鄭尚植 趙雪

[摘 要]我國(guó)經(jīng)濟(jì)已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，要求我們要構(gòu)建更高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)體制，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。文章對(duì)有為政府和有效市場(chǎng)的涵義進(jìn)行闡釋并梳理相關(guān)文獻(xiàn)，通過(guò)回顧新中國(guó)成立以來(lái)政府與市場(chǎng)關(guān)系的建構(gòu)過(guò)程，理論分析新時(shí)代下政府與市場(chǎng)推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的作用。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)對(duì)政府和市場(chǎng)的推動(dòng)作用進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并進(jìn)一步運(yùn)用面板門(mén)檻模型探索政府“有為”和市場(chǎng)“有效”的作用區(qū)間，為新時(shí)代背景下構(gòu)建高質(zhì)量的政府與市場(chǎng)關(guān)系提供理論和實(shí)踐啟示。

[關(guān)鍵詞]高質(zhì)量發(fā)展;有為政府;有效市場(chǎng);面板門(mén)檻模型

[中圖分類(lèi)號(hào)]F124[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0461（2020）05-0001-07

一、引 言

新中國(guó)成立以來(lái)尤其是改革開(kāi)放四十年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，經(jīng)濟(jì)總量不斷擴(kuò)大，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)、生態(tài)環(huán)境等問(wèn)題日益成為焦點(diǎn)，迫切需要經(jīng)濟(jì)向更加平衡、更加充分、更加注重“質(zhì)量”的發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。黨的十八大以來(lái)，黨中央作出深化經(jīng)濟(jì)體制改革的決策，對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，不斷提升發(fā)展質(zhì)量和效益。黨的十九大依據(jù)新形勢(shì)、新變化，審時(shí)度勢(shì)提出高質(zhì)量發(fā)展，這一新表述意味著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方向由注重增長(zhǎng)的速度和數(shù)量向注重發(fā)展的質(zhì)量和效率轉(zhuǎn)變，為今后發(fā)展奠定了主基調(diào)，經(jīng)濟(jì)意義重大。在新時(shí)代下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式、動(dòng)力和結(jié)構(gòu)都面臨著巨大的調(diào)整變革，要堅(jiān)定破除各方面體制機(jī)制弊端，著力構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，努力實(shí)現(xiàn)更有效率、更加公平、更可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。

政府和市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題始終是經(jīng)濟(jì)建設(shè)的核心話(huà)題，要更多地發(fā)揮市場(chǎng)的作用，還是更好地發(fā)揮政府的作用，一直是關(guān)乎發(fā)展的焦點(diǎn)問(wèn)題。所謂有效市場(chǎng)就是要尊重市場(chǎng)規(guī)律，依照市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，實(shí)現(xiàn)效率的最大化和資源的最優(yōu)配置。所謂有為政府是指要根據(jù)不同發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)特征及時(shí)調(diào)整決策目標(biāo)以彌補(bǔ)市場(chǎng)的不完美，要在約束經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸暴露時(shí)放松這些約束，給予市場(chǎng)更多的成長(zhǎng)發(fā)展空間，同時(shí)政府自身也要隨著發(fā)展變化主動(dòng)改革調(diào)整職能，簡(jiǎn)政放權(quán)，以增進(jìn)和補(bǔ)充市場(chǎng)。有效的市場(chǎng)和有為的政府相輔相成、有機(jī)結(jié)合共同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革 [1] 。新時(shí)代下，經(jīng)濟(jì)面臨著動(dòng)力轉(zhuǎn)換、結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率提升等多重艱巨任務(wù)，更要協(xié)調(diào)好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，辯證地分析其作用、角色和關(guān)系，將二者統(tǒng)一于高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，構(gòu)建更加成熟的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化 [2] 。

