徐 爽，劉春學(xué) ，陳 凱，李 敏，焦 陽(yáng)

（1.東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，沈陽(yáng)110819；2.云南財(cái)經(jīng)大學(xué) 城市與環(huán)境學(xué)院，昆明650221）

技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)二者之間有著不可分割的關(guān)系，技術(shù)進(jìn)步通過(guò)提升生產(chǎn)效率、改進(jìn)產(chǎn)品性能的方式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中起到了根本作用，而產(chǎn)業(yè)演進(jìn)則是技術(shù)進(jìn)步發(fā)展到一定程度后的必然結(jié)果?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)之間存在著交互作用，技術(shù)進(jìn)步能夠通過(guò)多種方式影響產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，而產(chǎn)業(yè)演進(jìn)也會(huì)影響到技術(shù)進(jìn)步，二者之間存在著復(fù)雜的反饋機(jī)制。技術(shù)進(jìn)步水平的提升促進(jìn)錫產(chǎn)業(yè)向知識(shí)、技術(shù)密集型方向發(fā)展，通過(guò)生產(chǎn)過(guò)程中要素投入比例的改變調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)。本文通過(guò)分析錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中各技術(shù)指標(biāo)的變化情況，識(shí)別錫產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)階段，有助于中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的制定，提升中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

一、文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別的研究一直受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，由此出現(xiàn)了許多的研究成果，主要包括技術(shù)與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別兩個(gè)方面：

在技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)關(guān)系的研究中，技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)中發(fā)揮的作用被肯定。技術(shù)進(jìn)步通過(guò)提升生產(chǎn)效率、改進(jìn)產(chǎn)品性能的方式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中起到了根本作用，而產(chǎn)業(yè)演進(jìn)也會(huì)影響到技術(shù)進(jìn)步水平，二者之間存在著復(fù)雜的反饋機(jī)制［1-3］。也有研究從技術(shù)軌道視角入手，分析技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用關(guān)系，將技術(shù)軌道看成是技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，認(rèn)為技術(shù)軌道決定技術(shù)進(jìn)步的路徑，從而改變產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的方向和周期［4-5］。

在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別研究中，產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模被視為產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程的三個(gè)側(cè)面反映。但是，由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)指標(biāo)的定量測(cè)算存在困難，現(xiàn)有研究更多是從其他視角分析［6］。由于統(tǒng)計(jì)口徑的受限，有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織視角的廠商凈進(jìn)入率法、創(chuàng)新主體識(shí)別法、二維識(shí)別法、產(chǎn)業(yè)集中度法在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別上的應(yīng)用并不多，但仍有學(xué)者積極嘗試［7］；相比較而言，有關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模視角的產(chǎn)出增長(zhǎng)率法、普及率法、生長(zhǎng)曲線法就成為了學(xué)者們研究的重點(diǎn)，其中生長(zhǎng)曲線法主要是依托Logistic 曲線和Compertz 曲線擬合時(shí)間序列數(shù)據(jù)，根據(jù)曲線拐點(diǎn)測(cè)度產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段及分界點(diǎn)［8-9］。但由于產(chǎn)業(yè)演進(jìn)本身具有發(fā)展階段的反復(fù)性和階段特征的交叉性［10］，有必要對(duì)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別方法做出進(jìn)一步研究。

雖然現(xiàn)有研究肯定了技術(shù)在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)中發(fā)揮的作用，但并沒(méi)定有較好的刻畫(huà)出產(chǎn)業(yè)演進(jìn)各階段技術(shù)指標(biāo)的變化情況；鑒于產(chǎn)業(yè)技術(shù)指標(biāo)的定量測(cè)算存在困難，也沒(méi)有就產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別方法做出進(jìn)一步探討。而有關(guān)錫產(chǎn)業(yè)的研究整體數(shù)量較少、范圍相對(duì)較窄，僅見(jiàn)得有關(guān)錫產(chǎn)業(yè)演化的研究［11］，更多關(guān)于錫產(chǎn)業(yè)的研究集中在可持續(xù)發(fā)展［12］、產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)［13］、產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸和產(chǎn)業(yè)信息系統(tǒng)的建立［14］、以及錫新材料產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［15］。

