尹筑嘉，韓露露，韓鋮聿

（1.長沙理工大學經(jīng)濟與管理學院，湖南長沙410114；2.南京審計大學瑞華審計與會計學院，江蘇南京211815）

一、引言

我國長期粗放型經(jīng)濟增長方式導致資源缺乏及生態(tài)惡化等問題逐步凸顯。2015年10月，十八屆五中全會創(chuàng)造性地提出了綠色發(fā)展理念，并把它作為指導我國未來經(jīng)濟與社會發(fā)展的五大理念之一；十九大報告指出，要加快生態(tài)文明體制改革，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。發(fā)展綠色經(jīng)濟成為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的主流。

長三角地區(qū)作為我國經(jīng)濟最活躍的區(qū)域經(jīng)濟體之一,以其獨特的區(qū)位優(yōu)勢和豐富的資源成為我國經(jīng)濟發(fā)展最具潛力的區(qū)域。①長三角地區(qū)泛指江蘇省、浙江省、安徽省和上海市（三省一市）。2016年，長三角區(qū)域大氣污染防治協(xié)作工作會議總結(jié)中提出推動綠色發(fā)展，長三角地區(qū)有條件、有可能、更有責任率先行動。長三角地區(qū)率先走上綠色發(fā)展道路，但區(qū)域內(nèi)部發(fā)展狀態(tài)不均衡，各地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)保護、資源分配具有顯著差異。在經(jīng)濟高質(zhì)量增長這一新背景下，科學評估長三角綠色發(fā)展水平，既是推動長三角綠色發(fā)展的基礎(chǔ)工作，也是進一步提高區(qū)域綠色發(fā)展效率的重要前提。同時，這一工作對完善相關(guān)理論研究具有積極作用，可為推動長三角一體化進程及欠發(fā)達地區(qū)綠色發(fā)展提供參考依據(jù)。

二、文獻綜述

面對資源浪費、環(huán)境污染嚴重等現(xiàn)實問題，綠色發(fā)展在近些年受到學術(shù)界的廣泛關(guān)注和討論，相關(guān)研究主要從以下兩個方面開展。

一是區(qū)域整體綠色發(fā)展水平的研究。已有文獻主要通過建立綠色發(fā)展指標體系，從國家層面或區(qū)域?qū)用鎸⒕G色發(fā)展水平與環(huán)境狀況作為一個整體進行全面考察，從而對綠色發(fā)展水平及其政策效果進行評價。Lovell 等（1995）較早將環(huán)境因素引入DEA模型，測度19個OECD 國家1970—1990年經(jīng)濟發(fā)展績效。F?re 等（2007）和Puliafito等（2008）均認為在綠色發(fā)展評價體系中應綜合考慮環(huán)境保護、經(jīng)濟增長等多重因素；OECD（2007）通過12個國家的環(huán)境部門和統(tǒng)計部門采集數(shù)據(jù)，對區(qū)域環(huán)境投資狀況展開深入考察和評價。Islam 等（2014）指出在城市未來規(guī)劃中，要充分考慮空間變化和環(huán)境的可持續(xù)變化；Rashidi和Farzipoor（2015）利用綠色發(fā)展指標體系衡量了經(jīng)合組織國家的生態(tài)績效，將區(qū)域或者國家視為生態(tài)系統(tǒng)，采用模型整體測算投入產(chǎn)出效率。國內(nèi)相關(guān)研究也日漸豐富，黃羿等（2012）從宏觀、中觀和微觀3個層面構(gòu)建城市綠色發(fā)展評價指標體系；藍慶新等（2013）從生態(tài)經(jīng)濟、環(huán)境、文化和制度4個準則層，構(gòu)建了城市綠色發(fā)展水平指標體系；黃躍和李琳（2017）基于經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)文明和社會進步3個維度建立了評價指標體系，并且采用變異系數(shù)和莫爾指數(shù)測度綠色發(fā)展水平。

