黃曉芮

摘要：隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，國(guó)家和社會(huì)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注達(dá)到了前所未有的高度，在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸成為提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。對(duì)于大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們一般存在時(shí)間較長(zhǎng)，積累了大量商業(yè)資本和資源，在發(fā)展路徑上并不僅僅依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)所帶來(lái)的的效益，相反中小企業(yè)更加依賴(lài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)維持生存發(fā)展，尤其是科技型企業(yè)，其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大部分都是專(zhuān)利，也就是說(shuō)專(zhuān)利權(quán)能夠有效地提高中小企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。但是受限于中小企業(yè)的資金和規(guī)模，其在企業(yè)專(zhuān)利的管理制度和模式上往往存在著一些問(wèn)題，為了中小企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展，無(wú)論是國(guó)家還是企業(yè)自身都需要作出一些調(diào)整。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè);專(zhuān)利;管理制度

中圖分類(lèi)號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）21-00052-05

1 我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的歷史沿革

從歷史沿革來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不是一個(gè)本土產(chǎn)物，而是通過(guò)主動(dòng)向國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)或被動(dòng)接受的一種“舶來(lái)品”。先進(jìn)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視最早可以追溯到幾個(gè)世紀(jì)之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)一直作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的工具而存在。因此，在研究我國(guó)中小企業(yè)專(zhuān)利管理制度的過(guò)程中必然離不開(kāi)國(guó)外的專(zhuān)利建設(shè)背景。每個(gè)國(guó)家的中小企業(yè)數(shù)量均十分龐大，故海外先進(jìn)國(guó)家十分關(guān)注國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善。法國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局在20世紀(jì)六七十年代就提出工業(yè)產(chǎn)權(quán)要為中小企業(yè)服務(wù)、并一直將其作為一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。而世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織專(zhuān)設(shè)“中小企業(yè)司”，大力幫助中小企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力。[1]

受前蘇聯(lián)的影響，從1949年中華人民共和國(guó)成立時(shí)起，我國(guó)從中央到地方都實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚未萌芽，在當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景下，一切創(chuàng)新成果都毫無(wú)疑問(wèn)地屬于國(guó)家。在當(dāng)時(shí)的情況下，國(guó)家的科研項(xiàng)目都由固定的科研人員完成，科研人員在經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)過(guò)程后創(chuàng)造出的勞動(dòng)成果，其全部權(quán)利都由國(guó)家享有，并且計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下不存在現(xiàn)代人才激勵(lì)機(jī)制，故長(zhǎng)此以往科研人員會(huì)喪失創(chuàng)造熱情，生產(chǎn)力水平也隨之下降。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，商品的供需量都由國(guó)家決定，企業(yè)在當(dāng)時(shí)并不具有現(xiàn)代意義。受大環(huán)境影響，社會(huì)中也不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一概念，創(chuàng)新意識(shí)薄弱，即使企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中創(chuàng)造出一些先進(jìn)成果，也極大可能向社會(huì)公開(kāi)，逐漸成為公共產(chǎn)品。

自1978年我國(guó)開(kāi)始實(shí)行改革開(kāi)放的基本國(guó)策后，經(jīng)濟(jì)體系逐漸由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，盡管?chē)?guó)有經(jīng)濟(jì)仍處于領(lǐng)先地位，但其他形式的所有權(quán)發(fā)展給企業(yè)帶來(lái)了活力，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)蓬勃發(fā)展，企業(yè)開(kāi)始致力于提升自身的創(chuàng)新能力以期獲得經(jīng)濟(jì)效益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)開(kāi)始覺(jué)醒。在改革開(kāi)放的浪潮中，國(guó)家為了建立現(xiàn)代化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極向西方先進(jìn)國(guó)家學(xué)習(xí)，也開(kāi)始制定立足于本國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律。專(zhuān)門(mén)法律頒布后，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和管理開(kāi)始有法可依，逐步走上正軌。