考慮到錫產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的戰(zhàn)略性以及技術(shù)在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中重要性，迫切需要從產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角入手識(shí)別錫產(chǎn)業(yè)所處的演進(jìn)階段，一方面肯定了技術(shù)在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)中發(fā)揮的重要作用，更有效避免單一維度識(shí)別產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段過(guò)程中的難以識(shí)別或偽識(shí)別問(wèn)題，為產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段定量識(shí)別提供新方法；另一方面有利于政府部門(mén)制定戰(zhàn)略性資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為產(chǎn)業(yè)選擇提供依據(jù)。

二、模型建立

根據(jù)復(fù)雜系統(tǒng)理論，產(chǎn)業(yè)可以被看成一個(gè)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，在與內(nèi)外部環(huán)境交互作用的過(guò)程中不斷演進(jìn)，并表現(xiàn)出明顯的階段性特征，包括：形成、成長(zhǎng)、成熟、衰退四個(gè)階段［16-17］。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)有兩個(gè)層面含義：從宏觀層面上看，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)指的是一定區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)主體作用下的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象涌現(xiàn)；從微觀層面上看，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)指的是產(chǎn)業(yè)自發(fā)演進(jìn)所經(jīng)歷的一般生命周期過(guò)程。綜合來(lái)看，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)指的是產(chǎn)業(yè)從形成到衰退的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，每一階段變化都表現(xiàn)出明顯的階段性特征，外在表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)在空間區(qū)域內(nèi)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，內(nèi)在表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素投入比例的變化，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)組織。在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，表現(xiàn)為產(chǎn)出水平、投資規(guī)模和市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)的改變；在產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，體現(xiàn)在技術(shù)水平、產(chǎn)品附加值以及產(chǎn)品差異化程度的變化；在產(chǎn)業(yè)組織方面，表現(xiàn)在廠商數(shù)目、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘以及產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率等方面的變化。根據(jù)這三個(gè)方面變化與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的關(guān)系，能夠從這三個(gè)視角入手來(lái)識(shí)別產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段，但由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)指標(biāo)的定量測(cè)算存在困難，現(xiàn)有研究也就沒(méi)有對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別方法做出進(jìn)一步探討，因此本文從產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角入手，利用錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中技術(shù)指標(biāo)的變化情況，來(lái)近似測(cè)度錫產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)階段，有利于政府部門(mén)制定戰(zhàn)略性資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為產(chǎn)業(yè)選擇提供依據(jù)。

（一）時(shí)變參數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型選擇與設(shè)定

傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)模型暗含了參數(shù)固定的假設(shè)，即技術(shù)、資本、勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性在一段時(shí)間內(nèi)保持不變，一般利用普通最小二乘法進(jìn)行估計(jì)［18-19］?？紤]到資本和勞動(dòng)的共線性，有的研究采用先驗(yàn)信息法［20］，也有研究采用逐步回歸或嶺回歸的方法修正多重共線性［21-22］，但利用上述方法得到的參數(shù)值實(shí)際上是一段時(shí)間內(nèi)各參數(shù)的加權(quán)平均值?？陀^來(lái)看，技術(shù)、資本、勞動(dòng)各要素對(duì)產(chǎn)出的影響是隨著時(shí)間改變的，是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。因此，固定參數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型顯然不在適用于動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，用來(lái)刻畫(huà)技術(shù)水平在一段時(shí)內(nèi)的動(dòng)態(tài)變化也會(huì)產(chǎn)生較大誤差。而產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是時(shí)變的，每一年份的產(chǎn)出、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)都會(huì)發(fā)生變化，而且技術(shù)、資本、勞動(dòng)對(duì)于產(chǎn)出的彈性也是時(shí)變的，應(yīng)該是時(shí)間的函數(shù)［23-25］。

由于傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)模型不適用于刻畫(huà)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中的參數(shù)變化情況，因此，本文建立了時(shí)變參數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，具體如式（1）所示：

