劉保才

摘要：高校是我國的創(chuàng)新高地和專利申請大戶，但高校還存在著獲得專利權后而沒有進行有效運營，導致大多數(shù)專利無法創(chuàng)造更大的商業(yè)價值，甚至導致“無費視撤（不繳納年費）”率居高不下，說明我國高校在專利運營方面還有很大的潛力值得挖掘。本文通過對高校目前存在的“高申請”“高放棄”現(xiàn)象進行剖析，并提出解決運營困難的對策建議，以期為我國高校專利實現(xiàn)高質(zhì)量申請和高價值運營建言獻策。

關鍵詞：高校專利;運營;對策建議

1 引言

根據(jù)2014年中國有效專利年度報吿，2006—2014年，在企業(yè)、高校、科研單位、機關團體、個人等五種類型的專利權人中，高校有效發(fā)明專利擁有量持續(xù)多年為19.3%，位居第二。2008—2013年，對于高被引專利中的國內(nèi)發(fā)明專利，高校擁有2 831件，約占30%，僅次于企業(yè)，也位居第二。2019年，我國發(fā)明專利申請量逾140萬件，其中高校發(fā)明申請約占15%，為21萬件左右，可以說，高校已經(jīng)成為我國發(fā)明專利的重要供給地。但是，根據(jù)國家知識產(chǎn)權2015年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告，我國有效專利實施率、成功許可他人使用專利占有效專利比率和成功轉(zhuǎn)讓給他人專利占有效專利比率分別為57.9%、9.9%和5.5%，在五類專利權人中高校的專利實施率、成功許可他人使用專利占有效專利比率和成功轉(zhuǎn)讓給他人專利占有效專利比率均為最低，僅為9.9%、2.1%和1.5%。

文獻調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，我國高校中未轉(zhuǎn)化利用的專利數(shù)量82%，而美國的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率達到80%以上。2011年，美國著名高校斯坦福大學當年專利的許可量占申請量的40%，同年我國清華大學的專利實施許可合同登記28項，占當年申請量的0.5%，許可量相差80倍之巨?？梢?，我國高校的專利運營現(xiàn)狀令人擔憂，這勢必影響到技術創(chuàng)新;[1]另一方面，也說明我國高校專利運營還有很大的潛力值得挖掘。同時，高校還存在獲得專利權后，沒能有效地開展專利運營，導致絕大多數(shù)專利無法創(chuàng)造更大的商業(yè)價值，高校的“無費視撤（不繳納年費）”率居高不下，據(jù)河南省知識產(chǎn)權局2018年統(tǒng)計，當年本地高校占全省專利無費視撤總數(shù)的40%。這種“高申請”、“高放棄”現(xiàn)象耐人尋味、值得深思。針對這種現(xiàn)象，筆者走訪多所高校，與不同層次人員進行了深入交流，從中找到了一些原因，與大家總結(jié)分享。

2 高校專利的“異化作用”

2.1 “職稱”專利

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)高校教師申請專利的主要目的是用來晉升職稱的。我國目前許多職稱系列晉升高一級職稱的條件中，大多設有關于業(yè)績條件的要求：獲得國家發(fā)明專利一項以上或與本專業(yè)有關的實用新型專利三項以上，推廣應用后取得顯著的社會效益、經(jīng)濟效益。[2]這種“指揮棒”作用，催生了以晉升職稱為主要目的的專利申請。

2.2 “榮譽”專利

目前，許多高校綜合競爭壓力加大，在評比、考核、項目、科研等評價中，專利無疑是一個考量績效和成果的重要依據(jù)。無論是在學校、院系、研發(fā)團隊等集體層面，還是教師個人業(yè)績成效方面，專利的“榮譽性”是無可替代的。

2.3 “口袋”專利

由于專利在發(fā)明人及權利人方面的“私有”屬性，加上有些大專院校疏于對職務發(fā)明和非職務發(fā)明的管理，三種專利（發(fā)明、實用新型、外觀設計）的授權證書，分散在院系、項目團隊或者發(fā)明人自己的“口袋”里，這些專利甚至是處在“自生自滅”狀態(tài)，一旦職稱通過、考評結(jié)束、項目驗收完成，這些專利使命已達，“無費失效”往往就成了這些專利的歸宿。

2.4 “短命”專利

由于部分高校對知識產(chǎn)權工作認識不足，對于本校師生申請和授權專利疏于管理，更談不上對這些專利的許可、轉(zhuǎn)化、資押、變更、入股等運營方式開展有效管理了，這些專利一旦完成“歷史使命”，就會“壽終正寢”，其“無費視撤”就會成為這些專利的最終歸宿。

2.5 “負擔”專利

根據(jù)《專利法》規(guī)定，專利在授權之后，要想維護專利權有效，就必須繳納年費，并且隨著專利權維持年限的延長，其年費也會隨之增加。如果高校師生手里的專利在有效期內(nèi)得不到及時轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，年費壓力就會逐漸增加，如果這些專利數(shù)量較大，就會給繳納年費的學?；蛘邘熒救耍斐梢欢ǖ慕?jīng)濟壓力。這些“留著無用，棄之可惜”的專利，就會成為專利權利人一個不大不小的“負擔”。

