2.產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)

（1）產(chǎn)業(yè)抗風(fēng)險能力?！爱a(chǎn)業(yè)”是國民經(jīng)濟的組成部分，也是同類或相關(guān)企業(yè)的集合。〔13〕由此，產(chǎn)業(yè)抗風(fēng)險能力可以由企業(yè)競爭力來反映，企業(yè)競爭力越強，企業(yè)抗風(fēng)險能力也越強，產(chǎn)業(yè)抗風(fēng)險能力也就越強。企業(yè)流動資產(chǎn)比例是流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比率。一般來說，該比率越高，企業(yè)可變現(xiàn)能力越強，企業(yè)抗風(fēng)險能力也越強。〔8〕根據(jù)相關(guān)文獻，〔9〕我們把指標(biāo)進行合理修改，將三級指標(biāo)設(shè)定為工業(yè)企業(yè)利潤、工業(yè)企業(yè)增值稅和工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值三個部分，用來反映地區(qū)工業(yè)企業(yè)競爭力。與此同時，企業(yè)職工作為企業(yè)進行生產(chǎn)的最小單位，其穩(wěn)定程度對于產(chǎn)業(yè)的抗風(fēng)險能力也十分重要。

（2）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟社會效益。人力資本、技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資等諸多因素帶來了經(jīng)濟增長，而經(jīng)濟增長帶來了商業(yè)經(jīng)濟效益，也會帶來居民收入水平的提高，市場容量的擴大，并有利

于改善外部條件，產(chǎn)生集聚經(jīng)濟效益，從而進一步擴大外商資金的進入?！?0〕因此，外商投資企業(yè)數(shù)、港澳臺商投資企業(yè)數(shù)可以用來反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟社會效益。同理，限額以上批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)商品銷售總額也可以作為一個合理指標(biāo)。經(jīng)濟發(fā)展同樣帶來了社會效益，我們據(jù)此設(shè)定了城市建成區(qū)面積占市區(qū)面積的比例、公路運貨量、郵政收入、電信收入、萬人公共汽車數(shù)量和人均道路面積這些經(jīng)濟發(fā)展帶來的社會效益指標(biāo)。

（3）產(chǎn)業(yè)資源環(huán)境效能。葉亞平（2000）建立了一個省級生態(tài)環(huán)境評價指標(biāo)體系，其中三個一級指標(biāo)分別是生態(tài)環(huán)境質(zhì)量背景、人類影響程度和人類適宜度需求，而在人類適宜度需求中，植被資源指數(shù)是一個二級指標(biāo)?！?1〕我們使用綠地面積和建成區(qū)綠化覆蓋率來反映植被資源指數(shù)。向敬偉（2015）構(gòu)建了生態(tài)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展評價指標(biāo)體系，將污水處理廠集中處理率作為生態(tài)環(huán)境的一個指標(biāo)?！?2〕為了更加全面地反映環(huán)境質(zhì)量，我們另外加入生活垃圾無害化處理率這一指標(biāo)。

三、模型構(gòu)建

在系統(tǒng)測評指標(biāo)體系中，權(quán)重反映了各個指標(biāo)在“指標(biāo)集”中的重要性程度。權(quán)重賦值方法有主觀賦值法和客觀賦值法兩大類。〔13〕為了減少指標(biāo)生成過程中的主觀臆斷，加強指標(biāo)的客觀性，我們采取客觀賦值法中的熵權(quán)法來生成指標(biāo)權(quán)重。為計算我國城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同性，本文采用熵權(quán)法計算各評價指標(biāo)的信息熵，由信息熵計算各指標(biāo)的熵權(quán)，然后按照熵權(quán)的大小檢驗各評價指標(biāo)，結(jié)合指標(biāo)的重要性和提供的信息量來確定最終的指標(biāo)權(quán)重。

1.實證模型構(gòu)建

四、實證結(jié)果及分析

1.創(chuàng)新系統(tǒng)

從表2我們可以看到，城市創(chuàng)新指數(shù)深圳最高，為0.64，位于全國35個副省級城市首位;京和廣州緊隨其后，分別以0.60、0.56位列第2位和第3位，南京和上海分別以0.54、0.47位列第4位和第5位。從總體上看，城市創(chuàng)新水平與我們平時的認(rèn)知是相同的：東部地區(qū)的創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)強于中西部地區(qū)。〔14〕

在全國的七個大區(qū)中，華東地區(qū)城市創(chuàng)新指數(shù)最高，其次是華南，西北和東北較低。在大區(qū)內(nèi)部，華東、華南、華北組內(nèi)差距較大。在華東地區(qū)，創(chuàng)新指數(shù)比較高的是南京市和上海市，南昌市和福州市創(chuàng)新指數(shù)比較低，合肥市創(chuàng)新指數(shù)為0.21，處于一個相對較高的水平。

3.協(xié)調(diào)性

我們從表5可以看到，大多數(shù)城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)性都較好，太原市和寧波市表現(xiàn)最好，并列全國35個副省級城市第一位;而濟南市最差，南京其次，位于全國35個副省級城市末兩位。太原和寧波的城市創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平都不是很高，而其協(xié)調(diào)性卻極高，這是它們創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相互適應(yīng)的結(jié)果。濟南市的科技成果轉(zhuǎn)化能力有待加強?！?5〕