其中：Yt、At、Kt、Lt分別為第t 年產(chǎn)出、技術(shù)進(jìn)步水平、資本投入、勞動(dòng)投入；At= A0ertt，A0為基期技術(shù)水平（常數(shù)），r 為反映技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)趨勢(shì)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，t 為時(shí)間；αt、βt分別為第t 年資本產(chǎn)出彈性、勞動(dòng)產(chǎn)出彈性進(jìn)而式（1）可表示為

考慮到式（2）所設(shè)定的時(shí)變參數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型在設(shè)定狀態(tài)方程和量測(cè)方程時(shí)存在參數(shù)過(guò)多的情況，而所能找到的錫產(chǎn)業(yè)實(shí)際數(shù)據(jù)時(shí)間跨度較短，再加上本文所考慮的重點(diǎn)是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，即技術(shù)進(jìn)步彈性隨時(shí)間的變化，因此將式（2）擁有多個(gè)時(shí)變參數(shù)的模型修正為單時(shí)變參數(shù)模型，得到：

式（3）的對(duì)數(shù)形式為

（二）狀態(tài)空間模型的建立

為了實(shí)現(xiàn)對(duì)時(shí)變參數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型的估計(jì)，可以將模型設(shè)定為狀態(tài)空間形式，并利用卡爾曼濾波法進(jìn)行求解。狀態(tài)空間模型包括量測(cè)方程和狀態(tài)方程，具體設(shè)定如下。

量測(cè)方程（信號(hào)方程）：

狀態(tài)方程：

其中：yt、kt、lt為模型中的可觀測(cè)變量，數(shù)值上分別等于每一年份產(chǎn)出和投入（勞動(dòng)投入、資本投入）的對(duì)數(shù)值；c0常數(shù)項(xiàng)，rt為模型中的不可觀測(cè)變量，即狀態(tài)變量，由模型估計(jì)所得；θ、? 為AR（1）系數(shù)；ηt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，有待估計(jì)。式（6）說(shuō)明了假設(shè)狀態(tài)變量符合AR（1）過(guò)程。利用Eviews8.0 軟件，輸入狀態(tài)空間模型的命令程序，軟件中默認(rèn)的卡爾曼濾波算法就可以把模型中的時(shí)變參數(shù)估計(jì)出來(lái)。

相較于傳統(tǒng)方法來(lái)說(shuō)，一方面，狀態(tài)空間模型對(duì)不可觀測(cè)變量的估計(jì)更為方便，實(shí)現(xiàn)了方程的誤差與不可觀測(cè)變量的分離；另一方面，在處理多重共線性問(wèn)題上，卡爾曼濾波法相比于最小二乘法有著足夠的優(yōu)越性和靈活性。

三、模型估計(jì)

（一）變量選取與數(shù)據(jù)處理

本文以中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為衡量產(chǎn)出的指標(biāo)，記為Y（單位：萬(wàn)元）。為了消除價(jià)格因素，各年度的工業(yè)總產(chǎn)值以1978 年為基期進(jìn)行可比價(jià)格處理；將中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員作為衡量勞動(dòng)力的指標(biāo)，記為L(zhǎng)（單位：人）。資本投入利用中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的年度資本存量K 作為衡量指標(biāo)（單位：萬(wàn)元），并采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行計(jì)算，具體計(jì)算公式如式（7）所示：

其中：K 指資本存量；I 指投資；δ 指折舊率；i 指第i 個(gè)地區(qū)；t 指第t 年。

初始資本存量選取云錫年鑒中1978 年中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)資本存量作為初始資本存量；當(dāng)年投資額，選取固定資本形成總額作為衡量投資額的指標(biāo)，并利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)換算成以1978 年價(jià)格為基期的固定資本形成總額［26］；對(duì)于折舊率，由于統(tǒng)計(jì)口徑的限制，在1978 年以后的折舊率存在著官方統(tǒng)計(jì)缺失，如果利用其他數(shù)據(jù)代替又缺乏現(xiàn)實(shí)意義，因此本文直接選取被現(xiàn)有文獻(xiàn)中采用最多的5%。

（二）模型參數(shù)估計(jì)

