文 / 解偉，上海旭東海普藥業(yè)有限公司

1 背景介紹

1.1 公司介紹

上海旭東海普藥業(yè)有限公司是一家合資建立的制藥企業(yè)，也是中國第一家專業(yè)針劑廠，創(chuàng)建于1925年，發(fā)展迄今已有90余年的歷史，積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)與品牌知名度。公司有兩處GMP專業(yè)制藥工廠，一處位于浦東金橋出口加工區(qū)，公司總部也位于此處，主要生產(chǎn)各種規(guī)格的大小容量注射液（含抗腫瘤、激素類專用車間）；另一處（上海旭東海普嘉定藥廠）位于嘉定徐行工業(yè)區(qū)，主要生產(chǎn)片劑、膠囊、混懸劑、口服液，另外有原料藥專業(yè)生產(chǎn)線，提供自身制劑需求，形成產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢。

目前產(chǎn)品類型主要有心血管類藥、抗感染類藥、消化系統(tǒng)類藥、抗腫瘤藥、止痛藥、造影劑、麻醉類藥、激素類藥和中樞神經(jīng)系統(tǒng)用藥等十大類。產(chǎn)品銷往全國各省市，還遠(yuǎn)銷東南亞、南美、非洲、中東等國，享譽(yù)海內(nèi)外。注射劑年產(chǎn)能達(dá)到2億支以上。片劑10億片，膠囊1億粒，口服液2500萬支，混懸劑1500萬包，自行配套及外供原料藥10多個(gè)產(chǎn)品。

1.2 組織架構(gòu)及管理模式

上海旭東海普嘉定藥廠在整個(gè)公司內(nèi)部主要定位于生產(chǎn)型工廠，擁有從原料到制劑的制造和供應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈能力。主要生產(chǎn)片劑、膠囊、混懸劑、口服液，另外有原料藥專業(yè)生產(chǎn)線，提供自身制劑需求，形成產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢。

公司內(nèi)部組織架構(gòu)為：管理科（人力資源管理、EHS等）、制造科（原料、制劑）、質(zhì)量管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、設(shè)備科、財(cái)務(wù)科。六大職能部門各司其職、協(xié)同運(yùn)作。作為公司內(nèi)部的生產(chǎn)單位，日常運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)行以銷定產(chǎn)、自負(fù)盈虧、以收定支、獨(dú)立核算的生產(chǎn)經(jīng)營模式。

1.3 管理現(xiàn)狀及存在的主要問題

目前公司內(nèi)部管理狀況尚佳，各部門之間組織協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)良好，但在當(dāng)前醫(yī)藥行業(yè)復(fù)雜多變的形勢下，公司管理仍面臨著一些問題，如：外部政策反應(yīng)不迅速，內(nèi)部溝通成本增加，生產(chǎn)指標(biāo)壓力增大，安全質(zhì)量要求不斷提高，人才培養(yǎng)留存等問題，對于傳統(tǒng)的以產(chǎn)值等經(jīng)濟(jì)效益為準(zhǔn)的部門和員工績效考核方式，因考核目標(biāo)過于依賴產(chǎn)值、銷售等完成目標(biāo)，且評分方式較為片面、主觀，沒有客觀有效的定性定量指標(biāo)，故無法真正地考核各部門和員工日常工作真實(shí)的績效水平，同時(shí)又忽視了對工作態(tài)度、創(chuàng)新思想、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面工作的總體性考核，使得現(xiàn)有的績效考核機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)企業(yè)今后長期管理利益的平衡。

2 KPI績效考核指標(biāo)的應(yīng)用

2.1 制定背景

公司董事會(huì)編制未來五年發(fā)展總體戰(zhàn)略規(guī)劃，通過內(nèi)、外部環(huán)境分析，提出未來五年的發(fā)展重點(diǎn)，對未來五年的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行了具體的年度分解。同時(shí)結(jié)合每個(gè)階段的重點(diǎn)項(xiàng)目和重點(diǎn)經(jīng)營目標(biāo)，提出本階段各項(xiàng)工作管控的重點(diǎn)。

另一方面，每年的年度預(yù)算是公司發(fā)展規(guī)劃的具體化的分解和細(xì)化，依據(jù)市場總體宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、上級(jí)公司下達(dá)的全面預(yù)算目標(biāo)值等制定。年度預(yù)算包含各生產(chǎn)部門經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)和運(yùn)行管理責(zé)任目標(biāo)分解。

2.2 確定參與部門

績效考核工作涉及廠部、管理科、相關(guān)職能部門和被考核部門。管理科是績效考核工作歸口管理部門績效考核指標(biāo)的制定由管理科牽頭，其它各部門均須參與討論、制定過程，過程要公開、透明。

2.3 分類確定KPI考核指標(biāo)

