許冬蘭,張 敏

一、引 言

隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加快,全球價值鏈(Global Value Chain,GVC)分工成為各國參與國際分工的主要方式。處于GVC高端環(huán)節(jié)的國家通過投入技術、知識和資本等高級要素參與到國際分工中,獲取高附加值,而處于GVC低端環(huán)節(jié)的國家則以資源、低技術勞動力等要素投入被嵌入到GVC中,以犧牲環(huán)境和資源為代價獲取低附加值。這種價值鏈分工模式使包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家面臨“低端鎖定”的困局,不利于經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級[1]。因而GVC攀升不僅是發(fā)達國家值得關注的重要議題,更是發(fā)展中國家面臨的重要挑戰(zhàn)。與此同時,全球氣候變暖、霧霾等環(huán)境問題日益凸顯,環(huán)境污染、生態(tài)破壞、資源匱乏成為世界各國共同面臨的嚴峻挑戰(zhàn)[2],各國通過實行不同強度的環(huán)境規(guī)制以應對挑戰(zhàn),避免生態(tài)危機。在國際分工持續(xù)深化和環(huán)境破壞日趨嚴重的雙重背景下,中共十九大報告明確提出了“促進我國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端”的戰(zhàn)略目標,同時明確地將“推進綠色發(fā)展、著力解決突出環(huán)境問題”作為今后經(jīng)濟建設的重要任務。那么,能否通過環(huán)境規(guī)制的強化來實現(xiàn)環(huán)境治理和價值鏈地位提升的雙贏局面呢?毋庸置疑,環(huán)境規(guī)制的實施將有利于生態(tài)環(huán)境治理,但環(huán)境規(guī)制究竟會促進還是抑制GVC攀升?低碳全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity,TFP)是否是環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的中介影響變量?環(huán)境規(guī)制主要通過哪些途徑影響GVC地位?內(nèi)在傳導機制是怎樣的?這些問題的解決不僅有益于中國制定適當?shù)沫h(huán)境標準,而且對于將來進一步提升中國國際分工地位和促進經(jīng)濟向低碳集約型增長模式轉(zhuǎn)變均具有較大的理論價值和現(xiàn)實指導意義,還可以進一步拓展環(huán)境經(jīng)濟理論和全球價值鏈理論的研究領域,為相關研究提供必要的理論參考。

從文獻的角度看,現(xiàn)階段國內(nèi)外學界大致從三個方面開展了相關研究：一是環(huán)境規(guī)制對GVC的影響。主要有三種觀點：第一種觀點是“遵循成本效應”,認為環(huán)境規(guī)制使企業(yè)承擔額外的污染治理費用,從而增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本,抑制GVC地位攀升[3][4];第二種觀點是“創(chuàng)新補償效應”,認為合理的環(huán)境規(guī)制可以激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新,提升企業(yè)技術進步的能力和產(chǎn)品的附加值,從而促進GVC地位攀升[5][6][7][8];第三種觀點是“綜合效應”,認為環(huán)境規(guī)制對GVC地位的影響是非線性的,要綜合考慮多種因素的情況[1][9][10]。二是環(huán)境規(guī)制對低碳全要素生產(chǎn)率的影響。Li等[11]、何愛平等[12]發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制對低碳TFP增長具有促進作用;Wang等[13]、黃慶華等[14]、杜龍政等[15]、楊仁發(fā)等[16]則認為,環(huán)境規(guī)制對低碳TFP的影響是非線性的。剖析其內(nèi)在影響,陶鋒等[17]發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制能夠推動綠色技術進步,而非推動綠色技術效率改善,進而促進低碳TFP增長。最后,原毅軍等[18]、蔡烏趕等[19]使用中國省際面板數(shù)據(jù),檢驗了不同類型的環(huán)境規(guī)制對低碳TFP的影響,發(fā)現(xiàn)不同環(huán)境規(guī)制對低碳TFP的影響體現(xiàn)出異質(zhì)性。三是TFP對國際貿(mào)易發(fā)展的影響。Cazacu[20]發(fā)現(xiàn),全要素生產(chǎn)率較高的地區(qū),出口業(yè)績更好,技術和效率的異質(zhì)性是解釋各地區(qū)總貿(mào)易結(jié)果差異的關鍵;楊連星等[21]認為,提升行業(yè)TFP能夠顯著促進GVC升級;文娟等[22]提出,改善TFP是深化企業(yè)GVC分工的重要途徑。

綜上可知,目前學界對于環(huán)境規(guī)制影響GVC地位及低碳TFP的研究已取得豐碩成果,然而鮮有研究將環(huán)境規(guī)制、低碳TFP和GVC攀升三者同時納入統(tǒng)一的框架來分析,也沒有用低碳TFP作為中介變量來探究環(huán)境規(guī)制對于GVC攀升的影響機制。鑒于此,本文從以下方面進行了思路創(chuàng)新與研究拓展：(1)在分析環(huán)境規(guī)制影響GVC地位總效應的同時,作為一個全新視角,將考慮環(huán)境要素的低碳TFP作為中介變量,分析環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的中介效應,使環(huán)境規(guī)制與GVC地位關系的研究更加精確和全面;(2)構(gòu)建動態(tài)EBM-Malmquist指數(shù),進一步對各國低碳TFP進行科學測度與分解,然后基于中介效應模型,探討環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的深層內(nèi)在傳導機制,并提出GVC地位可能的提升路徑。

本文余下結(jié)構(gòu)如下：第二部分為理論分析與假設提出;第三部分為模型介紹、變量與數(shù)據(jù)說明;第四部分為實證結(jié)果分析與討論;第五部分為主要結(jié)論與對中國的政策啟示。