設(shè)定了式（5）、式（6）所示的量測(cè)方程和狀態(tài)方程后，在Eviews8.0 軟件中所輸入的狀態(tài)空間模型命令如下：

由于狀態(tài)變量本身存在著不可觀測(cè)性，因此需要利用到卡爾曼濾波法進(jìn)行估計(jì)，其具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程依托于Eviews8.0 軟件，模型中的參數(shù)估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 時(shí)變參數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果

從上表中可以看出，sv1所對(duì)應(yīng)的Prob.小于0.01，即sv1的參數(shù)估計(jì)值在1%水平上顯著，說(shuō)明在1%的顯著性水平下?tīng)顟B(tài)空間模型的殘差是平穩(wěn)的。模型的AIC 和SC信息準(zhǔn)則得到的數(shù)值偏小，說(shuō)明模型的擬合效果較好［27］。為了更直觀地看出模型的擬合情況，本文繪制了估計(jì)模型的一步向前預(yù)測(cè)情況圖，如圖1 所示。

從圖1 可以看出模型的實(shí)際值與預(yù)測(cè)值擬合效果較好，再利用Eviews8.0 軟件中產(chǎn)生量測(cè)序列功能，創(chuàng)建序列保存量測(cè)變量的預(yù)測(cè)結(jié)果，本文在這里采用n 期向前預(yù)測(cè)方法，得到對(duì)應(yīng)的狀態(tài)變量序列，即技術(shù)進(jìn)步指數(shù)各年的參數(shù)值［28-29］。但由于時(shí)間t 在某種程度上也反映了技術(shù)進(jìn)步的變化情況，因此，可以利用r × t 表示當(dāng)年的技術(shù)進(jìn)步程度，而r × t 的逐年差值則可以用來(lái)反映技術(shù)進(jìn)步變化率情況，即

圖1 一步向前預(yù)測(cè)情況圖

當(dāng)然，式（10）只是一個(gè)近似式，更準(zhǔn)確的測(cè)算公式如下：

在傳統(tǒng)初中語(yǔ)文教學(xué)過(guò)程中，教師與學(xué)生的交流互動(dòng)較為缺乏，學(xué)生與教師難以達(dá)成深入明確的對(duì)話溝通，致使教師難以把握學(xué)生的發(fā)展訴求，學(xué)生也難以明確理解教師的教學(xué)計(jì)劃與教學(xué)措施，大大降低了語(yǔ)文教學(xué)質(zhì)量。此外，部分教師專注于課堂專業(yè)教學(xué)，忽視了將語(yǔ)文教學(xué)納入良好活躍的學(xué)習(xí)體系中，不利于調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，致使語(yǔ)文教學(xué)表現(xiàn)出枯燥乏味性。對(duì)此，教師首先應(yīng)注重與學(xué)生實(shí)現(xiàn)良好對(duì)話，打開(kāi)學(xué)生心靈，深入學(xué)生內(nèi)心，增加對(duì)學(xué)生的了解，充分尊重學(xué)生的學(xué)習(xí)訴求與發(fā)展欲望，成為學(xué)生學(xué)習(xí)發(fā)展的陪伴者、引導(dǎo)者，為實(shí)現(xiàn)學(xué)生與文本的高效對(duì)話創(chuàng)造條件。

根據(jù)上述公式，可以得到的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步程度、技術(shù)進(jìn)步變化率等指標(biāo)（表2）。由表2 得到的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步程度、技術(shù)進(jìn)步變化率的時(shí)序圖如圖2～圖4 所示。

