陳燦

摘 要：創(chuàng)新是企業(yè)成長的根本動(dòng)力。本文基于實(shí)地訪談和問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，汲取了5個(gè)對(duì)制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，并對(duì)這些影響因素在企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營管理模式、企業(yè)生命周期階段及產(chǎn)業(yè)集中度等方面可能存在的差異性進(jìn)行實(shí)證研究。研究表明，融資環(huán)境是目前阻礙浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最大的影響因素，中型企業(yè)與大型企業(yè)間在產(chǎn)品創(chuàng)新和人才資源的表現(xiàn)上不存在顯著差異，但與小型企業(yè)則存在顯著差異，處于不同生命周期階段的企業(yè)在工藝創(chuàng)新和人才資源上存在顯著差異，融資環(huán)境和創(chuàng)新政策這兩個(gè)因子在不同產(chǎn)業(yè)集中度的民營企業(yè)均表現(xiàn)出顯著差異。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力? 影響因素? 差異性? 問卷調(diào)查? 民營企業(yè)

自改革開放以來，特別是近15年，在“八八戰(zhàn)略”指引下，推動(dòng)浙江經(jīng)濟(jì)總體步入了新的階段，越來越多的企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到創(chuàng)新是企業(yè)成長的根本動(dòng)力，企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長也正逐步由外延式“量”的增長向內(nèi)源式“質(zhì)”的方式轉(zhuǎn)變。但浙江民營企業(yè)目前面臨著諸如企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同能力弱、研發(fā)人才不足等創(chuàng)新困難，這些已成為制約浙江民營企業(yè)提升創(chuàng)新發(fā)展能力的阻礙因素。

基于實(shí)地訪談和問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對(duì)浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行實(shí)證研究，并對(duì)其影響因素在企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營管理模式、企業(yè)生命周期階段及產(chǎn)業(yè)集中度等方面可能存在的異質(zhì)性進(jìn)行探討，為進(jìn)一步提升民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供對(duì)策建議。

1 數(shù)據(jù)的來源

杭州裝備制造、寧波汽車零部件和永嘉泵閥三個(gè)產(chǎn)業(yè)集群均隸屬于制造業(yè)，而制造業(yè)的創(chuàng)新能力能夠較好的體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，這三個(gè)產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展歷史、成長路徑、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均存在較大差異，具有相當(dāng)?shù)拇硇裕蚨x取這三個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的民營企業(yè)作為抽樣對(duì)象。共發(fā)放問卷780份，最后獲得有效問卷462份。實(shí)地走訪調(diào)研12家企業(yè)。

2 制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的選擇

在充分考慮不同企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的前提下，結(jié)合《奧斯陸手冊(cè)》（OECD，2018）的創(chuàng)新指標(biāo)，在調(diào)查問卷中設(shè)計(jì)兩大部分：企業(yè)基本情況和企業(yè)創(chuàng)新能力情況。其中企業(yè)創(chuàng)新能力部分共設(shè)計(jì)了28個(gè)選項(xiàng)來考察制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，問卷這部分采用李克特五分量表法，對(duì)所獲得的462份樣本數(shù)據(jù)運(yùn)用SPSS軟件進(jìn)行探索性因素分析，運(yùn)用主成分分析法提取影響因子，然后運(yùn)用最大方差正交旋轉(zhuǎn)，剔除只有單選項(xiàng)因素或因子載荷低于0.5的選項(xiàng)，最后得到5個(gè)共同因子、22個(gè)選項(xiàng)（見表1）。由表1可知，其方差總解釋率達(dá)到75.54%。樣本充足率的KMO測度值為0.889，樣本分布的Bartlett檢驗(yàn)χ2近似為2301.539，顯著性水平Sig.為0.00001，表明樣本數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因素分析。

考察因素分析結(jié)果，標(biāo)準(zhǔn)化的因子載荷最小值為0.683，表現(xiàn)了較高的內(nèi)斂效度。從提取因子的共同性來看，22個(gè)指標(biāo)均在0.60以上，體現(xiàn)了問卷設(shè)計(jì)具有較高的構(gòu)建效度。樣本總體的Cronbachsα系數(shù)達(dá)到了0.923，表明問卷設(shè)計(jì)的內(nèi)部一致性具有較高的可信度。綜合以上檢驗(yàn)結(jié)果，可以認(rèn)為本研究較高的構(gòu)建效度和測量信度為研究結(jié)論的可信性奠定了良好的基礎(chǔ)。