二是通過構(gòu)建綠色發(fā)展效率指標體系對具體行業(yè)或區(qū)域進行研究。Min和Joo（2009）利用DEA 對美國物流企業(yè)環(huán)保效益進行分析；Eiadat 等（2008）構(gòu)建了工業(yè)行業(yè)綠色發(fā)展指標體系，探討綠色發(fā)展水平與環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新因素等的影響；Ahmed 等（2009）調(diào)查了美國437家發(fā)電機企業(yè)的能源技術(shù)和排放效率，采用DEA 分析方法研究工廠技術(shù)和環(huán)境的相對關(guān)系。張江雪和王溪薇（2013）通過構(gòu)建“工業(yè)綠色增長指數(shù)”，運用SBM-DNF 方向性距離函數(shù)對中國31個省市工業(yè)綠色效率進行測度；李琳和劉瑩（2014）構(gòu)建產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展效率指數(shù)，運用主成分分析法比較城市之間經(jīng)濟綠色度的差異；楊志江和文超群（2017）用DEA-SBM模型，測算中國29個省市的綠色發(fā)展效率，并對中西部和東部進行對比分析；汪克亮等（2015）在用DEA 窗口分析法測算中國30個省份生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，劃分中、東、西3個區(qū)域進行分析比較并考察斂散特征。張云等（2019）以滬深兩市混合所有制企業(yè)為樣本，用DEA 方法考察了股權(quán)結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)效率的影響。

已有研究通過構(gòu)建不同指標體系對綠色發(fā)展效率進行了有益探索，但是目前基于長三角區(qū)域一體化綠色發(fā)展新高度的針對性研究尚少。隨著長三角地區(qū)納入國家發(fā)展戰(zhàn)略，國務院率先提出建設(shè)“長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)”，研究長三角地區(qū)的綠色發(fā)展效率對長三角實現(xiàn)科學發(fā)展、落實區(qū)域一體化發(fā)展的戰(zhàn)略部署具有重大意義。本文聚焦長三角地區(qū)三省一市，結(jié)合區(qū)域發(fā)展特征，完善了現(xiàn)有投入產(chǎn)出評價指標體系，運用DEA模型和Malmquist指數(shù)測度長三角綠色發(fā)展效率，并對效率值做進一步分解和比較，為深入分析該地區(qū)綠色發(fā)展現(xiàn)狀提供客觀依據(jù)。

三、變量選取和模型構(gòu)建

（一）綠色發(fā)展效率測度模型

本文選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA)方法測算綠色發(fā)展效率，傳統(tǒng)的DEA模型由Charnes 等（1978）提出，又稱CCR模型，該模型通過線性規(guī)劃的方法，將多個決策單元中最有效率的一個定義為技術(shù)前沿面，進而評價其他決策單元的相對有效性。這個方法存在明顯缺陷，即模型假設(shè)規(guī)模報酬不變，與實際發(fā)展情況存在較大差異。在此基礎(chǔ)上，Banker 等（1984）構(gòu)建了BCC模型，假設(shè)規(guī)模報酬可變，將技術(shù)效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PE）和規(guī)模效率（SE）；選取對應的投入產(chǎn)出變量，并利用BCC模型，得到?jīng)Q策單元的效率值和投入冗余值。對任意決策單元DMU_0，對偶形式的BCC模型為：

其中，φ為決策單元的效率值；ε為阿基米德數(shù)；S-為冗余變量且S-≥0，S+為剩余變量且S+≥0；n為決策單元DMU的個數(shù)；χij為投入要素；yif為產(chǎn)出要素；m為投入變量的個數(shù)；h為產(chǎn)出變量的個數(shù)。

若φ=1，且S+=S-，則決策單元DEA有效；若φ=1，且S+≠0或者S-≠0，則決策單元弱DEA有效，投入或者產(chǎn)出存在增加產(chǎn)出或者減少投入的可能；若φ<1，則稱決策單元非DEA有效。

（二）Malmquist指數(shù)模型

DEA模型主要利用橫截面數(shù)據(jù)對靜態(tài)效率進行測算，因此研究動態(tài)變化時，在DEA模型基礎(chǔ)上考慮使用Malmquist指數(shù)，利用面板數(shù)據(jù)測算綠色發(fā)展效率的變化，隨后分解考察區(qū)域綠色發(fā)展效率的影響因素，其中，最常用的是Malmquist指數(shù)對全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）的變化進行分析。當被評價DMU的數(shù)據(jù)包含多個時間點觀測的面板數(shù)據(jù)時，就可以對生產(chǎn)率的變動情況進行分析。

TFP 最初由Malmquist（1953）提出，Caves 等（1982）開始將這一指數(shù)應用于生產(chǎn)效率變化的測算。假設(shè)時期t=1，2，…，r 有s個決策單元（r=1，2，…，s）,在t時期的第r個決策單元的第i 項投入為xirt（i=1，2，3），在t時期的第r個決策單元的第j個產(chǎn)出為在式（3）的基礎(chǔ)上可以求解Malmquist指數(shù)的距離函數(shù)