表2 各技術(shù)指標(biāo)計(jì)算結(jié)果

圖2 技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化時(shí)序圖

圖3 技術(shù)進(jìn)步程度變化時(shí)序圖

四、實(shí)證結(jié)果分析

產(chǎn)業(yè)生命周期指的是產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)生開(kāi)始到衰退所經(jīng)歷的時(shí)間周期，其反映了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，通常將其劃分為四個(gè)階段，即形成期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期。當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于形成期時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)遠(yuǎn)離技術(shù)空間邊界，此時(shí)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新程度較低；當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于成長(zhǎng)期時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)逐漸成熟，但產(chǎn)業(yè)技術(shù)離技術(shù)空間邊界還較遠(yuǎn)，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的創(chuàng)新熱情高漲，在共同演化的作用下，企業(yè)創(chuàng)新的作用會(huì)被迅速放大，但此時(shí)產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)技術(shù)尚未被選擇，企業(yè)可以通過(guò)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)弱化競(jìng)爭(zhēng)壓力，相比于形成期，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力整體上得到了提高；當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于成熟期時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)越來(lái)越接近技術(shù)空間邊界，產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)技術(shù)已被選擇，產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)型企業(yè)和模仿型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上存在博弈關(guān)系，彼此之間的知識(shí)互動(dòng)活動(dòng)減少，再加上主導(dǎo)型企業(yè)會(huì)設(shè)法防止技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，因此，致使成熟期企業(yè)的創(chuàng)新難度提升、技術(shù)范式鎖定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入衰退期；而到了衰退期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)已經(jīng)到達(dá)技術(shù)的空間邊界，產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間逐漸縮小，當(dāng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)在無(wú)法獲得正常利潤(rùn)后，整個(gè)產(chǎn)業(yè)便會(huì)陷入低迷，若此階段出現(xiàn)新的重大技術(shù)創(chuàng)新，在共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、前瞻技術(shù)上做出突破，則產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新的生命周期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的空間邊界得到擴(kuò)張。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)進(jìn)步的核心，在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中起到了催化作用，是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程的重要內(nèi)生動(dòng)力。

如圖5 所示，圖5 中實(shí)線部分表示錫產(chǎn)業(yè)的初始生命周期，所圍成的區(qū)域代表初始的產(chǎn)業(yè)技術(shù)空間邊界，圓點(diǎn)代表產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中各階段的分界點(diǎn)。虛線部分所圍成的區(qū)域表示產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新后新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)空間邊界，直到錫產(chǎn)業(yè)不再出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新，此時(shí)錫產(chǎn)業(yè)在到達(dá)衰退期后技術(shù)空間邊界相對(duì)固定，在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的階段擴(kuò)展后自然成長(zhǎng)直至衰亡。

圖4 技術(shù)進(jìn)步變化率變化時(shí)序圖

圖5 產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中技術(shù)空間邊界的變化情況

（一）產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段識(shí)別及分界點(diǎn)判定

產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段變化對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)變化，用來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)的各技術(shù)指標(biāo)也同樣發(fā)生變化，根據(jù)各技術(shù)指標(biāo)的變化情況可以識(shí)別產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段及其分界點(diǎn)。通過(guò)梳理既有產(chǎn)業(yè)技術(shù)下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的判定標(biāo)準(zhǔn)方面的研究文獻(xiàn)，綜合產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的特征，本文總結(jié)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的判定標(biāo)準(zhǔn)，具體見(jiàn)表3。

表3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的判定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)各技術(shù)指標(biāo)計(jì)算結(jié)果（表2）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化時(shí)序圖（圖2）可知，中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在2001—2014 年波動(dòng)幅度較大，但整體上處于上升趨勢(shì)，在2014 年達(dá)到最高點(diǎn)，并以2014 年為轉(zhuǎn)折點(diǎn)開(kāi)始迅速下降，根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的判定標(biāo)準(zhǔn)，可見(jiàn)中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)目前呈現(xiàn)出成熟期后期與衰退期前期的交叉特征。由技術(shù)進(jìn)步程度的時(shí)序圖（圖3）可知，中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步程度在2001—2014 年間處于上升趨勢(shì)，并在2014 年達(dá)到最高點(diǎn)，但在2014—2017 年間，技術(shù)進(jìn)步程度曲線已趨于平緩，上升速度整體維持在較低水平，可見(jiàn)中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)目前表現(xiàn)出衰退期特征，并且2014 年為錫產(chǎn)業(yè)成熟期與衰退期的分界點(diǎn)。而通過(guò)觀察技術(shù)進(jìn)步變化率的時(shí)序圖（圖4），可知中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化率在整體上波動(dòng)幅度較大，但在2015—2017 年間，技術(shù)進(jìn)步變化率均在0 附近波動(dòng)，可見(jiàn)中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)從2015 年已經(jīng)開(kāi)始表現(xiàn)出衰退期特征。綜合以上三個(gè)指標(biāo)對(duì)中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段的識(shí)別及分界點(diǎn)判定，同時(shí)考慮到產(chǎn)業(yè)演進(jìn)本身具有發(fā)展階段的反復(fù)性和階段特征的交叉性，可知目前中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出較為明顯的衰退期特征，產(chǎn)業(yè)成熟期和衰退期的分界點(diǎn)為2014 年。

