張意翔，黃亞云，周 旋

（1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.武漢紡織大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

能源安全是一國(guó)特定時(shí)期能源現(xiàn)狀的整體表現(xiàn)，會(huì)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)需求等外部環(huán)境變化而呈現(xiàn)出不同涵義[1]。當(dāng)前，中國(guó)已進(jìn)入新時(shí)代，建設(shè)美麗中國(guó)成為社會(huì)發(fā)展的新目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，就必須遵循能源發(fā)展戰(zhàn)略思想，為全面建成小康社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)、高效、充足的能源資源。在這種背景下，對(duì)能源安全戰(zhàn)略調(diào)整提出了新要求。盡管“十三五”時(shí)期能源消費(fèi)增長(zhǎng)換檔減速，但結(jié)構(gòu)性、體制機(jī)制性等深層次矛盾已影響著能源可持續(xù)發(fā)展，這就需要對(duì)新時(shí)期能源安全內(nèi)涵和保障戰(zhàn)略有一個(gè)深刻認(rèn)識(shí)。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者采用了不同維度、指標(biāo)研究中國(guó)能源安全。Chuang 和Ma（2013）[2]采用了依賴性、脆弱性、可負(fù)擔(dān)性和可接受性4 個(gè)維度和7 個(gè)指標(biāo)分析了中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)能源政策對(duì)能源安全的影響。Yao 和Chang（2014）[3]用5 個(gè)指標(biāo)分析了中國(guó)能源安全的變化趨勢(shì)；Kiriyama 和Kajikawa（2014）[4]將能源安全分解為地理政治、經(jīng)濟(jì)、相關(guān)政策和技術(shù)四部分；Geng 和Ji（2014）[5]在四個(gè)維度下開發(fā)了七個(gè)指標(biāo)評(píng)估了中國(guó)能源安全；沈鐳和薛靜靜（2011）[6]從能源供給、生產(chǎn)、使用、運(yùn)輸、環(huán)境等方面闡述了能源安全路徑選擇；余敬等（2014）[7]從可用性、可獲性、可持續(xù)性和技術(shù)發(fā)展四維度對(duì)能源安全進(jìn)行了評(píng)價(jià)；吳初國(guó)等（2011）[8]從能源的“穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)性和清潔性”出發(fā)，認(rèn)為保障能源安全需提高市場(chǎng)開放度、加強(qiáng)能源外交；孫涵等（2018）[9]認(rèn)為提高能源安全關(guān)鍵在于能源供應(yīng)和使用安全。盡管這些研究對(duì)理解能源安全基本內(nèi)涵和戰(zhàn)略選擇有極大幫助，但有以下需要完善的地方：第一，衡量能源安全的維度和指標(biāo)沒有全面反映新時(shí)代能源安全內(nèi)涵。對(duì)維度和指標(biāo)的選取多側(cè)重于供給與使用而非需求，忽視了地理政治、基礎(chǔ)設(shè)施等因素。第二，沒有將學(xué)術(shù)研究結(jié)果轉(zhuǎn)化為政策制定者能夠理解和實(shí)施的可行策略。大多數(shù)模型和指標(biāo)在集聚和透明度之間進(jìn)行模糊衡量，使政策制定者難以直觀理解，以致無法獲取其背后的價(jià)值和權(quán)重。第三，很少考慮能源安全指標(biāo)的交集，并經(jīng)常忽略這些指標(biāo)之間的復(fù)雜獨(dú)立性和交互作用，沒有考慮指標(biāo)間因果關(guān)系以及由此帶來的能源安全戰(zhàn)略的實(shí)施順序?；诖?，本文試圖基于DEMATEL 模型對(duì)中國(guó)能源安全評(píng)價(jià)指標(biāo)間的因果關(guān)系和中國(guó)能源安全戰(zhàn)略的優(yōu)先順序進(jìn)行分析，形成有效能源安全戰(zhàn)略。這對(duì)構(gòu)建清潔低碳、安全高效的現(xiàn)代能源體系和長(zhǎng)期能源安全戰(zhàn)略具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、指標(biāo)選擇