2001年，我國(guó)加入WTO，迎來(lái)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的又一重大轉(zhuǎn)折點(diǎn)在此期間，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制開(kāi)始運(yùn)行，企業(yè)逐步確立了其作為市場(chǎng)主體的地位，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展打開(kāi)了新局面，國(guó)家對(duì)于已經(jīng)頒布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中不符合新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的部分進(jìn)行了修改和完善，對(duì)于新興事物也納入到法律的保護(hù)之中。其后，為了完成加入WTO和國(guó)際接軌這一目標(biāo)，國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律作出了大量修改，同時(shí)也締結(jié)了多個(gè)有關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條約，逐漸建立了一個(gè)全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，包括立法、行政、司法等。

2008年6月，國(guó)務(wù)院向社會(huì)公布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略框架內(nèi)的目標(biāo)，我國(guó)又進(jìn)行了一輪立法改革，著手對(duì)三大主要法律的全面修訂。面對(duì)著越來(lái)越激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，大量企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是確保其競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，加強(qiáng)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的投入，將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，再提高知識(shí)產(chǎn)品與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)聯(lián)度，這才是現(xiàn)代企業(yè)在國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)中存活下來(lái)的最優(yōu)路徑。國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)和完善越來(lái)越重視，因此大量中小企業(yè)在此次浪潮中抓住機(jī)遇，依靠自身獨(dú)有的專(zhuān)利技術(shù)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。

2 中小企業(yè)專(zhuān)利管理現(xiàn)狀

當(dāng)前世界已經(jīng)進(jìn)入信息時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用受到廣泛關(guān)注，在實(shí)踐中，專(zhuān)利是企業(yè)所擁有的數(shù)量較為可觀(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)的發(fā)展更加依賴(lài)于專(zhuān)利技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它們是創(chuàng)新的主體，如果中小企業(yè)意圖實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定健康的發(fā)展和獲得較高的經(jīng)濟(jì)利益，那么必須認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利的重要性并在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中形成一個(gè)完善的管理制度，只有這樣才能夠提升自身競(jìng)爭(zhēng)力。但是受限于中小企業(yè)的規(guī)模和國(guó)家政策的落實(shí)，該類(lèi)企業(yè)在日常專(zhuān)利管理工作中存在著許多問(wèn)題。

2.1 創(chuàng)新能力薄弱，專(zhuān)利質(zhì)量不高

自改革開(kāi)放以來(lái)，中小企業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的經(jīng)營(yíng)方式都是將他人的產(chǎn)品進(jìn)行簡(jiǎn)單的模仿，很少在實(shí)質(zhì)上作出改進(jìn)，并且主要依靠低廉的價(jià)格優(yōu)勢(shì)在市場(chǎng)中得以生存。受此影響，中小企業(yè)大多將時(shí)間和經(jīng)費(fèi)投入到制造市場(chǎng)現(xiàn)存產(chǎn)品中，此外中小企業(yè)受規(guī)模限制，其經(jīng)費(fèi)和能力不足以支持其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入過(guò)多，導(dǎo)致中小企業(yè)的創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)創(chuàng)新成果的數(shù)量和質(zhì)量直接受到影響。中小企業(yè)資源匱乏，人力和創(chuàng)新能力有限，商業(yè)價(jià)值以及影響力較低，即使在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中獲得相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，數(shù)量也并不多。對(duì)于技術(shù)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利與其經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝密切相關(guān)，由于市場(chǎng)上高端精密的技術(shù)主要由部分大型企業(yè)掌握，中小企業(yè)只能在剩余領(lǐng)域做細(xì)化處理，對(duì)其中某一個(gè)模塊進(jìn)行鉆研創(chuàng)新，但往往這種專(zhuān)利技術(shù)的質(zhì)量并不高。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位不突出，缺乏專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利管理人才和系統(tǒng)完善的專(zhuān)利管理制度，對(duì)專(zhuān)利的管理缺乏相應(yīng)的工作量和價(jià)值基礎(chǔ)，專(zhuān)利的有效實(shí)施難以得到保障。