（二）產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論對(duì)產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段的劃分，S 型曲線是刻畫(huà)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)軌跡的常用曲線，但在到達(dá)曲線頂點(diǎn)以后，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的方向則受到來(lái)自于決定性因素和偶然性因素的共同作用［30］。通常情況下，產(chǎn)業(yè)在到達(dá)S 型曲線的頂點(diǎn)后有以下幾種演進(jìn)方向（圖6）：一是產(chǎn)業(yè)按照生命周期理論，從形成走向衰退，最后直至消亡［圖6（a）］；二是產(chǎn)業(yè)處在衰退期時(shí)出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入新的生命周期［圖6（b）］；三是產(chǎn)業(yè)在發(fā)展到成熟期時(shí)出現(xiàn)新的市場(chǎng)需求，使產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)階段擴(kuò)張［圖6（c）］；四是產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)一個(gè)生命周期后，又因外部環(huán)境的變化使其再次成長(zhǎng)，發(fā)生產(chǎn)業(yè)生命周期重復(fù)［圖6（d）］；五是產(chǎn)業(yè)在到達(dá)某一階段后幾乎不產(chǎn)生新的用途，但也沒(méi)有被其他產(chǎn)業(yè)所替代［圖6（e）］。

圖6 產(chǎn)業(yè)到達(dá)S 型曲線頂點(diǎn)后的演進(jìn)方向

但由于錫產(chǎn)業(yè)自身性質(zhì)特殊，存在著錫資源由耗竭性導(dǎo)致的稀缺性、戰(zhàn)略性、錫產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)國(guó)有控股等特點(diǎn)，因此錫產(chǎn)業(yè)在到達(dá)S型頂點(diǎn)以后，面臨產(chǎn)業(yè)選擇更有可能是階段擴(kuò)展和發(fā)生替代。如圖7所示，圖7 中A 點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的分岔點(diǎn)，即錫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)入衰退期后，在t1時(shí)刻發(fā)生產(chǎn)業(yè)選擇，圖中t2時(shí)刻對(duì)應(yīng)著錫資源儲(chǔ)量縮減到某一特定水平，此時(shí)錫產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)階段擴(kuò)展后到達(dá)B 點(diǎn)，在經(jīng)過(guò)B 點(diǎn)后開(kāi)始發(fā)生自然成長(zhǎng)，但如若錫產(chǎn)業(yè)在t2時(shí)刻的產(chǎn)業(yè)選擇是發(fā)生替代，那么在t2時(shí)刻便會(huì)到達(dá)C 點(diǎn)，在經(jīng)過(guò)C 點(diǎn)時(shí)，錫產(chǎn)業(yè)同樣會(huì)面臨著兩種產(chǎn)業(yè)選擇，一種發(fā)生更高層次的替代，另一種是發(fā)生階段擴(kuò)展。如若錫產(chǎn)業(yè)在到達(dá)C 點(diǎn)后發(fā)生階段擴(kuò)展，對(duì)應(yīng)著圖中t3時(shí)刻錫資源儲(chǔ)量達(dá)到警戒值，此時(shí)錫產(chǎn)業(yè)在階段擴(kuò)展到D 點(diǎn)之后開(kāi)始出現(xiàn)自然成長(zhǎng)。但由于錫產(chǎn)業(yè)在階段擴(kuò)展之前已經(jīng)發(fā)生過(guò)一次自然替代，此時(shí)的錫產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)水平上升，資源利用效率提高，錫產(chǎn)業(yè)的在發(fā)生一次替代后的階段擴(kuò)展期相比于之前直接發(fā)生階段擴(kuò)展要延長(zhǎng)了很多，即t3- t2＞t2- t1。同理，錫產(chǎn)業(yè)在到達(dá)C 點(diǎn)之后，也同樣面臨著發(fā)生替代的選擇，若此時(shí)出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新，則產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入下一個(gè)新周期，直到產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平相對(duì)停滯，錫產(chǎn)業(yè)便會(huì)進(jìn)入新的階段擴(kuò)展期，直至資源儲(chǔ)量在某一時(shí)刻縮減到新的特定水平時(shí)發(fā)生自然成長(zhǎng)，但需要注意的是，錫產(chǎn)業(yè)每發(fā)生一次自然替代，在經(jīng)過(guò)替代后階段擴(kuò)展期相比于之前都有所延長(zhǎng)。