由表1可以看出，產(chǎn)品創(chuàng)新I1、工藝創(chuàng)新I2、融資環(huán)境I3、人才資源I4和創(chuàng)新政策I5是影響制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的5個(gè)因子構(gòu)面。根據(jù)每個(gè)因素所包含的具體指標(biāo)的原始分值，進(jìn)行重新賦值并進(jìn)行均值分析和配對(duì)樣本t檢驗(yàn)（見表2）。

從樣本企業(yè)5個(gè)因子比較可以看出，“融資環(huán)境”方面做的最差，而企業(yè)在“產(chǎn)品創(chuàng)新”方面最積極。同時(shí)表2中5個(gè)因子的S值都不大，最大的也只有0.908，這說明樣本企業(yè)對(duì)每個(gè)影響因素的判斷大體一致。表2中I1和I4檢驗(yàn)的均值之差為0.021外，其他因子t檢驗(yàn)的均值之間都存在顯著性的差異。由此我們可以對(duì)上述五個(gè)影響因素進(jìn)行排序：產(chǎn)品創(chuàng)新I1、人才資源I4>工藝創(chuàng)新I2>創(chuàng)新政策I5>融資環(huán)境I3。

3 技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素差異性分析

為進(jìn)一步分析上述五個(gè)因素對(duì)制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，針對(duì)不同規(guī)模、不同經(jīng)營管理模式、不同生命周期階段、不同產(chǎn)業(yè)集中度四個(gè)維度對(duì)這五個(gè)因子均值差異進(jìn)行t檢驗(yàn)和單因素方差分析。

3.1 針對(duì)不同規(guī)模企業(yè)的差異性分析

根據(jù)調(diào)查問卷中“從業(yè)人數(shù)”選項(xiàng)的回答，對(duì)企業(yè)進(jìn)行大、中、小型規(guī)模分類，并針對(duì)不同規(guī)模企業(yè)的I1～I(xiàn)5均值差異進(jìn)行獨(dú)立樣本的t檢驗(yàn)，其結(jié)果如表3所示。統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，在I2、I3、I5三個(gè)影響因素上，不同規(guī)模企業(yè)不存在顯著差異;在I1和I4兩個(gè)影響因素上中型企業(yè)與大型企業(yè)間不存在顯著差異，但與小型企業(yè)則存在顯著差異，且小型企業(yè)有更好地表現(xiàn)?？赡艿脑蚴?，大中型企業(yè)往往傾向于用原創(chuàng)性產(chǎn)品創(chuàng)新來構(gòu)建市場核心競爭力，而小型企業(yè)大多采取跟隨策略，多數(shù)采用相對(duì)成本較低的模仿創(chuàng)新。鑒于原創(chuàng)性產(chǎn)品創(chuàng)新往往需要大量的R&D投入，而現(xiàn)實(shí)的融資環(huán)境對(duì)于民營企業(yè)來說不容樂觀，現(xiàn)實(shí)的資金投入常常表現(xiàn)為不足，高端人才的現(xiàn)實(shí)獲取也同樣存在相當(dāng)?shù)碾y度，就使得大中型企業(yè)處于一種創(chuàng)新資源投入不足的尷尬境地。

