霍鵬

摘 要 新時(shí)代我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了巨大進(jìn)步，居民人均GDP邁上一萬美元臺(tái)階，但也面臨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長下行壓力加大，國際環(huán)境存在巨大不確定性等挑戰(zhàn)，在此背景下我國陷入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)也大大增加，因此研究新時(shí)代我國跨越中等收入陷阱的策略顯得尤為重要。本文通過對(duì)中等收入陷阱本質(zhì)的研究論述，并結(jié)合分析陷入中等收入陷阱的原因，在此基礎(chǔ)上為我國跨越中等收入陷阱，早日邁入高收入國家提供一些切實(shí)有效的政策建議。

關(guān)鍵詞 新時(shí)代 中等收入陷阱 經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號(hào)：F113文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1中等收入陷阱的界定

中等收入顧名思義就是人均國民收入達(dá)到中等水平的收入標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于人均國民收入的標(biāo)準(zhǔn)，世界銀行有一套完整的劃分標(biāo)準(zhǔn)體系。世界銀行以1987年為基年，人均國民收入超過6000美元的國家為高收入國家，人均國民收入低于480美元的國家為低收入國家，介于二者之間的為中等收入國家。1987年后各類收入門檻值的調(diào)整只能根據(jù)GDP的縮減指數(shù)和匯率的變化調(diào)整，各收入門檻不隨世界實(shí)際整體收入水平變化而變化，按此計(jì)算2013年中等收入門檻為1045美元，高等收入門檻為12745美元。因此現(xiàn)階段本文將人均國民收入介于1045美元至12745美元之間界定為中等收入。

在理解中等收入的含義后，本文進(jìn)一步認(rèn)為所謂的中等收入陷阱就是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體跨入中等收入的門檻后仍采用原有發(fā)展模式，但原有發(fā)展模式不能適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)狀況與環(huán)境，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯不前甚至退后。在這一過程中各種經(jīng)濟(jì)矛盾及由此引發(fā)的社會(huì)矛盾集中爆發(fā)，原有的發(fā)展模式也無法解決由此帶來的問題，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展在中等收入階段徘徊動(dòng)蕩，遲遲不能跨入高收入國家門檻。中等收入陷阱往往是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型失敗所造成的，因此中等收入陷阱實(shí)質(zhì)上也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型陷阱。

2中等收入陷阱產(chǎn)生的原因

國際上每個(gè)經(jīng)濟(jì)體在向前發(fā)展的過程中都會(huì)經(jīng)歷中等收入階段，有的經(jīng)濟(jì)體比如韓國、日本、新加坡、中國的臺(tái)灣、香港等就成功跨越了中等收入陷阱，步入國民高收入階段。有的經(jīng)濟(jì)體比如拉丁美洲的阿根廷、巴西，亞洲的馬來西亞、菲律賓等國家，很早就步入中等收入國家行列，但經(jīng)濟(jì)一直在此階段徘徊不前，沒有成功跨越中等收入陷阱。為什么這些國家有著相似的條件，卻有不同的結(jié)局呢，總結(jié)國際經(jīng)驗(yàn)，有以下原因：

（1）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型失敗。一些經(jīng)濟(jì)體在跨入中等收入的門檻之后，所面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生改變，比如單位勞動(dòng)力的成本上升，資源日益枯竭等，原先所依靠的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資源出口產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)不在，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力不足。此外，由于原先在低收入階段的高速發(fā)展，所積累的一些問題，譬如環(huán)境問題、社會(huì)公平等問題在這一階段集中爆發(fā)，更加阻礙經(jīng)濟(jì)的增長。這個(gè)階段經(jīng)濟(jì)要想走出徘徊不前的窘?jīng)r，急需進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。但經(jīng)濟(jì)在向中高端轉(zhuǎn)型時(shí)，勢(shì)必要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，加大研發(fā)力度實(shí)施科技創(chuàng)新，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，但由于這些經(jīng)濟(jì)體自身經(jīng)濟(jì)、科技基礎(chǔ)差，以及人力資本的局限性，外加上發(fā)達(dá)國家對(duì)一些高精尖技術(shù)的封鎖，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型往往不能成功，還可能引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，從而使這些經(jīng)濟(jì)體在中等收入的泥潭中掙扎徘徊。