將計算結(jié)果進一步代入式（5），可得到第r個決策單元的t時期到t+1時期的Malmquist指數(shù)：

F?re 等（1992）最早采用DEA的方法計算Malmquist指數(shù)，Malmquist指數(shù)大于1表示生產(chǎn)率提高，小于1表示生產(chǎn)率降低，并將Malmquist指數(shù)分解為兩個方面的變化：一是被評價DMU 在不同時期內(nèi)效率的變化（Efficiency Change，EC）；二是生產(chǎn)技術(shù)的變化（Technological Change，TC），在DEA 分析中反映兩個時期生產(chǎn)前沿面的移動，稱為“前沿面移動效應”或“增長效應”，以衡量DMU后一期的生產(chǎn)是否有技術(shù)進步。若TC 大于1，直觀上表示技術(shù)進步，生產(chǎn)前沿面“向上”移動。在此基礎(chǔ)上，F(xiàn)?re 等（1994）將EC 進一步分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化，使得Malmquist指數(shù)被廣泛應用。Malmquist指數(shù)的效率分解公式為：

式（6）中，TFP代表的是決策單元DMU 在t～t+1時期生產(chǎn)率的變化情況。當TFP>1時，生產(chǎn)率升高；當TFP<1時，生產(chǎn)率降低。TFP 包括EC和TC，其中，EC 又可以分解為PE（純技術(shù)效率變化指數(shù)）和SE（規(guī)模效率變化指數(shù)）。

（三）研究對象及數(shù)據(jù)來源

本文以長三角地區(qū)三省一市作為研究對象，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，選取樣本時間為2000—2017年。指標數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《江蘇省統(tǒng)計年鑒》《浙江省統(tǒng)計年鑒》《安徽省統(tǒng)計年鑒》《上海市統(tǒng)計年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫以及其他統(tǒng)計資料匯編。

（四）指標體系構(gòu)建

測算綠色發(fā)展效率要構(gòu)建相應的結(jié)構(gòu)指標體系。不同地區(qū)在創(chuàng)造GDP的過程中對能源的依賴程度和對環(huán)境的污染程度是不同的，綠色發(fā)展效率強調(diào)以最少的資源消耗和環(huán)境損害代價，實現(xiàn)經(jīng)濟產(chǎn)出最大化，涉及環(huán)保和經(jīng)濟等方面（北京師范大學科學發(fā)展觀與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展研究基地等，2012）,因此綠色發(fā)展是考慮資源、環(huán)境和經(jīng)濟等方面要素的綜合系統(tǒng)。根據(jù)DEA 方法，測度長三角地區(qū)綠色發(fā)展效率指標體系包括投入指標和產(chǎn)出指標兩大類。借鑒相關(guān)研究，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性以及指標口徑的一致性，本文綜合資源、環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展三方面因素，用能源消耗量代替資源消耗指標，選擇工業(yè)能源消費總量作為投入指標；同時,為了考慮環(huán)境污染，分別計算工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量，作為另外三個投入指標；產(chǎn)出指標采用地區(qū)GDP總量。作為投入指標的能源和主要污染物排放量采用絕對值；作為產(chǎn)出指標的地區(qū)GDP采用2000年不變價格。

四、綠色發(fā)展效率測度結(jié)果及評價

（一）綠色發(fā)展效率靜態(tài)評價

運用DEAP2.1 軟件測算出2000—2017年長三角地區(qū)三省一市的綠色發(fā)展效率值，限于篇幅，這里選取有代表性年度的測算結(jié)果（見表1）。根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的計算原理，綠色發(fā)展效率最高值為1，當該效率值等于1時，說明綠色發(fā)展效率高；當綠色發(fā)展效率值在0.8～1.0時，綠色發(fā)展效率較高；當綠色發(fā)展效率值在0.6～0.8時，綠色經(jīng)濟發(fā)展效率中等；綠色發(fā)展效率值低于0.6時，說明綠色發(fā)展效率低。