3.2 不同經(jīng)營管理模式企業(yè)的差異性分析

在本次調(diào)研中，依據(jù)經(jīng)營管理模式將樣本企業(yè)分為公司制（包括有限責(zé)任公司、股份公司）和非公司制。從表4中t檢驗(yàn)結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，公司制企業(yè)與非公司制企業(yè)在“創(chuàng)新政策”影響因素的t檢驗(yàn)數(shù)值分別為3.684和3.841，這表明不存在顯著性差異;在“產(chǎn)品創(chuàng)新”影響因素的表現(xiàn)上稍有差異，但其他三個(gè)影響因素均存在顯著性差異，且非公司制企業(yè)均比公司制企業(yè)有更好地表現(xiàn)，尤其是“融資環(huán)境”因子表現(xiàn)最明顯（0.672）。這表明非公司制企業(yè)在工藝、人才、融資三方面沒有公司制企業(yè)表現(xiàn)的那樣迫切。可能的原因是，樣本企業(yè)中超過70%的大中型企業(yè)采取公司制經(jīng)營模式，而非公司制企業(yè)中小型企業(yè)占比高達(dá)85%以上，因而這些企業(yè)通常采用技術(shù)模仿或簡單改良等漸進(jìn)式創(chuàng)新模式，這一模式對(duì)人才和資金的需求要求不高，相對(duì)容易滿足。

3.3 不同生命周期階段企業(yè)的差異性分析

為進(jìn)一步檢驗(yàn)處于不同生命周期階段的制造型民營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力各影響因素上是否存在差異，需要對(duì)其進(jìn)行單因素方差分析。

從表5分析結(jié)果可以看出，處于不同生命周期階段的企業(yè)在工藝創(chuàng)新和人才資源上存在顯著差異，且兩者在成長期和壯大期表現(xiàn)最佳。企業(yè)經(jīng)過初創(chuàng)期和生存期后，往往就相應(yīng)地積累了進(jìn)一步成長壯大所需各種資源。此時(shí)，企業(yè)步入成長期，這一期間大量招收高端專業(yè)技術(shù)和管理人才，在積極做好產(chǎn)品創(chuàng)新的同時(shí)，工藝創(chuàng)新同樣成為制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新方向。處于不同生命周期階段的企業(yè)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、融資環(huán)境和創(chuàng)新政策的認(rèn)知不存在顯著差異。但表5尚不能清晰顯示企業(yè)發(fā)展階段演化對(duì)制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的變化，因此對(duì)企業(yè)不同生命周期階段技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的表現(xiàn)進(jìn)行排序（見表6）。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的表現(xiàn)在不同企業(yè)生命周期存在一定的差異性?？傮w來看，浙江制造型民營企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新和人才資源方面做得最好，而表現(xiàn)最差的是融資環(huán)境，工藝創(chuàng)新和創(chuàng)新政策居于其間狀態(tài)。這充分表明產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的根本動(dòng)力，其已成為企業(yè)的共識(shí)，而人才資源是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)，人才資源的先天不足和尚未形成的有效配給機(jī)制是造成目前人才資源缺乏最重要的原因。浙江制造型企業(yè)目前多數(shù)仍為勞動(dòng)密集型，足夠的資金和人員投放是其技術(shù)創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)性保障。雖然大多民營企業(yè)對(duì)地方政府創(chuàng)新政策的依賴性不斷減弱，但融資渠道不暢、資金不足仍是制約制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升重要因素，政府在公共技術(shù)服務(wù)、人才政策、創(chuàng)新激勵(lì)等方面仍然存在較大地提升空間。與此同時(shí)，表6中的“工藝創(chuàng)新”因素在不同生命周期階段的企業(yè)均排序靠后，這說明制造型民營企業(yè)在這一方面的認(rèn)識(shí)或能力普遍較弱。借鑒歐美發(fā)達(dá)國家行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，尤其是德國制造業(yè)所表現(xiàn)出的現(xiàn)實(shí)高績效，表明工藝流程創(chuàng)新是民營企業(yè)拓展創(chuàng)新空間的新方向。

3.4 不同產(chǎn)業(yè)集中度的差異性分析

杭州裝備制造、寧波汽車零部件和永嘉泵閥三個(gè)產(chǎn)業(yè)處于不同的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段。按照植草益（1998）市場集中度的指標(biāo)體系進(jìn)行測算，永嘉泵閥的組織化程度最低，處于分散競爭狀態(tài);杭州裝備制造的組織化程度最高，正處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)蛻變的過程;寧波汽車零部件介于兩者之間。針對(duì)處于不同產(chǎn)業(yè)集中度民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行單因素方差分析（表7），表7中F值在融資環(huán)境和創(chuàng)新政策這2個(gè)因子方面表現(xiàn)出顯著差異，分別為8.892和3.386，且介于產(chǎn)業(yè)集中度中間的企業(yè)明顯高于組織化程度高的企業(yè)?？赡艿脑蚴?，寧波汽車零部件的樣本企業(yè)大多處于重組階段，這一時(shí)期企業(yè)往往需要籌措大量資金用于快速擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，因而企業(yè)往往需要借助各種融資渠道以及期望政府出臺(tái)支持力度較大的創(chuàng)新政策，幫助其鞏固或確立行業(yè)優(yōu)勢地位。