3 高校專利運營之困原因

3.1 為“職稱”所迫

高校教師晉升職稱，可以說是每一位在高校從事教學和科研的教師無可替代的頭等大事。因為職稱高低與教師的經(jīng)濟利益和社會認可度緊密相連，教師們除了完成必要的教學任務外，還要為晉升職稱所規(guī)定的“業(yè)績條件”而積極準備，科研成果、科技項目、著作論文等必備條件要逐一達到規(guī)定的等級、層次、排名等要求。近幾年來，科技成果和高層次的研究論文的取得和發(fā)表，難度越來越大，申請專利往往在職稱評審中，可以達到與科研成果的“同等效力”，加上申請一些保護范圍小、質(zhì)量不高的專利，往往較容易獲得授權，所以，申請專利就成了實現(xiàn)晉升高一級職稱的“捷徑”。[3]

3.2 為“劣質(zhì)”所困

由于有些高校教師申請專利是為了晉升職稱、評先評優(yōu)、應付結(jié)項等目的，在申請專利的時候，為了獲得授權，就會有意的把權利要求保護范圍壓縮到很小，這樣就會造成這個專利質(zhì)量“先天不足”，經(jīng)不起侵權訴訟、許可運用、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等運營方式的考驗，成為名副其實的“劣質(zhì)專利”。

3.3 為“活著”掙扎

由于這些質(zhì)量不高、實際應用價值較小、保護范圍有限、許可轉(zhuǎn)讓困難的專利，在教師或者學校那里成立名副其實的“雞肋”，這些專利的權利人大多會選擇不繳年費而放棄權力，早早“腰折”。

3.4 為“轉(zhuǎn)化”糾結(jié)

高校專利轉(zhuǎn)化困難的主要原因有：一是高校專利創(chuàng)造的目的主要不是為了市場，更多是面向科研。專利大多被用作科研的成果、項目結(jié)項的工具或者職稱評審的依據(jù);二是高校缺乏推進專利轉(zhuǎn)化的動力。相比企業(yè)而言，高校專利轉(zhuǎn)化在隊伍上缺少專業(yè)人員、在目標上缺少盈利導向、在考核上缺少硬性指標;三是部分高校專利利益機制的分配無法實現(xiàn)正向激勵。即便一些高校重視并提高了發(fā)明人的分配比例，但又忽略了專業(yè)的轉(zhuǎn)化隊伍在此過程中的利益保障，導致了轉(zhuǎn)化工作無人問津;四是專利轉(zhuǎn)化的方式不斷打消發(fā)明人及高校的積極性。目前高校專利轉(zhuǎn)讓的方式多為低端的買賣，高端的許可、入股乃至資本化的方式極端缺乏，削弱了高校專利的想像空間。[4]

3.5 為“負擔”而死

許多高校由于在專利申請導向、獎勵機制、運用能力等方面存在認識上的偏差，造成學校和教師積累了大量的難以轉(zhuǎn)化的專利，每年為這些專利繳納的年費，就是一個不小的負擔，少則幾萬多則上百萬，在巨大的經(jīng)濟壓力下，選擇放棄也就不難理解了。

3.6 為“垃圾”背名

所謂“垃圾專利”，顧名思義就是沒有任何價值的專利。垃圾專利產(chǎn)生的原因主要有，一是為了拿獎勵而產(chǎn)生的專利;二是不能運用而無法創(chuàng)造任何商業(yè)價值的專利;三是新穎性、創(chuàng)造性和實用性不足的專利;四是不是為了生產(chǎn)使用為目的而申請的專利。由于這些年高校專利的轉(zhuǎn)化運用不足，專利無費視撤率高，無端背負“垃圾專利”之名。

4 解決運營困難的對策探討

4.1 完善“頂層”

建議使用專利作為晉升職稱、升學錄用、考核考評等評審錄取類別作為條件的部門，在評審錄取結(jié)束后，及時跟蹤問效，看這些使用過的專利權是否放棄、是否交易轉(zhuǎn)化？如果有放棄情況發(fā)生，在頂層設計時，就把放棄專利權的行為作為后續(xù)處理依據(jù)，可以在職務聘用、跟蹤考核等結(jié)果使用時作為參考依據(jù)，把專利的“用完就棄”作為考核追蹤的內(nèi)容。

4.2 輔導“優(yōu)生”

高等院校知識產(chǎn)權管理部門要積極鼓勵在校師生創(chuàng)新創(chuàng)造、申請專利，不但要指導培訓申請方法，更重要的是要在創(chuàng)造高價值專利上下功夫，一個好的發(fā)明創(chuàng)造，要找一個好的專利代理人，寫出一份好的專利權利要求書，使這個專利新穎性好、創(chuàng)造性高、實用性強，實現(xiàn)這個專利的“優(yōu)生優(yōu)育”。