2.2 缺乏資金支持，專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率不高

專(zhuān)利技術(shù)只有在轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品或服務(wù)后才能實(shí)現(xiàn)其真正價(jià)值，雖然中小企業(yè)在其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中也擁有了一些專(zhuān)利，但是其中部分專(zhuān)利由于質(zhì)量不高，并不具有轉(zhuǎn)化成商品的價(jià)值。此外部分新技術(shù)或者實(shí)驗(yàn)室成果不能直接應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)，需要進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，中小企業(yè)規(guī)模小，資金不足，不能為專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施提供配套的生產(chǎn)設(shè)備，以及專(zhuān)業(yè)管理人才的短缺等因素，共同導(dǎo)致了中小企業(yè)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率比較低。[2]這將成為一個(gè)惡性循環(huán)，當(dāng)專(zhuān)利技術(shù)長(zhǎng)期無(wú)法轉(zhuǎn)化為有利于企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的產(chǎn)品時(shí)，那么企業(yè)在專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)上投入的人力物力無(wú)法得到有效回饋，企業(yè)會(huì)更不愿意在技術(shù)創(chuàng)新中投入大量要素，逐漸失去了經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。

與規(guī)模較大的企業(yè)相比，中小企業(yè)在專(zhuān)利研發(fā)過(guò)程中更加容易受到資金等資源的限制。據(jù)調(diào)查研究，研發(fā)的主要資金來(lái)源是“公司基金”，占比90.2%，其中專(zhuān)利申請(qǐng)產(chǎn)生的費(fèi)用也占據(jù)了經(jīng)費(fèi)中的較大部分，導(dǎo)致資金缺位。[3]資金一旦缺位，無(wú)論是核心技術(shù)還是普通技術(shù)都無(wú)法獲得相應(yīng)的資源，缺少資源的專(zhuān)利質(zhì)量可想而知。但是，也并不是所有中小企業(yè)都存在這一問(wèn)題，例如河南的本土企業(yè)鄭州眾智科技股份有限公司，自成立時(shí)起取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量龐大，還參與制定了多項(xiàng)國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中現(xiàn)存有效專(zhuān)利335件，雖然眾智公司在規(guī)模上屬于中小企業(yè)，但是他的專(zhuān)利技術(shù)在企業(yè)收益中占比極大，專(zhuān)利轉(zhuǎn)換率高達(dá)70%，這是大多數(shù)中小企業(yè)所達(dá)不到的水準(zhǔn)。

2.3 專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)和侵權(quán)意識(shí)淡薄

國(guó)際間的交流日益加強(qiáng)使得企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)不止局限于本國(guó)境內(nèi)，但是一項(xiàng)專(zhuān)利只在其本國(guó)境內(nèi)有效，地域性是專(zhuān)利的一個(gè)重要特點(diǎn)。近年來(lái)，國(guó)家對(duì)于專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展格外重視，加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳教育，即使是中小企業(yè)也具備了有關(guān)專(zhuān)利保護(hù)的概念和意識(shí)，但是由于申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)所經(jīng)歷的時(shí)間十分漫長(zhǎng)，在此過(guò)程中需要交納的手續(xù)費(fèi)以及取得權(quán)利后每年需要繳納的年費(fèi)等，對(duì)于部分中小企業(yè)來(lái)說(shuō)都是“額外支出”。甚至部分企業(yè)認(rèn)為只要掌握了先進(jìn)技術(shù)就能占領(lǐng)市場(chǎng)，為企業(yè)贏(yíng)得巨大的經(jīng)濟(jì)效益，而申請(qǐng)專(zhuān)利的過(guò)程無(wú)疑會(huì)增加企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，便因此忽視了對(duì)此種無(wú)形資產(chǎn)的投入。中小企業(yè)缺乏專(zhuān)業(yè)法律人員，因此僅靠技術(shù)和行政人員不能充分認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利保護(hù)的價(jià)值，對(duì)專(zhuān)利保護(hù)知之甚少，不能及時(shí)使用法律手段保護(hù)其知識(shí)成果。由于中小企業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都依賴(lài)于仿制市場(chǎng)現(xiàn)有產(chǎn)品，受其發(fā)展歷程的影響，部分企業(yè)專(zhuān)利侵權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，仍然存有僥幸心理，肆無(wú)忌憚的仿冒他人的專(zhuān)利產(chǎn)品或?qū)＠椒?，?dǎo)致企業(yè)陷入專(zhuān)利糾紛的困境之中，為企業(yè)帶來(lái)不可估量的經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失。