（2）社會(huì)貧富分化嚴(yán)重，消費(fèi)動(dòng)力不足。消費(fèi)是促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐，在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”中，消費(fèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)相比投資、出口更具持續(xù)性與穩(wěn)定性。國外一項(xiàng)針對(duì)110個(gè)國家概率回歸研究發(fā)現(xiàn)，在投資率超過29%的國家經(jīng)濟(jì)下降的概率大大增加，而在消費(fèi)占GDP比率60%左右的國家經(jīng)濟(jì)下降的概率較小，可見消費(fèi)對(duì)一國經(jīng)濟(jì)持久高質(zhì)量的發(fā)展至關(guān)重要。而對(duì)于大部分剛剛跨入中等收入門檻的國家，存在著投資過多而消費(fèi)不足的現(xiàn)象，尤其在一些拉美國家表現(xiàn)的最為明顯。這些國家的社會(huì)分層結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“啞鈴”狀，本應(yīng)該占社會(huì)分層結(jié)構(gòu)小部分的富豪人群過于集中，貧困人群較多，該占社會(huì)分層結(jié)構(gòu)中絕大部分的中產(chǎn)階級(jí)卻較少，比如巴西在20世紀(jì)90年代末基尼系數(shù)高達(dá)0.64，社會(huì)分層結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)畸形狀態(tài)。這所導(dǎo)致的結(jié)果就是社會(huì)購買力嚴(yán)重不足，消費(fèi)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力不夠。此外社會(huì)貧富分化嚴(yán)重，社會(huì)公平性降低，使社會(huì)不穩(wěn)定因素增加，可能會(huì)引起社會(huì)動(dòng)蕩，增加社會(huì)維護(hù)成本，更加阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策偏差。在現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制下市場起主導(dǎo)作用，但政府對(duì)經(jīng)濟(jì)大方向的調(diào)控與監(jiān)督也至關(guān)重要，一國宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定決定著經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)期內(nèi)的走向，因此政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的偏差會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不可估量的損失。以巴西為代表的拉丁美洲國家，政府所制定的經(jīng)濟(jì)政策嚴(yán)重偏向重工業(yè)，忽視輕工業(yè)的發(fā)展，造成國家資源過分流向鋼鐵、船舶、航空、化工等領(lǐng)域，造成了工業(yè)與農(nóng)業(yè)、重工業(yè)與輕工業(yè)、制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的嚴(yán)重失調(diào)，加大了國家的失業(yè)率，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得國家在中等收入陷阱越陷越深。此外一些國家所制定的經(jīng)濟(jì)政策使得國家嚴(yán)重依賴外部投資及外貿(mào)，所導(dǎo)致的結(jié)果就是國家經(jīng)濟(jì)所遭受的外部沖擊風(fēng)險(xiǎn)大大增加，對(duì)地區(qū)性或國際性經(jīng)濟(jì)危機(jī)抵抗力下降，但凡有些區(qū)域性經(jīng)濟(jì)危機(jī)自身經(jīng)濟(jì)就會(huì)深陷泥潭。

（4）自身體制變革跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐。在一些剛剛進(jìn)入中等收入階段的國家，往往經(jīng)濟(jì)改革的決心與步伐較大，但改革效果并不明顯。究其原因，除了上文所提到的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型失敗的原因，還有就是自身政治體制改革跟不上經(jīng)濟(jì)改革的步伐。一些固有利益集團(tuán)，坐觀眼前利益，注重個(gè)人財(cái)富積累，反對(duì)在社會(huì)結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀念和權(quán)力分配等領(lǐng)域進(jìn)行變革，或者把這種變革減少到最低限度。經(jīng)濟(jì)財(cái)富過度集中，利益集團(tuán)勢(shì)力強(qiáng)大，造成尋租、投機(jī)和腐敗現(xiàn)象蔓延，市場配置資源的功能受到嚴(yán)重扭曲。這種經(jīng)濟(jì)體制與政治體制所不對(duì)稱的畸形發(fā)展，最終會(huì)嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（5）科技創(chuàng)新乏力?？v觀人類歷史上幾次工業(yè)革命所推動(dòng)的社會(huì)巨大進(jìn)步，無不是科技創(chuàng)新的結(jié)果。一國經(jīng)濟(jì)在邁入中等收入門檻后，原有的生產(chǎn)要素低成本優(yōu)勢(shì)不在，在低端市場上難以與那些還處于低收入階段的國家相抗衡，而在中高端市場上又比不過那些發(fā)達(dá)國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨困境，要想改變這種上下擠壓的局面唯有科技創(chuàng)新。但高端領(lǐng)域的科技創(chuàng)新發(fā)達(dá)國家封鎖較嚴(yán)，不可能通過引進(jìn)直接吸收，也不是通過簡單的模仿在短期內(nèi)可以學(xué)來的，需要長時(shí)間的科研攻關(guān)。此外，這些國家由于自身科技基礎(chǔ)差，科研經(jīng)費(fèi)有限，加上高技術(shù)人才的缺失，在科研攻關(guān)技術(shù)創(chuàng)新方面困難重重，使得這些國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力不足。