對(duì)于有效市場(chǎng)和有為政府的作用及其關(guān)系問(wèn)題，很多學(xué)者從不同角度進(jìn)行了分析，大致沿著兩條主線(xiàn)。一條是從職能范圍、治理能力、公共物品供給、產(chǎn)業(yè)調(diào)整等多方面論述市場(chǎng)和政府發(fā)揮的作用。洪銀興（1997）認(rèn)為政府推進(jìn)了市場(chǎng)化發(fā)展，政府作用的邊界隨著市場(chǎng)化進(jìn)程和市場(chǎng)機(jī)制的完善在改變，早期政府的某些職能在逐漸弱化 [3] ;王興於（2009）對(duì)我國(guó)政府的職能進(jìn)行分析，認(rèn)為政府應(yīng)做到“有為”并對(duì)有為政府的構(gòu)建路徑初步探索 [4] ;胡寧生（2014）認(rèn)為政府、市場(chǎng)和社會(huì)三者的協(xié)同互動(dòng)是推進(jìn)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵，要圍繞資源配置效率重塑政府與市場(chǎng)關(guān)系 [5] ;王小川等（2016）通過(guò)理順政府與市場(chǎng)的關(guān)系，理論分析準(zhǔn)公共物品需要有為政府和有效市場(chǎng)協(xié)調(diào)促進(jìn)有效供給 [6] ;王勇（2017）論述產(chǎn)業(yè)政策要采用“市場(chǎng)主導(dǎo)”和“政府因勢(shì)利導(dǎo)”相結(jié)合的策略 [7] 。另一條是理論分析闡釋社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)或是中國(guó)特色發(fā)展道路的探索和推進(jìn)離不開(kāi)有為政府和有效市場(chǎng)協(xié)同發(fā)揮作用。林毅夫（2016，2017）闡述中國(guó)道路成功的秘訣是有為政府和有效市場(chǎng)協(xié)同發(fā)力，兩者有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充促進(jìn)，缺一不可 [8] ;朱富強(qiáng)（2018）認(rèn)為有為政府的作用以市場(chǎng)有效為依托，實(shí)現(xiàn)有為政府和有效市場(chǎng)的有機(jī)契合及其機(jī)制的互補(bǔ)，是我們共同的政策目標(biāo) [9] ;陳云賢（2019）從理論和實(shí)踐層次論述有為政府和有效市場(chǎng)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)即是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) [10] 。這為我們的研究拓寬了思路，但仍存在一些不足，本文試圖從以下幾個(gè)方面豐富已有文獻(xiàn)，提供一些新視角：第一，回顧建國(guó)以來(lái)政府與市場(chǎng)關(guān)系的建構(gòu)歷程，理論分析高質(zhì)量發(fā)展階段需要有效的市場(chǎng)與有為的政府協(xié)同發(fā)揮作用;第二，在實(shí)證分析上，構(gòu)建省級(jí)面板數(shù)據(jù)，考察市場(chǎng)化程度和政府效率對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用效果;第三，在估計(jì)方法上，采用面板門(mén)檻模型探索政府“有為”和市場(chǎng)“有效”的作用區(qū)間，為高質(zhì)量下形成政府與市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合、相互促進(jìn)的格局提供參考。

二、制度背景與理論分析

（一）制度背景

縱觀全球發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型期的政策以及之后的發(fā)展，可以發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)國(guó)家未能處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，最終陷入低收入或中等收入陷阱。二戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家采取以政府為主導(dǎo)的政策對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行過(guò)度干預(yù)，造成了資源錯(cuò)配、體制機(jī)制扭曲，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距持續(xù)擴(kuò)大;20世紀(jì)七八十年代在休克療法的推行下，政府的干預(yù)減弱甚至消除，市場(chǎng)化、自由化程度不斷提高，結(jié)果導(dǎo)致采用這種轉(zhuǎn)型政策的國(guó)家遭遇巨大危機(jī)，經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰。而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型期取得一定成就的國(guó)家是在認(rèn)清自身現(xiàn)實(shí)狀況的基礎(chǔ)上，制定適合本國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，處理好政府與市場(chǎng)這兩只手的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、跨越式發(fā)展。