2.4 研發(fā)人員缺少激勵(lì)機(jī)制

我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定發(fā)明人享有署名權(quán)和獲得報(bào)酬的權(quán)利，在專(zhuān)利存在的情況下，企業(yè)在申請(qǐng)專(zhuān)利后應(yīng)為實(shí)際發(fā)明者提供額外的激勵(lì)。當(dāng)該項(xiàng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品被實(shí)際運(yùn)用后，企業(yè)可以依據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和獲得的經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使實(shí)際發(fā)明人在應(yīng)得范圍內(nèi)分享收益。但是在實(shí)踐中，多數(shù)中小企業(yè)的實(shí)際發(fā)明創(chuàng)造者獲得的收益有限，并沒(méi)有取得與專(zhuān)利法的規(guī)定相匹配的數(shù)額，甚至連署名權(quán)都未能實(shí)現(xiàn)，對(duì)該項(xiàng)專(zhuān)利作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的發(fā)明人無(wú)法署名為第一發(fā)明人的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。這將會(huì)導(dǎo)致研發(fā)人員無(wú)法得到有效的激勵(lì)，創(chuàng)新的激情和能力得不到激發(fā)，積極性不高，企業(yè)的研發(fā)水平和能力將會(huì)進(jìn)一步下降。

2.5 缺乏專(zhuān)業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，管理制度不健全

企業(yè)對(duì)于專(zhuān)利的管理離不開(kāi)國(guó)家的方針政策，嚴(yán)保護(hù)、大保護(hù)、快保護(hù)和同保護(hù)的理念貫穿于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)事業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、執(zhí)法、司法的進(jìn)步有目共睹，不再是照抄照搬西方先進(jìn)國(guó)家的規(guī)定，而是立足于中國(guó)本土國(guó)情，為我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新和發(fā)展提供了制度保障。但多數(shù)中小企業(yè)沒(méi)有設(shè)置健全的專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)，也沒(méi)有聘請(qǐng)專(zhuān)門(mén)從事專(zhuān)利管理工作的人員，即便該企業(yè)對(duì)日常專(zhuān)利的管理作出了明確規(guī)定，也只停留在制度層面，無(wú)法得到有效實(shí)施。除此之外，多數(shù)中小企業(yè)都沒(méi)有將專(zhuān)利管理納入到企業(yè)戰(zhàn)略管理規(guī)劃體系之中，即使有的企業(yè)制定了企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，也只是將重點(diǎn)放在專(zhuān)利申請(qǐng)和保護(hù)工作上，對(duì)專(zhuān)利的交易、投資等活動(dòng)缺乏規(guī)劃。[4]但往往是這種缺乏規(guī)劃的活動(dòng)，才能為中小企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。由于大多數(shù)中小企業(yè)沒(méi)有充足的資金，只能將有限資金用于專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)，而沒(méi)有多余的資金投入到專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利管理部門(mén)建設(shè)當(dāng)中，中小企業(yè)的規(guī)模較小，職工數(shù)量較少，一般缺乏相關(guān)專(zhuān)門(mén)人員來(lái)管理研發(fā)成果。正因?yàn)槿鄙龠@種能夠?qū)?zhuān)利管理與企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)合在一起的專(zhuān)門(mén)人才，中小企業(yè)的專(zhuān)利管理工作一般由其他部門(mén)的工作人員兼任，這種情形無(wú)法有效發(fā)揮專(zhuān)利管理制度的作用，容易使企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)停留在制度層面，不能實(shí)現(xiàn)為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的目的。[5]