3我國跨越中等收入陷阱的策略

（1）努力優(yōu)化內(nèi)部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。現(xiàn)階段應(yīng)集中精力發(fā)展對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整起決定性作用的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)落后產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)能予以淘汰。完善市場引導(dǎo)機(jī)制，充分發(fā)揮政府部門在信息、政策扶持、資金方面的導(dǎo)向作用，積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資向高新技術(shù)領(lǐng)域傾斜，并嚴(yán)格按照行業(yè)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)整頓相關(guān)產(chǎn)業(yè)。開拓服務(wù)業(yè)發(fā)展新領(lǐng)域，大力發(fā)展現(xiàn)代養(yǎng)老、文化休閑、社區(qū)服務(wù)等消費(fèi)性服務(wù)業(yè)，盡快消除生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入障礙和政策限制，統(tǒng)一和規(guī)范服務(wù)業(yè)市場，加快服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通過發(fā)展高端制造業(yè)與新興服務(wù)業(yè)強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，尋求新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。

（2）加大科技創(chuàng)新力度，建立合理有效的創(chuàng)新機(jī)制。首先，要建立有效的市場競爭機(jī)制，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。只有具備公平有活力的市場機(jī)制，才能充分發(fā)揮企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的積極性，有效發(fā)揮市場資源配置的功能。其次，構(gòu)建科學(xué)高效的全國性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立一個(gè)以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。企業(yè)應(yīng)發(fā)揮創(chuàng)新的主體驅(qū)動(dòng)作用，創(chuàng)新的原生動(dòng)力在于企業(yè)獲利，而企業(yè)作為盈利的主體理應(yīng)擔(dān)負(fù)起科技創(chuàng)新的重任;政府需要為企業(yè)搭建創(chuàng)新研發(fā)的公共服務(wù)平臺(tái)，出臺(tái)鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策等;國家要應(yīng)積極主導(dǎo)基礎(chǔ)性研究，基礎(chǔ)性研究周期長、成本高、難度大，且短期內(nèi)難以獲取收益，因此企業(yè)缺乏此類研究的動(dòng)力，但基礎(chǔ)性研究對(duì)提高一國整體科技實(shí)力，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原生動(dòng)力方面有著不可代替的作用，所以國家應(yīng)擔(dān)負(fù)起此類研究的重?fù)?dān);此外，要鼓勵(lì)高校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，鼓勵(lì)高校走出去與企業(yè)合作，將科研成果轉(zhuǎn)換成創(chuàng)新產(chǎn)品，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。最后，要堅(jiān)持教育優(yōu)先的理念，大力培養(yǎng)創(chuàng)新人才，改革科技成果評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，促進(jìn)科技資源的優(yōu)化配置，充分發(fā)揮人才在科技創(chuàng)新中的作用。

（3）努力增加居民收人，減少社會(huì)貧富差距。運(yùn)用法律、稅收和政府轉(zhuǎn)移支付等綜合手段優(yōu)化資源分配結(jié)構(gòu)和收入分配機(jī)制。完善稅收征收機(jī)制，調(diào)整征稅體系，擴(kuò)大轉(zhuǎn)移支付，進(jìn)一步提高城鄉(xiāng)居民最低收入標(biāo)準(zhǔn)，增加社會(huì)底層居民的收入;規(guī)范國有壟斷企業(yè)利潤上繳機(jī)制和企業(yè)內(nèi)部收入分配標(biāo)準(zhǔn)，抑制過高收入;增加普通勞動(dòng)者的工資待遇，提高社會(huì)整體福利水平，擴(kuò)大社會(huì)中產(chǎn)階級(jí)群體。同時(shí)我國還要繼續(xù)完善教育、醫(yī)療、住房保障等公共服務(wù)領(lǐng)域供給機(jī)制的改革，實(shí)施積極的就業(yè)政策，改善中低收入者的就業(yè)狀況與收入水平，促進(jìn)社會(huì)整體福利水平的提高。

（4）以政治體制改革再造經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力?，F(xiàn)階段應(yīng)加大政治改革力度，提升政府綜合治理水平，讓二者共同為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造活力。政府職能應(yīng)由以往的主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長向提供基本公共服務(wù)、維護(hù)市場競爭秩序、創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的職能轉(zhuǎn)變，從政府職能與市場的關(guān)系、公共決策更加科學(xué)化、提升政府綜合調(diào)控能力等方面著手建立現(xiàn)代化的綜合治理體系，以更加現(xiàn)代、高效的政治體制激發(fā)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展。

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