4.3 謀劃“前程”

高校知識產(chǎn)權管理部門要加強對師生專利申請動態(tài)的跟蹤和研判，及時了解專利的研發(fā)和申請情況，要引導師生根據(jù)企業(yè)需求、專業(yè)優(yōu)勢、轉(zhuǎn)化程度、市場價值等因素分類指導，要讓創(chuàng)造出的好專利有一個好“前程”，能夠給高校、發(fā)明人帶來實實在在的利益回報。

4.4 搭建“平臺”

高校要結(jié)合本校專利情況，設立專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易平臺，并與校外其他各類專利交易平臺建立長期專利信息溝通聯(lián)系，及時發(fā)布本校師生專利交易信息，幫助師生把高質(zhì)量專利交易許可出一個合理的好價格，保護師生創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性，把專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易平臺辦成滿足市場需求、激勵高校創(chuàng)新的橋梁和紐帶。

4.5 校企“聯(lián)姻”

高校的研發(fā)要和企業(yè)需求緊密結(jié)合，強化高校院所知識產(chǎn)權創(chuàng)造的市場導向，鼓勵和引導委托開發(fā)、技術協(xié)作、共同研發(fā)等方式的合作創(chuàng)新。校企雙方可在科研項目攻關、科技成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等方面深度融合，開展全方位、深層次長期合作，充分利用院校科研創(chuàng)新平臺，人力資源和市場潛力等優(yōu)勢，發(fā)揮企業(yè)的技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力和生產(chǎn)條件優(yōu)勢，實現(xiàn)合作共贏，攜手發(fā)展，共享科技創(chuàng)新利益果。

4.6 合理“分成”

為鼓勵高校師生積極開展創(chuàng)新創(chuàng)造，高校要按照《專利法》有關規(guī)定，切實落實好“一獎兩酬”（《專利法》及其實施細則規(guī)定，被授予專利權的單位應該給予職務發(fā)明人獎勵和報酬。具體包括三項內(nèi)容。即“一獎”：專利權被授予后，專利權所有或持有單位應給予發(fā)明人或設計人獎金，發(fā)明專利的獎金不低于3 000元，實用新型、外觀設計專利的獎金不低于1 000元;“兩酬”：專利權的所有或持有單位在專利權的有效期內(nèi)，實施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應當從實施該項發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠臓I業(yè)利潤中提取不低于2%，或者從實施外觀設計專利的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%，作為報酬給予發(fā)明人或設計人。或者參照上述比例，給予發(fā)明人或設計人一次性報酬。專利權所有或持有單位許可其他單位或個人實施其專利的，應當從收取的使用費中提取不低于10%作為報酬給予發(fā)明人或設計人）相關法定條文，保護發(fā)明人和權利人的合法利益。

4.7 鼓勵“下?！?/p>

高?？筛鶕?jù)有關國家法律法規(guī)和政策，出臺相關規(guī)定，積極鼓勵持有高質(zhì)量和高價值知識產(chǎn)權的權利人“下?！鳖I辦企業(yè)或以專利權作價入股，充分調(diào)動發(fā)明人的創(chuàng)新創(chuàng)造積極性，發(fā)揮高價值專利的市場潛能，為社會創(chuàng)造更多更好的利益和財富。

4.8 良性“互動”

高校要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權在科研、教學、生產(chǎn)、市場上的核心要素地位，促進校方與發(fā)明人、校方與企業(yè)、發(fā)明人與企業(yè)的多方良性互動，鼓勵組建研發(fā)團隊，開展集成創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新、優(yōu)勢創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新，提升專利的創(chuàng)造性價值。充分理解和用好專利制度的特性特點，利用專利制度為社會的科技進步、為權利人和專利是實施運用者，做出實質(zhì)性貢獻。

專利制度在我國真正實施只有三十多年的歷史，開展運營運用尚處于起步階段，相關法律、金融、運營、管理、技術、人才等資源仍不配套。作為國家創(chuàng)新體系重要組成的高校，必須抓住創(chuàng)新驅(qū)動機遇，基于自身研發(fā)優(yōu)勢，要不斷創(chuàng)新專利運營模式，創(chuàng)新機制體制，合理分配運營資源，構(gòu)建專利運營人才培養(yǎng)，形成知識產(chǎn)權保護、運營與轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，最終實現(xiàn)高校知識產(chǎn)權服務于科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展。

參考文獻：

[1] 程德理.高等學校專利技術運營機制研究[J].知識產(chǎn)權，2014（07）.

[2] 陳偉齡，張寧，朱蕊.“互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權”促高校專利轉(zhuǎn)化[J].群眾，2017（19）.

[3] 戚湧，王昊義.基于HedonicPrice模型的技術成果價值影響因素研究[J].科研管理，2017（03）.

[4] 周星星，劉建峰，尹艷.中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的若干問題及建議[J].湖北農(nóng)業(yè)科學，2017（22）.