表1 長三角地區(qū)各代表性年度綠色發(fā)展效率值

觀察表1可以發(fā)現(xiàn)，樣本期間長三角地區(qū)三省一市的綠色發(fā)展效率值具有以下特點：一是總體上，上海市綠色發(fā)展效率水平最高（0.989），浙江省次之（0.971），江蘇省稍低（0.878），安徽省最低（0.668）；二是各地區(qū)綠色發(fā)展效率值的均值有較大差異，說明長三角地區(qū)綠色發(fā)展水平存在明顯的區(qū)域差異性，而且這一差異與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、技術(shù)水平及資源配置等一系列投入產(chǎn)出要素相關(guān)；三是除上海市和浙江省部分時期實現(xiàn)DEA有效，各地區(qū)綠色發(fā)展效率大部分時期尚未實現(xiàn)DEA有效，長三角地區(qū)的綠色發(fā)展效率仍有待提升。

圖1 長三角地區(qū)2000—2017年綠色發(fā)展效率曲線

圖1 描繪了長三角地區(qū)三省一市綠色發(fā)展效率的差異和變化趨勢。上海市在2002—2004年綠色發(fā)展效率值未達到DEA有效，但是均大于0.9，已處于較高水平。自2005年后綠色發(fā)展效率一直保持為1，實現(xiàn)了DEA有效。一方面，說明金融集聚效應帶來資源利用效率的提高，另一方面，說明上海市在環(huán)境保護工作方面完成較好。

浙江省的綠色發(fā)展效率也處于較高水平。2000—2006年，浙江省綠色發(fā)展效率為1，實現(xiàn)了DEA有效，之后稍有下降，但也一直保持在0.95左右。這說明浙江省在資源利用效率和污染排放控制方面已經(jīng)取得一定的成效。浙江省作為“兩山”重要思想的誕生地，也是踐行“兩山”理論的典范，著力落實“經(jīng)濟生態(tài)化，生態(tài)經(jīng)濟化”理念，努力實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的雙豐收。

江蘇省和安徽省的綠色發(fā)展效率波動較大，呈現(xiàn)出先下降后上升的態(tài)勢。這可能是由于兩個省份在樣本初期綠色發(fā)展意識較薄弱，在推動經(jīng)濟總量增長、擴張城市規(guī)模的過程中忽略了環(huán)境保護，導致綠色發(fā)展效率水平下降。特別是安徽省，綠色發(fā)展效率值在樣本中期出現(xiàn)了大幅下降。隨著長三角一體化文明示范區(qū)建設(shè)的不斷推進，兩省開始更加關(guān)注經(jīng)濟增長與生態(tài)文明建設(shè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，加快制造業(yè)升級，促進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，發(fā)展以創(chuàng)新和研發(fā)為主的高端制造業(yè)，在促進綠色發(fā)展、節(jié)能減排方面出臺了一系列財政、金融扶持政策（何虹，2017；姜瑩和楊洪博，2018），綠色發(fā)展效率值逐漸回升，但一直到2017年仍未回到初期的水平。

（二）綠色發(fā)展效率動態(tài)評價

在上述綠色發(fā)展效率測算結(jié)果的基礎(chǔ)上，利用各省市投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)進一步構(gòu)建Malmquist指數(shù)，根據(jù)式（6），對各地區(qū)綠色發(fā)展效率的變化（即TFP）進行分解。表2為三省一市綠色發(fā)展效率的變化及其分解情況。

表2 長三角地區(qū)綠色發(fā)展效率的變化及其分解情況（2000—2017年）

從表2可以看出，長三角各地區(qū)綠色發(fā)展效率的變化（TFP）圍繞1 小范圍變動。上海市和安徽省歷年TFP均值分別為1.091和1.037，均大于1，說明樣本期內(nèi)兩個地區(qū)綠色發(fā)展效率的變化總體呈上升趨勢；而江蘇省和浙江省歷年TFP均值分別為0.997和0.998，均小于1，說明這兩個省綠色發(fā)展效率的變化總體呈下降趨勢。

進一步觀察表2的分解結(jié)果可知，上海市綠色發(fā)展效率的上升主要得益于規(guī)模效率和技術(shù)進步效率的上升，江蘇省和浙江省的規(guī)模效率不變，綠色發(fā)展效率的變化小于1是受到技術(shù)進步效率提升變慢的影響，安徽省雖然綠色發(fā)展效率的變化總體是上升的，但規(guī)模經(jīng)濟效率下降制約了技術(shù)進步效率和純技術(shù)效率上升的積極作用，今后應針對規(guī)模經(jīng)濟效率的提升提出改進措施。