核心部門KPI的確定。依據(jù)表-1中所確定的各部門的關(guān)鍵績效指標(biāo)，并結(jié)合各個(gè)崗位的工作職責(zé)，確定相應(yīng)的關(guān)鍵績效指標(biāo)，組成部門關(guān)鍵績效指標(biāo)體系。關(guān)鍵績效指標(biāo)的確立應(yīng)遵守SMART原則，還需兼顧可具體化、可量化成數(shù)值的原則，從而簡化得出關(guān)鍵績效指標(biāo)。如制造科的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：產(chǎn)量、設(shè)備利用率、合格率、成品率、安全事故率等；財(cái)務(wù)科關(guān)鍵績效指標(biāo)：收支平衡完成率、費(fèi)用預(yù)算完成率、貨款回收率；設(shè)備科關(guān)鍵績效指標(biāo)：設(shè)備故障率、能源利用率等；生產(chǎn)技術(shù)科關(guān)鍵績效指標(biāo)：原輔料包材到位率、成品率、安全環(huán)保事故等。管理科關(guān)鍵績效指標(biāo)：關(guān)鍵員工保有率、人力資源預(yù)算完成率、員工培訓(xùn)計(jì)劃完成率、后備梯隊(duì)培養(yǎng)情況等。

表1

2.4 崗位KPI確定

崗位KPI即個(gè)人關(guān)鍵績效指標(biāo)，這個(gè)指標(biāo)的確定與部門關(guān)鍵績效指標(biāo)確定方式相同，需通過員工所在崗位的職責(zé)來確定其績效關(guān)鍵點(diǎn)，將部門關(guān)鍵績效指標(biāo)對應(yīng)分解至各崗位的績效關(guān)鍵點(diǎn)中，成為崗位關(guān)鍵績效指標(biāo)。值得注意的是，不同職級(jí)的崗位，關(guān)鍵績效指標(biāo)設(shè)置的角度是不同的。

高層管理者，即公司廠部職級(jí)員工，其關(guān)鍵績效考核指標(biāo)應(yīng)參照公司整體戰(zhàn)略思想和量化指標(biāo)而設(shè)置，以副廠長（主管生產(chǎn)）為例，關(guān)鍵績效指標(biāo)舉例如下：產(chǎn)品產(chǎn)量完成率、銷售收入、凈資產(chǎn)回報(bào)率、市場質(zhì)量反饋滿意度、員工培訓(xùn)計(jì)劃完成率、關(guān)鍵員工保有率等。

中層管理崗位員工，其工作職責(zé)是負(fù)責(zé)完成下達(dá)給各部門的工作任務(wù)和指標(biāo)，并且保持與其他員工（包括上級(jí)、平級(jí)、下屬及外部人員等）在日常工作中良好的溝通與協(xié)作。其績效考核指標(biāo)需結(jié)合崗位職責(zé)與績效關(guān)注點(diǎn)。以制造科科長為例，關(guān)鍵績效指標(biāo)舉例如下：產(chǎn)品質(zhì)量合格率、在制品周轉(zhuǎn)控制率、產(chǎn)品交貨及時(shí)率、安全事故發(fā)生次數(shù)、車間培訓(xùn)計(jì)劃完成率、車間設(shè)備生產(chǎn)利用率、車間環(huán)境衛(wèi)生達(dá)成率等。

一般崗位普通員工，其工作職責(zé)是按照主管中層下達(dá)的工作指令，按照相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程，安全地、保質(zhì)保量地完成工作任務(wù)。其關(guān)鍵績效考核指標(biāo)需結(jié)合崗位職責(zé)及崗位工作任務(wù)的具體量化指標(biāo)。以制造科生產(chǎn)員工為例，關(guān)鍵績效指標(biāo)舉例如下：產(chǎn)量完成情況、是否按照相應(yīng)的工藝進(jìn)行操作、出廠產(chǎn)品是否有質(zhì)量問題、安全事故次數(shù)等。表-2列舉安全管理崗位的相應(yīng)關(guān)鍵績效考核內(nèi)容。

表2

2.5 績效考核具體流程

公司績效考核的時(shí)間范圍為每個(gè)自然月，各部門及員工的考核于下個(gè)月10日前提交管理科。具體流程如下：

管理科確定當(dāng)月考核工作具體安排，并下發(fā)考核通知。

技術(shù)科、質(zhì)管科、財(cái)務(wù)科統(tǒng)計(jì)本公司產(chǎn)量、產(chǎn)品合格率、營業(yè)收入和已開支成本情況并進(jìn)行告知。

管理科根據(jù)公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)確認(rèn)考核系數(shù)，制作打分表，并集中統(tǒng)一組織部門考核和各部門員工考核。