新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了飛躍式增長(zhǎng)，從理論和實(shí)踐層面對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系不斷探索，形成一條中國(guó)特色政府與市場(chǎng)的建構(gòu)之路。新中國(guó)成立之初，在國(guó)內(nèi)外環(huán)境、解放區(qū)計(jì)劃管理的經(jīng)驗(yàn)、蘇聯(lián)理論和實(shí)踐多方面因素的綜合影響下，我國(guó)自1953年第一個(gè)五年計(jì)劃開(kāi)始拉開(kāi)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的序幕，政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)、統(tǒng)銷(xiāo)包銷(xiāo)，依靠國(guó)家行政力量建立起統(tǒng)一市場(chǎng)?！叭蟾脑臁焙笥?jì)劃管得過(guò)“死”的弊端顯現(xiàn)，有一部分人認(rèn)識(shí)到需要對(duì)自由市場(chǎng)進(jìn)行探索，但由于多種因素導(dǎo)致這種探索陷入萎縮的境地。進(jìn)入到改革開(kāi)放后，經(jīng)過(guò)對(duì)政府和市場(chǎng)的關(guān)系進(jìn)行反思，“國(guó)家市場(chǎng)”作為特殊時(shí)期的產(chǎn)物已不再適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，要拓展自由市場(chǎng)發(fā)揮作用的空間。在黨的十一屆三中全會(huì)作出對(duì)經(jīng)濟(jì)管理體制改革的決議后，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制成為改革的突破口，隨著供應(yīng)量的增加，市場(chǎng)的力量得以釋放。1982年黨的十二大報(bào)告中“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為輔”實(shí)現(xiàn)了對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的突破，允許市場(chǎng)作用的發(fā)揮，但仍強(qiáng)調(diào)計(jì)劃的主體地位。隨著實(shí)踐的推進(jìn)，思想不斷解放，對(duì)政府與市場(chǎng)的主輔關(guān)系有了新的突破，1987年召開(kāi)的黨的十三大明確了“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的運(yùn)行機(jī)制，市場(chǎng)調(diào)節(jié)空間擴(kuò)大，政府更側(cè)重于指導(dǎo)。隨著價(jià)格雙軌制推行弊端的顯現(xiàn)，人們改革的熱情受挫，對(duì)于計(jì)劃與市場(chǎng)，姓“資”姓“社”的討論日益激烈，1992年鄧小平同志南方講話(huà)指出計(jì)劃和市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)手段無(wú)關(guān)乎制度屬性問(wèn)題，都可以運(yùn)用于社會(huì)主義建設(shè)中。隨后黨的十四大確定了經(jīng)濟(jì)體制改革的方向，十四屆三中全會(huì)進(jìn)一步指出社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就是要“使市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用”，實(shí)現(xiàn)了政府與市場(chǎng)的關(guān)系從外部構(gòu)建轉(zhuǎn)向體制內(nèi)的有機(jī)結(jié)合。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立的過(guò)程中，對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)在逐步加深，黨的十五大至黨的十八大依次提出“進(jìn)一步發(fā)揮”“在更大程度上發(fā)揮”“從制度上更好發(fā)揮”“更大程度更廣范圍發(fā)揮”市場(chǎng)作用的表述，深化經(jīng)濟(jì)體制改革的信號(hào)越來(lái)越明顯。2013年黨的十八屆三中全會(huì)提出要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府的作用，“決定性作用”和“更好發(fā)揮”是對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革下處理好政府與市場(chǎng)這一核心關(guān)系的精準(zhǔn)定位，標(biāo)志著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)入到政府與市場(chǎng)二者有機(jī)統(tǒng)一、相互促進(jìn)、雙向加強(qiáng)的階段?；仡櫺轮袊?guó)成立70年發(fā)展歷程，我國(guó)對(duì)政府和市場(chǎng)關(guān)系的構(gòu)建是循序漸進(jìn)的，是在實(shí)踐中不斷探索的。在黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在掌握本國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)政府和市場(chǎng)作用空間適時(shí)調(diào)整，建構(gòu)了一條“中國(guó)版”治理道路。處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，既是一個(gè)理論問(wèn)題，又是新時(shí)代下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)充分平衡高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)踐問(wèn)題。在歷史向前推進(jìn)的過(guò)程中，需要進(jìn)一步把握好政府與市場(chǎng)的辯證統(tǒng)一關(guān)系。