表3 長三角地區(qū)分階段綠色發(fā)展效率的變化及其分解情況（2000—2017年）

表3為長三角地區(qū)分階段綠色發(fā)展效率的變化及其分解情況。可以發(fā)現(xiàn)，樣本期間長三角地區(qū)綠色發(fā)展效率變化的波動性較大。TFP值大于1，即綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)上升趨勢的年份有10個，占比66.7%。2016—2017年的TFP值是1.068，說明相較于2016年，2017年我國長三角地區(qū)綠色發(fā)展效率上升了6.8%，上升的主要原因是技術(shù)進步效率提高了3.7%，同時技術(shù)效率也升高了3%，這主要得益于純技術(shù)效率的提升。2002—2003年、2005—2006年、2008—2009年、2010—2011年和2014—2015年這5個時間段的技術(shù)效率在下降，但TFP值仍然大于1，說明綠色發(fā)展效率提高的原因主要來自技術(shù)進步效率的提高。

綜合表2和表3的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步效率變化與綠色發(fā)展效率變化趨勢基本保持一致，技術(shù)進步效率的變化是導致綠色發(fā)展效率變化的主要原因。因此，要提升長三角區(qū)域綠色發(fā)展水平，需要各地加大技術(shù)創(chuàng)新投入，通過技術(shù)創(chuàng)新提高資源環(huán)境利用率，促進區(qū)域一體化高質(zhì)量發(fā)展。

五、結(jié)論和政策建議

基于前面的研究，得出以下結(jié)論：第一，綠色發(fā)展效率存在區(qū)域差異性。綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出上海市>浙江省>江蘇省>安徽省的特征，上海市率先實現(xiàn)DEA有效，在經(jīng)濟發(fā)展過程中資源消耗和環(huán)境污染程度最低；浙江省次之，安徽省綠色發(fā)展效率最低，地區(qū)差異較顯著，不利于長三角一體化協(xié)調(diào)發(fā)展。第二，長三角綠色發(fā)展效率整體水平呈現(xiàn)不穩(wěn)定波動趨勢，江蘇省和安徽省的綠色發(fā)展效率值在樣本前半期與后半期變動趨勢不一致。而生產(chǎn)技術(shù)因素是導致綠色發(fā)展效率波動的主要原因。上海市全要素生產(chǎn)率大于1，在技術(shù)進步和規(guī)模經(jīng)濟之間配置合理，綠色經(jīng)濟發(fā)展好，值得其他省份參考借鑒。浙江省、江蘇省和安徽省在資源利用率和污染減排方面還存在很大的優(yōu)化空間。

為了落實中央關(guān)于長三角區(qū)域一體化發(fā)展的戰(zhàn)略部署,以及《長三角一體化區(qū)域發(fā)展規(guī)劃綱要》的編制實施，以“聚焦高質(zhì)量,聚力一體化”為指導,圍繞長三角地區(qū)實現(xiàn)更好的綠色發(fā)展，提出以下建議：第一，推動長三角更高質(zhì)量一體化發(fā)展，應建立不同地區(qū)之間綠色協(xié)同發(fā)展機制，建立區(qū)域一體化的市場體系。2019年，長三角一體化已經(jīng)升級至國家戰(zhàn)略，推進長三角基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、市場體系等合作項目建設(shè)勢在必行，因此，各地區(qū)應該逐步縮小內(nèi)部差異，盡力突破行政區(qū)域局限，實現(xiàn)跨區(qū)域綠色協(xié)同高質(zhì)量發(fā)展。第二，進一步推進產(chǎn)能優(yōu)化，加強技術(shù)創(chuàng)新，各企業(yè)應積極建立技術(shù)研發(fā)中心；持續(xù)強化科技創(chuàng)新與推廣應用，提高資源利用效率，政府要給予相應的政策扶持，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動研發(fā)綠色環(huán)保技術(shù)，推動經(jīng)濟生產(chǎn)模式逐漸轉(zhuǎn)向高效、綠色環(huán)保。第三，提升區(qū)域綠色發(fā)展效率，政府同樣需要根據(jù)實際情況制定嚴格的污染排放標準和環(huán)境規(guī)制政策，在推進長三角一體化發(fā)展的全局下制定合理的差異化發(fā)展戰(zhàn)略，避免資源投入浪費，實現(xiàn)經(jīng)濟資源環(huán)境三大系統(tǒng)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。