按照黨的十九大精神和新時(shí)代基本特征，我們認(rèn)為新時(shí)代能源安全觀體現(xiàn)在：堅(jiān)持新發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展；堅(jiān)持以人民為中心，保障和提高民生；堅(jiān)持人與自然和諧共生，建設(shè)美麗中國(guó)。同時(shí)，結(jié)合國(guó)內(nèi)外能源安全研究的基本特點(diǎn)和新時(shí)代能源安全基本內(nèi)涵，認(rèn)為可從可獲得性、可負(fù)擔(dān)性、可接受性和可接近性四個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建全面系統(tǒng)的新時(shí)代能源安全評(píng)估指標(biāo)體系，并將這4 個(gè)維度分解為24 個(gè)度量指標(biāo)。

（一）可獲得性（A1）

可獲得性主要包括影響特定國(guó)家能源供應(yīng)安全的因素。將其分解為五個(gè)指標(biāo)：（1）供應(yīng)安全（A11）：衡量滿足國(guó)家能源需求的供應(yīng)充足程度，用總生產(chǎn)能量和總消耗能量之間的比例來表示；（2）自給自足（A12）：代表對(duì)進(jìn)口能源的依賴，用進(jìn)口能源與消耗總能源的比例來衡量；（3）多樣化（A13）：采用供應(yīng)能源資源的多樣性指數(shù)來衡量；（4）可再生能源（A14）：指可再生能源在總能源供應(yīng)中的比例；（5）技術(shù)成熟度（A15）：反映國(guó)家能源基礎(chǔ)設(shè)施的建造狀況并衡量整體可靠性，被設(shè)定為一個(gè)定性指標(biāo)。

（二）可負(fù)擔(dān)性（A2）

可負(fù)擔(dān)性包括影響家庭和企業(yè)能源價(jià)格的因素。主要包括以下六個(gè)指標(biāo)：（1）價(jià)格穩(wěn)定（A21）：衡量能源市場(chǎng)穩(wěn)定性，采用不同時(shí)間的能源價(jià)格在全球均值中的總絕對(duì)偏差來衡量；（2）依賴（A22）：評(píng)估人均進(jìn)口能源是以總進(jìn)口能源與人口數(shù)量的比例來衡量；（3）市場(chǎng)流動(dòng)性（A23）：指能源供給沒有造成價(jià)格顯著變動(dòng)使價(jià)值損失達(dá)到最低的能力，該指標(biāo)通過定性測(cè)量；（4）分權(quán)（A24）：采用分布式發(fā)電和小規(guī)模能源系統(tǒng)所產(chǎn)生的總進(jìn)口能源在總能源生產(chǎn)中所占的比例來測(cè)量；（5）電氣化（A25）：通過擁有可靠電網(wǎng)連接人口的百分比來衡量；（6）公平（A26）：用家庭依賴傳統(tǒng)固體燃料（如木頭和秸稈）烹飪和取暖的百分比來衡量。

（三）可接受性（A3）

可接受性指國(guó)家對(duì)能源生產(chǎn)和使用過程中造成的環(huán)境與社會(huì)后果的承受能力，被分解成八個(gè)指標(biāo)，除了環(huán)境指標(biāo)外，其他七個(gè)指標(biāo)被設(shè)置為定性指標(biāo)：（1）環(huán)境（A31）：衡量能源使用所產(chǎn)生的溫室氣體排放對(duì)生態(tài)環(huán)境所形成的負(fù)面影響；（2）社會(huì)滿意度（A32）：指公眾對(duì)能源系統(tǒng)的態(tài)度和認(rèn)知；（3）國(guó)家治理（A33）：衡量國(guó)家機(jī)構(gòu)合理統(tǒng)治和管理能源部門的能力；（4）國(guó)際治理（A34）：衡量一個(gè)國(guó)家符合國(guó)際治理規(guī)范的程度；（5）透明度（A35）：指能源信息的透明度，以反映公眾對(duì)能源的認(rèn)知度；（6）效率（A36）：衡量能源的利用率以評(píng)估能源的損失；（7）創(chuàng)新（A37）：衡量以研發(fā)為基礎(chǔ)的能源技術(shù)進(jìn)步；（8）投資與就業(yè)（A38）：指能源行業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)的沉淀投資和就業(yè)。