二、理論分析與假設提出

環(huán)境規(guī)制是為了保護環(huán)境而制定的政策與措施,而全球價值鏈是各國參與國際分工獲得附加值的一種新型國際貿(mào)易方式。為了探尋兩者之間內(nèi)在的深層關聯(lián)機制,除了分析兩者間的直接影響機制,還有必要分析兩者的間接影響機制。為了更好地剖析后者,有必要找到一個同時包含環(huán)境和經(jīng)濟的變量來做橋梁和中介,而低碳TFP正是衡量環(huán)境和經(jīng)濟雙贏的最佳指標。低碳TFP水平的高低與環(huán)境規(guī)制高度相關[11][13][16],并對GVC地位有顯著影響[21][22]。因此,本文把低碳TFP作為中介變量來檢驗環(huán)境規(guī)制對GVC地位攀升的間接影響,同時探索兩者間的內(nèi)在傳導機制。

(一)環(huán)境規(guī)制直接影響GVC地位的總效應理論分析

環(huán)境規(guī)制對GVC地位的影響可以從兩個方面展開：一是從“遵循成本效應”層面,政府引入環(huán)境規(guī)制會導致企業(yè)承擔額外的污染稅,增加污染治理費用[23]。在假定企業(yè)保持原有的技術水平、擁有的資源數(shù)量不變、消費者需求既定的前提下,企業(yè)已達到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模,如果實行環(huán)境規(guī)制就會提高生產(chǎn)成本,從而削弱企業(yè)競爭力,抑制GVC攀升。二是從“創(chuàng)新補償效應”層面,實行恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促進企業(yè)改進生產(chǎn)過程、使用清潔生產(chǎn)設備、研發(fā)綠色生產(chǎn)技術,從而改善企業(yè)生產(chǎn)效益、擴大生產(chǎn)規(guī)模、促進技術進步,有利于經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展?！皠?chuàng)新補償”能夠彌補“遵循成本”,進而提高企業(yè)的綜合實力,促進GVC攀升。可見,環(huán)境規(guī)制對GVC地位的影響,取決于環(huán)境規(guī)制“遵循成本效應”與“創(chuàng)新補償效應”兩者間的力量較量。

當環(huán)境規(guī)制水平較低時,可能會增加企業(yè)的治污成本,企業(yè)還面臨污染稅、排污許可等費用,但增加的環(huán)境成本仍處于企業(yè)可承受的范圍內(nèi),企業(yè)便會選擇安于現(xiàn)狀,況且只有長期的研發(fā)投入才能促進技術進步,故企業(yè)缺乏研發(fā)動力。環(huán)境規(guī)制有可能打破企業(yè)原來的均衡,擠占企業(yè)計劃用于研發(fā)的資金,“遵循成本效應”大于“創(chuàng)新補償效應”,抑制GVC攀升。隨著環(huán)境規(guī)制強度提高,環(huán)境成本占比逐漸加大,企業(yè)為了獲得長期利潤,可能引進污染處理設備進行綠色生產(chǎn),增加綠色研發(fā)投入,改進生產(chǎn)過程和工藝,通過產(chǎn)品創(chuàng)新和技術創(chuàng)新抵消環(huán)境規(guī)制導致的成本上升,“創(chuàng)新補償效應”彌補甚至超過“遵循成本效應”,促進GVC攀升。

據(jù)此,提出假設1：環(huán)境規(guī)制與GVC地位間可能存在U型關系。

(二)環(huán)境規(guī)制間接影響GVC地位的理論分析：以低碳TFP為中介變量

環(huán)境規(guī)制對低碳TFP的影響大致可分為兩方面：一是從碳排放角度,企業(yè)為達到環(huán)境規(guī)制的治理標準,會減少生產(chǎn)過程中污染物的排放,同時環(huán)境規(guī)制引致的技術進步偏于“綠色”,可以提高能源利用率,實現(xiàn)節(jié)能減排的目標[24],進而促進低碳TFP的提高。二是從生產(chǎn)率角度,環(huán)境規(guī)制成本會擠占其他生產(chǎn)要素。在生產(chǎn)之前,企業(yè)要決定生產(chǎn)部門的選址以及節(jié)能減排設備的采購,會增加企業(yè)固定成本;在生產(chǎn)過程中,企業(yè)要選擇能耗更低、排放更少的原材料,購買排污權、繳納環(huán)境稅等,從而影響企業(yè)的可變成本。同時,環(huán)境規(guī)制也會降低企業(yè)的產(chǎn)出水平,阻礙低碳TFP的增長[17]?？梢?環(huán)境規(guī)制對低碳TFP的影響,取決于環(huán)境規(guī)制“碳減排效應”與“生產(chǎn)率效應”兩者間的大小對比。

當環(huán)境規(guī)制水平較低時,企業(yè)通過減少部分污染物排放以達到政府排污要求,在一定程度上有利于“碳減排效應”發(fā)揮積極作用,同時,企業(yè)也面臨額外的環(huán)境稅、排污權等費用,從而大幅提高企業(yè)的治污成本,而且企業(yè)改進生產(chǎn)方式和綠色研發(fā)的動力不足,不利于提高生產(chǎn)率,“碳減排效應”對低碳TFP的促進作用小于“生產(chǎn)率效應”對其的抑制作用,故低碳TFP有下降趨勢;當環(huán)境規(guī)制水平加強時,較高的環(huán)境標準使企業(yè)的技術進步“綠色偏向”,企業(yè)可能會大幅增加綠色研發(fā)投入,引入清潔技術,促進企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新和技術進步,在提高生產(chǎn)率的同時,大幅提高節(jié)能減排效率,從兩方面共同提高低碳TFP。