4 主要結(jié)論與建議

運(yùn)用問卷調(diào)查數(shù)據(jù)和企業(yè)實(shí)地訪談對(duì)浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，得出以下主要結(jié)論，并對(duì)這些研究結(jié)論提出有益的建議。

（1）融資環(huán)境是目前阻礙浙江制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最大的影響因素，而產(chǎn)品創(chuàng)新方面企業(yè)表現(xiàn)得最積極。

絕大多數(shù)民營企業(yè)普遍認(rèn)識(shí)到產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)生存與發(fā)展的根本動(dòng)力，而技術(shù)創(chuàng)新所需資金和人才的投入往往表現(xiàn)不足，融資渠道不暢，有效人才配給機(jī)制有待形成，這些都成為企業(yè)創(chuàng)新的阻力，制約企業(yè)集約式發(fā)展。因而，各級(jí)政府應(yīng)該將優(yōu)化融資環(huán)境作為重中之重，在公共技術(shù)服務(wù)、人才政策、創(chuàng)新激勵(lì)等方面不斷地優(yōu)化完善。

（2）中型企業(yè)與大型企業(yè)間在產(chǎn)品創(chuàng)新和人才資源的表現(xiàn)上不存在顯著差異，但與小型企業(yè)則存在顯著差異，且小型企業(yè)有更好地表現(xiàn)。在工藝創(chuàng)新、融資環(huán)境和人才資源這三個(gè)影響因素上，公司制企業(yè)與非公司制企業(yè)存在顯著性差異，且非公司制企業(yè)均比公司制企業(yè)有更好地表現(xiàn)。這表明大中型企業(yè)的內(nèi)源式創(chuàng)新存在創(chuàng)新要素投入不足的尷尬境地，基于浙江產(chǎn)業(yè)集群的特色，應(yīng)該推動(dòng)集群創(chuàng)新模式，加強(qiáng)外援性創(chuàng)新供給，共同推動(dòng)集群產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

（3）處于不同生命周期階段的企業(yè)在工藝創(chuàng)新和人才資源上存在顯著差異，且兩者在成長期和壯大期表現(xiàn)最佳?；趧?dòng)態(tài)演進(jìn)的角度，初創(chuàng)期和生存期的企業(yè)往往選擇產(chǎn)品創(chuàng)新作為突破口，隨著企業(yè)步入成長期，工藝創(chuàng)新就將成為制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新方向。然而，研究表明樣本企業(yè)在工藝創(chuàng)新這一方面的認(rèn)識(shí)或能力普遍較弱。因而，制造型民營企業(yè)應(yīng)該調(diào)整創(chuàng)新方向，在重視產(chǎn)品創(chuàng)新的同時(shí)，應(yīng)不斷增強(qiáng)工藝流程創(chuàng)新的投入，為民營企業(yè)夯實(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力的基石。

（4）融資環(huán)境和創(chuàng)新政策這兩個(gè)因子在不同產(chǎn)業(yè)集中度的民營企業(yè)表現(xiàn)出顯著差異，且介于產(chǎn)業(yè)集中度中間的企業(yè)明顯高于組織化程度高的企業(yè)?；诮M織演化的視角，處于不同產(chǎn)業(yè)階段的民營企業(yè)所面臨的競爭方式、資源匹配、產(chǎn)業(yè)環(huán)境都不同，伴隨著產(chǎn)業(yè)組織化程度的不斷提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷發(fā)生變化，其影響因素也會(huì)發(fā)生很大變化，必然推動(dòng)制造型民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式不斷升級(jí)。

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