李亞男，樊 凡，高艷華

1 概述

國家和北京市陸續(xù)出臺(tái)制度文件管理科研課題信用。國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》，由項(xiàng)目主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評(píng)估評(píng)審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并按信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類管理[1]。北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《北京市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法（試行）》，對(duì)其支持的項(xiàng)目信用管理進(jìn)行了規(guī)定，包括信用評(píng)價(jià)概念、內(nèi)容、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、信用管理實(shí)施、評(píng)級(jí)等方面[2]。

為進(jìn)一步踐行醫(yī)院科技工作者的責(zé)任、完成科研項(xiàng)目任務(wù)，本研究從過程管理的視角，在某三級(jí)醫(yī)院內(nèi)建立科研課題信用評(píng)價(jià)體系，并采取相應(yīng)的管理措施。

2 科研課題信用評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容

研究內(nèi)容和科研經(jīng)費(fèi)是科研課題管理的重要內(nèi)容?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理是醫(yī)院科研管理的核心內(nèi)容之一，是科研工作正常進(jìn)行并取得預(yù)期結(jié)果的重要保障，其貫穿了項(xiàng)目管理的全過程，是項(xiàng)目管理的關(guān)鍵。經(jīng)費(fèi)審計(jì)結(jié)論更是作為科技部及北京市科委科研課題結(jié)題時(shí)必備的一個(gè)程序和考核指標(biāo)[3]。本研究對(duì)科研課題信用評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容主要包括研究內(nèi)容和經(jīng)費(fèi)使用。

科研課題信用評(píng)價(jià)體系將科研信用等級(jí)分為4類：A、B、C、D，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見表1。至課題結(jié)束時(shí)間：1）項(xiàng)目資金尚未使用完畢（科研項(xiàng)目委托方允許有結(jié)余資金的，結(jié)余資金不得超過10%）；2）科研項(xiàng)目中（終）止，即項(xiàng)目無法按照既定考核指標(biāo)完成任務(wù)；3）審計(jì)出現(xiàn)重大問題。滿足以上條件之一者，認(rèn)定信用等級(jí)為D。

根據(jù)某三級(jí)醫(yī)院科研課題時(shí)限要求的特點(diǎn)，將其分為一年期課題和兩年及以上期課題。兩年及以上期課題，持續(xù)時(shí)間較長，除傳統(tǒng)的中期考核外，在課題時(shí)間進(jìn)行1/4和3/4時(shí)，加強(qiáng)督促管理，評(píng)價(jià)課題研究內(nèi)容和課題經(jīng)費(fèi)使用情況，從而劃分科研信用等級(jí)。因一年期課題的完成時(shí)間較短，不再強(qiáng)調(diào)中期考核，靈活地將信用評(píng)價(jià)時(shí)間劃分至1/3和2/3處，考核其研究內(nèi)容和課題經(jīng)費(fèi)使用情況。分別根據(jù)一年期課題和兩年及以上期課題在研究時(shí)間進(jìn)行至1/3、2/3和1/4、2/4、3/4的研究內(nèi)容和課題經(jīng)費(fèi)使用情況，如未完成，則認(rèn)定信用等級(jí)為B或C。

信用等級(jí)A為信用等級(jí)最高，未出現(xiàn)信用等級(jí)B、C、D的行為，按照研究進(jìn)度完成研究任務(wù)和科研經(jīng)費(fèi)。

評(píng)定信用等級(jí)過程中，流轉(zhuǎn)完所有報(bào)銷流程的科研經(jīng)費(fèi)屬于已使用科研經(jīng)費(fèi)，流轉(zhuǎn)完部分報(bào)銷流程的科研經(jīng)費(fèi)不屬于已使用科研經(jīng)費(fèi)。如一筆科研經(jīng)費(fèi)已轉(zhuǎn)賬，回執(zhí)發(fā)票未入賬的不屬于已使用科研經(jīng)費(fèi)。

3 科研課題信用評(píng)價(jià)體系的管理措施

科研課題信用評(píng)價(jià)體系的責(zé)任主體是科研課題負(fù)責(zé)人。對(duì)科研課題信用評(píng)價(jià)等級(jí)為A、B、C、D的課題負(fù)責(zé)人，管理措施見表2。

此外，因該三級(jí)醫(yī)院的科研課題來源豐富，渠道多樣，部分科研課題的來源單位要求時(shí)間范圍較短、結(jié)題條件較寬松，歷年結(jié)題的科研課題存在論文未發(fā)表的情況，為進(jìn)一步約束課題負(fù)責(zé)人、增加成果產(chǎn)出，對(duì)在研的各級(jí)各類課題結(jié)題及之后一段時(shí)間內(nèi)的成果產(chǎn)出進(jìn)行要求。

每項(xiàng)科研課題應(yīng)發(fā)表至少1篇與該課題內(nèi)容相關(guān)的核心期刊或SCI論文（包括已收到論文接收函的情況），否則視為未完成研究任務(wù)。

1）驗(yàn)收時(shí)已發(fā)表1篇論文者，視為完成研究任務(wù)。在此基礎(chǔ)上，結(jié)題一年以內(nèi)，發(fā)表與該課題相關(guān)的論文，每增加一篇論文當(dāng)月獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人適當(dāng)金額。

2）驗(yàn)收時(shí)沒有發(fā)表論文者，視為未完成院內(nèi)研究任務(wù)?？郯l(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人當(dāng)月績效適當(dāng)金額，在此基礎(chǔ)上，結(jié)題一年以內(nèi)，發(fā)表與該課題相關(guān)的第1篇論文，以獎(jiǎng)勵(lì)形式退還該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人適當(dāng)金額，發(fā)表第2篇及以上的與該課題相關(guān)的論文，每篇獎(jiǎng)勵(lì)適當(dāng)金額。

注：1）發(fā)表與該課題無關(guān)的論文，不計(jì)本次獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量；2）核心期刊和SCI論文的認(rèn)定遵照院內(nèi)相關(guān)學(xué)術(shù)論文管理辦法；3）已參與執(zhí)行本管理辦法獎(jiǎng)懲的論文，將不予執(zhí)行院內(nèi)其他獎(jiǎng)勵(lì)制度（如科技獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)等）。

表2 科研課題信用評(píng)價(jià)體系的管理措施

4 討論

本研究從實(shí)際情況出發(fā)，構(gòu)建了某三級(jí)綜合醫(yī)院科研課題信用評(píng)價(jià)體系，為基于過程管理視角、課題承擔(dān)單位角度的科研課題信用評(píng)價(jià)體系提供了管理思路。根據(jù)信用評(píng)價(jià)等級(jí)采用不同的管理措施，一定程度上提高科研課題完成效率，在課題的過程管理中發(fā)揮作用。

同時(shí)，本研究建立的科研課題績效評(píng)價(jià)體系存在局限性。一是沒有強(qiáng)調(diào)科研課題實(shí)施中的質(zhì)量控制；二是根據(jù)研究時(shí)間進(jìn)行劃分評(píng)價(jià)等級(jí)，盡管強(qiáng)調(diào)了課題的過程管理，但是使用量化的方式可能不完全符合科學(xué)研究的發(fā)展規(guī)律。

本研究是對(duì)科研課題信用評(píng)價(jià)的一項(xiàng)探索，在今后的實(shí)際運(yùn)行中不斷改進(jìn)和完善相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，從而促進(jìn)醫(yī)院科研課題的可持續(xù)發(fā)展。