在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段下，更要精準(zhǔn)把握政府與市場(chǎng)的關(guān)系，協(xié)調(diào)好“決定性”和“更好發(fā)揮”的共生關(guān)系，把握好市場(chǎng)效率優(yōu)勢(shì)和政府制度優(yōu)勢(shì)同時(shí)發(fā)揮的動(dòng)態(tài)平衡過(guò)程，形成市場(chǎng)有效和政府有為相互促進(jìn)的新格局。一方面，要運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制提高效率優(yōu)化配置，另一方面，政府要因時(shí)制宜彌補(bǔ)市場(chǎng)不足，主動(dòng)變革管理模式和職能，改善治理結(jié)構(gòu)，消除錯(cuò)誤干預(yù)和管制，以政治體制改革推進(jìn)市場(chǎng)化改革，使市場(chǎng)更加“有效”、政府更加“有為”。有為政府是市場(chǎng)有效的前提，有效市場(chǎng)是政府有為的歸依，二者相輔相成共同推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。在新的歷史起點(diǎn)，有為政府與有效市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，彰顯中國(guó)特色社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。

（二）理論分析

建國(guó)初期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展剛起步，亟須維護(hù)國(guó)防安全，改善人民生活水平，此時(shí)強(qiáng)政府的作用是有效的，運(yùn)用行政力量推動(dòng)工業(yè)化建設(shè)，依靠資源、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的大規(guī)模投入拉動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張。但隨著要素貢獻(xiàn)率的下降，人口紅利的減弱，資源枯竭、環(huán)境惡化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、區(qū)域差距等一系列問(wèn)題日益凸顯，傳統(tǒng)動(dòng)能的優(yōu)勢(shì)在下降，高投入低效率的發(fā)展方式需要扭轉(zhuǎn)，亟待向更有效率、更可持續(xù)、更高質(zhì)量的發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。在更高水平的發(fā)展階段，對(duì)政府和市場(chǎng)作用提出了更高的要求，一方面，全球范圍內(nèi)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、管理等變化迅速，需要充分利用有效的市場(chǎng)機(jī)制參與全球化的競(jìng)爭(zhēng)，以精準(zhǔn)掌握發(fā)展趨勢(shì)應(yīng)對(duì)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng);另一方面，政府要在公共品供給、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面積極有為，為保證整體經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行提供制度保障。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，要不斷深化經(jīng)濟(jì)體制改革，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，防止轉(zhuǎn)型期各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

高質(zhì)量發(fā)展是數(shù)量增加與質(zhì)量提高、總量充足與結(jié)構(gòu)優(yōu)化有機(jī)統(tǒng)一的發(fā)展，高質(zhì)量發(fā)展中有為政府與有效市場(chǎng)二者有機(jī)結(jié)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互加強(qiáng)，共同構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展新格局。一是在創(chuàng)新上，既需要國(guó)家從宏觀層面進(jìn)行戰(zhàn)略創(chuàng)新，推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)造，建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，又要注重企業(yè)微觀主體創(chuàng)新，提升研發(fā)能力促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，共同實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展;二是在發(fā)展的協(xié)調(diào)性上，要協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、城鄉(xiāng)等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，需要市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，也要政府整體布局促進(jìn)區(qū)域、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的合理化，共同實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展;三是在綠色發(fā)展中，需要發(fā)揮市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制促進(jìn)資源由低效部門(mén)向高效部門(mén)流動(dòng)，提高配置效率，也要政府宏觀調(diào)控構(gòu)建綠色發(fā)展的制度體系，共同實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展;四是在不斷開(kāi)放的過(guò)程中，要切實(shí)提高產(chǎn)品質(zhì)量和供給水平，同時(shí)政府要優(yōu)化區(qū)域開(kāi)放布局，改善營(yíng)商環(huán)境拓展“引進(jìn)來(lái)”的空間，提高總體開(kāi)放水平，打造開(kāi)放式新格局;五是在共建共享過(guò)程中，市場(chǎng)要在生產(chǎn)效率不斷提高的基礎(chǔ)上提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，政府要更多地在完善收入分配制度、促進(jìn)公共服務(wù)均等化、精準(zhǔn)扶貧等方面下功夫，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的包容性發(fā)展。新時(shí)代下，政府與市場(chǎng)相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)，著力構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制有效、微觀主體有活力、宏觀調(diào)控有度的經(jīng)濟(jì)體制，通過(guò)質(zhì)量、效率、動(dòng)力變革，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享型發(fā)展，建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系。