南京市創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平在全國都位于較好水平，但是其產(chǎn)業(yè)發(fā)展中仍存在著一些結(jié)構(gòu)性矛盾，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對較弱、服務(wù)業(yè)發(fā)展相對滯后等，這導(dǎo)致其創(chuàng)新發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)性較低?！?6〕

根據(jù)結(jié)構(gòu)熵權(quán)法的基本原理，本文將城市的評估結(jié)果分為3組，分別對應(yīng)良好（0.9～1）、中等（0.8～0.9）和較差（0.7～0.8）。有83%的副省級以上城市處于協(xié)調(diào)發(fā)展階段（協(xié)調(diào)指數(shù)在0.9到1之間），有11%的副省級以上城市處于較為協(xié)調(diào)發(fā)展的階段（0.8～0.9），有6%的城市協(xié)調(diào)發(fā)展能力較差（濟南和南京，0.7～0.8）。

4.城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同指數(shù)

我們按照4∶4∶2的比例，分別為以上三個指標(biāo)賦予權(quán)重，得到城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同指數(shù)（詳見表6）。三個分項的比例之所以是4∶4∶2，是因為我們兼顧了所有指標(biāo)的結(jié)果以及它們之間的協(xié)調(diào)性情況。深圳、北京、上海分別位列前三位，廣州和寧波緊隨其后，后五位分別是呼和浩特市、?？谑小y川市、烏魯木齊市和西寧市。東部地區(qū)的城市創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度高于中部和西部。華南地區(qū)城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同的平均水平最高，但也存在著區(qū)域內(nèi)差距太大的問題。東北地區(qū)和西北地區(qū)有待于繼續(xù)提高發(fā)展。廣州的城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省會城市，究其原因，廣州是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展水平位于全國領(lǐng)先地位。其他城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展水平的差異可能是資本驅(qū)動、區(qū)位優(yōu)勢或政策傾斜的結(jié)果。

五、結(jié)論與政策建議

經(jīng)過上述的分析與討論，我們可以得出以下結(jié)論：我國城市創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)水平較高，但有些區(qū)域協(xié)調(diào)性較低，并且城市與城市、區(qū)域與區(qū)域之間的差距較大，總體來說未來提升空間仍較大。同時，本文由于缺乏充足的理論支持，指標(biāo)設(shè)計存在較大的主觀性;只測算了2015年這一年的水平，缺少縱向的比較等。通過發(fā)現(xiàn)的一些問題，本文提出以下解決對策：一是因地制宜選擇區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展新模式，對于已有知名高?；蛘呖蒲袡C構(gòu)的區(qū)域，應(yīng)優(yōu)先選擇市場主導(dǎo)的發(fā)展模式，強化區(qū)域創(chuàng)新中心的輻射作用，打造產(chǎn)學(xué)研一體化的產(chǎn)業(yè)鏈。東北等老工業(yè)區(qū)以及擁有良好自然條件的非傳統(tǒng)創(chuàng)新區(qū)域，則可以選擇政府與市場并重的轉(zhuǎn)型發(fā)展模式，形成新的區(qū)域創(chuàng)新中心，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。首都周邊的環(huán)渤海地區(qū)等非傳統(tǒng)創(chuàng)新區(qū)域，則需要選擇政府主導(dǎo)的新建發(fā)展模式，建設(shè)新的科技創(chuàng)新中心，疏解首都等大都市的

人口與功能。

二是增強區(qū)域協(xié)同發(fā)展能力，重點發(fā)展區(qū)域內(nèi)表現(xiàn)不佳的城市。加大對落后地區(qū)的投資規(guī)模，更加重視與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展相匹配的結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高公共資源的布局效率。三是加強科技成果轉(zhuǎn)化能力，制定企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化制度，依法保障成果所有者和使用者的合法權(quán)益。加強學(xué)習(xí)型組織建設(shè)，加強員工的學(xué)習(xí)能力，構(gòu)建優(yōu)質(zhì)人才體系。完善企業(yè)激勵制度，提高員工積極性，提升員工企業(yè)歸屬感。

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（責(zé)任編輯 王 娟）

Construction and Analysis of China's Urban?Innovation and Industry Synergy Index

——An Empirical Study Based on Entropy Weight Method

Ding Lijiang Wang Peng Wei Bi

Abstract：From the perspectives of city and administrative region，and using entropy weight method，this paper establishes an index system to evaluate urban innovation index，industrial development index and the synergy degree between them，and gives specific policy suggestion.It is found that：in terms of the result of urban innovation index，Shenzhen，Beijing and Guangzhou are the highest，and east China is the highest;in terms of the result of industrial development index，Shanghai，Beijing and Shenzhen are the highest，and the eastern region is the highest;in terms of the synergy degree，Taiyuan and Ningbo are the best，and the eastern region is the best.For the comprehensive innovation and industry synergy index that the above three indcators add up to according to the ratio of 4∶4∶2，Shenzhen，Beijing and Shanghai are the top three cities.The evaluation results of the innovation and industry synergy index show that，the coordination level of urban innovation and industry in China is relatively high，and the gap between city and city，region and region are large.On the whole，there is still a lot of room for improvement in the future.It can be further improved by ways such as choose new model of regional innovation development according to local conditions，enhance the capacity of regional coordinated development，strengthen the ability to transform scientific and technological achievements.

Key words：entropy weight method;urban innovation;synergy index;industrial transformation