當企業(yè)投入的生產(chǎn)要素(資本、勞動及能源等)不變時,一國低碳TFP水平提高,則可能帶來以下變化：(1)生產(chǎn)和銷售更多產(chǎn)品,占有更大的市場份額,規(guī)模經(jīng)濟帶來產(chǎn)品成本的下降,從而提高產(chǎn)品附加值,帶動GVC攀升;(2)綠色技術更成熟,降低治污成本和能耗,利潤獲取能力越強,產(chǎn)品也更符合國際市場的綠色標準,會提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量、促進國際貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級,進而促進GVC攀升;(3)有更大的動機和能力進行技術改造和創(chuàng)新來適應環(huán)境規(guī)制的要求,從而提高產(chǎn)品的技術含量,更多地參與中間品生產(chǎn)等高端環(huán)節(jié),進而提升GVC地位。由此可知,低碳TFP越高,企業(yè)越有意愿和能力融入國際市場,生產(chǎn)高技術含量和高附加值的中間品,促進GVC攀升。

據(jù)此,提出假設2：環(huán)境規(guī)制與低碳TFP間可能存在U型關系,且低碳TFP在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間可能起到部分中介作用。

(三)環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的傳導機制的理論分析：以低碳TFP分解項為中介變量

本文將低碳TFP分解成四個效應：規(guī)模效率、技術進步、環(huán)境改善效率及純技術效率效應,并將其作為中介變量來剖析環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的內(nèi)在傳導機制。

1.規(guī)模效率效應。政府實行環(huán)境規(guī)制,一方面會增加企業(yè)的治污支出,企業(yè)會面臨購買排污設備、重新選址等問題。成本上升、優(yōu)勢削弱等會導致企業(yè)縮小其生產(chǎn)規(guī)模,甚至淘汰高污染、高能耗環(huán)節(jié)或位于排污稅較高區(qū)域的廠址,不利于規(guī)模效率的提高;另一方面,為了符合環(huán)境標準,企業(yè)會改進生產(chǎn)工藝和流程,研發(fā)新型產(chǎn)品和綠色技術。流程革新和技術升級會降低企業(yè)的單位生產(chǎn)成本,進而降低產(chǎn)品的價格,消費者需求擴大,企業(yè)擴大其生產(chǎn)規(guī)模,形成規(guī)模經(jīng)濟[25],提高規(guī)模效率。當環(huán)境規(guī)制水平較低時,企業(yè)通過關閉部分高能耗企業(yè)、縮小生產(chǎn)規(guī)模即可達到環(huán)境標準,故規(guī)模效率下降;但當環(huán)境規(guī)制加強時,企業(yè)縮小規(guī)模不足以彌補環(huán)境成本的上升,會激勵企業(yè)技術升級、擴大生產(chǎn)規(guī)模,提高規(guī)模效率。生產(chǎn)規(guī)模擴大,有利于降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本,占有更大的市場份額,形成規(guī)模經(jīng)濟,獲得更高的利潤,提高企業(yè)的生產(chǎn)效益,從而提高GVC地位。

據(jù)此,提出假設3a：環(huán)境規(guī)制與規(guī)模效率間可能存在U型關系,且規(guī)模效率在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間可能起到部分中介作用。

2.技術進步效應。為了達到環(huán)境標準,企業(yè)通常會采取以下兩種措施：一是通過增加治污支出來減少污染排放。企業(yè)將有限的資金投入到治污領域,治污成本會擠占研發(fā)資金,削弱技術進步的積極作用,即抵消效應。二是通過技術創(chuàng)新促進綠色清潔生產(chǎn),提高企業(yè)的治污能力和生產(chǎn)率水平。企業(yè)為了獲得長期的利潤,會加大研發(fā)投入,促進技術升級,提高企業(yè)綠色生產(chǎn)的能力,進而形成新的競爭力,即補償效應[25]。環(huán)境規(guī)制通過抵消效應和補償效應的相互作用來影響技術進步。當環(huán)境規(guī)制水平較低時,企業(yè)將部分資金投入到治污領域即可達到排污標準,研發(fā)動力不足,同時,環(huán)境成本會對研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應,“抵消效應”大于“補償效應”,不利于技術進步;當環(huán)境規(guī)制趨緊,會倒逼企業(yè)生產(chǎn)技術升級和產(chǎn)品工藝創(chuàng)新,大幅促進“補償效應”的積極作用,促進企業(yè)實現(xiàn)技術進步。而技術進步有利于生產(chǎn)從低端轉(zhuǎn)向研發(fā)、設計等高端環(huán)節(jié),提高中間品附加值,從而促進GVC攀升。

據(jù)此,提出假設3b：環(huán)境規(guī)制與技術進步間可能存在U型關系,且技術進步在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間可能起到部分中介作用。

3.環(huán)境改善效率效應。環(huán)境規(guī)制實施后,一方面,為達到排污標準,迫使國內(nèi)企業(yè)選擇節(jié)能減排的生產(chǎn)流程,購買綠色生產(chǎn)設備,在生產(chǎn)過程中使用更加清潔的原材料。抑或為了滿足環(huán)境規(guī)制的要求,不得不改進現(xiàn)有生產(chǎn)技術水平、研發(fā)綠色生產(chǎn)技術,因而實現(xiàn)污染排放的減少,有利于環(huán)境保護。另一方面,根據(jù)“污染避難所假說”,加強環(huán)境規(guī)制提高了外商直接投資(Foreign Direct Investment,FDI)進入的綠色貿(mào)易壁壘,減少高污染外商的進入,增加清潔型企業(yè)的進入,在直接降低排污的同時,實現(xiàn)綠色技術溢出效應,間接帶動國內(nèi)企業(yè)的節(jié)能減排,從而改善生態(tài)環(huán)境。所以,不論內(nèi)外資企業(yè),環(huán)境改善效率的提高都有助于降低治污成本和能源消耗,使得產(chǎn)品更符合國際市場的綠色標準,從而提高產(chǎn)品的國際競爭力,最終提升GVC地位。

據(jù)此,提出假設3c：環(huán)境規(guī)制對環(huán)境改善效率可能有正向影響,且環(huán)境改善效率在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間可能起到部分中介作用。