綜合上述對(duì)我國(guó)政府與市場(chǎng)關(guān)系建構(gòu)的回顧和二者推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的理論分析，可以看出政府與市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題始終是經(jīng)濟(jì)建設(shè)的核心命題，對(duì)二者關(guān)系的探索將不斷走向深處。新時(shí)代下，在轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的關(guān)鍵時(shí)期，更需要有效市場(chǎng)和有為政府作用的發(fā)揮，市場(chǎng)的“有效”和政府的“有為”有機(jī)統(tǒng)一于高質(zhì)量發(fā)展中，二者有機(jī)結(jié)合相輔相成共同構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系。在理論的基礎(chǔ)上，本文選取1999—2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，考察市場(chǎng)的“有效”、政府的“有為”對(duì)推動(dòng)更高“質(zhì)量”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，進(jìn)一步運(yùn)用面板門(mén)檻模型探索政府“有為”和市場(chǎng)“有效”的作用區(qū)間，為新時(shí)代下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段中中國(guó)特色政府與市場(chǎng)關(guān)系的構(gòu)建提供理論和實(shí)踐啟示。

三、模型設(shè)定與變量選取

（一）模型設(shè)定

有為政府和有效市場(chǎng)猶如硬幣的兩面，是推動(dòng)發(fā)展的雙翼，有效市場(chǎng)以有為政府為前提，有為政府以有效市場(chǎng)為依托，兩者相互作用有機(jī)結(jié)合，缺一不可。本文使用面板門(mén)檻模型估計(jì)二者發(fā)揮作用的分界點(diǎn)，這一運(yùn)用門(mén)檻變量尋找門(mén)檻值的方法最早由Hansen（1999）提出，通過(guò)這種方法對(duì)門(mén)檻變量的觀察值進(jìn)行分段，有效避免了一般研究者所使用的主觀判定分界點(diǎn)法所造成的偏誤。本文以單一門(mén)檻模型對(duì)面板門(mén)檻模型進(jìn)行解釋說(shuō)明，基本方程可設(shè)定為：

其中，i=1，2…，N表示不同的個(gè)體;t=1，2，…，T表示時(shí)間;qit 表示門(mén)檻變量，在本文中分別為政府效率和市場(chǎng)化指數(shù);yit 為被解釋變量，在本文中使用地區(qū)發(fā)展與民生指數(shù)這一指標(biāo);I（·） 是一個(gè)指標(biāo)函數(shù)，當(dāng)滿(mǎn)足這一條件時(shí)取值為1，否則取0。根據(jù)門(mén)檻變量

和門(mén)檻值γ的大小進(jìn)行排序，以門(mén)檻值為分界點(diǎn)將觀察值分組得到不同區(qū)間，區(qū)間之間的差異表現(xiàn)在回歸系數(shù)β1和β2的不同上。對(duì)模型的估計(jì)采用“組內(nèi)去心”的方法去除組內(nèi)平均值剔除個(gè)體效應(yīng)，以矩陣轉(zhuǎn)換表現(xiàn)為Y= X（γ）β+ε，對(duì)于給定的γ值，可以采用普通最小二乘法（OLS） 得到參數(shù)β的一致估計(jì)量，即β^（γ）=X（γ）′X（γ）? -1 X（γ）′Y，相應(yīng)的殘差向量為e^（γ）=Y-X（γ）β（γ），殘差平方和為S1（γ）=e^（γ）′e^（γ），最后根據(jù)Hansen（1997）的建議，采用最小二乘法來(lái)估計(jì)，通過(guò)最小化殘差和獲得γ的值，即γ^=argmin γS1（γ）。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.變量選取