3 現(xiàn)狀成因分析

在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的智力成果地位越來(lái)越重要，中小企業(yè)如果繼續(xù)走傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)路線(xiàn)，依然不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和管理加以重視，將會(huì)在越發(fā)國(guó)際化的競(jìng)爭(zhēng)中喪失原有優(yōu)勢(shì)，其生存和發(fā)展都會(huì)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。前文已經(jīng)將中小企業(yè)專(zhuān)利管理存在的問(wèn)題加以闡述，現(xiàn)就其背后成因進(jìn)行分析。

3.1 中小企業(yè)自身短板所致

中小企業(yè)最突出的一個(gè)特點(diǎn)就是自身規(guī)模小，人力、物力和財(cái)力等資源都相對(duì)有限，因此它沒(méi)有能力擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，也無(wú)法在主流產(chǎn)品上與大型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，只能將其有限的資源投入到那些大型企業(yè)忽略的細(xì)分化市場(chǎng)，專(zhuān)注于對(duì)該項(xiàng)小環(huán)節(jié)產(chǎn)品的研發(fā)投入，不斷尋求提高產(chǎn)品質(zhì)量的方法，提高生產(chǎn)效率，以求在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)謀得一席之地，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。

實(shí)際上，無(wú)論是專(zhuān)利研發(fā)還是專(zhuān)利管理，都需要企業(yè)提供大量資金作為活動(dòng)支撐，但受限于中小企業(yè)各項(xiàng)資源有限的情況，往往能夠用于企業(yè)自身專(zhuān)利研發(fā)及管理的資金嚴(yán)重不足，大部分中小企業(yè)能夠在日益嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)已實(shí)屬不易，無(wú)法將精力放在專(zhuān)利等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的維護(hù)上。除了依靠自有資金外，中小企業(yè)通常會(huì)尋求融資來(lái)維持企業(yè)發(fā)展，但是無(wú)論是企業(yè)內(nèi)部融資還是外部融資，實(shí)際操作的難度都太大，成功率較低。大多數(shù)中小企業(yè)財(cái)務(wù)管理水平較低、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、資信等級(jí)不高，向金融機(jī)構(gòu)貸款時(shí)也沒(méi)有足額的擔(dān)保物，以上這些因素的存在都是投資機(jī)構(gòu)所需要考慮的，會(huì)加大其他機(jī)構(gòu)向企業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)性和管理成本，造成中小企業(yè)的融資困難。[6]

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資源對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性不言而喻，擁有專(zhuān)業(yè)知識(shí)完備，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)利實(shí)務(wù)人才是構(gòu)建企業(yè)專(zhuān)利管理制度的關(guān)鍵。目前，我國(guó)專(zhuān)門(mén)從事專(zhuān)利研究和實(shí)務(wù)的高端人才儲(chǔ)備本身就不夠充足，而且現(xiàn)有人才一般都會(huì)選擇與大型企業(yè)合作，中小企業(yè)明顯處于劣勢(shì)，加之企業(yè)自身也不夠重視人才激勵(lì)制度，企業(yè)也因此喪失了對(duì)高端人才的吸引力。專(zhuān)業(yè)人才的短缺使得企業(yè)難以研發(fā)出自主專(zhuān)利，即便是已經(jīng)獲得的專(zhuān)利，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)管理，極易出現(xiàn)疏忽喪失專(zhuān)有性，進(jìn)入公共領(lǐng)域，成為公共產(chǎn)品。