4.純技術效率效應。當政府實行較低水平的環(huán)境規(guī)制時,企業(yè)傾向于通過淘汰技術效率較低部門等簡單的內(nèi)部措施來彌補治污成本,也會適當加強技術指導與管理培訓,便于管理經(jīng)驗的累積和熟練技能的形成,從而促進生產(chǎn)技術和生產(chǎn)流程改進,提高純技術效率;當環(huán)境規(guī)制不斷加強時,嚴格的環(huán)境規(guī)制會促使企業(yè)引進高端的管理人才和設備,但是由于短期內(nèi)實現(xiàn)對其的合理配置有一定的難度,使得一定程度上無法充分發(fā)揮管理者的才能和高端設備的效能,從而阻礙純技術效率的提升。此外,純技術效率的提升可以提高制度質(zhì)量和管理水平,減少企業(yè)的交易成本,提升生產(chǎn)要素質(zhì)量和層次,促進資源配置效率的提升,引導要素流向高端生產(chǎn)環(huán)節(jié),進而促進GVC攀升。

據(jù)此,提出假設3d：環(huán)境規(guī)制與純技術效率間可能存在倒U型關系,且純技術效率在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間可能起到部分中介作用。

三、模型介紹、變量與數(shù)據(jù)說明

(一)模型介紹

1.GVC地位指數(shù)?；赪ang等[26]的GVC分解結(jié)果和Koopman等[27]的GVC地位指數(shù)定義,本文構(gòu)建出相應的國際分工地位指數(shù)：

其中,Eit為i國t年的總出口,IVit為i國t年的間接國內(nèi)增加值,FVit為i國t年的國外增加值。如果一國參與國際分工的主要方式是出口中間品給其他國家,則該國應位于GVC相對高端環(huán)節(jié),其IV占比要高于FV占比;如果一國參與國際分工的主要方式是進口其他國家中間品,則該國應位于相對低端環(huán)節(jié),其IV占比要低于FV占比[28]。

2.動態(tài)EBM-Malmquist指數(shù)。本文參考雷明等[29]的做法,使用動態(tài)EBM-Malmquist指數(shù)計算并分解低碳TFP指數(shù)。分解指數(shù)關系如圖1所示：

圖1 環(huán)境能源約束下動態(tài)EBM-Malmquist指數(shù)關系

其中,x為投入要素,y為產(chǎn)出要素,yb為環(huán)境負產(chǎn)出要素,z為動態(tài)要素。下標c和v分別代表規(guī)模報酬不變和可變。

3.計量模型?？紤]到模型可能存在內(nèi)生性以及遺漏變量所導致的估計偏誤[16],以及經(jīng)濟慣性可能產(chǎn)生的作用,即前一期結(jié)果可能對后一期有一定影響,本文借鑒戴翔等[30]的方法將滯后一期GVC地位指數(shù)、低碳TFP作為解釋變量引入到回歸方程中來,加入動態(tài)模型滯后項。同時根據(jù)上述理論分析,加入環(huán)境規(guī)制的二次項以驗證各假設中的非線性關系是否成立。為消除一次項和其平方項的高相關性引發(fā)的多重共線性問題,借鑒于曉宇等[31]的研究,對環(huán)境規(guī)制及其二次項進行均值中心化。結(jié)果顯示,方差膨脹因子小于10,即無需擔心存在多重共線性問題。

結(jié)合前述的理論分析,采用中介效應模型和系統(tǒng)GMM展開以下三個步驟來檢驗各理論假設。

首先,設定如下環(huán)境規(guī)制直接影響GVC地位的總效應模型(4),對假設1進行檢驗：

其次,借鑒余東華等[2]、許和連等[32]的方法,設定如下以低碳TFP為中介變量的環(huán)境規(guī)制間接影響GVC地位的計量方程,對假設2進行檢驗,模型(4)－(6)構(gòu)成中介效應模型。借鑒溫忠麟等[33]的中介效應檢驗程序：第一步檢驗模型(4)中環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)是否顯著,若不顯著,表明環(huán)境規(guī)制和GVC地位之間無穩(wěn)定關系,中介效應也就無從談起[2];若系數(shù)顯著,則進行第二步檢驗,即依次檢驗模型(5)中環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)和模型(6)中低碳TFP的回歸系數(shù)是否顯著,若至少有一個不顯著,則使用Sobel檢驗,通過則中介效應存在,反之亦然;若二者的系數(shù)都顯著,則進行第三步檢驗,即檢驗模型(6)中環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)是否顯著,若顯著,則為部分中介效應,若不顯著,則為完全中介效應。

最后,為了深入剖析環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的內(nèi)在傳導機制,設定如下計量方程對假設3a、3b、3c、3d進行檢驗,模型(4)、(7)、(8)構(gòu)成中介效應模型。

其中,i代表國家,t代表年份,EPI代表環(huán)境規(guī)制,Zc代表控制變量,Mit代表低碳TFP分解項。

(二)變量與數(shù)據(jù)說明

1.環(huán)境規(guī)制指數(shù)(EPI)。EPI體現(xiàn)了一國的環(huán)境規(guī)制強度。EPI越大,代表該國的環(huán)保政策規(guī)則、環(huán)境管理措施越完善。本文參考謝波等[10]、Chakraborty等[34]的方法,使用CIEsIN發(fā)布的環(huán)境績效指數(shù)作為環(huán)境規(guī)制指數(shù)的替代變量。

2.全球價值鏈(GVC)地位指數(shù)。Koopman等[27]認為,使用一國出口的中間品和進口的中間品可以衡量該國GVC地位。本文從增加值視角,以Koopman定義的GVC地位指數(shù)作為衡量各國GVC地位的指標。所用數(shù)據(jù)根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫及RIGVC UIBE 2016 UIBE GVC Index整理計算所得。鑒于CIEsIN不同年份發(fā)布的環(huán)境績效指數(shù)標準不同以及最新發(fā)布的2016年版WIOD數(shù)據(jù)僅更新到2014年,故本文使用2007—2014年的數(shù)據(jù)。