（四）可接近性（A4）

可接近性強(qiáng)調(diào)國(guó)家能源系統(tǒng)的地理政治和穩(wěn)固性。可分解為五個(gè)指標(biāo)，都設(shè)置為定性指標(biāo)。其中：（1）進(jìn)口穩(wěn)定（A41）：評(píng)估進(jìn)口國(guó)外能源的穩(wěn)定性；（2）貿(mào)易（A42）：反映影響能源貿(mào)易的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系；（3）政治穩(wěn)定（A43）：衡量國(guó)內(nèi)政治制度持久性和穩(wěn)定性；（4）軍事力量（A44）：衡量國(guó)家的整體安全防衛(wèi)能力；（5）安全性和可靠性（A45）：衡量能源系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、恐怖主義和自然災(zāi)害的彈性。

二、評(píng)價(jià)方法

近年來，學(xué)者們使用了很多方法對(duì)我國(guó)能源安全現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)價(jià)[8]，不可否認(rèn)這些研究對(duì)了解中國(guó)能源安全現(xiàn)狀具有極大的幫助作用，但由于能源安全是一個(gè)復(fù)雜性系統(tǒng)，而現(xiàn)有文獻(xiàn)所使用的擴(kuò)展層次分析法、熵值法和灰色關(guān)聯(lián)分析等方法只反映了能源安全的部分內(nèi)涵[10]，無法評(píng)價(jià)復(fù)雜系統(tǒng)的基本特征，但建立在模糊綜合評(píng)價(jià)法基礎(chǔ)上的DEMATEL 可以滿足這種要求[11]，它容許變量和數(shù)據(jù)具有不確定性和主觀性[12]，被廣泛用于調(diào)查具有錯(cuò)綜復(fù)雜問題的系統(tǒng)以確定其影響因子[11-12]。對(duì)此，本文使用該方法評(píng)價(jià)我國(guó)新時(shí)代能源安全基本特征。

具體來說，使用DEMATEL 模型確定四個(gè)“A”之間的影響關(guān)系及相對(duì)應(yīng)的衡量指標(biāo)。為描述維度和指標(biāo)之間的關(guān)系，為此，設(shè)置了五種語言學(xué)變量，如表1 所示。

表1 語言學(xué)術(shù)語和他們的等價(jià)模糊數(shù)

結(jié)果由第K 個(gè)利益相關(guān)者/決策者的模糊直接影響矩陣確定，廠商表示為，如式（1）：

三、實(shí)證分析與應(yīng)用

（一）基本結(jié)果

由表2 可知，能源安全四個(gè)維度之間相互影響，但影響力存在差異。其中，可獲得性提高對(duì)可負(fù)擔(dān)性和可接受性的影響大（VH）；可接近性次之（H），這說明可獲得性的提高意味著能源供給的增加，而能源價(jià)格和環(huán)境污染的降低，同時(shí)也能提高能源系統(tǒng)的可靠性；可負(fù)擔(dān)性提高對(duì)可接受性和可接近性影響大（VH）、對(duì)可獲得性影響?。╒L），可能是因?yàn)榭韶?fù)擔(dān)性會(huì)提高能源價(jià)格穩(wěn)定性、市場(chǎng)流動(dòng)性以及分權(quán)和電氣化，從而導(dǎo)致社會(huì)滿意度提高和環(huán)境污染治理體系健全?？色@得性、可負(fù)擔(dān)性、可接受性和可接近性的直接影響矩陣如表3～表6 所示。