3.2 國(guó)家政策優(yōu)惠不足

自《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布以來(lái)，我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)事業(yè)的關(guān)注度不斷提高，為中小企業(yè)專(zhuān)利管理提供良好的環(huán)境也逐漸提上日程。國(guó)家為中小企業(yè)制定的政策具體可以分為限制性政策和扶持性政策兩大部分。但是由于與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中往往處于不利地位，大多數(shù)政策都屬于扶持政策。政府重視中小企業(yè)的發(fā)展，主要是為了擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部保持一定數(shù)量健康發(fā)展的中小企業(yè)，使大、中、小企業(yè)并存，有利于增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)活力。雖然國(guó)家為推動(dòng)中小企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和專(zhuān)利建設(shè)能力做出了許多努力，但是也存在著不足之處。

由于專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)周期漫長(zhǎng)且程序復(fù)雜，中小企業(yè)獲取相關(guān)政策信息的渠道有限，可能對(duì)國(guó)家給予的優(yōu)惠政策缺乏了解，未加以適用，造成國(guó)家制定的鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策沒(méi)有落實(shí)到位，沒(méi)有發(fā)揮政策真正的激勵(lì)作用，抑制了企業(yè)的創(chuàng)造熱情。國(guó)家優(yōu)惠政策的落實(shí)與當(dāng)?shù)卣膱?zhí)政能力有關(guān)，在實(shí)踐中，常會(huì)出現(xiàn)當(dāng)?shù)卣罁?jù)國(guó)家政策方針?biāo)贫ǖ木唧w實(shí)施方案也沒(méi)有得到落實(shí)的情況。對(duì)于經(jīng)濟(jì)不太發(fā)達(dá)的地方，政府缺乏對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向，無(wú)法結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況推出切實(shí)可行的稅收、財(cái)政方面的支持政策，以促進(jìn)中小企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化成實(shí)際產(chǎn)品。

目前，我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)主要依靠《專(zhuān)利法》和《反不正當(dāng)竟?fàn)幏ā返葋?lái)保護(hù)，在法律制度層面上的安排較為健全完善，但是，在專(zhuān)利保護(hù)這一具體領(lǐng)域，國(guó)家的優(yōu)惠政策大多是用于支持大型企業(yè)發(fā)展的，中小企業(yè)無(wú)法享受相應(yīng)的政策優(yōu)惠，扶持優(yōu)惠力度較小。

3.3 專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)不能滿(mǎn)足需求

專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)是根據(jù)委托人的委托，在委托權(quán)限范圍內(nèi)以委托人的名義辦理專(zhuān)利申請(qǐng)或其他專(zhuān)利事務(wù)的專(zhuān)門(mén)服務(wù)機(jī)構(gòu)。由于中小企業(yè)人、財(cái)、物等資源的缺乏，與大型企業(yè)相比又缺乏對(duì)人才的吸引力，使其內(nèi)部沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利權(quán)管理部門(mén)或人才，在涉及到專(zhuān)利的具體事項(xiàng)中需要專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的協(xié)助，因此專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的質(zhì)量對(duì)中小企業(yè)的專(zhuān)利管理工作具有重要影響。自黨的十七大以來(lái)，國(guó)家一直強(qiáng)調(diào)要“加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化”。其中的“引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚”，意味著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和專(zhuān)利建設(shè)事業(yè)必然涉及到中介服務(wù)問(wèn)題。但是從目前來(lái)看，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的發(fā)展只在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)受到重視，因?yàn)槠髽I(yè)主要集中在這些地區(qū)，專(zhuān)利數(shù)量也較其他地區(qū)更多，專(zhuān)利機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的生存發(fā)展環(huán)境更為優(yōu)越，但競(jìng)爭(zhēng)也更加激烈。此種現(xiàn)狀的存在導(dǎo)致中小企業(yè)專(zhuān)利建設(shè)事業(yè)陷入了一個(gè)惡性循環(huán)，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的中小企業(yè)由于缺乏資源，需要尋求專(zhuān)利機(jī)構(gòu)的幫助，但該區(qū)域內(nèi)的機(jī)構(gòu)水平較低，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，不利于中小企業(yè)專(zhuān)利管理事業(yè)的發(fā)展。目前，由于全國(guó)領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)利人才的缺乏，無(wú)法合理應(yīng)對(duì)市場(chǎng)對(duì)于專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)的需求問(wèn)題。