3.低碳全要素生產(chǎn)率(LCTFP)。本文界定廣義低碳TFP為包括工業(yè)“三廢”和其他多種環(huán)境污染物情況下的TFP。鑒于國際數(shù)據(jù)可得性,本文中的低碳TFP是僅考慮CO2排放下的TFP。參考許冬蘭等[35]的做法,將碳排放與能源消耗納入TFP核算體系,計算40個國家的狹義低碳TFP。

(1)投入指標：勞動投入采用各國全部從業(yè)人員年工作總時間(百萬小時);能源投入采用各國能源消費總量(萬噸石油當量)。

(2)產(chǎn)出指標：期望產(chǎn)出采用各國GDP(億美元),并將其調(diào)整為美元不變價;非期望產(chǎn)出采用CO2排放量(萬噸)。

(3)動態(tài)要素：選取固定資產(chǎn)投入(億美元)作為動態(tài)要素。參考Tone等[36]的處理方法,投入采用上年的固定資產(chǎn)投入,產(chǎn)出采用本年的固定資產(chǎn)投入。

上述各指標所涉及數(shù)據(jù)來源于World Bank、GGDC數(shù)據(jù)庫。此外,本文旨在研究低碳TFP是環(huán)境規(guī)制影響GVC地位可能的中介變量,需要的是低碳TFP的絕對值。由于動態(tài)EBMMalmquist指數(shù)及其分解項均為環(huán)比增長指數(shù),參考邱斌等[37]的方法,通過指數(shù)累乘得到低碳TFP及其分解項指數(shù)的絕對值。

4.控制變量。(1)資本深化程度(KL)：借鑒余姍等[1]、王毅等[38],采用一國資本存量與勞動力年平均人數(shù)的比值衡量資本深化程度。此指標越高,研發(fā)創(chuàng)新水平和勞動力素質(zhì)越高,越有利于GVC攀升。(2)專利技術(PAT)：借鑒蔡烏趕等[19],采用專利申請量與人口總數(shù)的比值表示專利技術。專利數(shù)量能在一定程度上反映技術創(chuàng)新對產(chǎn)品附加值的影響。技術含量越高,GVC地位越高。(3)外資滲透率(FDI)：借鑒謝波等[10],采用FDI凈流入占GDP的比重表示外資滲透率。FDI通過示范效應、技術溢出效應等方式發(fā)揮其對GVC攀升的積極影響。(4)出口規(guī)模(EXP)：借鑒余東華等[2]、陶鋒等[17],采用一國出口增加值占GDP的比重表示出口規(guī)模。出口規(guī)模通過影響中間品與最終品的出口額進而影響GVC地位。所用數(shù)據(jù)由World Bank、GGDC數(shù)據(jù)庫整理計算所得。

5.變量的描述性統(tǒng)計。本文選用2007—2014年40個國家的面板數(shù)據(jù)進行分析,各變量的描述性統(tǒng)計如表1所示?？梢钥闯?環(huán)境規(guī)制的標準差為7.903 3,說明不同國家的環(huán)境規(guī)制強度有較大差異;GVC地位指數(shù)的均值為－0.033 9,初步表明處在GVC中低端環(huán)節(jié)的國家多于處在高端環(huán)節(jié)的國家。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

四、實證結(jié)果分析與討論

本文以2007—2014年40個國家的動態(tài)面板數(shù)據(jù)為樣本進行計量檢驗。鑒于各國具體情況不同,為了避免內(nèi)生性問題,采用系統(tǒng)GMM模型進行回歸估計。

(一)環(huán)境規(guī)制直接影響GVC地位的總效應回歸分析

表2是環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的總效應回歸結(jié)果。為了增加結(jié)果的穩(wěn)健性,基于模型(4)依次引入控制變量?？梢钥闯?環(huán)境規(guī)制一次項系數(shù)顯著為負,二次項系數(shù)顯著為正,意味著在樣本觀察期內(nèi),環(huán)境規(guī)制與GVC地位之間存在顯著U型關系。這一結(jié)果驗證了假設1,即隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加,對GVC地位產(chǎn)生先抑制后促進的影響作用。環(huán)境規(guī)制對GVC地位的影響存在一個拐點。在拐點左側(cè),環(huán)境規(guī)制水平較低,一般也是政府引入環(huán)境規(guī)制的初期,雖然可能會增加企業(yè)污染治理成本,面臨額外的污染稅和行政費用,但增加的環(huán)境成本仍處于企業(yè)可承受的范圍內(nèi),企業(yè)可能會選擇安于現(xiàn)狀,況且只有長期的研發(fā)投入才能促進技術進步,故企業(yè)缺乏研發(fā)動力。短期內(nèi)企業(yè)的技術水平和資源數(shù)量以及消費者需求無法獲得及時調(diào)整,環(huán)境規(guī)制有可能打破企業(yè)原來的均衡,擠占企業(yè)計劃用于研發(fā)的資金,“遵循成本效應”對GVC地位產(chǎn)生抑制效應。隨著環(huán)境規(guī)制強度超過拐點,即企業(yè)的收益達不到預期或無法承擔高強度環(huán)境規(guī)制導致的額外環(huán)境成本時,企業(yè)為了獲得長期利潤,可能引進污染處理設備進行綠色生產(chǎn),改進生產(chǎn)過程和生產(chǎn)工藝,增加綠色研發(fā)投入,研發(fā)綠色生產(chǎn)技術,通過產(chǎn)品創(chuàng)新和技術創(chuàng)新抵消環(huán)境規(guī)制導致的成本上升,“創(chuàng)新補償效應”有利于形成企業(yè)新的競爭優(yōu)勢,促進GVC攀升。