表2 用語言學(xué)術(shù)語表示能源安全四個(gè)維度的影響矩陣

表3 可獲得性維度下指標(biāo)的影響矩陣

表4 可負(fù)擔(dān)性維度下指標(biāo)的影響矩陣

表5 可接受性維度下指標(biāo)的影響矩陣

表6 可接近性維度下指標(biāo)的影響矩陣

（二）分析結(jié)果

該部分主要介紹分析結(jié)果，其中，對(duì)語言學(xué)術(shù)語如何轉(zhuǎn)化為模糊數(shù)字在表1 中已經(jīng)作了說明。另外，規(guī)范化的初始直接影響矩陣可以通過式（2）～式（3）得到，如表7 所示。

表7 能源安全四個(gè)維度的歸一化初始直接關(guān)系矩陣

然后，能源安全四個(gè)維度的總關(guān)系模糊矩陣可以由式（4）～式（7）得到，如表8 中所示。值得指出的是，總關(guān)系模糊矩陣已經(jīng)包含了直接和間接度量之間的影響。最后，根據(jù)式（8）～式（9）計(jì)算得出，四個(gè)維度的模糊DEMATEL 模型分析結(jié)果如表9 所示。

表8 能源安全四個(gè)維度的總關(guān)系矩陣

表9 能源安全四個(gè)維度的最終DEMATEL 分析結(jié)果

圖1 顯示了能源安全維度的原因-效應(yīng)關(guān)系圖。原因和效應(yīng)之間的區(qū)別可以根據(jù)值的正負(fù)來確定，即當(dāng)為正時(shí)，能源安全維度被認(rèn)為是原因；反之，則是效應(yīng)。由該圖可知，可獲得性被視為原因，而可負(fù)擔(dān)性、可接受性和可接近性則被視為效應(yīng)。因此，A1是能源安全的根源，是用來解決能源安全問題的關(guān)鍵。四個(gè)維度在能源安全系統(tǒng)中的重要性可以通過值的大小來確定，其中，A1和A2是能源安全中最重要的維度，A4次之，A3最小，其中，圖2～圖5 分別提供了能源安全四個(gè)度量維度的原因-效應(yīng)關(guān)系圖。

圖1 能源安全維度的原因-效應(yīng)（Cause-Effect）關(guān)系圖

關(guān)于四個(gè)維度中的優(yōu)先事項(xiàng)可獲得性維度（見圖2），其最顯著的度量標(biāo)準(zhǔn)可再生能源似乎是A14、A13、A12、A11和A15的一部分。同時(shí)，A11和A12被視為凈收益?；趯?duì)這些指標(biāo)重要性及它們之間因果關(guān)系，認(rèn)為部分A14和A13可被用來提高可獲得性維度的性能，因?yàn)檫@兩個(gè)指標(biāo)的改進(jìn)可以提高其他效應(yīng)組度量指標(biāo)的績(jī)效。對(duì)于可負(fù)擔(dān)性（見圖3），A23、A21和A25被認(rèn)為是最重要的三個(gè)指標(biāo)，其次是A26、A22和A24。A21、A22、A23和A24等指標(biāo)作為原因被調(diào)查，而A25和A26則被認(rèn)為是凈收益（效應(yīng)）并是效應(yīng)組最大的影響因子，但不能被認(rèn)為是可負(fù)擔(dān)性問題的根源。換句話說，A21的改善和A23的提升是提高可負(fù)擔(dān)性至關(guān)重要的綜合績(jī)效指標(biāo)。關(guān)于可接受性，認(rèn)為A33為最重要的指標(biāo)，其次是A34、A37、A38、A36、A32和A31，最后是A35。原因組包括A33、A35、A36、A37、A38，而A31、A32和A34則被認(rèn)為是凈收益（效應(yīng)）。如圖4 所示，可以得出國(guó)家治理不僅是可接受性最重要的影響力指標(biāo)，也是增強(qiáng)其他可接受性指標(biāo)的關(guān)鍵動(dòng)力。最后，對(duì)于可接近性維度，A42是最重要的指標(biāo)，其次是A43、A44、A45和A41。除A45被視為效應(yīng)外其他所有指標(biāo)均被視為原因，如圖5 所示。