圖7 產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角下錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

第一，技術(shù)指標(biāo)變化可以用來(lái)識(shí)別錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段，并較好的刻畫(huà)錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段變化中的技術(shù)變化情況。通過(guò)求解產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程中每一年份各技術(shù)指標(biāo)的具體數(shù)值，能夠?qū)χ袊?guó)錫產(chǎn)業(yè)所處的演進(jìn)階段及分界點(diǎn)做出較好的測(cè)度。從產(chǎn)業(yè)技術(shù)視角入手識(shí)別錫產(chǎn)業(yè)所處的演進(jìn)階段，一方面肯定了技術(shù)在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)中發(fā)揮的重要作用，更有效避免單一維度識(shí)別產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段過(guò)程中的難以識(shí)別或偽識(shí)別問(wèn)題，為產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段定量識(shí)別提供了新方法；另一方面有利于政府部門(mén)制定戰(zhàn)略性資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為產(chǎn)業(yè)選擇提供依據(jù)

第二，中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)目前表現(xiàn)出衰退期特征。處于衰退期的中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)著技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的快速下降、技術(shù)進(jìn)步程度的上升速度整體維持在較低水平、技術(shù)進(jìn)步變化率在0 附近波動(dòng)，而錫產(chǎn)業(yè)成熟期和衰退期的分界點(diǎn)為2014 年，即錫產(chǎn)業(yè)從2014 年開(kāi)始表現(xiàn)出衰退期特征。此時(shí)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步程度、技術(shù)進(jìn)步變化率這3 個(gè)指標(biāo)均達(dá)到峰值，其中，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步變化率這兩個(gè)指標(biāo)在達(dá)到峰值后開(kāi)始出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，而技術(shù)進(jìn)步程度則開(kāi)始趨于穩(wěn)定。即此時(shí)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)已經(jīng)到達(dá)技術(shù)的空間邊界，產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間逐漸縮小，當(dāng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)在無(wú)法獲得正常利潤(rùn)后，整個(gè)產(chǎn)業(yè)便會(huì)陷入低迷，若此階段出現(xiàn)新的重大技術(shù)創(chuàng)新，在共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、前瞻技術(shù)上做出突破，則產(chǎn)業(yè)進(jìn)入新的生命周期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的空間邊界得到擴(kuò)張。

第三，錫產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律受到產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的制約。錫產(chǎn)業(yè)性質(zhì)特殊，存在著錫資源由耗竭性導(dǎo)致的稀缺性、戰(zhàn)略性、錫產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)國(guó)有控股等特點(diǎn)，因此，錫產(chǎn)業(yè)在進(jìn)入衰退期后面臨著兩種路徑選擇，即：階段擴(kuò)展→自然成長(zhǎng)；發(fā)生替代（發(fā)生替代→發(fā)生替代→發(fā)生替代……）→階段擴(kuò)展→自然成長(zhǎng)。但需要注意的是，錫產(chǎn)業(yè)每發(fā)生一次替代，在經(jīng)過(guò)替代后階段擴(kuò)展期相比于之前都有所延長(zhǎng)。

（二）政策建議

由于中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)目前表現(xiàn)出衰退期特征，為避免產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，迫切需要錫產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，使錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入新的生命周期（發(fā)生替代），或是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上盡可能延長(zhǎng)階段擴(kuò)展期。