表2 環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的總效應回歸結(jié)果

表2控制變量的回歸結(jié)果顯示,專利技術(PAT)對GVC地位有抑制作用,與理論預期不符。其可能的原因是：一方面,有些國家、企業(yè)專利制度不完善或者政府實施專利資助政策,扭曲了企業(yè)專利申請的動機,使其過于重視追求專利數(shù)量,導致產(chǎn)生大量低質(zhì)量專利[39]。此外,即便質(zhì)量過關的專利也有可能未轉(zhuǎn)化為有效產(chǎn)出,產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率低,故而沒能產(chǎn)生專利的技術進步帶動效應,也無法實現(xiàn)專利技術對GVC地位的促進作用。另一方面,外商投資及跨國公司在東道國的專利申請雖然不斷增加,但主要是為應對東道國同行業(yè)的競爭,是針對競爭對手的未雨綢繆,存在一定的技術封鎖效應[40],從而導致專利數(shù)量的增加并不能帶來東道國的技術進步效應,進而不利于GVC攀升。資本深化(KL)對GVC地位有顯著的促進作用,即對于一國而言,資本深化程度越深,對GVC攀升的促進作用越大。近年來,隨著經(jīng)濟社會發(fā)展,各國人均資本不斷提高,有利于促進企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平和勞動力素質(zhì)的提升,最終實現(xiàn)國際競爭力的提高。出口規(guī)模(EXP)對GVC地位的回歸系數(shù)顯著為負,說明出口規(guī)模的擴大并不能促進GVC攀升。這與目前發(fā)展中國家往往通過加工貿(mào)易參與GVC分工有關。單純依靠擴大出口規(guī)模未必能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)展中國家國際分工地位的提升,反而可能會使其面臨“低端鎖定”的風險。FDI對GVC地位總體表現(xiàn)為促進作用,主要通過示范效應、技術溢出效應、國際競爭效應等方式發(fā)揮其積極影響。外資企業(yè)能夠為一國帶來較為先進的生產(chǎn)和管理技術,國內(nèi)企業(yè)能夠通過模仿和改進實現(xiàn)技術升級和產(chǎn)品創(chuàng)新,從而提高中間品的出口附加值,促進一國GVC攀升。

(二)環(huán)境規(guī)制間接影響GVC地位的中介效應回歸分析

表2表明環(huán)境規(guī)制與GVC地位之間存在顯著關系,故可進一步檢驗中介效應是否存在。表3報告了以低碳TFP為中介變量的回歸結(jié)果,其中列(1)給出的是模型(5)的結(jié)果,可知環(huán)境規(guī)制二次項的影響系數(shù)顯著為正,表明環(huán)境規(guī)制與低碳TFP之間是U型關系。一國實施環(huán)境規(guī)制后,雖然可能促使企業(yè)在一定程度上減少污染物排放以達到政府排污要求,但企業(yè)也將面臨額外的環(huán)境稅等費用,大幅提高企業(yè)的污染治理成本,不利于提高生產(chǎn)率。由于環(huán)境規(guī)制在拐點左側(cè)時,仍處于較低水平,企業(yè)改進生產(chǎn)方式和綠色研發(fā)的動力不足,“碳減排效應”對低碳TFP的促進作用小于“生產(chǎn)率效應”下降對低碳TFP的抑制作用,故低碳TFP有下降趨勢。當環(huán)境規(guī)制水平不斷加強并跨過拐點,即環(huán)境成本的增加導致企業(yè)收益達不到預期時,較高的環(huán)境標準會使企業(yè)的技術進步“綠色偏向”,企業(yè)可能會大幅度增加綠色研發(fā)投入,引入清潔技術,促進企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新和技術進步,在提高生產(chǎn)率的同時,大幅度提高節(jié)能減排效率,從兩方面共同提高低碳TFP。

表3列(2)為模型(6)的回歸結(jié)果,可以看出低碳TFP的回歸系數(shù)為正,表明低碳TFP的提升可以促進GVC攀升,但該促進作用的內(nèi)在傳導機制還不能確定,有待后文對低碳TFP分解項進一步檢驗。環(huán)境規(guī)制的一次項及其二次項的影響系數(shù)仍顯著,說明低碳TFP在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間起部分中介效應,假設2成立。環(huán)境規(guī)制對GVC地位仍有直接影響,可能的原因是環(huán)境規(guī)制本身通過遵循成本效應和創(chuàng)新補償效應對GVC地位產(chǎn)生U型影響,同時還可能通過其他渠道,如技能溢價、人力資本等影響GVC攀升。

表3 低碳TFP中介效應回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗

為進一步檢驗結(jié)論的穩(wěn)健性,除了表2依次加入控制變量的方式外,本文首先借鑒鄭玉等[41]的方法,考慮到大國①大國包括中國、法國、德國、日本、美國與英國?？赡苡心芰τ绊懙谌龂馁Q(mào)易政策,剔除大國樣本進一步回歸;然后使用差分GMM進行回歸檢驗。表4的結(jié)果顯示,環(huán)境規(guī)制二次項的系數(shù)和低碳TFP的系數(shù)仍然顯著,即表2、表3回歸結(jié)果比較穩(wěn)健,環(huán)境規(guī)制對GVC地位的影響呈U型,低碳TFP作為中介變量在兩者間起到促進作用。

表4 穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

(四)傳導機制檢驗

表5、表6報告了以規(guī)模效率、技術進步、環(huán)境改善效率、純技術效率作為中介變量的回歸結(jié)果,進一步剖析了環(huán)境規(guī)制影響GVC地位的內(nèi)在傳導機制。