圖2 可獲得性維度中指標(biāo)的原因-效應(yīng)關(guān)系

圖3 可負(fù)擔(dān)性維度中指標(biāo)的原因-效應(yīng)關(guān)系

圖4 可接受性維度中指標(biāo)的原因-效應(yīng)關(guān)系

圖5 可接近性維度中指標(biāo)的原因-效應(yīng)關(guān)系

（三）我國(guó)能源安全戰(zhàn)略選擇

根據(jù)上文對(duì)能源安全理論模型的分析，本文結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，提出一套考慮新時(shí)代能源安全維度和其指標(biāo)之間因果關(guān)系的評(píng)價(jià)體系，并對(duì)當(dāng)前中國(guó)能源安全戰(zhàn)略選擇進(jìn)行了分析。分析結(jié)論顯示，可獲得性和可負(fù)擔(dān)性維度對(duì)提高中國(guó)能源安全至關(guān)重要。

可獲得性維度不僅對(duì)其他維度的影響大，也被認(rèn)為可能是改善我國(guó)能源安全狀況的關(guān)鍵。因此，一些戰(zhàn)略性政策和計(jì)劃的制定可以優(yōu)先以改善可獲得性維度體系內(nèi)的指標(biāo)績(jī)效為主。對(duì)此，首先，要增加可再生能源在初級(jí)能源供應(yīng)總量中的比例。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017 年可再生能源達(dá)到6.4 億噸左右，占中國(guó)能源供應(yīng)總量的17.4%。水電占據(jù)這一比例的大部分，其他潛在能源如太陽能、生物能和風(fēng)能等尚處于開發(fā)中，未實(shí)現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化運(yùn)營(yíng)。其次，提高能源使用多樣化。截至2017 年，我國(guó)煤炭查明資源儲(chǔ)量約為1.7 萬億噸，占能源消費(fèi)總量的59%，天然氣等清潔能源占能源消費(fèi)總量的22.1%，而石油占能源消費(fèi)總量的18.9%左右，但主要從海外進(jìn)口。因此，提高能源使用多樣化可以降低未來煤炭和石油短缺的風(fēng)險(xiǎn)，保證能源供應(yīng)穩(wěn)定性[13]。

可負(fù)擔(dān)性中的市場(chǎng)流動(dòng)性和價(jià)格穩(wěn)定是最重要的驅(qū)動(dòng)因素，而電氣化和公平指標(biāo)對(duì)其影響則微乎其微?？梢姡诟纳浦袊?guó)能源安全方面，首先，可通過消除壟斷和促進(jìn)能源價(jià)格改革等方法提高能源市場(chǎng)流動(dòng)性和價(jià)格穩(wěn)定性，并制定積極的戰(zhàn)略性計(jì)劃以應(yīng)對(duì)變幻莫測(cè)的國(guó)際能源市場(chǎng)價(jià)格；其次，可增加對(duì)新能源研發(fā)的投入以減少對(duì)進(jìn)口石油等化石能源的依賴；最后，可以通過發(fā)展較小規(guī)模的電力和分布式發(fā)電來提高農(nóng)村家庭或易受能源供應(yīng)中斷影響的工業(yè)企業(yè)的可負(fù)擔(dān)性維度。

可接受性維度中的國(guó)家治理是提高能源安全的最重要因素。所以，國(guó)家應(yīng)提高對(duì)能源部門的管理能力，降低能源消耗和提高能源利用效率，把新能源技術(shù)的研發(fā)投入作為國(guó)家最優(yōu)先執(zhí)行的重點(diǎn)。這將有利于減少污染氣體排放，緩解生態(tài)環(huán)境問題壓力，提高社會(huì)滿意度，實(shí)現(xiàn)國(guó)家“綠水青山”的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。