管理科統(tǒng)計(jì)并確認(rèn)相應(yīng)的績效考核打分表和本月績效考核報(bào)告，提交廠部。

廠部審定考核結(jié)果。

管理科根據(jù)審定的考核結(jié)果發(fā)放績效工資，并由各部門和員工簽字確認(rèn)。

2.6 實(shí)施前的最后準(zhǔn)備工作

公司績效考核措施和制度制定完成，考核指標(biāo)更加公平、合理，充分發(fā)揮了經(jīng)濟(jì)杠桿和管理責(zé)任目標(biāo)考核對公司的積極作用，有效地激勵(lì)了員工的工作積極性和忠誠度。將公司整體目標(biāo)分解進(jìn)行績效考核管理的重點(diǎn)，以安全、環(huán)保、質(zhì)量三大管理放在首位，確保產(chǎn)品合格率100%、安全環(huán)保事故率0%。強(qiáng)化全員整體安全、環(huán)保、質(zhì)量意識(shí)，每年積極開展安全生產(chǎn)月、質(zhì)量管理月、水環(huán)境保護(hù)日等相關(guān)主題活動(dòng)，不斷提升公司整體工作氛圍，為公司今后的騰飛打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

為保證績效考核考核的順利開展，公司制定了與績效考核相關(guān)的制度。包括績效反饋和申訴制度、績效跟蹤分析制度等，確保公司的績效考核工作起到積極的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作用。除此之外，為消除部分員工對績效考核的抵觸情緒，公司對員工開展績效考核相關(guān)工作的培訓(xùn)和解釋，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)，績效考核不能單單理解為罰錢，以此積極的引導(dǎo)來改變部分員工的消極觀念，更清楚地理解績效考核的目的和意義，這樣才能更好的推進(jìn)此項(xiàng)工作。

2.7 取得的效果

通過關(guān)鍵績效指標(biāo)梳理后而設(shè)計(jì)的考核指標(biāo)，能夠真實(shí)、有效、公平、合理地體現(xiàn)出各部門、各崗位的關(guān)鍵績效指標(biāo)，具體的量化指標(biāo)節(jié)省了大量人力、物力。

想要精準(zhǔn)有效的評估被考核對象的工作績效，制定出準(zhǔn)確的關(guān)鍵績效指標(biāo)是首要條件，其次是企業(yè)做好績效考核相關(guān)工作，無論是培訓(xùn)還是宣傳工作等，這樣才能保證在實(shí)施績效考核工作時(shí)給公司和員工所帶來的更多的激勵(lì)和動(dòng)力。表-3為近兩年新進(jìn)員工留存率。

表3

通過建立以關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI)為衡量標(biāo)準(zhǔn)的考核體系，可使得公司內(nèi)部明確、清晰地宣貫公司組織戰(zhàn)略目標(biāo)，并逐級(jí)分解相應(yīng)的績效目標(biāo)。通過在績效考核的事前目標(biāo)設(shè)定，事中跟蹤考核，事后反饋溝通等階段，扎實(shí)地將績效管理工作對組織戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到顯著提升作用。

3 應(yīng)用中存在的部分問題與建議

3.1 結(jié)合程度不夠

目前公司中績效考核指標(biāo)主要依靠的還是定量的財(cái)務(wù)指標(biāo)，仍需完善相應(yīng)的定性指標(biāo)。例如：無法了解到真實(shí)的部門運(yùn)營情況、相互配合程度、上下平級(jí)之間滿意度等情況。隨著績效考核的不斷深入，要將公司總體目標(biāo)層層細(xì)化分解，細(xì)化到每個(gè)部門、責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)具體的個(gè)人。

3.2 人員意識(shí)仍有待提高

為了提高員工的戰(zhàn)略意識(shí)，管理層應(yīng)該在企業(yè)文化方面做出更多的努力。比如，定期進(jìn)行企業(yè)制度、企業(yè)文化、核心價(jià)值觀等方面的宣貫和培訓(xùn)，并且將其制作成文件、宣傳冊、海報(bào)、視頻等，不斷給全體員工加強(qiáng)學(xué)習(xí)鞏固?？蓪⑿灪团嘤?xùn)的責(zé)任落實(shí)到部門和個(gè)人，以此推動(dòng)整體公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.3 營造良好的企業(yè)文化氛圍

公司在實(shí)行相應(yīng)的績效考核工作時(shí)，不僅需要得到高層管理者的政策支持，更需要整體中層管理干部來積極參與對接、進(jìn)行考核，根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，嚴(yán)格按照關(guān)鍵績效指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)來考核各部門、個(gè)人的工作績效完成情況，做到公平、公正考核，獎(jiǎng)懲合理，切實(shí)將績效考核真正落到實(shí)處。

同時(shí)，作為醫(yī)藥制造企業(yè)，更需要不斷學(xué)習(xí)來提高自身的核心競爭力。故需要不斷提高員工的整體綜合素質(zhì)，建立學(xué)習(xí)型公司，做到事前、事中、事后完善的溝通渠道，保證各項(xiàng)績效考核工作按照既定的方向進(jìn)行，讓公司能夠及時(shí)收集到員工的反饋信息，不斷完善考核機(jī)制。