表5 規(guī)模效率、技術進步中介效應回歸結(jié)果

首先,表5列(1)中,環(huán)境規(guī)制一次項系數(shù)顯著為負,二次項系數(shù)顯著為正,表明隨著環(huán)境規(guī)制加強,規(guī)模效率呈U型趨勢。其可能的原因是,實施環(huán)境規(guī)制,企業(yè)需要負擔額外的治污成本,可能面臨重新選址、購買排污設備等問題,成本上升、優(yōu)勢削弱導致企業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模,甚至淘汰高污染、高能耗的環(huán)節(jié)或位于排污稅較高區(qū)域的廠址,不利于形成規(guī)模經(jīng)濟。然而當環(huán)境規(guī)制超過拐點,即企業(yè)縮小規(guī)模不足以彌補環(huán)境成本的上升時,企業(yè)不得不改進生產(chǎn)工藝和流程,通過研發(fā)新型產(chǎn)品和綠色清潔技術,降低單位生產(chǎn)成本,生產(chǎn)綠色產(chǎn)品,消費者的綠色偏好使產(chǎn)品需求增加,有助于企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模,形成規(guī)模經(jīng)濟,從而提高規(guī)模效率。此外,表5列(2)環(huán)境規(guī)制二次項系數(shù)顯著,規(guī)模效率的系數(shù)顯著為正,表明規(guī)模效率的提升促進了GVC攀升,與假設3a相符,規(guī)模效率在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間起部分中介效應。

表6 環(huán)境改善效率、純技術效率中介效應回歸結(jié)果

其次,表5列(3)中,環(huán)境規(guī)制一次項和二次項回歸系數(shù)顯著為正,說明隨著環(huán)境規(guī)制加強,技術進步呈U型趨勢。這意味著環(huán)境規(guī)制使企業(yè)污染治理成本提高,企業(yè)將有限的資金投入到治污領域,對研發(fā)投入的資金產(chǎn)生擠出效應,不利于技術進步提升。當政府實施較為嚴格的環(huán)境政策時,企業(yè)為了獲得長期利潤,改進生產(chǎn)流程和引進先進生產(chǎn)設備,將更多的資金投入到人力資本和研發(fā)創(chuàng)新中,培養(yǎng)高技能人才,促進了生產(chǎn)技術升級和產(chǎn)品工藝創(chuàng)新,有助于企業(yè)實現(xiàn)技術進步。此外,表5列(4)環(huán)境規(guī)制二次項系數(shù)顯著,技術進步的系數(shù)顯著為正,表明技術進步促進GVC攀升,與假設3b相符,技術進步在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間起部分中介效應。技術進步有利于企業(yè)更多地參與中間品生產(chǎn),提高中間品附加值,因而環(huán)境規(guī)制通過技術進步的促進效應對GVC地位產(chǎn)生影響。

再次,表6列(1)中,環(huán)境規(guī)制一次項回歸系數(shù)顯著為正,未加入平方項,說明環(huán)境規(guī)制的加強可以提高環(huán)境改善效率。隨著環(huán)境規(guī)制的提高,一方面,國內(nèi)企業(yè)為達到環(huán)境規(guī)制的排污標準,會購買綠色生產(chǎn)設備,使用清潔的原材料,研發(fā)綠色產(chǎn)品和綠色生產(chǎn)技術,環(huán)境改善效率提高;另一方面,提高了FDI進入的綠色貿(mào)易壁壘,減少高污染企業(yè)的進入,增加綠色行業(yè)的進入,帶來綠色技術溢出效應,從而促進環(huán)境改善。此外,表6列(2)環(huán)境規(guī)制二次項系數(shù)顯著,環(huán)境改善效率的系數(shù)顯著為負,表明環(huán)境規(guī)制通過環(huán)境改善效率效應影響GVC地位,與假設3c相符。但環(huán)境改善效率的提升抑制了GVC攀升,可能的原因是,環(huán)境改善以污染治理成本以及研發(fā)投入的增加為前提,雖然環(huán)境改善效率的提高有利于促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展,但也有可能導致產(chǎn)品生產(chǎn)成本提高進而擠占研發(fā)資本,從而抑制GVC攀升。

最后,表6列(3)中,環(huán)境規(guī)制一次項系數(shù)顯著為正,二次項系數(shù)顯著為負,說明隨著環(huán)境規(guī)制加強,純技術效率呈倒U型趨勢。這表明隨著環(huán)境規(guī)制實施,企業(yè)為了彌補治污成本,會淘汰技術效率較低的部門,也會加強技術指導與管理培訓,便于積累先進管理經(jīng)驗和掌握熟練技能,促進純技術效率的提高。當環(huán)境規(guī)制強度提高至拐點右側(cè),即企業(yè)的收益無法負擔額外的環(huán)境成本時,會促使企業(yè)引進高端的管理人才和設備,但由于短期內(nèi)難以對新引進的各種資源進行迅速而合理地配置,所以無法充分發(fā)揮管理者的才能和高端設備的效能,從而阻礙純技術效率提升。此外,表6列(4)純技術效率的回歸系數(shù)不顯著,Sobel檢驗的P值為0.559 5,表明純技術效率在環(huán)境規(guī)制與GVC地位間并無中介作用,與假設3d并不相符。其可能的理由是：第一,純技術效率通常代表一國制度和管理的完善水平。制度和管理水平越高,純技術效率水平也越高。完善的制度既能減少企業(yè)的交易成本,也能提升生產(chǎn)要素質(zhì)量和層次,會引領GVC向高端攀升。但制度和管理的改進通常需要付出一定的成本和代價,在短期內(nèi)可能會抵消制度改進帶來的交易成本的降低。同時,部分相關政策實施和監(jiān)管效果存在滯后性,經(jīng)濟單元對政策的反應也會有滯延的可能,導致制度改進和管理完善的效果并不能及時反映到生產(chǎn)環(huán)節(jié)中,從而弱化制度改善對生產(chǎn)要素的提升作用。所以,無論從交易成本還是從生產(chǎn)要素角度,都對原本純技術效率對GVC地位的正面影響起了阻礙作用,使得純技術效率無法對GVC地位產(chǎn)生顯著影響。第二,這里的純技術效率也能反映一國內(nèi)部的要素流動和資源配置效率。純技術效率提升通?？梢蕴岣呱a(chǎn)率和資源利用率,減少部分生產(chǎn)成本,然而GVC分工屬于產(chǎn)品內(nèi)分工,涉及要素資源等的跨國流動,會導致物流成本的增加,從而在一定程度上擠占了產(chǎn)品附加值的增值部分,最終成本的一減一增帶來的影響使得純技術效率對GVC地位的作用不再顯著。