4 對(duì)策措施

為了創(chuàng)造、管理和保護(hù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要解決許多緊迫的問(wèn)題，建立起一個(gè)完善的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系并不是一蹴而就的，必須要有一個(gè)明確的指導(dǎo)思想和規(guī)劃。深入貫徹落實(shí)各項(xiàng)中央指導(dǎo)思想，立足于我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，尊重企業(yè)自身特性和市場(chǎng)規(guī)律，在制度層面和實(shí)踐層面為中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，不斷提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和保護(hù)的能力和意識(shí)，為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量平穩(wěn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

4.1 加強(qiáng)宣傳教育，強(qiáng)化中小企業(yè)專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)

因?yàn)榇蠖鄶?shù)中小企業(yè)從事的是傳統(tǒng)制造業(yè)，受傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)觀(guān)念影響，對(duì)專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值沒(méi)有清晰的認(rèn)知，企業(yè)內(nèi)部從管理層到員工都尚未認(rèn)識(shí)到智力成果才是先進(jìn)生產(chǎn)力，也不重視對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化。所以企業(yè)要加強(qiáng)有關(guān)專(zhuān)利制度的宣傳教育，定期邀請(qǐng)專(zhuān)家教授對(duì)企業(yè)員工，尤其是核心技術(shù)員工進(jìn)行專(zhuān)利宣講和培訓(xùn)，讓企業(yè)內(nèi)部的每一位員工都了解專(zhuān)利對(duì)于一個(gè)企業(yè)生存發(fā)展的重要性，不僅僅需要在整體上提高員工的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)，鼓勵(lì)員工參與技術(shù)研發(fā);還要讓企業(yè)的管理人員認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利技術(shù)才是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，從而推動(dòng)企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際制定和完善專(zhuān)利管理制度和體系，充分發(fā)揮創(chuàng)新的推動(dòng)作用，并將專(zhuān)利管理體系與企業(yè)生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行有機(jī)融合，爭(zhēng)取使企業(yè)以最少的人力、物力和財(cái)力實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范管理。除了企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部員工的宣傳教育，政府有關(guān)職能部門(mén)也應(yīng)當(dāng)面向全社會(huì)宣揚(yáng)專(zhuān)利保護(hù)的重大意義。不只是中小企業(yè)，要讓全社會(huì)都認(rèn)識(shí)到專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的重要組成部分，當(dāng)前正處于信息技術(shù)時(shí)代，企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)建要素是智力成果而非單純的價(jià)格和質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，只有提高無(wú)形財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)化率，使其成為能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的物質(zhì)產(chǎn)品，才能在眾多同類(lèi)企業(yè)中脫穎而出。