第一，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系變革。由錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況可知，在目前個(gè)別企業(yè)已經(jīng)無(wú)法支撐整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)層面上技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重弱化的現(xiàn)實(shí)情況下，可以利用建立產(chǎn)業(yè)研究院的方式重構(gòu)新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建立需要政府部門(mén)充分發(fā)揮帶頭效應(yīng)，依托科研實(shí)力雄厚的高校、研究所和企業(yè)，共同建設(shè)產(chǎn)業(yè)科技支撐平臺(tái)，打造新型開(kāi)放式的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，提升產(chǎn)學(xué)研結(jié)合效率，更要匯聚技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才，將技術(shù)研究的重點(diǎn)放在共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和前瞻技術(shù)的開(kāi)發(fā)上，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力支持，特別是為產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)提供技術(shù)支撐，由此提升產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的自主研發(fā)能力，拓展錫產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域，如：新型阻燃劑、熱電轉(zhuǎn)換材料、太陽(yáng)能薄膜電池等，進(jìn)而幫助錫產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)降成本、外拓市場(chǎng)、盤(pán)活存量、培育增量等一系列發(fā)展目標(biāo)，引導(dǎo)錫產(chǎn)業(yè)走出衰退期瓶頸，使錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入新的生命周期（發(fā)生替代），或是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上盡可能延長(zhǎng)階段擴(kuò)展期。

第二，破解產(chǎn)業(yè)低端鎖定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道躍升。我國(guó)錫產(chǎn)業(yè)必須要擺脫原有的產(chǎn)業(yè)鏈延伸路徑來(lái)破解產(chǎn)業(yè)低端鎖定，將“自發(fā)”的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)椤白灾鳌钡漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程，突破現(xiàn)有的技術(shù)范式鎖定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道躍升。一方面，要做好高端技術(shù)的創(chuàng)新突破工作，使產(chǎn)業(yè)由加工制造環(huán)節(jié)向研發(fā)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品服務(wù)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型，提高產(chǎn)品附加值，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道躍升；另一方面，要大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大錫的應(yīng)用領(lǐng)域，推進(jìn)錫在鋰電池領(lǐng)域?qū)﹃?yáng)極碳的替代、在不銹鋼領(lǐng)域?qū)︺t鎳的替代、在PVC 領(lǐng)域?qū)︺U的替代等，為錫的需求增長(zhǎng)貢獻(xiàn)新的力量，重點(diǎn)發(fā)展延伸冶金產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的深加工技術(shù)，研發(fā)高端新材料，利用下游產(chǎn)業(yè)需求拉動(dòng)錫新材料產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升新材料的國(guó)際市場(chǎng)占有率，充分提高中國(guó)錫產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的定價(jià)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。

第三，打造產(chǎn)業(yè)生態(tài)園，形成集群技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。由于資源型產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)的環(huán)保意識(shí)欠缺，錫產(chǎn)業(yè)形成了粗放型發(fā)展特征，伴隨著生態(tài)環(huán)境保護(hù)日益得到重視，這種發(fā)展模式顯然并不可取。在綠色發(fā)展的要求下，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是錫產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)組織形式變革的大勢(shì)所趨，更是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的有效途徑，錫產(chǎn)業(yè)可以依托于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)企業(yè)，提高錫產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)效率、資源利用、選礦、冶煉環(huán)節(jié)的技術(shù)水平，拓寬原材料來(lái)源渠道，尤其是二次資源、低品位礦物資源，提高工業(yè)廢物的循環(huán)利用的技術(shù)水平，從而提升資源的利用效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)吸引力，并帶動(dòng)相關(guān)上下游產(chǎn)業(yè)加入產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈上的各企業(yè)要加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)的利益分配關(guān)系，建立企業(yè)命運(yùn)共同體，提高產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，也需要產(chǎn)業(yè)鏈中的各企業(yè)共建技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，整合各企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，形成集群技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，打造以產(chǎn)業(yè)生態(tài)園為載體的錫資源產(chǎn)業(yè)集群。