五、主要結(jié)論與對中國的政策啟示

本文在理論分析環(huán)境規(guī)制對GVC地位的影響及其內(nèi)在傳導機制的基礎上,采用2007—2014年40個國家的面板數(shù)據(jù)進行實證分析,得出以下結(jié)論：

1.環(huán)境規(guī)制對GVC地位的影響呈先抑制后促進的U型關系。隨著環(huán)境規(guī)制實施,企業(yè)需要承擔額外的環(huán)境成本,“遵循成本效應”對GVC地位產(chǎn)生抑制效應。當環(huán)境規(guī)制強度超過拐點,即企業(yè)收益不足以彌補治污成本的大幅上升時,會激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新,“創(chuàng)新補償效應”有利于企業(yè)形成新的競爭優(yōu)勢,促進GVC攀升。

2.低碳TFP作為中介變量在環(huán)境規(guī)制影響GVC地位時起促進作用。該促進效應主要是規(guī)模效率和技術進步的正向影響以及環(huán)境改善效率的負向影響共同作用于GVC地位的結(jié)果,而純技術效率并未發(fā)揮顯著作用。此外,環(huán)境規(guī)制與低碳TFP之間是U型關系。具體地從分解項來看,環(huán)境規(guī)制與規(guī)模效率和技術進步之間是U型關系,與純技術效率之間是倒U型關系,環(huán)境規(guī)制對環(huán)境改善效率有促進作用。

3.資本深化、FDI均顯著促進了GVC攀升。資本深化程度提高,企業(yè)將更多的資本投入到研發(fā)中,提升產(chǎn)品國際競爭力,促進GVC攀升;FDI通過技術溢出效應等影響分工,提高中間品增加值,促進GVC攀升。專利技術和出口規(guī)模則起抑制作用。專利制度不完善使專利未能全部轉(zhuǎn)化為有效產(chǎn)出,跨國公司在東道國專利申請存在技術封鎖效應,無法實現(xiàn)其對GVC地位的促進作用;以加工貿(mào)易等方式嵌入GVC低端環(huán)節(jié)的國家,出口規(guī)模的擴大并不能促進GVC攀升,反而會使其面臨“低端鎖定”的風險。

基于以上國際經(jīng)驗的結(jié)論,結(jié)合中國國情及所處的發(fā)展階段,得出如下政策啟示：

1.制定適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制標準,選擇適合中國國情的環(huán)境規(guī)制工具,必要時實施分類規(guī)制政策。從短期來看,應該實行適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制,既要避免企業(yè)因承擔過多的環(huán)境成本給經(jīng)濟發(fā)展帶來抑制效應,又要兼顧生態(tài)環(huán)境保護。從長期來看,則有必要實行嚴格的環(huán)境規(guī)制。通過加強規(guī)制,倒逼企業(yè)進行技術創(chuàng)新以形成核心競爭力,推進綠色清潔生產(chǎn),進而從根本上化解生態(tài)環(huán)境危機,發(fā)揮“創(chuàng)新補償效應”的積極作用,促進低碳TFP提高和GVC攀升。

2.充分發(fā)揮規(guī)模效率效應對GVC攀升的促進作用,克服環(huán)境改善效率效應的抑制作用。一方面,為滿足國際市場的需求,中國可以通過建立跨國公司、直接并購等方式來提高企業(yè)的效益水平,通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合和優(yōu)化來實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟,促進GVC攀升;另一方面,強化環(huán)境規(guī)制,倒逼企業(yè)吸收發(fā)達國家先進綠色技術,積極開展綠色技術自主研發(fā)活動,取得內(nèi)生性綠色技術進步以提高環(huán)境改善效率。同時,應制定科學完善的政績考核評價體系,保護生態(tài)與發(fā)展經(jīng)濟并重,將環(huán)境因素納入考核標準中,克服環(huán)境改善效率效應對GVC地位的抑制作用。

3.繼續(xù)借助技術進步效應促進GVC攀升,探索通過純技術效率途徑促進GVC攀升的方法。一方面,要繼續(xù)提高自身對發(fā)達國家先進技術的借鑒吸收能力,引導和鼓勵企業(yè)增加研發(fā)創(chuàng)新與人力資本的資金投入,培養(yǎng)技術創(chuàng)新型人才。通過人才紅利和技術升級,提升技術進步對GVC攀升的積極作用,促進中國GVC地位向高端設計、研發(fā)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。另一方面,企業(yè)應當摒棄落后的經(jīng)營觀念,吸收先進管理制度經(jīng)驗;政府要提高制度質(zhì)量,抑制官僚主義、制度不完善等對GVC攀升的抑制作用,形成良好的制度環(huán)境,強化行業(yè)內(nèi)部和國家之間的協(xié)調(diào)配合,促進純技術效率效應的實現(xiàn),提高GVC地位。

4.政府部門還可以通過以下措施,促進中國GVC攀升：(1)優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu),健全教育機制,提高勞動力素質(zhì),促進人口紅利向人才紅利轉(zhuǎn)變,提高技術外溢的吸收能力;(2)通過制定積極的產(chǎn)業(yè)政策,營造良好的投資氛圍,充分發(fā)揮FDI的技術溢出效應,引導國內(nèi)企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)高附加值中間品,提升GVC地位;(3)完善專利保護相關政策法規(guī),在促進企業(yè)積極研發(fā)的同時,為專利技術轉(zhuǎn)化為有效產(chǎn)出提供保障,提高產(chǎn)品的技術含量,促進GVC攀升;(4)調(diào)整進出口規(guī)模,促進貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,充分發(fā)揮進口產(chǎn)品的技術外溢效應,帶動中國出口產(chǎn)品向高附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變,促進GVC地位向高端攀升。