本文選取地區(qū)發(fā)展與民生指數(shù)作為衡量1999—2014年經(jīng)濟(jì)發(fā)展“質(zhì)量”的變量，一是由于其來(lái)源具有權(quán)威性及數(shù)據(jù)的可靠性，二是在注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量和速度的階段該指標(biāo)更加全面，其分析衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善、社會(huì)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)、科技創(chuàng)新、公眾評(píng)價(jià)等方面，包含42項(xiàng)指標(biāo)，與當(dāng)前高質(zhì)量所側(cè)重的方向是一致的。本文的核心解釋變量為政府效率和市場(chǎng)化指數(shù)，政府效率的測(cè)度參照由北京師范大學(xué)政府管理研究院和江西師范大學(xué)管理決策評(píng)價(jià)研究中心發(fā)布的中國(guó)地方政府效率研究報(bào)告，以其1999—2014年的政府效率來(lái)作為有為政府的衡量;有效市場(chǎng)采用樊綱等編制的中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)表示。

本文選取人均儲(chǔ)蓄（CPS）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ISTRU）、對(duì)外開(kāi)放度（OPEN）、城市化率（URBAN）、所有制結(jié)構(gòu)（OSTRU）作為控制變量來(lái)衡量各省份的發(fā)展特征。其中，人均儲(chǔ)蓄以?xún)?chǔ)蓄額與人口數(shù)之比來(lái)衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重來(lái)表示，所有制結(jié)構(gòu)用公有制就業(yè)人數(shù)與總就業(yè)人數(shù)之比來(lái)測(cè)度，對(duì)外開(kāi)放度采用地區(qū)進(jìn)出口總額占GDP比重來(lái)衡量，城市化率則采用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝诘谋戎貋?lái)度量。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文以高質(zhì)量發(fā)展為邏輯依據(jù)，對(duì)31個(gè)省份1999—2014年數(shù)據(jù)構(gòu)建面板樣本數(shù)據(jù)。各變量數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《各省統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)發(fā)展報(bào)告》《中國(guó)地方政府效率研究報(bào)告》《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)整理分析，變量的具體統(tǒng)計(jì)特征見(jiàn)表1。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基于政府與市場(chǎng)推動(dòng)作用的回歸檢驗(yàn)

為驗(yàn)證有為政府和有效市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的推動(dòng)作用，設(shè)定基本模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，模型設(shè)定為：

具體思路為在相同控制變量下，運(yùn)用最小二乘法分別實(shí)證檢驗(yàn)政府、市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響，是否存在某種線(xiàn)性相關(guān)關(guān)系;再運(yùn)用交互項(xiàng)分析政府和市場(chǎng)相互作用的結(jié)果。具體估計(jì)結(jié)果為：模型（1）和模型（2）分別使用政府效率和市場(chǎng)化指數(shù)作為解釋變量進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示政府效率的系數(shù)為負(fù)，市場(chǎng)化指數(shù)的系數(shù)為正，且都顯著。這表明總體而言，政府效率對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有明顯的抑制作用;市場(chǎng)化指數(shù)系數(shù)雖為正，但數(shù)值相對(duì)較小。模型（3）和模型（4）在控制相同的變量下，分別加入政府效率和市場(chǎng)化指數(shù)的平方項(xiàng)進(jìn)行回歸，考察可能存在的非線(xiàn)性影響。模型（3）表明政府效率在加入平方項(xiàng)后，平方項(xiàng)系數(shù)顯著為正，呈現(xiàn)一種“U”型結(jié)構(gòu)。其中，對(duì)外開(kāi)放度系數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)為顯著為正，人均儲(chǔ)蓄和城市化率系數(shù)也有提高，說(shuō)明政府效率存在一定分界點(diǎn)，政府效率的提高為各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事業(yè)提供制度保障。模型（4）在對(duì)市場(chǎng)化指數(shù)加入平方項(xiàng)進(jìn)行回歸后，平方項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，表明我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)化進(jìn)程需要有為政府的支撐，否則市場(chǎng)化的效果可能會(huì)背道而馳。進(jìn)一步加入政府與市場(chǎng)的交互項(xiàng)進(jìn)行回歸，模型（5）結(jié)果顯示政府效率和市場(chǎng)化指數(shù)交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明政府和市場(chǎng)相互作用、相互促進(jìn)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。模型（6）加入控制變量后，政府效率系數(shù)顯著為負(fù)且絕對(duì)值變大，市場(chǎng)化指數(shù)系數(shù)變小且不顯著，進(jìn)一步驗(yàn)證政府亟待改革，提高行政效率，營(yíng)造有為政府與有效市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合的新格局（見(jiàn)表2 ）。