4.2 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理體系

雖然目前專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多，但是從中小企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的角度看，不能完全依賴(lài)于外部機(jī)構(gòu)，還是需要有自己的專(zhuān)利管理體制度和管理部門(mén)。在專(zhuān)利管理制度中應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)自主專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)展規(guī)劃，涵蓋專(zhuān)利技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和保護(hù)全過(guò)程。無(wú)論企業(yè)的規(guī)模如何，都需要在內(nèi)部設(shè)立一個(gè)專(zhuān)門(mén)部門(mén)來(lái)處理運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的有關(guān)專(zhuān)利保護(hù)和應(yīng)用等事務(wù)。該部門(mén)的工作人員不僅需要具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)，還能夠熟練運(yùn)用專(zhuān)利法等中規(guī)定的法律手段來(lái)解決糾紛，基于上述要求，企業(yè)可以從自身已有員工中進(jìn)行挑選和培養(yǎng)，更加熟悉企業(yè)實(shí)際情況。如果企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有符合要求的員工，也可以從外部引進(jìn)此種綜合素質(zhì)較高的專(zhuān)業(yè)人才。在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，從事專(zhuān)利管理工作的人員要及時(shí)與技術(shù)研發(fā)人員溝通交流，對(duì)企業(yè)正在研發(fā)或已經(jīng)研發(fā)出的相關(guān)技術(shù)實(shí)時(shí)了解，并對(duì)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)其他競(jìng)爭(zhēng)者的專(zhuān)利技術(shù)加以關(guān)注，避免造成糾紛。專(zhuān)利技術(shù)是中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心所在，其質(zhì)量的高低反映了其自主創(chuàng)新的能力，而專(zhuān)利技術(shù)的質(zhì)量是由企業(yè)的技術(shù)研發(fā)人員的創(chuàng)造力決定的，所以為了最大限度的激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)新能力，企業(yè)應(yīng)該建立和完善配套的人才激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，在專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)出來(lái)并被授予專(zhuān)利權(quán)后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)該項(xiàng)技術(shù)為公司帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益以及發(fā)明人的貢獻(xiàn)程度給予該員工相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，以此來(lái)激發(fā)技術(shù)人員創(chuàng)造的積極性。

4.3 制定導(dǎo)向性扶持性?xún)?yōu)惠政策

企業(yè)所擁有的專(zhuān)利權(quán)，只有轉(zhuǎn)化成物質(zhì)產(chǎn)品并投入市場(chǎng)進(jìn)行流通，才能發(fā)揮其作為無(wú)形資產(chǎn)的真正價(jià)值?；趯?zhuān)利與市場(chǎng)的密切聯(lián)系，政府所制定的扶持優(yōu)惠政策要堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，既要符合國(guó)家的戰(zhàn)略方針，也要符合市場(chǎng)的客觀(guān)規(guī)律。政府及其相關(guān)職能部門(mén)要充分發(fā)揮其公共管理的能力，不斷制定和完善有利于中小企業(yè)專(zhuān)利管理事業(yè)的扶持性?xún)?yōu)惠政策，在編制過(guò)程中不僅要吸收借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家已有的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，還要結(jié)合中國(guó)本土國(guó)情以及各地區(qū)中小企業(yè)的特點(diǎn)及發(fā)展?fàn)顩r，為中小企業(yè)的專(zhuān)利創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造一個(gè)良好的法治和市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)其解決專(zhuān)利研發(fā)、保護(hù)和應(yīng)用等事務(wù)的能力。我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)是中小型企業(yè)，它們不僅是我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，而且是擴(kuò)大就業(yè)和改善人民生活條件的重要支柱，中小企業(yè)的穩(wěn)定快速發(fā)展是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基石。國(guó)家為了保護(hù)中小企業(yè)，需要制定一些專(zhuān)門(mén)針對(duì)中小企業(yè)的優(yōu)惠政策，拓寬其融資渠道，降低融資難度，在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中相應(yīng)地減免一部分的稅收，還要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，加大執(zhí)法力度，提高違法成本，保護(hù)中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)成果。

5 結(jié)語(yǔ)

如今正處于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專(zhuān)利這種無(wú)形資產(chǎn)已經(jīng)成為中小企業(yè)與大型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制勝法寶，是其不可或缺的重要部分。無(wú)論是中小企業(yè)自身生存發(fā)展的需要，還是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的要求，中小企業(yè)都需要增強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，改變?nèi)缃瘳F(xiàn)狀，建立和完善專(zhuān)利管理制度，注重專(zhuān)門(mén)人才的培養(yǎng)和糾紛風(fēng)險(xiǎn)的防范，不斷提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力，為自己贏(yíng)得一席之地。

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