對(duì)于可接近性來說，地緣政治是可接近性維度中最具影響力的驅(qū)動(dòng)因素。中國(guó)幾乎有3/4 的石油進(jìn)口運(yùn)輸途經(jīng)馬六甲海峽。同時(shí)，隨著中國(guó)綜合國(guó)力的增強(qiáng)，雖然一定程度上為能源安全提供了保障，但也將加劇東亞地區(qū)的地緣石油競(jìng)爭(zhēng)。因此，適當(dāng)?shù)牡乩碚喂芾硎潜ＷC中國(guó)能源安全的先決條件，需要我國(guó)保持政治穩(wěn)定和不斷提高軍事力量。此外，優(yōu)化石油進(jìn)口渠道對(duì)減少中東和非洲等政治動(dòng)蕩地區(qū)的石油依賴是非常必要的，要堅(jiān)持政府儲(chǔ)備和企業(yè)儲(chǔ)備并舉，完善石油安全戰(zhàn)略，推進(jìn)油源進(jìn)口多元化，優(yōu)化整體能源結(jié)構(gòu)[14]。

四、結(jié)論

基于DEMATEL 模型，根據(jù)對(duì)可獲得性、可負(fù)擔(dān)性、可接受性和可接近性四個(gè)維度的影響和24 個(gè)度量指標(biāo)因果關(guān)系的分析，得出以下結(jié)論：（1）四個(gè)維度對(duì)能源安全影響的異質(zhì)性說明能源安全具體戰(zhàn)略的重要程度并不相同，需根據(jù)實(shí)際情況對(duì)現(xiàn)有戰(zhàn)略需要重新配置。（2）能源安全維度和指標(biāo)并不平等，可獲得性和可負(fù)擔(dān)性維度對(duì)中國(guó)能源安全影響最大。增加可再生能源比例和提高能源使用多樣化是中國(guó)目前能源安全最優(yōu)保障路徑。（3）政府治理是提高能源安全的重要保證。政府加強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性、社會(huì)環(huán)境和地理政治等方面的管理是保證能源安全的先決條件。

盡管近年來我國(guó)能源安全狀態(tài)得到了很大提高，但進(jìn)口依存度大、結(jié)構(gòu)單一、優(yōu)質(zhì)能源不足、生態(tài)破壞嚴(yán)重等問題依然威脅著能源安全[15]。因此，提出以下能源安全保障路徑。

第一，促進(jìn)能源技術(shù)創(chuàng)新，提高可再生能源在初級(jí)能源供應(yīng)總量中的比例。在高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其在新老能源交替之際，需優(yōu)化我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提供高效清潔能源以減少化石能源的使用，滿足我國(guó)綠色發(fā)展的需要。對(duì)此，國(guó)家需要增加研發(fā)資金的投入，大力進(jìn)行高效清潔技術(shù)創(chuàng)新，增加風(fēng)能、太陽能、生物能和水能等可再生能源的研發(fā)，同時(shí)，創(chuàng)新可再生能源運(yùn)營(yíng)模式，轉(zhuǎn)變?nèi)藗兡茉聪M(fèi)觀念，提高可再生能源消費(fèi)比重，以改善能源進(jìn)口量大、消費(fèi)結(jié)構(gòu)單一和環(huán)境污染嚴(yán)重等能源安全狀況。

第二，提高政府能源治理能力。能源安全問題事關(guān)我國(guó)民生問題，離不開政府治理。因此，要充分發(fā)揮政府對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用，健全能源安全法律法規(guī)體系，保證能源供應(yīng)安全、價(jià)格穩(wěn)定以及能源市場(chǎng)健康發(fā)展。

第三，建立多元化能源供需渠道。我國(guó)不僅是能源消費(fèi)大國(guó)也是能源進(jìn)口大國(guó)，這就需要國(guó)家保證能源供應(yīng)渠道安全。對(duì)此，首先，國(guó)家需建立多元化石油進(jìn)口渠道，積極推動(dòng)“一帶一路”能源合作，加大中亞、中東、美洲、非洲等油氣的合作力度，確保能源進(jìn)口渠道多樣化；其次，健全能源儲(chǔ)備體系，減少國(guó)際突發(fā)事件對(duì)國(guó)內(nèi)能源價(jià)格穩(wěn)定性的影響，保持能源市場(chǎng)流動(dòng)；最后，提供多元化的能源資源，改善能源結(jié)構(gòu)單一的局面，滿足人們多樣化的生活需求。