（二）基于門(mén)檻模型的回歸檢驗(yàn)

1門(mén)檻估計(jì)

為了確定回歸模型的形式或者說(shuō)使用幾重門(mén)檻模型，需要進(jìn)行門(mén)檻效果檢驗(yàn)，確定到底存在幾個(gè)門(mén)檻值。經(jīng)門(mén)檻檢驗(yàn)，得到所需的F統(tǒng)計(jì)量以及相對(duì)應(yīng)的的P值，以政府效率作為門(mén)檻變量，雙重門(mén)檻效果檢驗(yàn)的自抽樣P值為0.09在10%的水平上是顯著的，因此，下面的回歸分析使用的模型為雙重門(mén)檻模型。以市場(chǎng)化指數(shù)作為門(mén)檻變量，經(jīng)過(guò)門(mén)檻效果檢驗(yàn)得到相應(yīng)的P值為0.02，通過(guò)檢驗(yàn)，因此使用單一門(mén)檻模型（見(jiàn)表3）。

經(jīng)以上分析，相對(duì)應(yīng)的具體模型如下：

為了更加直觀地觀測(cè)及理解門(mén)檻值，繪制了相應(yīng)的似然比函數(shù)圖。同政府效率為門(mén)檻變量的雙重門(mén)檻模型中，門(mén)檻變量對(duì)應(yīng)的估計(jì)值分別為

0.160 0和0.759 5。根據(jù)這兩個(gè)門(mén)檻值的大小關(guān)系，可以將政府效率細(xì)分為低水平（GE≤0.160 0 ）、中等水平（0.160 00.759 5）這三個(gè)子樣本進(jìn)行相應(yīng)的考察。在以市場(chǎng)化指數(shù)為門(mén)檻變量的模型中，門(mén)檻變量的估計(jì)值為2.82，以2.82為界限，將市場(chǎng)化指數(shù)分為MI≤2.82和MI>2.82兩個(gè)區(qū)間（見(jiàn)圖1 、圖2、圖3）。

2.門(mén)檻回歸結(jié)果

將政府效率根據(jù)門(mén)檻值0.160 0和0.759 5將樣本數(shù)據(jù)分成（0，0.160 0]、（0.160 0，0.759 5]、（0.759 5，∞）三段。從回歸結(jié)果看，當(dāng)政府效率低于0.160 0時(shí)，系數(shù)顯著為負(fù)，也就是當(dāng)政府效率處于低水平時(shí)，此時(shí)市場(chǎng)化指數(shù)的系數(shù)為-0.037 41，此時(shí)市場(chǎng)作用的發(fā)揮并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)0.160 0< GE≤0.759 5時(shí)，此時(shí)市場(chǎng)化指數(shù)系數(shù)是-0.000 46 ，絕對(duì)值較低水平變小，統(tǒng)計(jì)上雖不顯著，但可以認(rèn)為政府在提升自身效率，由于存在制度依賴(lài)性，發(fā)揮作用的效果存在時(shí)滯，政府效率仍有很大提升空間。當(dāng)GE> 0.759 5時(shí)，市場(chǎng)化指數(shù)的系數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)為正，相應(yīng)的P值為0.005統(tǒng)計(jì)意義上顯著，表明此時(shí)的政府效率對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有顯著的推動(dòng)作用，會(huì)釋放更多的市場(chǎng)活力。同時(shí)從其他控制變量來(lái)看，人均儲(chǔ)蓄、城市化水平顯著為正，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)系數(shù)顯著為負(fù)，反映了高質(zhì)量發(fā)展階段動(dòng)能轉(zhuǎn)換問(wèn)題并指明發(fā)展方向。遺憾的是對(duì)外開(kāi)放度沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明過(guò)去十幾年來(lái)對(duì)外開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)“質(zhì)量”的提高無(wú)影響（見(jiàn)表4）。

在市場(chǎng)機(jī)制比較完善的條件下，許多事情完全可以由市場(chǎng)去做，政府通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)企業(yè)的行為。市場(chǎng)機(jī)制的完善會(huì)使政府“有為”的邊界更加合理化，提升政府治理能力。以市場(chǎng)化指數(shù)作為門(mén)檻變量，將把市場(chǎng)化指數(shù)分為MI≤2.82和MI>2.82兩個(gè)區(qū)間。當(dāng)MI≤2.82時(shí)，此時(shí)政府效率的系數(shù)為-0.016 19，當(dāng)跨過(guò)2.82這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，系數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)為正，兩區(qū)間的P值分別為0.615和0.14，統(tǒng)計(jì)上雖不顯著，但進(jìn)一步驗(yàn)證了當(dāng)前市場(chǎng)改革的深化必須在政府提高自身行政效率、轉(zhuǎn)變管理模式、提升職能等方面下功夫。市場(chǎng)“有效”和政府“有為”要兩手抓，兩者都不能松懈，找到一個(gè)良好的平衡點(diǎn)，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展（見(jiàn)表5）。

五、主要結(jié)論與政策意涵

本文以高質(zhì)量發(fā)展為切入點(diǎn)，對(duì)有為政府和有效市場(chǎng)的涵義和相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，對(duì)新中國(guó)成立以來(lái)政府與市場(chǎng)關(guān)系漸次推進(jìn)的探索之路進(jìn)行回顧，并對(duì)新時(shí)代政府與市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展作用進(jìn)行理論分析。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用1999—2014年31個(gè)省份（港澳臺(tái)地區(qū)除外）的面板數(shù)據(jù)對(duì)政府和市場(chǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并進(jìn)一步運(yùn)用面板門(mén)檻模型估計(jì)政府效率和市場(chǎng)化水平在不同區(qū)間的作用程度，為新時(shí)代下構(gòu)建高質(zhì)量的政府與市場(chǎng)關(guān)系提供理論和實(shí)踐啟示。通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)和分析，得出當(dāng)政府效率處于高水平時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有顯著的推動(dòng)作用，會(huì)釋放更多的市場(chǎng)活力，應(yīng)著力推進(jìn)政府效率提升以保障市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮，向共同促進(jìn)、相互協(xié)調(diào)的階段轉(zhuǎn)變。

根據(jù)本文的分析，提出以下政策建議：首先，要進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，提高行政效率，消除政府的無(wú)為、亂為，減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)，積極有為地創(chuàng)造良好的制度環(huán)境;其次，使市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用得到充分發(fā)揮，發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，提高優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的供給，滿(mǎn)足人民高質(zhì)量的需求;最后，要讓政府和市場(chǎng)兩只手充分發(fā)揮在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的作用，努力形成市場(chǎng)作用和政府作用有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的格局 [11] ，將有為的政府和有效的市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合建設(shè)成熟的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)總量足、結(jié)構(gòu)優(yōu)的高質(zhì)量發(fā)展。新時(shí)代下，站在新的歷史起點(diǎn)，在建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的過(guò)程中，要繼續(xù)探索中國(guó)特色政府與市場(chǎng)的關(guān)系，豐富治國(guó)理政的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為世界貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

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Who Should Promote High Quality Development：

Effective Government or Efficient Market？

——Empirical Test Based on Panel Threshold Model

Zheng Shangzhi， Zhao Xue

（School of Marxism，Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China）

Abstract：China′s economy has turned to a high quality development stage， requiring us to build a higher quality economic system and properly handle the relationship between the government and the market. This paper explains the meaning of the effective government and the efficient market and sorts out the relevant literature. Through reviewing the construction of the relationship between the government and the market since the founding of the new China， the paper analyzes the role of the government and the market in promoting the high quality development in the new era. On this basis， the panel data of 31 provinces are used to empirically test the promotion of the government and the market. Furthermore， the scope of the government′s "effective" and market′s "efficient" are explored with the panel threshold model. This research provides theoretical and practical enlightenment for building a highquality government market relationship in the new era.

Key words： high quality development; effective government; efficient market; panel threshold model

（責(zé)任編輯：張積慧）